О добропорядочной практике

Нестеров А. В. О стандартах добропорядочной академической
практики. – М.: НИУ ВШЭ, препринт январь 2015. – 12 с.
Аннотация. Показано, что современная академическая среда
должна не только быть этически институализирована, но и обладать
этической
инфраструктурой
и
инструментарием
этического
воздействия на лиц, совершающих неэтические деяния.
таким
инструментом
являются
стандарты
Основным
добропорядочной
академической практики.
Ключевые
слова.
Академическая
практика,
этика,
добропорядочная, стандарты, среда, сообщества, структура.
Nesterov A. V. On standards of good academic practice. - M.: Higher school of
Economics, working paper January 2015. - 12 p.
Abstract. It is shown that the modern academic environment should not only be
ethically institutionalized, but also have ethical infrastructure and tools ethical impact on
persons committing unethical acts. The main tool are the standards of good academic
practice.
Key words. Academic practice, ethics, integrity, standards environment,
community, structure.
Некоторыми философами введение официальных документов с
названием
«этический
кодекс»
или
иными
названиями,
заимствованными из юриспруденции, воспринимается, как очередная
административная попытка ограничить свободы науки1. Они считают,
что критериями научной этики как само разумеющимися владеют
авторитетные ученые.
Это было верно
принципов
были
до тех пор, пока отклонения от этических
единичны.
Однако
с
появлением
массового
нарушения этических принципов, возникла необходимость не только в
1
массовом рассмотрении таких негативных ситуаций, но и в тотальном
контроле попыток таких проявлений. В частности, это важно для
студенческой среды. Учитывая, что сами «контроллеры» иногда не
соблюдают этические принципы, необходимость «этических кодексов»
стала очевидной.
В публикации2 отмечается, что
за последние
десятилетия,
наблюдается увеличение количества исследований, проведенных в
отношении академически нечестных поведений на университетском
уровне. Эти исследования и последующие меры были основаны на
предположении,
что
существует
четкое
понимание
того,
что
представляет собой академическая нечестность. Авторы попытались
устранить этот пробел в современной литературе. Они утверждают,
что
выявили
академических
18
категорий
поведений.
потенциально
Проведенные
недобросовестных
нами
исследования
показывают, что их количество значительно больше3.
Ситуация усугубляется еще и тем, что жесткие меры борьбы с
этим явлением без соответствующих правовых механизмов чреваты
нарушением прав студентов и других членов академических структур.
Естественна ответная реакция субъектов академической среды,
недовольных заниженной оценкой или несправедливым, по их
мнению, решением, в спорных или неадекватных случаях, они будут
оспаривать такие решения, в том числе и в судебном порядке. К
такому же выводу приходит автор публикации4.
Начиная с 60-х годов прошлого века этические правила
профессионалов, корпораций
стали появляться во всех странах, а в
последнее время, откликаясь на нужды практики, появилось понятие
практической этики. Под практической этикой будем понимать
рекомендации
этических
стандартов,
которыми
руководствоваться при оценке жизненных ситуаций.
2
следует
Наверное, один из первых появился Международный этический
кодекс «Международной ассоциации юристов» (International Bar
Association, IBA), который
впервые был принят в 1956 году
[http://www.ibanet.org/].
В 1962 г. в США появился National Center of Academic Integrity
и
[http://www.academicintegrity.org/],
Academic
Ethics
стал
издаваться
[http://link.springer.com/journal/10805].
Journal
of
Затем,
под
давлением общественности стали публиковаться корпоративные
этические кодексы.
В России также стали вводить этические кодексы, в частности в
академической среде. А. А. Скворцов5 отмечает: «Так, кодексы
научной
этики
указывают,
что
основными
преступлениями
в
исследовательской сфере являются разного рода фальсификации
данных, препятствование в осуществлении научных проектов своих
коллег, нарушение прав интеллектуальной собственности (плагиат,
заимствование, подлог, почётное авторство и т.д.). Подробного (а
часто и самого простого) разъяснения смысла этих понятий кодекс не
даёт, поскольку подразумевает, что на его страже стоят авторитетные
учёные, способные в любой момент дать их точную трактовку».
Н. Васильевене6 также указывает, что негативные тенденции в
университетах
ответственности
заставляют
их
университетов
заботиться
перед
о
социальной
обществом:
«Анализ
существующих университетских практик часто обнаруживает такие
факты социально безответственных действий, как некачественное
преподавание (иногда вплоть до откровенной «халтуры»), коррупция,
имитирование
дискриминация,
науки,
фальсификация
использование
данных,
недопустимых
достижения целей научных исследований и т.п.».
3
плагиат,
средств
для
В цели настоящего текста не входил обзор и анализ публикаций,
посвященных этическим принципам или академической этики, поэтому
автор приносит свои извинения тем, чьи работы не были упомянуты.
Особенностью университета является то,
что он
должен
продуцировать новые научные сведения (так называемые, знания7),
выполнять
социальный
поколения, в том числе
заказ
по
образованию
подрастающего
привлекать его в качестве равноправного
субъекта, как в науке, так и педагогике, а также формировать у них
этическое миропонимание.
Этические кодексы (правила) студентов, как правило, после их
принятия, висят на стене и в реальной жизни соблюдаются достаточно
относительно. Как известно, еще Норт8 отметил, что формальные
институты и реальное поведение людей сильно отличаются, если эти
институты не учитывают интересы людей. Поэтому необходимо
устанавливать
и
реализовывать
такие
институты,
которые
воплощаются (признаются) в практике.
В этой связи, юридические требования в локальных правовых
актах ВУЗов должны опираться не только на нормы законов, но и на
научно-обоснованные
рекомендации
по
мерам
противодействия
отклоняющемуся поведению студентов от этических норм.
Под академической этикой будем понимать рекомендательные
этические требования не только к преподавателям и/или ученым, но и
студентам, исходя из миссии университета. При этом в первую
очередь эти требования касаются студентов, т.к. они выступают не
только в роли обучающихся, но и исследователей, проектировщиков
и/или ученых.
Под этическими рекомендациями к академической практике
будем
понимать
понятиями
рекомендательные
добросовестности
(добра
требования,
и
зла),
академической среды добровольно соблюдают.
4
связанные
которые
с
члены
Однако этические требования часто не выполняются, т.к. они
являются рекомендательными. Кроме того, в российском обществе
такие нарушения не считаются серьезными. В России только недавно
стали формироваться
этические органы в академической среде,
которые начали заниматься выявлением этических отклонений и
порицанием лиц, совершивших неэтические поступки.
Нарушение
академической этики не является юридически
наказуемым деянием, а правила академической этики не должны
содержать
нормы
юридического
ограничения
и/или
наказания
нарушителя. Однако все случаи нарушения этих правил должны быть
открыты для всех членов академической среды. Если же, при этом
были
нарушены
администратор
юридические
нормы,
то
уполномоченный
академической структуры обязан принять меры
дисциплинарного воздействия.
Поэтому те этические рекомендации, которые пересекаются с
юридическими нормами,
должны быть установлены в Стандартах
добропорядочной академической практики (СДАП). Обязательное
соблюдение, которых может позволить существенно оздоровить
«климат» в академической среде.
Словосочетание «добропорядочная академическая практика»
является новым, что требует пояснения. Слово «академическая»
подразумевает научную, образовательную (педагогическую)
и/или
инновационную практику. Слово «практика» подразумевает не только
деятельность научно-педагогических работников и администраторов,
но
и
«работу»
студентов
(аспирантов,
соискателей)
в
образовательном процессе.
Здесь специально используется слово «добропорядочный», а не
«добросовестный», т.к. понятие совести не является юридической
категорией. Для обозначения категории юридического нарушения и
5
этического
отклонения
будем
использовать
словосочетание
«недобропорядочное действие»9.
Добропорядочная академическая практика – это академическая
практика,
соответствующая стандартам СДАП, опирающимся на
юридические
законы,
принципы
академической
этики
и/или
академические обычаи.
Академическая практика (деятельность) состоит из организации,
проведения
и/или
(результатов)
обнародования
академических
(публикации)
исследований10.
В
продуктов
организацию
академической деятельности также входит организация и проведение
рецензирования (экспертизы)
проектов (заявок на конкурс), отчетов
и/или рукописей публикаций, а также принятие решений на их
основе11.
Академическое пространство включает в себя академическую
среду, состоящую из академических сообществ и/или академических
структур, а также любых субъектов, заинтересованных в соблюдении
стандартов академической этики. Академические сообщества по
определению являются автономными и самоуправляемыми, которые
базируется
на ценностях академической этики. Академические
структуры, хотя и представляют собой формальные структуры,
обладают
самоуправлением
и
в
последнее
время
стали
организовывать этические комиссии.
Таким образом, любая академическая среда (образование)
должна
иметь
сформулированы
как
минимум
этические
некоторый
документ,
рекомендации,
в
котором
добровольно
соблюдаемые членами этих образований.
Кроме того, в них должны быть организованы этические органы
(комиссии), которые в соответствии с их положением, должны
выполнять функции по мониторингу, надзору и/или контролю по
соблюдению членами этических рекомендаций.
6
Одним из основных направлений деятельности таких комиссий
является соблюдение рекомендаций продукционной, в том числе
публикационной
относится
академической
противодействие
практики.
и/или
В
частности,
пресечение
к
ней
академического
плагиата, а также иных неэтичных и/или неправомерных деяний12.
Этические рекомендации для
носить
академической практики
могут
локальный и/или глобальный характер. Ориентация этих
рекомендаций на национальные этические требования не должна
отрицать
международные этические требования, как впрочем, и
наоборот, международные признанные этические требования не
должны отрицать национальные этические принципы и/или традиции.
Одним
из
основных документов,
регулирующих
академические принципы, для России является
этических
седьмом
этические
Декларация об
принципах научной деятельности, принятая на тридцать
пленарном
заседании
Межпарламентской
Ассамблеи
государств – участников СНГ (постановление № 37-6 от 17 мая 2012
года) [URL:http://nasb.gov.by/rus/publications/vffr/declaration.pdf].
Она учитывает положения Бухарестской декларации этических
ценностей и принципов высшего образования в Европе (2005 г.), в
которых отмечено, что «Академическая культура любого высшего
учебного заведения посредством миссий, институциональных хартий и
кодексов
академического
поведения
должна
активно
и
целенаправленно способствовать распространению ценностей, норм,
практик,
верований
и
допущений,
ведущих
институциональное
сообщество в целом к утверждению этоса, основанного на принципах
уважения
достоинства
и
физической
и
психической
неприкосновенности людей, обучения в течение всей жизни, развития
знания и повышения качества, вовлечения в образование, участия в
демократическом
процессе,
активной
равенства».
7
гражданской
позиции
и
К сожалению, этическое академическое мышление не развито
не только у студентов, но и у других
субъектов
(членов)
академических структур.
Движение
за
(академической)
образованием
этики
соблюдение
появилось
научно-публикационной
недавно,
в
частности
Committee on Publication Ethics (COPE)
с
[URL:
www.publicationethics.org]a. В России действует Комитет по этике
научных публикаций [URL: http://publicet.org/code/]c.
Последним
опубликованным
академической этике, стал
документом,
посвященным
Модельный кодексd МОН РФ, который
фактически обязал ВУЗы руководствоваться им. К сожалению, в нем
не учтены многочисленные критические замечания ученых. Однако
ничто не запрещает академической среде принимать
базовые
принципы этой модели и дополнять их своими разработками и
традициями.
Часто этические правила базируются на Нормахe и
Требованияхf.
Учитывая общие этические принципы необходимо помнить, что
основным
элементом
академической
культуры
является
продуцирование академических продуктов в рамках академической
практики. Появление академического бакалавриата еще сильнее
a
Рекомендации по добросовестной практике научных публикаций, разработанные Британским
комитетом по этике научных публикаций.
Электронный ресурс, режим доступа: URL:
www.publicationethics.org. Перевод: URL:http://www.mediasphera.aha.ru/mjmp/2001/2/r2-01-2.htm. Дата
обращения: 22. 12.2014.
b
Кодекс этики научных публикаций / Комитет по этике научных публикаций. Электронный ресурс,
режим доступа: URL: http://publicet.org/code/. Дата обращения: 22.12.2014.
c
Кодекс этики научных публикаций / Комитет по этике научных публикаций. Электронный ресурс,
режим доступа: URL: http://publicet.org/code/. Дата обращения: 22.12.2014.
d
Модельный кодекс профессиональной этики педагогических работников организаций,
осуществляющих образовательную деятельность, а также рекомендации по организации мероприятий на
принятие
и
применение
Кодекса.
(16
окт.
2014
г.).
http://xn--80abucjiibhv9a.xn-p1ai/%D0%B4%D0%BE%D0%BA%D1%83%D0%BC%D0%B5%D0%BD%D1%82%D1%8B/4517
e
Нормы научной этики, принятые Обществом Макса Планка. Электронный ресурс, режим доступа:
URL:http://www-sbras.nsc.ru/HBC/2002/n04-05/f17.html. Дата обращения: 22.12.2014.
f
Требования к рецензируемым журналам, разработанные издательством «Эльзевир» (Elsevier) в
соответствии с международными этическими правилами научных публикаций (версия февраль, 2010).
Электронный
ресурс,
режим
доступа:
URL:
http://health.elsevier.ru/attachments/editor/file/ethical_code_final.pdf/ Дата доступа: 22.12.2014.
8
обострит
проблему
приобщение
студентов
академическому
продуцированию, начиная с первого курса.
Об этических принципах академической практики
Считается, что основные этические (моральные) принципы
научной
этики
ввел
Р.
Мертон:
коллективизм
(открытость),
универсализм (независимость научного продукта от статуса ее
автора), бескорыстность (для фундаментальной науки), скептицизм в
отношении научного продукта [https://ru.wikipedia.org/wiki/]. Однако
саму
идею
этики
высказыванию
науки
приписывают
широко
известному
Аристотеля: «Платон мне друг, но истина дороже».
В современном академическом сообществе к идеалам стали
относить:
универсализм,
академической
среды,
профессиональную
открытость
а
также
компетентность
и/или
справедливость
честность
члена
(репутацию),
этой
среды
и/или
востребованность его академического продукта в обществе. На наш
взгляд, также необходимо выделить следующие принципы.
Принципы добропорядочной академической практики
1. Презумпция добропорядочности академических продуцентов
Ключевыми ценностями при продуцировании академического
продукта являются честность, доверие, уважение, ответственность и
подотчетность. Академическое сообщество доверяет своему члену в
том, что он честно и
ответственно продуцирует академический
продукт, до тех пор, пока убедительно не доказано обратное; уважает
его академические права и/или имеет право на проверку и оценку
этого продукта.
2. Моральная солидарность академических продуцентов
Ключевыми
академического
академических
ценностями
при
взаимодействии
сообщества
по
поводу
продуцирования
публичность
(коллегиальная
продуктов
являются
открытость), разумный скептицизм
к этим продуктам
9
членов
и/или
целесообразность их продуцирования, пока не доказано наличие их
необходимости.
3. Интеллектуальная свобода академических продуцентов и их
моральная ответственность перед обществом
Ключевыми
являются
ценностями
продуцирования
творческая свобода, которая ограничена
самоограничением,
практики
академического
стандартами добропорядочной
личностным
академической
и/или ответственностью творца перед человечеством.
Особенностью
ценностей
добропорядочной
академической
практики является то, что ее участники, занимающиеся творческим
продуцированием,
самостоятельно
формируют
эти
ценности
и
вырабатывают этические рекомендации, которые в добровольном
порядке признают все члены академического сообщества.
Естественно,
за
образцы
при
формировании
этических
рекомендаций берутся международные признанные правила. Однако
сами этические комитеты, которые их принимают, отмечают, что они
требуют непрерывного совершенствования и учета национальных
особенностей, а также миссии конкретной академической структуры.
Этические
институты,
инфраструктура
и
инструменты
академической среды
Для
нормального
функционирования
академическая
среда
должна опираться не только на институты саморегулирования, но и
должна иметь элементы этической инфраструктуры и инструменты
оказания этического воздействия (прессинга) на недобросовестных
субъектов этой среды.
Поэтому этические академические принципы должны не только
декларироваться,
но
и
институализироваться.
Этическая
академическая инфраструктура должна базироваться на этическом
органе (комиссии), который осуществляет мониторинг, надзор и/или
контроль над деяниями в академической практике.
10
Этическая комиссия должна работать на основании Положения,
в котором должно быть установлено ее право осуществлять функции
по
вынесению
общественного
порицания
и
инициирования
(направления) сведений о нарушении академической практики в
органы управления академической структуры
для принятия ей
дисциплинарных мер.
Стандарты
добропорядочной
академической
практики
принимаются субъектами академической среды для упорядочения
правил академической практики, добровольного их соблюдения в
своей практике и/или самостоятельного регулирования этой практики.
Этические воздействия в виде этических последствий могут
выражаться, например, в виде порицания, замечания и/или лишения
академического статуса, влияющего на профессиональную карьеру
лица, совершившего неэтичный поступок.
Переход от этических принципов к стандартам добропорядочной
академической практики может позволить уйти от декларирования
этих принципов и
практически содействовать реализации миссии
университета.
С
другой
становятся
стороны,
реализованные
инструментом
укрепления
этические
принципы
конкурентоспособности,
престижа и/или репутации университетов.
Выводы. Развитие академической среды показывает, что она
должна быть, не только этически институализирована, но и обладать
этической
инфраструктурой
и
инструментарием
воздействия на лиц, совершающих неэтические деяния.
таким
инструментом
являются
стандарты
академической практики.
Список ссылочных публикаций
11
этического
Основным
добропорядочной
1
Этическое регулирование в академической среде. Материалы международной научнопрактической конференции / Московский государственный университет имени М.В. Ломоносова,
философский факультет, 4-5 декабря 2009 г. М.: МАКС Пресс, 2009. [URL: http://multikvideo.ru/files/ERAS.pdf].
2
McClung E. L., Schneider J. K. A Concept Synthesis of Academically Dishonest Behaviors // Journal of
Academic Ethics, December 2014.
3
Нестеров А.В. Академический плагиат и его юридически значимые свойства. – М.: НИУ ВШЭ,
препринт, сентябрь 2014. – 14 с.
4
Раицкая
Л.
Плагиат
vs.
заимствование.
[URL:
http://www.mgimo.ru/news/experts/document240689.pdf.].
5
Скворцов А. А. Этическое регулирование в академической среде: различные модели построения //
Этическое регулирование в академической среде. Материалы международной научно-практической
конференции / Московский государственный университет имени М.В. Ломоносова, философский факультет,
4-5 декабря 2009 г. М.: МАКС Пресс, 2009. [URL: http://multik-video.ru/files/ERAS.pdf].
6
Васильевене Н. Академическая этика и развитие корпоративной социальной ответственности
университетов // Этическое регулирование в академической среде. Материалы международной научнопрактической конференции / Московский государственный университет имени М.В. Ломоносова,
философский факультет, 4-5 декабря 2009 г. М.: МАКС Пресс, 2009. [URL: http://multikvideo.ru/files/ERAS.pdf].
7
Нестеров А. В. О соотношении СМАРТ общества и общества, построенного на знаниях. М.: НИУ
ВШЭ, (препринт, апрель 2014 г.).
8
Нестеров А. В. Юридические ловушки и институциональный подход в юриспруденции (доклад) //
IX Международная научно-практическая конференция Конкретизация права: теоретические и практические
проблемы (21-25 апреля 2014 г.) Москва.
9
Нестеров А. В. Презумпция законопослушности // Юридическая техника. 2011. № 4. С. 407-411.
10
Нестеров А. В. Как повысить академическую активность научно-педагогических работников? //
Компетентность. – 2014. - №1. – С. 10-15.
11
Нестеров А. В. О научно-правовых основаниях «научной и научно-технической экспертизы»
(Препринт – Июнь, 2013 г.). – М.: НИУ ВШЭ, URL: www.hse.ru, - 13 с.
12
Нестеров А. В. Плагиат в научной сфере // Право интеллектуальной собственности. - 2014. - №1. –
С. 4-7.
12