ПРАВИЛА ПОДАЧИ И РАССМОТРЕНИЯ ЗАЯВОК НА

ПРАВИЛА ПОДАЧИ И РАССМОТРЕНИЯ ЗАЯВОК НА ФИНАНСИРОВАНИЕ ИНДУСТРИАЛЬНОИННОВАЦИОННЫХ ПРОЕКТОВ В АО «НАЦИОНАЛЬНОЕ АГЕНТСТВО ПО ТЕХНОЛОГИЧЕСКОМУ
РАЗВИТИЮ» ЗА 2012 ГОД
1.
Общие положения
1.1. Правила подачи и рассмотрения заявок на финансирование индустриально - инновационных проектов в
АО «Национальное агентство по технологическому развитию» (далее - Правила) разработаны в соответствии
с законодательством Республики Казахстан, Уставом АО «НАТР» (далее – Агентство) и Инвестиционной
политикой Агентства.
1.2. Настоящие Правила разработаны в целях обеспечения транспарентного и системного подхода
Агентства к рассмотрению и принятию решений о финансировании индустриально - инновационных
проектов.
1.3.
Правила определяют порядок:
·
регистрации заявок;
·
проведения их экспертизы;
·
взаимодействия структурных подразделений, Инвестиционного Комитета Агентства и других
уполномоченных органов Агентства при рассмотрении заявок;
·
принятия решений о финансировании индустриально - инновационных проектов;
·
определения условий выходов Агентства из индустриально - инновационных проектов.
1.4.
Приоритеты инвестиционной политики Агентства, качественные и количественные параметры и
ограничения инвестиционной деятельности Агентства, критерии отбора им индустриально - инновационных
проектов устанавливаются Меморандумом об инвестиционной политике Агентства и данным документом.
1.5.
Понятия, используемые в настоящих Правилах:
1)
Агентство – АО «Национальное агентство по технологическому развитию»;
2)
Заявитель – юридическое лицо либо физическое лицо, которое предоставляет Заявку на
финансирование индустриально - инновационных проектов;
3)
Заявка – пакет документов, который формируется Заявителем согласно настоящим Правилам и
по форме согласно Приложениям к настоящим Правилам;
4)
СПП – Служба Председателя Правления, структурное подразделение Агентства;
5)
ДЭЭ – Департамент экономической экспертизы;
6)
ЦИП – Центр инновационных проектов, структурное подразделение Агентства;
7)
ЦКР – Центр корпоративного развития, структурное подразделение Агентства;
8)
Администратор – работник ЦИП;
9)
Эксперт – работник ЦИП;
10)
Экспресс-анализ – первичный процесс оценки Заявки;
11)
Пакет документов – пакет документов, предоставляемый Заявителем в соответствии с настоящими
правилами;
12)
ИК – инвестиционный комитет Агентства;
2.
Условия подачи Заявок
на финансирование индустриально - инновационных проектов
2.1.
Заявителями могут выступать юридические и физические лица (резиденты и нерезиденты
Республики Казахстан), представившие на рассмотрение индустриально- инновационные проекты согласно
установленным процедурам Агентства. Исполнителями проектов (лица, осуществляющие реализацию
проекта) могут являться только юридические лица – резиденты Республики Казахстан.
2.2.
Заявителями не могут являться юридические лица, а также собственники и первые руководители
указанных юридических лиц, находящиеся в процессе ликвидации, признанные несостоятельными
(банкротами), на имущество которых наложен арест и (или) экономическая деятельность которых
приостановлена, физические лица, признанные несостоятельными, а также физические лица, на имущество
которых наложен арест.
2.3.
Заявители представляют в ЦИП первый комплект документов: Сопроводительное Письмо
(Приложение №1), Анкету Заявителя (Приложение №2), и Бизнес-план (Приложение №3) с презентацией по
бизнес плану (с указание основных производственных, финансовых показателей, описание
проекта/компании/заявителя/технологии/поставщики сырья/оборудования /потребители). В случае получения
Заявителем от Агентства государственной поддержки в области индустриально - инновационной
деятельности в виде гранта на приобретение технологий, поддержку деятельности по производству
высокотехнологичной продукции на начальном этапе развития, коммерциализацию и услуги технологического
бизнес инкубирования, Эксперт ЦИП запрашивает у структурного подразделения Агентства сканированную и
электронную копию существующих материалов по Проекту.
2.4.
Администратор рассматривает Заявки на полноту в соответствии с Приложением 1 Правил и
качество их оформления, соответствия требованиям настоящих Правил.
2.5.
При условии предоставления полного пакета документов, согласно перечню, определенному
настоящими Правилами, Администратор направляет пакет документов для регистрации входящей
корреспонденции эксперту ЦКР. После регистрации входящей корреспонденции, Администратор
регистрирует заявку в журнале регистрации Заявок ЦИП, присваивая регистрационный номер Заявке.
2.6.
В случае выявления несоответствий представленных документов требованиям настоящих Правил,
Администратор в день подачи Заявки в Агентство возвращает нарочно (по возможности) либо по почте с
сопроводительным письмом с указанием причины отказа в приеме документов, при этом срок рассмотрения
Агентством заявки считается прекращенным. Повторная подача заявки не исключает процедуру прохождения
первичного отбора согласно настоящим Правилам.
2.7.
Раз в год ЦИП проводит анализ проектов получивших услуги технологического бизнесинкубирования, государственной поддержки в области индустриально - инновационной деятельности в виде
гранта на коммерциализацию, приобретение технологий, поддержку деятельности по производству
высокотехнологичной продукции на начальном этапе развития. Результатом анализа является отбор
проектов, для возможного финансирования в рамках проектного финансирования. В случае
заинтересованности авторов проектов, прошедших отбор, заявка предоставляется автором проекта в ЦИП
согласно настоящим Правилам.
3.
Порядок рассмотрения Заявок
на финансирование индустриально - инновационных проектов
3.1.
Администратор передает пакет документов, указанный в п. 2.3. настоящих Правил, Эксперту ЦИП
определяемому директором ЦИП.
3.2.
Срок проведения экспресс-анализа составляет 2 рабочих дня, с момента регистрации заявки в
журнале Заявок.
3.3.
По итогам экспресс-анализа Проекта Эксперт ЦИП подготавливает письменное уведомление
Заявителю о положительном либо отрицательном заключении экспресс-анализа Проекта, и уведомляет об
этом Заявителя в течение 1 (одного) рабочего дня.
Одновременно с уведомлением Заявителя, ЦИП направляет в ДЭЭ копии материалов Заявки для
ознакомления и последующей оперативной работы с Заявителем.
3.4.
В случае отрицательных итогов экспресс-анализа письменное уведомление должно содержать
причины отказа и возможности на предоставление Заявителем повторной Заявки на проведение повторного
экспресс-анализа в течение 5 рабочих дней с момента получения соответствующего уведомления.
3.5.
В случае отрицательных итогов повторного экспресс-анализа, Заявка считается окончательно
отклоненной, и Эксперт ЦИП письменно уведомляет Заявителя об отклонении Заявки от дальнейшего
рассмотрения.
3.6.
В случае получения положительных результатов по итогам экспресс-анализа, Эксперт ЦИП
подготавливает письменное уведомление Заявителю с указанием предоставления следующего пакета
основных документов, далее 2-ой пакет документов, согласно списку, представленному в Приложении №4.
3.6.1. В случае получения Заявителем от Агентства государственной поддержки в области индустриально инновационной деятельности в виде гранта на приобретение технологий, поддержку деятельности по
производству высокотехнологичной продукции на начальном этапе развития, коммерциализацию и услуги
технологического бизнес инкубирования, независимая экспертиза Проекта, проводимая в рамках получения
гранта и услуги технологического бизнес инкубирования, заменяет собой научно-техническую экспертизу. При
этом срок с даты получения независимой экспертизы Проекта до даты подачи Заявки не должен превышать 4
года. Однако Агентство оставляет за собой право запросить у Заявителя предоставить научно-техническую
экспертизу, в случае не соответствия структуре, приведенной в статье 10 Приложения 4..
3.7.
Заявитель в течение 20 рабочих дней с момента получения письменного уведомления должен
предоставить полный пакет документов согласно списку, представленному в письменном уведомлении. Срок
рассмотрения Агентством Заявки с момента отправления письменного уведомления до момента получения 2го полного пакета документов рассмотрение Заявки считается приостановленным.
3.8.
В случае если пакет документов не предоставляется Заявителем по истечению указанного срока, а
также отсутствует письмо Заявителя о пролонгации предоставления 2-го пакета документов, Заявка
считается отклоненной.
Агентство вправе продлить срок предоставления 2-го пакета документов на основании представленных писем
Заявителя о пролонгации срока предоставления документов.
3.9.
Прием 2-го пакета документов осуществляется Администратором, который фиксирует в журнале
регистрации Заявок о поступлении 2-го пакета документов с указанием даты, если пакет документов
представлен в полном объеме, согласно перечню, определенному в письменном уведомлении, при этом
документы принимаются по описи/акту предоставляемой Заявителем, согласно Приложению №4.
3.10. В случае выявления несоответствий пакета документов требованиям настоящих Правил и указанных в
письменном уведомлении, Администратор возвращает Заявителю пакет документов в день предоставления
пакета документов в Агентство нарочно (по возможности) либо по почте с соответствующим уведомлением
для доработки всех несоответствий.
3.11. Заявитель в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента получения уведомления должен представить
доработанную версию пакета документов. Если пакет документов не был представлен Заявителем в течение
указанного времени, Заявка считается отклоненной.
3.12. При возвращении Заявителю Заявки с уведомлением о необходимости доработки, срок рассмотрения
Агентством Заявки считается приостановленным.
3.13. Администратор после проверки и регистрации 2-го пакета документов, в течение 1 (одного) рабочего
дня формирует полное досье по проекту, включающее в себя все пакеты документов, поступившие и
зарегистрированные в журнале заявок ЦИП.
3.14. В день формирования полного досье проекта, Администратор/Эксперт служебной запиской
направляет копии полного досье проекта в СПП на предмет проведения соответствующих экспертиз проекта,
а также Администратор передает оригинал досье проекта Эксперту ЦИП, ведущему проект.
3.15. Юридическую оценку проекта проводит СПП согласно Приложению №5, содержащее выводы по
проекту. Срок подготовки СПП заключения составляет не более 7 (семь) рабочих дней, с момента получения
копии досье проекта от Администратора. В случае необходимости, Эксперт СПП, ответственный за
проведение юридической оценки, в течение 2 (двух) рабочих дней формирует перечень необходимых
дополнительных документов/документов, не предоставленных в соответствии с требованиями настоящих
Правил, и направляет Эксперту ЦИП для запроса документов у Заявителя. При этом срок подготовки
заключения СПП приостанавливается до даты представления полного пакета документов Заявителем, в
соответствии с Приложением № 4.
3.16. Экспертизу гражданско-правовой состоятельности проводит СПП, который подготавливает
заключение по проекту в виде служебной записки в ЦИП, срок подготовки заключения не более 7 (семи)
рабочих дней, с момента получения копии досье проекта от Администратора. При этом в случае
необходимости, Эксперт СПП, ответственный за проведение оценки, в течение 2 (двух) рабочих дней
формируют перечень необходимых дополнительных документов, и направляет Эксперту ЦИП для запроса
документов у Заявителя.
3.17. Экономическую экспертизу проекта на предмет обоснованности заявленных затрат по проекту
проводит ДЭЭ, который подготавливает заключение согласно Приложению № 6. Срок подготовки заключения
по проекту не более 7 (семи) рабочих дней, с момента получения копии досье Проекта от Администратора.
При этом в случае необходимости, Эксперт ДЭЭ, ответственный за проведение экспертизы, в течение 2
(двух) рабочих дней формируют перечень необходимых дополнительных данных, не предоставленных в
соответствии с требованиями настоящих Правил, и направляет Эксперту ЦИП для запроса данных у
Заявителя. При этом срок подготовки заключения ДЭЭ приостанавливается до даты представления полного
пакета документов Заявителем, в соответствии с Приложением № 4.
3.18. Эксперт ЦИП при получении перечня необходимых дополнительных документов по рассматриваемому
Проекту от структурных подразделений Агентства, сразу же направляет письменный запрос посредством
электронной почты Заявителю (продублировав по факсу и/или официальным письмом на предоставление
дополнительных документов). Срок представления Заявителем необходимых дополнительных документов
составляет 3 (три) рабочих дня со дня получения им такого требования.
3.19. Эксперт ЦИП выполняет финансовую экспертизу проекта, подготавливает заключение по проекту
согласно Приложению №7, срок подготовки заключения по проекту не более 7 (семи) рабочих дней, с
момента получения копии досье Проекта от Администратора. При этом в случае необходимости, Эксперт
ЦИП, ответственный за проведение оценки, в течение 2 (двух) рабочих дней формируют перечень
необходимых дополнительных документов.
3.20. Рассмотрение Проекта проходит параллельно в ЦИП, СПП и ДЭЭ.
3.21. При рассмотрении Проекта Эксперт ЦИП, посредством служебной записки от руководства ЦИП, по
возникающим вопросам может обратиться в любые структурные подразделения Агентства, для
предоставления заключения и/или информации в рамках их компетенций.
3.22. Эксперт ЦИП после получения заключений от структурных подразделений Агентства, в течение 1
(одного) рабочего дня формирует комплексное заключение по проекту, которое включает в себя заключение
СПП, ДЭЭ (юридическая, экономическая экспертизы и экспертиза гражданско-правовой состоятельности) в
виде приложений и направляет комплексное заключение секретарю ИК для рассмотрения проекта ИК.
3.23.На стадии рассмотрения ЦИП, СПП, ДЭЭ заявитель вправе вносить изменения/дополнения информации
в бизнес плане Проекта в части структурирования, финансирования и финансовой модели.
4.
Порядок принятия решения о финансировании индустриально-инновационных проектов
4.1.
ИК, рассмотрев комплексное заключение ЦИП касательно условий финансирования проекта, вносит
предложение Правлению Агентства о финансировании/отклонении Проекта..
4.2.
На основе комплексного заключения по Проекту, при наличии решения ИК, Правление Агентства
принимает решение:
а) об одобрении проекта и направлении на рассмотрение Совета директоров Агентства для принятия
решения о финансировании;
б) об отказе в финансировании проекта.
4.3.
В случае принятия Правлением решения об отказе в финансировании Проекта Эксперт ЦИП, после
получения выписки из протокола Правления Агентства в течение 1 (одного) рабочего дня подготавливает
письменное уведомление Заявителю об отказе в финансировании Проекта.
4.4.
В течение 2 (двух) рабочих дней со дня принятия Правлением Агентства решения об одобрении
Проекта и направлении на рассмотрение Совета директоров Агентства, Эксперт, ведущий Проект, формирует
и направляет информацию по Проекту корпоративному секретарю Агентства на предмет направления
Проекта на рассмотрение Советом директоров Агентства.
4.5.
В соответствии с принятым Советом директоров Агентства решением (положительным или
отрицательным) Эксперт ЦИП подготавливает и направляет Заявителю письменное уведомление о принятом
решении в течение 1 (одного) рабочего дня после получения выписки из Протокола Совета директоров
Агентства.
4.6.
В случае принятия Советом директоров Агентства положительного решения о финансировании
Проекта соответствующие структурные подразделения Агентства (ЦИП, СПП) совместно с Заявителем
организуют работу по исполнению принятых решений (подготовка и заключение соответствующих
учредительных и иных документов).
4.7.
Документы (заключения, приложения и т.п.) по Проекту на заседания ИК, Правления и Совета
директоров предоставляются Секретарям согласно положению об ИК, положению о Правлении и положению
о Совете директоров Агентства.
5.
Требование к оформлению и содержанию предоставляемым документам
5.1.
Заявитель при помощи научно-технической экспертизы должен обосновать научнотехническую/технологическую новизну Проекта. Научно-техническая экспертиза Проекта предоставляется
Заявителем в рамках и в объемах, согласно Приложению №4 и/или письменному уведомлению, согласно
пункту 3.6. настоящих Правил.
5.2.
Заявитель при помощи маркетинговой экспертизы должен обосновать объем и потребность рынка,
маркетинговую привлекательность проекта в целом. Маркетинговая экспертиза предоставляется в рамках и
объемах, согласно Приложению №4 и/или письменному уведомлению, согласно пункту 3.6. настоящих
Правил.
5.3.
Заявитель при помощи оценки имущества/активов должен обосновать адекватную стоимость
оцениваемого имущества, в случае если вклад в уставный капитал со стороны Заявителя осуществляется в
виде имущественного вклада. Оценка имущества/активов предоставляется в рамках и объемах, согласно
Приложению №4 и/или письменному уведомлению, согласно пункту 3.6. настоящих Правил.
5.4.
Проведение научно-технической, маркетинговой экспертиз, а также оценки имущества/активов
осуществляется Заявителем за свой счет в компаниях, которые представлены в утвержденном Правлением
Агентства списке, процесс отбора которых регулируется отдельной методикой, утвержденной Правлением
Агентства.
5.5.
Заявитель принимает на себя ответственность за полноту и достоверность представленных
исходных данных, расчетов, обоснований.
5.6.
Представление Заявителем неполных или недостоверных данных является основанием для
прекращения экспертизы и отклонения Проекта.
5.7.
Для всех исходных данных и расчетных величин должны быть указаны источники их получения. Для
ценовых величин должна быть указана конкретная дата, на которую приводится расчет.
5.8.
Документы, представляемые в Агентство, должны быть оформлены в строгом соответствии с
требованиями, изложенными в настоящих Правилах и Приложениях к ним.
5.9.
При оформлении документов необходимо придерживаться приведенной в соответствующих
приложениях к настоящим Правилам структуры документов.
5.10. Документы оформляются в соответствии с общепринятыми требованиями оформления деловой
документации. Текстовая часть готовится на стандартных листах писчей бумаги (стандарт А4 - 210х297 мм).
Громоздкие расчеты, чертежи и большие схемы следует вынести в приложение.
5.11. Основной комплект документов должен быть собран Заявителем в единую папку, листы должны быть
пронумерованы, Анкета, Заявка, Бизнес-план должны быть скреплены печатью и подписью первого
руководителя компании - Заявителя.
5.12. Все комплекты документов должны быть представлены в письменном виде в двух экземплярах: один
экземпляр – оригинал, один экземпляр – копии. Кроме этого, в единичном экземпляре должна быть
представлена электронная копия (обязательно по электронной почте и/или на цифровом носителе (CD, flashпамять)).
5.13. В ходе проведения экспертизы Агентство может затребовать дополнительную информацию и
документы по Проекту.
5.14. Агентство обеспечивает конфиденциальность информации по содержанию заявленного Проекта.
5.15. Представленные в Агентство материалы заявителям не возвращаются.
6.
Условия выхода Агентства из индустриально- инновационных проектов
6.1.
Выход Агентства из Проектов, а также определение стоимости инвестиций Агентства в зависимости
от видов проектов и финансово-экономических показателей и определяется на основании Меморандума об
инвестиционной политике и решения Совета директоров Агентства.
Приложение №1
ПИСЬМО-ЗАЯВКА, составляется на бланке организации, подписывается первым руководителем или иным
уполномоченным лицом.
Акционерное общество
«Национальное агентство по технологическому развитию»
Заявка
(наименование организации) направляет для рассмотрения на предмет инвестирования индустриально инновационный проект (наименование индустриально - инновационного проекта)
С Правилами подачи и рассмотрения заявок на финансирование индустриально - инновационных проектов
АО «Национальное агентство по технологическому развитию», утвержденного Решением Совета Директоров
АО «Национальное агентство по технологическому развитию» от «29» августа 2012 года и Меморандумом об
инвестиционной политике АО «Национальное агентство по технологическому развитию» от «13» июля 2012
года ознакомлен.
С условиями вышеуказанных Правил согласен.
Требуемые в соответствии с Правилами документы прилагаются на (кол-во) листах.
_____________________________________
(Ф.И.О., должность, подпись)
Отметка о получении материалов*
Дата получения: «____» ______________ 20___ г.
Регистрационный номер заявки ___________________
Регистратор ____________________ (Ф.И.О., подпись)
* - заполняется представителем Агентства
Приложение №2
Анкета заявителя
1.
Общие сведения
Полное название предприятия
Юридический статус
Год образования
Курирующее ведомство или холдинг
РНН
Стат карта
2.
Адрес юридический/фактический
Регион (область, район)
Населенный пункт
Улица
Дом
Индекс
Факс
E-mail
Телефон
3.
Банк
IBN
БИК
Банковские реквизиты (расчетный счет в тенге, валюте)
4.
Род деятельности
Отрасль
Подотрасль
Годовой оборот
Фактическая численность работающих
№ Виды производимой продукции и услуги
Полученные тенговые и валютные кредиты за последние 5 лет
Банк/Финансовое
Сумма
Валюта
Дата
Дата
учреждение,
кредита/
получения
погашения
выдавшее
займа
согласно
кредит/заем
договору
Фактическая Остаток основного
дата
долга на дату
погашения заполнения заявки
5.
Информация о персонале
Первый руководитель (Ф.И.О.), год рождения, образование, должность, ученая степень, номер телефона,
Управленческий опыт, опыт реализации проектов с привлечением инвестиций
Наличие команды специалистов (руководителя, основных ведущих специалистов, всех специалистов, кратко
описать их профессиональный уровень, предполагается ли привлечение специалистов, если да - каких)
Главный бухгалтер (Ф.И.О), телефон
Контактное лицо (Ф.И.О), телефон, адрес
Копии удостоверений личности уполномоченных лиц, первых руководителей.
6.
Информация об участниках/акционерах
Наименование организации[1] и/или
Ф.И.О.
Подпись руководителя организации
____________________________________________
М. П.
Доля,
%
Реквизиты[2]
Приложение №3
ТИПОВАЯ СТРУКТУРА БИЗНЕС-ПЛАНА
1. Общее положение
1.1. описание проекта
1.2. цели и задачи проекта
2. Описание предприятия
3. Производственно-технологическая часть проекта
3.1. описание продукта/сервиса/услуги
3.2. описание аналогов
3.3. контроль качества продукции
3.4. описание сырья и поставщиков
3.5. описание производственной площадки
3.6. имеющиеся ресурсы и оборудование
3.7. необходимые ресурсы и оборудование
4. Анализ рынка
4.1. общее описание рынка, потенциал, тенденции и динамика развития
4.2. основные сегменты
4.3. спрос и предложение
4.4. целевая аудитория/потребители
4.5. основные конкуренты и конкурентные факторы
5. Анализ рисков
5.1. основные технические риски
5.2. финансовые риски
5.3. производственные риски
5.4. риски при организации продаж
5.5. другие риски
6. SWOT анализ/5 конкурентных сил Портера
7. Бизнес модель (вхождение на рынок, маркетинг, продажа, выход из проекта и т.д.)
8. Затраты проекта
8.1. коммерческие и управленческие расходы
8.2. основные средства и ремонт
8.2.1. ремонт помещений
8.2.2. транспортные средства
8.2.3. оборудование
8.2.4. прочие материальные и нематериальные активы
8.3. оборотные средства
8.4. ФОТ и затраты на персонал
8.5. прочие затраты
8.5.1. энергообеспечение
8.5.2. затраты на материалы и комплектующие
8.5.3. аренда и эксплуатационные расходы
8.5.4. расходы на ГСМ и автотранспорт
8.5.5. расходы рекламу, продажи и продвижение
8.5.6. прочие расходы
8.5.7. непредвиденные расходы
9. Ценообразование
10. Организационно-штатная структура и персонал
10.1. Штатная структура проектной компании с указанием опыта работы каждого из работников, резюме
руководителей проектной компании/заявителя с указанием успешно реализованных инвестиционных
проектов (при наличии).
11. Производственная программа - динамика объема производства
12. План продаж - динамика продаж продукции/оказания услуг
13. Финансовый план
13.1. программа и график капитальных вложений
13.2. предполагаемые источники финансирования проекта и целевое назначение
13.3. описание налогового окружения и льготы
13.4. инвестиционные затраты и сроки погашения
13.5. прогнозный баланс
13.6. отчет о прибылях и убытках
13.7. отчет о движении денежных средств
14. Расчет окупаемости и оценка экономической эффективности проекта (финансовая модель проекта
представляется в электронном виде в программе MS Excel (со связанным ссылками), обязательно по
электронной почте и/или на цифровом носителе (CD, flash-память))
14.1. основные показатели экономической эффективности проекта
14.2. точка безубыточности
14.3. рентабельность
14.4. оценка устойчивости и чувствительности проекта
15. План работ по проекту и программа развития
16. Заключение и выводы
17. Приложения
1. Резюме руководителя, технолога и прочих первых лиц проектной компании.
2. Трудовые договора с сотрудниками/договора намерения
3. Копии подписанных соглашений с (потенциальными) потребителями по сбыту заявленной продукции.
4. Копии соглашений с (потенциальными) поставщиками на поставку производственного оборудования
и/или сырья для производства заявленной продукции.
5. Техническое условие (ТУ), подтверждающие наличие инфраструктуры. В случае неполного
подтверждения инфраструктуры, указать в зависимости от стадии завершения.
6. Проектно-сметная документация и заключение государственной экспертизы (в случае строительных
работ по проекту)
7.
Текущая финансовая отчетность Заявителя (юридического лица) (при наличии) с расшифровками всех
статей баланса, которые составляют более 5% от общей суммы активов, расшифровка кредиторской,
дебиторской задолженности на последнюю отчетную дату и на дату подачи заявки, с указанием даты
возникновения задолженности, планируемой даты погашения и предмета задолженности.
Вся указанная в бизнес-плане информация должна иметь соответствующий источник (например, информации
с официальных сайтов организаций-участников рынка, копии достигнутых договоренностей с
потенциальными поставщиками сырья/оборудования, потенциальными потребителями, разрешительная
документация по инженерной инфраструктуре и т.д.).
Руководитель организации-заявителя
__________________________
(подпись Ф.И.О.)
М.П.
Приложение №4
Основные сведения и документы, которые необходимо представить в обязательном порядке:
1.
Сведения об организации предприятия:
1.1.
Нотариально заверенные копии свидетельства о регистрации юридического лица, действующих
учредительных документов (устав, учредительный договор) и всех изменений и дополнений к ним,
статистической карточки, свидетельства о регистрации в качестве налогоплательщика, протокола собрания
учредителей о создании юридического лица, проекты учредительных документов или изменений к ним
поданные в государственные органы на регистрацию (если в настоящий момент проходит регистрация).
1.2.
Сведения о том, каким имуществом и в какой срок был сформирован уставный капитал предприятия.
1.3.
Сведения о порядке оплаты уставного капитала.
1.4.
Решения соответствующего органа управления или/и уполномоченного органа заявителя:
1.4.1. О подаче в Агентство заявки на финансирование индустриально -инновационного проекта (данный
документ должен предусматривать наделение полномочиями руководителя или иного уполномоченного лица
заявителя подписывать заявку и все последующие документы между Агентством и заявителем, связанные с
рассмотрением и инвестированием проекта, на условиях Агентства, а также подтвердить согласованность
действий заявителя и его органа управления в соответствии с уставом, или его уполномоченного органа в
соответствии с законодательством);
1.4.2. О назначении первого руководителя заявителя.
1.4.3. Документ с образцами подписей и оттиска печати (нотариально заверенный).
2.
Сведения об активах, недвижимом и другом имуществе
2.1. Копии всех правоустанавливающих и правоудостоверяющих документов на имущество, в том числе:
2.1.1. Документ (справки/выписки из реестра) о наличии/отсутствии зарегистрированных обременений на
имущество, выданный уполномоченным органом;
2.1.2. Документ, подтверждающий исполнение предприятием обязательств по оплате полученного в
собственность имущества (платежные документы, акт сверки взаиморасчетов и т.д.);
2.1.3. Договор купли-продажи/мены/дарения/аренды/лизинга или иной сделки, на основании которой
предприятие приобрело права на имущество;
2.1.4. Акт приема-передачи, протокол об итогах тендера/аукциона/соглашения о переходе прав/разрешение
уполномоченного государственного органа на отчуждение/решение уполномоченного государственного
органа о предоставлении имущества предприятию;
2.1.5. Письменное разрешение компетентного органа на отчуждение стратегического объекта и документы,
подтверждающие соблюдение приоритетного права правительства РК на покупку стратегического объекта;
2.1.6. Решение суда, на основании которого предприятие получило права на имущество;
2.1.7. Заключение независимого оценщика об оценке имущества, если имущество вкладывалось в уставный
капитал предприятия и отчет об итогах размещения акций (по эмиссии акций, при которой оплата акций была
произведена путем передачи имущества);
2.1.8. Решение местного исполнительного органа о предоставлении соответствующих прав на земельный
участок;
2.1.9. Акт ввода в эксплуатацию;
2.1.10.
Свидетельство о государственной регистрации прав (обременений) на недвижимое
имущество и сделок с ним;
2.1.11.
Документ (технический паспорт), подтверждающий проведение государственного
технического обследования (технической инвентаризации) объекта недвижимого имущества;
2.1.12.
Акт на право частной собственности/временного пользования на земельный участок;
2.1.13.
Паспорт земельного участка сельскохозяйственного назначения.
2.2.
Если у предприятия имеются права на недвижимое имущество за пределами страны,
предоставить подробные сведения о сроках и сущности указанных прав.
Дополнительные сведения и документы, которые необходимо представить в обязательном порядке:
3.
Сведения об организации предприятия:
3.1.
Информация о любых правах удержания, ипотечных и других залоговых правах и иных
имущественных правах любого рода, имеющихся у любых лиц в отношении акций (долей) предприятия.
3.2.
Перечень любых предприятий и других юридических лиц, которые были связаны с предприятием, но
затем были ликвидированы, проданы или вышли из состава учредителей.
3.3.
Проспект выпуска акций, свидетельство о государственной регистрации выпуска объявленных акций,
договор с регистратором или разрешение на ведение собственного реестра акций.
3.4.
Копии всех ранее действовавших учредительных документов предприятия, а также других
юридических лиц, правопреемником которых является предприятие.
3.5.
Перечень юридических лиц и доля собственности предприятия в каждом таком юридическом лице,
участником или акционером которого оно является, а также свидетельства о регистрации, учредительные
документы таких юридических лиц со всеми изменениями.
3.6.
Копии всех решений органов управления предприятия, уполномочивающих должностных лиц на
совершение крупных сделок от имени предприятия, и подтверждающих их пребывание в должности.
3.7.
Сведения о филиалах, представительствах и дочерних компаниях предприятия.
3.8.
Лицензии, разрешения, в том числе заключения, результаты экспертиз уполномоченных органов о
соблюдении предприятием квалификационных требований, установленных законодательством для
осуществления деятельности предприятия.
4. Сведения об имущественных и иных обязательствах предприятия:
4.1.
Полные сведения о любых ипотечных, других залоговых правах и обременении, которые
предоставлены предприятием в отношении своего движимого и недвижимого имущества и прав, либо в
отношении движимого и недвижимого имущества и прав, которые находятся в его пользовании.
4.2.
Все формы прямо или косвенно выраженных гарантий и поручительств, предоставленных
предприятием.
4.3.
Копии всех заключенных предприятием договоров (в том числе купли-продажи движимого или
недвижимого имущества, аренды помещений/оборудования, контракт на недропользование), других
соглашений и прочих обязательств.
4.4.
Подробные сведения о любом приобретении и отчуждении имущества, принятия любых
обязательств со стороны предприятия (включая условные обязательства), которые произведены в порядке,
отличном от ведения обычной хозяйственной деятельности.
5. Сведения о судебных делах и исках
5.1.
Перечень (с указанием полных сведений) всех имевших место ранее и идущих в настоящее время
судебных, третейских и арбитражных дел, расследований (с приложением в первом случае - копий всех
решений, постановлений, приказов суда и документов об урегулировании претензий в любой форме, а во
втором - копий всех документов, появившихся в результате разбирательства).
5.2.
Информация о любых известных обстоятельствах, которые могут стать основанием для дел и
разбирательств, аналогичных вышеуказанным.
5.3.
Копии документов, содержащих какие-либо уведомления или требования со стороны
государственных органов.
5.4.
Подробные сведения о любых случаях нарушения или неисполнения обязательств согласно
условиям какого-либо договора или лицензии.
5.5.
Подробные сведения о любых случаях нарушения какого-либо закона, приказа, постановления или
иного нормативного акта, которые могли бы привести к неблагоприятному судебному решению,
постановлению или заключению, затрагивающему предприятие.
5.6.
Подробные сведения о всех трудовых спорах и (или) требованиях со стороны какого-либо директора,
бывшего директора или работника предприятия (либо со стороны третьих лиц по вопросам общей
совместной собственности супругов).
5.7.
Подробные сведения о каких-либо фактических или заявленных нарушениях третьими лицами прав
на патенты, товарные знаки, знаки обслуживания, зарегистрированные промышленные образцы, ноу-хау или
коммерческую тайну, авторские права и иные права интеллектуальной собственности, принадлежащие
предприятию или предоставленные ему по лицензии, а также о любых фактических или заявленных
нарушениях прав третьих лиц на объекты интеллектуальной собственности со стороны предприятия.
5.8.
Подробные сведения о наличии каких-либо административных взысканий, с приложением актов
проверок, постановлений и других документов.
6. Сведения о страховании
6.1.
Сведения по всем видам страхования, копии всех договоров страхования и полисов, подробные
сведения о всех требованиях, предъявленных со стороны третьих лиц к предприятию, а также о таких
потенциальных требованиях.
6.2.
Подтверждение о том, что по всем договорам страхования внесены страховые взносы, срок уплаты
которых наступил, что все полисы имеют полную силу и действие и что в полном объеме обеспечена
страховая защита по всем видам обязательного страхования.
7. Налогообложение
7.1.
Перечень и документация по всем налогам и обязательным платежам (республиканским, местным и
прочим) с указанием следующего:
7.1.1.Любые спорные вопросы в отношениях с налоговыми органами;
7.1.2. Любые вопросы, которые по обоснованному суждению руководства могут дать основание для
претензий со стороны налоговых органов;
7.1.3. Справка об отсутствии задолженности по налогам и другим обязательным платежам в бюджет,
выданная не позднее одного месяца с даты предъявления документов на юридическую экспертизу.
7.2.
Подробные сведения о любых специальных налоговых льготах, представленных предприятию.
7.3.
Перечень и документация по всем налогам и обязательным платежам (республиканским, местным и
прочим) с указанием следующего:
7.4.
Подробные сведения о сделке или ряде сделок с участием предприятия, которые целиком или в
какой-либо части могут рассматриваться, толковаться или оспариваться налоговыми органами как имеющие
своей целью или своим последствием уклонение от уплаты возможных налогов, уменьшение их размера или
их отсрочку.
8.
Охрана окружающей среды, здоровья людей, обеспечение безопасного осуществления
деятельности
8.1.
Копии всех лицензий, разрешений и согласований природоохранительных органов, которые
получены для целей ведения хозяйственной деятельности предприятия.
8.2.
Подробные сведения о любых нарушениях (потенциальных нарушениях) предприятием каких-либо
законов, кодексов, правил, других нормативных актов, приказов, уведомлений, указаний, лицензий,
разрешений, согласований и аналогичных одобрений, относящихся к вопросам охраны здоровья, технике
безопасности, загрязнения или защиты окружающей среды.
8.3.
Подробные сведения о любых авариях, несчастных случаях с травмами, смертельным исходом и
(или) существенным загрязнением окружающей среды, которые произошли в ходе каких-либо работ
предприятия.
Независимые экспертизы
9.
Маркетинговая экспертиза должна содержать информацию об основных производителях
данного вида продукции в разрезе: Казахстан, ближнее зарубежье (СНГ, КНР), прочие производители.
Информация должна содержать сведения об ежегодных объемах производства на протяжении последних
трех лет, цене реализации продукции, сравнительный анализ с основным продуктом по качественным,
экономическим и прочим характеристикам, сведения об оборудовании, используемом конкурентами.
Товары заменители.
В данном разделе должна содержаться информация о существующих видах продукции, которые могут быть
использованы в качестве заменителя основного продукта. В том числе: информация о преимуществах и
недостатках (качественные характеристики, цена, экологические аспекты, экономические показатели:
трудоемкость, капиталоемкость и т.д.) каждого вида товара-заменителя по сравнению с основным продуктом,
объемы производства каждого вида заменителя в разрезе: Казахстан, СНГ, мировой рынок, сведения об
основных производителях товаров-заменителей.
Рынок сырья (поставщики и подрядчики).
Данный раздел должен содержать информацию о рынке сырья для производства основного продукта, и
включать в себя общий обзор производителей сырья в разрезе Казахстан, ближнее зарубежье (СНГ, КНР),
мировой рынок, сравнительный анализ существующих поставщиков сырья по показателям цены (с учетом
доставки), качества, объема производства, сроках поставки и пр.
Потребители.
Данный раздел представляет собой анализ целевых групп сбыта готовой продукции. Приведенный анализ
должен содержать в себе информацию об основных сегментах рынка, существующих предпочтениях
потребителей, об аналогах основного продукта, используемых потребителями в текущее время, стоимости
продукции, которую потребители готовы платить за данный вид продукции, о факторах, оказывающих
воздействие на выбор потребителя, а также прочую информацию, позволяющих оценить потенциальный
спрос на основной продукт у потребителей. Информация, содержащаяся в данном разделе должна быть
основана не только на информации из печатных изданий и Интернет-источников, а также на интервью
(опросах) ключевых потребителей (групп потребителей).
S.W.O.T.-анализ.
Анализ сильных и слабых сторон основного-продукта, а также возможностей и угроз при продвижении
продукта на рынке.
Заключение.
Заключение должно основываться на сведениях, приведенных в основных разделах отчета и содержать в
себе информацию о прогнозных объемах реализации продукции, предпочтительной цене реализации
продукции, доле рынка, которую может занять основной продукт.
Все сведения, содержащиеся в отчете, должны основываться на актуальных данных, полученных из
достоверных источников, в том числе: ранее проведенных маркетинговых исследований отрасли,
статистических данных Агентства РК по статистике, а также статистических агентств других стран,
материалов государственных органов, сведений международных организаций (OECD, МВФ, Всемирный банк,
ООН), результатов опросов и анкетирования, информации с официальных сайтов организаций-участников
рынка, отчетов фирм-производителей, официальных прайс-листов и каталогов продукции и т.д.
Приведенная в отчете информация должна содержать ссылки на первоисточники, которые должны быть
доступны для предоставления по требованию Агентства.
10.
Научно-техническая оценка по проекту, подготовленная независимой оценочной компанией
из перечня компаний, одобренных Агентством.
При этом научно-техническая оценка по проекту должна содержать следующее:
Актуальность целей проекта
Степень новизны создаваемого продукта
Четкость постановки задачи проекта
Обоснование методов реализации проекта
Права интеллектуальной собственности - правовая защищенность проекта
Наличие научно-технического задела
Степень проработанности проекта
Реализуемость поставленной задачи предложенными методами
Уровень технического (технологического) решения
Организационные возможности участников проекта: наличие опыта работы, производственной базы и т.д.
Технические риски
11.
Отчет об оценке имущества инициатора проекта, подготовленный независимой оценочной
компанией из перечня компаний, одобренных Агентством.
Приложение №5
Служба председателя правления
Заключение по проекту № ____
«_________________________________»
1.
Статус Заявителя
2.
Участники/акционеры Заявителя
3.
Наличие патентов и/или других охранных документов
4. Документы о признании Заявителя несостоятельным должником, нахождении в процессе ликвидации,
наложение ареста на имущество и приостановлении экономической деятельности
5. Правовые аспекты реализации проекта
Выводы и рекомендации:
Руководитель службы СПП
Эксперт СПП
__________________
__________________
Приложение №6
ДЭЭ
«_____»_____________20___г.
ЗАКЛЮЧЕНИЕ ПО ПРОЕКТУ №____
«_____________________________»
ЭКОНОМИЧЕСКАЯ ЭКСПЕРТИЗА ИНДУСТРИАЛЬНО - ИННОВАЦИОННОГО
ПРОЕКТА
1 Наименование проекта:
2 Регистрационный номер:
3 Дата поступления заявки
4 Дата сдачи заявки
№
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.
Затраты на
Запрашивая
выполнение
сумма,
работ
тенге
Коммерческие и
управленческие
расходы
Основные средства
и ремонт
Ремонт помещений
Транспортные
средства
Оборудование
Прочие
материальные и
нематериальные
активы
Оборотные
средства
ФОТ и затраты на
персонал
Энергообеспечение
Затраты на
материалы и
комплектующие
Аренда и
эксплуатационные
расходы
Расходы на ГСМ и
автотранспорт
Расходы рекламу,
продажи и
продвижение
Прочие расходы
Непредвиденные
расходы
Итого:
Выводы по проекту:
Эксперт
Департамента
экономической
экспертизы
Директор
Департамента
экономической
экспертизы
Необходимые
затраты,
тенге
Разница,
тенге
Экспертная
оценка и ее
обоснование
Примечание
Ф.И.О.
/подпись
__________
Ф.И.О.
/подпись
__________
Приложение №7
ЦИП
«_____»_____________20___г.
ЗАКЛЮЧЕНИЕ ПО ПРОЕКТУ №____
«_____________________________»
1.
Цель:
Краткое описание индустриально - инновационного проекта
Описание
Описание основного
бизнеса:
Структура сделки
Обоснование в
финансировании
Риски
Расположение:
Отрасль:
Сектор:
Готовность/Этап:
1 – «посевной» этап (seed);
2 – старт-ап;
3 – ранний рост;
4 – расширение;
5 – устойчивое развитие.
Необходимый объем инвестиций:
Количество траншей:
1транш - сумма
2транш - сумма
Доходность
Период окупаемости
Финансовый риск
Технологический риск
Репутационный риск
Систематические риски
Валютный риск
Риск окружающей среды
2.
Описание Продукта или услуги
История создания
Наличие уже изобретенных продуктов/проектов внедренных в производство/на рынок
Описание в диаграмме процесса производства товара или оказание услуги
3.
Рынок с указанием основных конкурентов, объем рынка, емкость рынка и целевая
аудитория/потребители
Анализ субститутов, комплиментов товару/проекту. Целевая аудитория потенциальная/фактическая.
4.
Стратегия вхождения в рынок и/или роста
5.
Маркетинговая стратегия
Методы позиционирования товара/продукта на рынке. Реклама продукта/товара
6.
Финансовый анализ
Баланс заявителя (при наличии). Анализ баланса в разрезе активы/пассивы.
Коэффициенты ликвидности
Основные капитальные затраты:
Основные операционные затраты:
Менеджмент, краткое резюме с указанием необходимого опыта, ожидаемое вознаграждение, затраты на
ФОТ и т.д.
Финансовые показатели
NPV проекта
IRR проекта
Срок окупаемости (в том числе дисконтированный) (Payback period)
Кумулятивный CF, для определения кассового разрыва
Индекс доходности (Profitability Index)
7.
Стратегия выхода
Продажа компании/проекта на внутреннем/зарубежном рынке.
Слияние с другой компанией/проектом.
8.
Анализ Рисков
Финансовый риск
Производственно-технологический риск
Репутационный риск
Систематические риски
Валютный риск
Риск окружающей среды
Маркетинговый риск
Товарный риск
Коммерческий риск
9.
Решение о финансировании
Term sheet
Заявитель
Наименование
Обеспечение
да/нет (описание)
Размер инвестиций
с указанием валюты
Срок инвестиций
месяцев/год
Стоимость инвестиций на момент
выхода
Расчет стоимости доли Агентства
10.
Заключение
Пессимистический
Оптимистический
Наиболее вероятный (реалистичный)
Управление проектом
11.
Приложения
Директор ЦИП
__________________________
(подпись Ф.И.О.)
Исполнитель:
Эксперт ЦИП
__________________________
(подпись Ф.И.О.)
[1] Для акционерного общества указываются собственники с долей участия более 5%
[2] Для физического лица: №, дата выдачи удостоверения личности/паспорта; для юридического лица: № и
дата выдачи свидетельства о государственной регистрации.