Анкета клиента - юридического лица* 1. Сведения Клиента

Анкета клиента - юридического лица*1
1. Сведения Клиента
Полное наименование
Сокращенное наименование
Наименование на иностранном языке (если имеется)
Организационно-правовая форма (ООО, ЗАО и т.д.)
ИНН/КИО
ОКПО/ОКАТО
Сведения о государственной регистрации:
дата
ОГРН
наименование регистрирующего органа
место регистрации (город)
Номера контактных телефонов и факсов
Адрес электронной почты (если имеется)
Интернет-сайт
2. Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица2, его постоянно действующего органа
Подразделения ПОД/ФТ, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности:
□
присутствует, по своему местонахождению юридического лица
□ отсутствует, по своему местонахождению юридического лица
2.1.Адрес местонахождения /адрес регистрации предприятия, в
соответствии с учредительными (правоустанавливающими)
документами/
Адрес (индекс, город,
улица, дом,
строение/корпус, кв)
2.2.Почтовый адрес /фактический адрес нахождения
единоличного исполнительного органа, руководителя
Адрес (индекс, город,
улица, дом,
строение/корпус, кв)
2.3.Договор аренды/право собственности/или иной документ
подтверждающий право нахождения по фактическому адресу единоличного
исполнительного органа, руководителя филиала, представительства2.
Тип документа (Договор
аренда/субаренды/право
собственности)
№ договора/ Рег. номер
Дата заключения/выдачи
Место свершения (город)
Наименование
арендодателя/ИНН/КИО
Адрес (индекс, город, улица, дом,
строение/корпус, кв) / адрес место
нахождения Клиента
Срок действия договора
Площадь арендуемого помещения
Ежемесячная оплата (в рублях)
3. Сведения об органах юридического лица:
Высший орган управления (например, акционеры, участники)
Единоличный исполнительный орган (например, Генеральный Директор,
Директор)
Иной орган управления (например, Совет Директоров)
□
иной орган управления отсутствует.
4. Персональный состав ЛИЦ НАДЕЛЕННЫХ ПРАВОМ ПОДПИСИ, в соответствии с карточкой образцов подписей и оттиска печати
(должность, ФИО, число, месяц, год рождения, место рождения, реквизиты документа, удостоверяющего личность)
4.1. Лица, наделенные правом подписи:
Должность
Фамилия, имя и (если иное
не вытекает из закона или
Должность
Фамилия, имя и (если иное
не вытекает из закона или
1 все поля анкеты обязательны для заполнения
2
при совпадении почтового адреса/фактического адреса нахождения единоличного исполнительного органа, руководителя филиала,
представительства и адреса местонахождения (адрес регистрации предприятия, в соответствии с учредительными (правоустанавливающими)
документами) с адресом места жительства (регистрации) его постоянно действующего органа Подразделения ПОД/ФТ, иного органа или лица,
которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности пп.2.2,2.3 не подлежит заполнению.
национального обычая)
отчество
Дата
место рождения
Реквизиты документа, удостоверяющего личность:
Вид Документа
серия и номер документа
дата выдачи документа
наименование органа,
выдавшего документ, и код
подразделения (если
имеется)
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания
Адрес (индекс, город,
улица, дом,
строение/корпус, кв)
национального обычая)
отчество
Дата
место рождения
Реквизиты документа, удостоверяющего личность:
Вид Документа
серия и номер документа
дата выдачи документа
наименование органа,
выдавшего документ, и код
подразделения (если
имеется)
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания
Адрес (индекс, город, улица,
дом, строение/корпус, кв)
Должность
Фамилия, имя и (если иное
не вытекает из закона или
национального обычая)
отчество
Дата
место рождения
Реквизиты документа, удостоверяющего личность:
Вид Документа
серия и номер документа
дата выдачи документа
наименование органа,
выдавшего документ, и код
подразделения (если
имеется)
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания
Адрес (индекс, город,
улица, дом,
строение/корпус, кв)
Должность
Фамилия, имя и (если иное
не вытекает из закона или
национального обычая)
отчество
Дата
место рождения
Реквизиты документа, удостоверяющего личность:
Вид Документа
серия и номер документа
дата выдачи документа
наименование органа,
выдавшего документ, и код
подразделения (если
имеется)
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания
Адрес (индекс, город, улица,
дом, строение/корпус, кв)
4.2. Сведения о Руководителе организации и Главном Бухгалтере, подлежат заполнению в случае отсутствия таковых лиц в пп. 4.1
(должность, ФИО, число, месяц, год рождения, место рождения, реквизиты документа удостоверяющего личность)
При отсутствии в штате должности Главного бухгалтера, обязанности по ведению бухгалтерского учета БЕЗ ПРАВА ПОДПИСИ, переданы:
□ Бухгалтерской
службы
Договор
№
Дата
Наименова
ние
ИНН
тел:
□ Специализированной
организации
(аудиторской фирме)
Договор
№
Дата
Наименова
ние
ИНН
тел:
□
Бухгалтеру-специалисту
(индивидуальному
аудитору) (ФИО и тел.)
□ руководитель
организации ведет
бухгалтерский учет лично
Договор
№
Дата
ФИО
Приказ
№
Дата
ФИО
Должность
тел:
Должность
тел:
□ Прочее (иные соглашения
заключенные на ведение
учета)
Договор
№
Дата
Наименова
ние/ФИО
тел:
Руководитель организации (в случае совпадения с п.4.1. не
подлежит заполнению):
Главный бухгалтер (в случае совпадения с п.4.1. не подлежит
заполнению):
Должность
Фамилия, имя и (если иное
не вытекает из закона или
национального обычая)
отчество
Дата
место рождения
Реквизиты документа, удостоверяющего личность:
Вид Документа
серия и номер документа
дата выдачи документа
наименование органа,
выдавшего документ, и код
подразделения (если
имеется)
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания
Адрес (индекс, город,
улица, дом,
строение/корпус, кв.)
Контактные телефоны
Служ___________/моб.____________
Должность
Фамилия, имя и (если иное
не вытекает из закона или
национального обычая)
отчество
Дата
место рождения
Реквизиты документа, удостоверяющего личность:
Вид Документа
серия и номер документа
дата выдачи документа
наименование органа,
выдавшего документ, и код
подразделения (если
имеется)
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания
Адрес (индекс, город, улица,
дом, строение/корпус, кв.)
Контактные телефоны
Служ___________/моб.____________
5. Сведения об участниках/акционерах (ФИО, реквизиты документа удостоверяющего личность и процент их участия в уставном
капитале)
Участник/Акционер
% участия
Фамилия, имя и (если иное
не вытекает из закона или
национального обычая)
отчество
Дата
место рождения
Реквизиты документа, удостоверяющего личность:
Вид Документа
серия и номер документа
дата выдачи документа
наименование органа,
выдавшего документ, и код
подразделения (если
имеется)
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания
Адрес (индекс, город,
улица, дом,
строение/корпус, кв.)
Участник/Акционер
% участия
Фамилия, имя и (если иное
не вытекает из закона или
национального обычая)
отчество
Дата
место рождения
Реквизиты документа, удостоверяющего личность:
Вид Документа
серия и номер документа
дата выдачи документа
наименование органа,
выдавшего документ, и код
подразделения (если
имеется)
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания
Адрес (индекс, город, улица,
дом, строение/корпус, кв.)
Участник/Акционер
% участия
Полное/Сокращенное
наименование
ИНН/КИО
Сведения о государственной регистрации:
дата
ОГРН / номер
наименование
регистрирующего органа
место регистрации (город)
Адрес местонахождения /адрес регистрации предприятия, в
соответствии с учредительными (правоустанавливающими)
документами)
Адрес (индекс, город,
улица, дом,
строение/корпус, кв.)
Участник/Акционер
% участия
Полное/Сокращенное
наименование
ИНН/КИО
Сведения о государственной регистрации:
дата
ОГРН / номер
наименование
регистрирующего органа
место регистрации (город)
Адрес местонахождения /адрес регистрации предприятия, в
соответствии с учредительными (правоустанавливающими)
документами)
Адрес (индекс, город, улица,
дом, строение/корпус, кв.)
6. Сведения о бенефициарных3 владельцах организации (ФИО, реквизиты документа удостоверяющего личность и процент их участия
в уставном капитале)
В случае, отсутствия информации о бенефициарных владельцах, бенефициарным владельцем признается единоличный
исполнительный орган клиента, указанный в п. 3.2. настоящей анкеты.
Бенефициарный владелец
организации свыше 20 %
участия
Фамилия, имя и (если иное
не вытекает из закона или
национального обычая)
отчество
Дата
место рождения
Реквизиты документа, удостоверяющего личность:
Вид Документа
серия и номер документа
дата выдачи документа
наименование органа,
выдавшего документ, и код
подразделения (если
имеется)
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания
Адрес (индекс, город,
улица, дом,
строение/корпус, кв.)
Бенефициарный владелец
организации свыше 20 %
участия
Фамилия, имя и (если иное
не вытекает из закона или
национального обычая)
отчество
Дата
место рождения
Реквизиты документа, удостоверяющего личность:
Вид Документа
серия и номер документа
дата выдачи документа
наименование органа,
выдавшего документ, и код
подразделения (если
имеется)
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания
Адрес (индекс, город, улица,
дом, строение/корпус, кв.)
Бенефициарный владелец
организации свыше 20 %
участия
Бенефициарный владелец
организации свыше 20 %
участия
3 Бенефициарный владелец – физическое лицо: в собственности или под прямым или косвенным контролем, которого находится по меньшей мере
20% основного капитала или общего числа акций с правом голоса, или которое иным образом контролирует деятельность организации, напрямую или
через участие в других организациях пользуется правами владельца и является собственником организации, хотя при этом юридически право
собственности принадлежит другому лицу
Фамилия, имя и (если иное
не вытекает из закона или
национального обычая)
отчество
Дата
место рождения
Реквизиты документа, удостоверяющего личность:
Вид Документа
серия и номер документа
дата выдачи документа
наименование органа,
выдавшего документ, и код
подразделения (если
имеется)
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания
Адрес (индекс, город,
улица, дом,
строение/корпус, кв.)
Фамилия, имя и (если иное
не вытекает из закона или
национального обычая)
отчество
Дата
место рождения
Реквизиты документа, удостоверяющего личность:
Вид Документа
серия и номер документа
дата выдачи документа
наименование органа,
выдавшего документ, и код
подразделения (если
имеется)
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания
Адрес (индекс, город, улица,
дом, строение/корпус, кв.)
7. Сведения об осуществлении деятельности, в том числе подлежащей лицензированию
Основные виды деятельности (в том числе производимые
товары, выполняемые услуги)
ОКВЭД/
расшифровка
Сведения об осуществлении деятельности, подлежащей лицензированию
□ не ведет деятельность, подлежащую лицензированию
□ деятельность, подлежит лицензированию (при наличии заполняются
сведения о Лицензии)
вид
Фактически осуществляемые виды деятельности организации в
процентном соотношении
номер
%
дата выдачи лицензии
%
кем выдана
%
срок действия
перечень видов лицензируемой
деятельности
%
8. Сведения об основных и планируемых контрагентах организации с указанием их вида деятельности
либо
□ договора с контрагентами на момент предоставления сведений не заключены.
Полное/Сокращенное
наименование
ИНН/КИО
Вид деятельности
Полное/Сокращенное
наименование
ИНН/КИО
Вид деятельности
Полное/Сокращенное
наименование
ИНН/КИО
Вид деятельности
Полное/Сокращенное
наименование
ИНН/КИО
Вид деятельности
9. Сведения о взаимосвязанных компаниях (наименование, ИНН, вид деятельности)
либо
□ взаимосвязанные организации на момент предоставления сведения отсутствуют.
Полное/Сокращенное
наименование
ИНН/КИО
Вид деятельности
Доля участия
Полное/Сокращенное
наименование
ИНН/КИО
Вид деятельности
Доля участия
Полное/Сокращенное
наименование
ИНН/КИО
Вид деятельности
Доля участия
Полное/Сокращенное
наименование
ИНН/КИО
Вид деятельности
Доля участия
10. Сведения об открытых р/с организации (с указание номера р/с, датой открытия р/с, наименованием кредитной организации в
которой р/с открыт)
□ открытые счета в иных кредитных организаций на момент предоставления сведений отсутствуют.
Полное/Сокращенное
наименование кредитной
организации
Номер Счета
Дата открытия
Полное/Сокращенное
наименование кредитной
организации
Номер Счета
Дата открытия
Полное/Сокращенное
Полное/Сокращенное
наименование кредитной
организации
Номер Счета
Дата открытия
11.Сведения о численности
персонала работающего в
организации
наименование кредитной
организации
Номер Счета
Дата открытия
12.Планируемый годовой
оборот (в рублях)
13.Источники получения
информации о Банке при подаче
документов на открытие счета
(реклама, интернет, контрагенты
(наименование, ИНН, ОГРН
14.Сведения о величине
зарегистрированного и оплаченного
уставного (складочного) капитала
или величине уставного фонда,
имущества
15.Сведения о планируемых операциях по Счету
Вид операций
Безналичные операции
Наличные операции
Тип операций
Количество операций,
в течение 1 (Одного) года
Сумма операций,
в течение 1 (Одного) года
Списание
Зачисление
Выдачи на заработную плату
и выплаты социального
характера
Прочие выдачи
Операции, связанные с
переводом денежных
средств в рамках
внешнеторговой
деятельности
 Да
 Нет
Списание
Зачисление
переводы денежных средств на счета своих контрагентов - нерезидентов, не являющимися резидентами Республики
Беларусь или Республики Казахстан и действующих в своих интересах или по поручению третьих лиц по внешнеторговым
контрактам, по которым ввоз товаров, ранее приобретенных у резидентов Республики Беларусь или Республики
Казахстан соответственно, осуществляется с территории Республики Беларусь или Республики Казахстан, а в качестве
подтверждающих документов будут предоставляться товарно-транспортные накладные (товарно-сопроводительные
документы), оформленные грузоотправителями Республики Беларусь или Республики Казахстан
16. Виды договоров (контрактов) расчеты по которым собираются осуществлять операции по Счету:
КУПЛЯ-ПРОДАЖА
НАЕМ ЖИЛОГО ПОМЕЩЕНИЯ ВЫПОЛНЕНИЕ НАУЧНОФИНАНСИРОВАНИЕ ПОД УСТУПКУ
 Договор купли-продажи
 Договор найма жилого
ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКИХ, ОПЫТНОДЕНЕЖНОГО ТРЕБОВАНИЯ
 Договор розничной
помещения;
КОНСТРУКТОРСКИХ И
 Договор финансирования под
купли-продажи
БЕЗВОЗМЕЗДНОЕ
ТЕХНОЛОГИЧЕСКИХ РАБОТ
уступку денежного требования
 Публичная оферта
ПОЛЬЗОВАНИЕ
 Договоры на выполнение СТРАХОВАНИЕ
товара
 Договор безвозмездного
научно-исследовательских работ,  Договор страхования
 Договор найма-продажи
пользования;
опытно-конструкторских
и ПОРУЧЕНИЕ
 Договор поставки
ПОДРЯД
технологических работ
 Договор поручения
МЕНА
 Договор подряда
ВОЗМЕЗДНОЕ ОКАЗАНИЕ УСЛУГ
КОМИССИЯ
 Договор мены
 Договор бытового подряда  Договор возмездного оказания  Договор комиссии
ДАРЕНИЕ
Договор строительного услуг
АГЕНТИРОВАНИЕ
Договор дарения
ПЕРЕВОЗКА
 Агентский/Субагентский договор
подряда
РЕНТА И ПОЖИЗНЕННОЕ
ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ
 Договор подряда на  Договор перевозки груза
СОДЕРЖАНИЕ С
ИМУЩЕСТВОМ
выполнение проектных и  Договор перевозки пассажира
ИЖДИВЕНИЕМ
 Договор фрахтования
 Договор доверительного
изыскательских работ;
Договор ренты
 Договоры об организации
управления имуществом
 Государственный или перевозок
АРЕНДА
КОММЕРЧЕСКАЯ КОНЦЕССИЯ
муниципальный контракт  Договоры между
Договор аренды;
 Договор коммерческой концессии
на выполнение подрядных транспортными организациями
 Договор проката
ПРОСТОЕ ТОВАРИЩЕСТВО
работ
для ТРАНСПОРТНАЯ ЭКСПЕДИЦИЯ
 Договор аренды
 Договор простого товарищества
транспортного средства с
транспортной
государственных
или Договор
экипажем;
экспедиции
муниципальных нужд;
 Договор аренды здания
ЗАЕМ И КРЕДИТ
или сооружения;
Договор займа
Договор аренды
Кредитный договор
предприятия;
Товарный кредит
 Договор финансовой
Коммерческий кредит
аренды;
□ НАЛИЧИЕ ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯ
□  НЕТ
□ ДА (обязательное заполнение анкеты по форме Банка)
□
Достоверность и полноту указанных сведений подтверждаю.
□ Прошу внести изменения в карточку образцов подписей и оттиска печати в поле «место нахождения (место жительства)» в связи со сменой адреса
местонахождения почтового адреса /фактического адреса нахождения единоличного исполнительного органа, руководителя филиала,
представительства в соответствии с п.2.2.
«____» ___________20___г. ___________________________ _______________________ /______________/
(дата заполнения анкеты) М.П. (должность)
ОТМЕТКИ БАНКА**
** заполняются сотрудником банка
□ В результате принятия мер по идентификации бенефициарных владельцев бенефициарный владелец не выявлен, бенефициарным владельцем
признан единоличный исполнительный орган Клиента.
15
Уровень риска
16
Обоснование оценки риска
17
Дата начала отношений с клиентом, в частности дата
открытия первого банковского счета (банковского вклада)
18
Дата обновления анкеты клиента
19
Фамилия, имя, отчество, должность сотрудника, ответственного за работу с клиентом:
20
открывшего счет
21
утвердившего открытие счета
22
куратора счета
Сотрудник банка, принявший анкету ______________________/___________________/