1
реклама
1 ЛЕКЦИИ 6, 7 КЛАССИЧЕСКАЯ ТЕОРИЯ ОЛИГОПОЛИИ. РАЗВИТИЕ ОСНОВНЫХ ТЕОРИЙ ОЛИГОПОЛИСТИЧЕСКОГО ЦЕНООБРАЗОВАНИЯ Основателем теории олигополистического образования считается французский экономист Августин Курно. Рассматривая взаимодействия олигополистов, он показ ал, что каждая фирма предпочитает продавать такое количество продукции, которое максимизирует ее прибыль. При этом он исходил из того, что объем продаваемых товаров у конкурентов остается неизменным. Курно сделал два главных вывода: 1. Для любой отрасли существует определенное и стабильное равновесие между объемом продаж и ценой товара. 2. Цена равновесия зависит от числа продавцов. При единственном продавце возникает монопольная цена. По мере увеличения количества продавцов цена равновесия падает, пока она не приблизится к предельным издержкам. Таким образом, модель Курно показывает, что конкурентное равновесие достигается в тем более большей мере, чем больше возрастает число продавцов. Значительный шаг вперед в теории олиполистического ценообразования сделал американский экономист Э. Чемберлин, выдвинув положение о взаимозависимости производителей. Когда количество продавцов небольшое и продукт стандартизирован, олигополисты будут избегать действий, которые привели бы к ухудшению положения всех в результате принятия ответных мер. Из существования взаимозависимости вытекало, что общий интерес олигополистов заключается в установлении высокой цены. Вывод Чемберлина имел важное значение для антитрестовской политики: монопольная цена может быть установлена без наличия явного сговора. Необходимость формальных отношений между олиполистами отсутствует. Такая ситуация иногда называется доктриной сознательного параллелизма (сознательного параллельного поведения). Олигополии действуют независимо (никаких соглашений нет), но они не конкурируют друг с другом. Следующим шагом в разработке теории олигополистического ценообразования была теория ломаной кривой спроса, разработанная американскими экономистами Р. Холлом, С. 2 G P1 D P E F P2 Цена, ден. ед. Цена, ден. ед. Хитчем, П, Суизи. Она объясняет, почему олигополистические фирмы отказываются от частого понижения цен. D P E P2 H H 0 x1 x x2 Q 0 x x2 Q Объем производства Предположим, что у фирмы за единицу продукта ОР, а Ломаная криваяцена спроса объем продаж ОХ, DEF – кривая спроса на товары фирмы. Фирма принимает решение повысить цену на свои товары. Новая цена ОР1. Другой вариант: она понижает цену до ОР2. Предположим далее, что соперники следуют за фирмой при установлении цен. В таком случае GEH представляла бы кривую спроса ее соперников. На практике же, если фирма поднимает цену, соперники не следует за ней и не повышают цену с тем, чтобы увеличить свою долю рынка за счет фирмы. Если фирма понижает цену, соперники реагируют на такое сокращение с тем, чтобы предотвратить потерю своей доли рынка. Таким образом, завершающая кривая спроса составляется из дву х сегментов ДЕ и ЕН с переломом в точке Е. Сотрем отрезки EG и EF и получим ломаную кривую спроса в данной отрасли ДЕН. Фирмы не реагируют на повышение цен и снижают цены вслед за снижением цен одной из них. При высокой рыночной концентрации ценовые решени я продавцов взаимозависимы. Олигополистические фирмы исходят из того, что прибыли будут выше, когда проводится общая политика, чем когда каждая фирма преследует свои узкоэгоистические интересы. В олигополистических отраслях действует тенденция в направлени и к коллективным действиям, приближая ценовой поведение к чистой монополии. Фирмы, действующие в рамках олигополистической структуры рынка, стремятся к созданию системы связей, которая позволила бы координировать поведение в общих интересах. Одной из форм такой координации является так называемое 3 лидерство в ценах. Оно состоит в том, что изменения в справочных ценах объявляются определенной фирмой, которая признается лидером всеми остальными, следующими в ценовой политике за ней. Различают три типа ценовог о лидерства: лидерство доминирующей фирмы, тайный сговор о лидерстве и барометрическое лидерство. Лидерство доминирующей фирмы – ситуация на рынке, когда одна фирма (предприятие) контролирует не менее 50% производства, а остальные фирмы слишком малы, чтобы оказывать влияние на цены путем индивидуальных ценовых решений. Тайный сговор о лидерстве предполагает коллективное лидерство нескольких крупнейших фирм в данной отрасли, учитывающих интересы друг друга. Ценовые лидеры должны при этом решить вопрос, объявлять ли изменения в ценах, благоприятные только для них, или установить такой уровень цен, который смягчит противоречия между всеми фирмами, действующими в отрасли. Барометрические ценовое лидерство в отличие от предыдущего типа ценового лидерства более а морфно и неопределенно, оно зачастую не обеспечивает достижения высокого уровня цен. Нередко происходит смена лидера. За ним не всегда следуют из-за отсутствия у него возможности принудить остальных участников к совместным действиям. Часто барометрические лидеры осуществляют свои функции де-юре. Они объявляют справочные цены, но фактические цены, устанавливаемые другими фирмами, отличаются от объявленных. Другим средством поддержания «дисциплины» в отрасли, когда устанавливаются или изменяются цены, являетс я использование в ценообразовании «правила большого пальца». Все фирмы используют одну и ту же формулу ценообразования – издержки плюс норма прибыли. Некоторые фирмы, например «Дженерал Моторс», исходят в ценообразовании из необходимости получения 15% приб ыли на вложенный капитал после уплаты налогов. При калькуляции издержек учитывают стандартный объем производства, т.е. загрузку производственных мощностей на 80%. Стандартная цена исчислялась путем добавления к средним издержкам прибыли, достаточной, чтобы обеспечить заданную норму прибыли. В результате использования одинаковых методов ценообразования поведение конкурентов становится более предсказуемым. 4 Несмотря на то, что в ряду возможных рыночных структур монополия и совершенная конкуренция являются кр айними случаями, ни в одной из этих моделей не рассматривается стратегическое поведение фирмы. В условиях монополии – лишь одна фирма, в условиях конкурентного отбора и монополистической конкуренции фирмы малы по определению, поэтому их деятельность не оказывает влияния на конкурентов. В модели Хотеллинга, которую мы рассмотрели в прошлой теме, речь зашла о стратегии, поскольку рассматривалась дуополия – 2 фирмы, своим поведением, влияющие друг на друга. Итак в случаях олигополии выбор стратегии играет важн ую роль: предпринимая те или иные действия, фирма должна отдавать себе отчет, как эти действия скажутся на конкурентах и какая реакция с их стороны скорее всего последует. Ситуация на рынке (или в отрасли), когда действуют несколько крупных конкурентов (или двое, как в случае с дуополией) называется олигополией. Компании в этих условиях могут воздействовать на цену, т.е. сталкиваются с убывающей кривой спроса. При этом стратегическая взаимозависимость конкурентов означает, что при принятии решений они учиты вают поведение своих конкурентов. В условиях некооперированной олигополии конкуренты принимают решения независимо друг от друга, оценивая возможную реакцию соперника. В условиях кооперированной олигополии фирмы вступают в сговор (тайный или открытый). Модели олигополии различаются в зависимости от основной стратегии, которой придерживаются конкуренты. Если олигополисты принимают решения об объеме выпуска продукции, то модель представляет количественную олигополию. Если олигополисты принимают решения о цене, то речь идет о ценовой олигополии. Для того, чтобы понять принципы функционирования олигополистических рынков, сравнить результаты моделирования процессов принятия решений в различных моделях олигополии, рассмотрим модели дуополии. При Этом для всех модел ей примем одинаковые предпосылки, общей из которых является максимизация фирмами прибыли: 1) на рынке действуют 2 фирмы; 2) однородность продукта (хотя олигополисты могут предлагать и дифференцированный продукт, что было рассмотрено в прошлой теме) ; 3) линейная функция рыночного спроса P=a-bq, где a и b положительные константы, а рыночный спрос складывается из объемов предложения двух фирм Q=q1+q2 при цене P. 5 4)Пусть обе фирмы имеют равные условия по издержкам производства, т.е. для каждого дуополиста MCi=ACi=c Модель Бертрана. Анализ взаимозависимости решений о ценах мы начнем с классической модели ценовой некооперированной дуополии – Модели Бертрана (1883). Ценообразование – главная стратегия, с которой должна определяться фирма. При небольшом количест ве фирм спрос на продукцию зависит от цены, которую устанавливает фирма, а также от цен, устанавливаемых конкурентами. Поскольку продукция абсолютно взаимозаменяема, фирма, установившая более низкую цену, замыкает весь рыночный спрос на себя. Если обе фирмы установят одинаковые цены, они разделят рынок пополам. Какая стратегия в этом случае является лучшей для фирмы? Как установит цену ценовой монополист (Ценовая стратегия монополиста)? Перепишем функцию спроса (поскольку задача вывести цену) Q=a/b-(1/b)*p, следовательно П=(р-с)*Q=(p-c)*[ a/b-(1/b)*p] dП/dp 1=(a+c)/b – 2p/b=0 Откуда выразим Р (монопольная цена) Pm=(a+c)/2, монопольный уровень выпуска Qm= a/b-(1/b)*[(a+c)/2]=(a-c)/2b Монополист получит прибыль П=(р-с)*Q=(а-с)²/4b Пусть первый дуополист установил цену на уровне монопольной. Оптимальной для фирмы 2 стратегией является установить чуть более низкую (на величину ε), что обеспечит ей захват рынка и максимальную прибыль, приблизительно равную монопольной. Конкурент не захочет мириться с такой ситуацией и также снизит свою цену на ε. Процесс будет продолжаться, пока у фирм есть положительная прибыль , т.е. верхний предел величины ε равен (P-c)=[(a+c)/2]-c=(a-c)/2, то есть возможные значения ε 0<ε<(a-c)/2. Наибольшее возможное значение приведет к понижению цены до уровня предельных и средних издержек. Дальнейшее понижение цены теряет смысл. Если все же фирма 1 ожидает от фирмы 2 цену ниже издержек, то оптимальное ее решение – установление более высокой цены на уровне издержек . У сло ви я м ак си м из а ц ии п ри был и в це но вой оли ги полии для I- то го олиг опол ис та dП i /d Pi = 0 1 6 Серия последовательных уменьшений цены конкурентами называется ценовой войной. А серия оптимальных цен конкурентов определяет их функции реакции. Равновесие на рынке дуополии Бертрана достигается, когда ни один из конкурентов не может получить выгоды от снижения цены 2, когда р=с, Q=q1+q2=(a-p)/b=(a-c)/b. Это соответствует ситуации совершенной конкуренции : конкуренты не получают положительной прибыли при любом распределении рыночных долей. При условии равенства издержек они поделят рынок пополам: q1=q2=(a-c)/2b. Изобразим графически кривые реакции доуполистов Бертрана. Р2 R1(p2) R2(p1) P2=c В P1=c p1 На графике продемонстрировано равновесие в модели Бертрана для однородного продукта. Обе кривые реакции проходят через точку с и лежат чуть выше и ниже биссектрисы координатного угла (параллельно) и отражают ситуацию, когда Pi=Pj- ε. Равновесие достигается в точке пересечения кривых реакции конкурентов (В). Ситуацию равновесия в модели Бертрана называют парадоксом Бертрана. При небольшом числе фирм на рынке фирмы не в состоянии обеспечить себе положительную прибыль, производя однородную продукцию. Получается, что по мере увеличения количества конкурентов от одного до двух равновесная цена меняется от монопольной до цены совершенной конкуренции. Пути решения парадокса Бертрана. 1)Дифференциация продукта. Как было показано в предыдущей теме, если продукт дифференцирован, цена не понижается до уровня предельных издержек. 2)Динамическая конкуренция . В модели Бертрана фирмы конкурируют в одном периоде времени, поэтому возможность противодействия ценовой войне (сговор) не предусмотрена моделью. Р а вн ов е си е Нэш а п ре дс т авл я ет со б ой па ру стр ат е гий ( в д ан но м сл у ч ае пар у це н ), пр и кот о рых фир м ы н е м ог у т ув ели ч ит ь при бы ль пу т е м од но сто ро нни х д ей ст вий , сл е до ва те л ьн о, н е и ме ют с ти м ул а и х м е ня ть . 2 7 3)Ограничения по мощности. Если фирма не имеет достаточных мощностей, чтобы удовлетворить весь рыночный спрос, какой прок сбивать цены. Еще одна по сылка модели – фирмы не ограничены по мощности. Если суммарные производственные мощности невелики по сравнению с рыночным спросом, равновесные цены превышают предельные издержки. Модель Курно. Модель Курно – классическая модель количественной олигополии. Главная стратегия конкурентов – выбор объема производства. Прибыль каждого зависит от структуры предложения всех участников. Условие максимизации прибыли Iтого олигополиста dПi/dqi=0, при этом он должен учесть изменение выпуска каждого конкурента в ответ на изменение своего выпуска на 1 ед. ∂qj/∂qi. Итак, 2 фирмы производят однородный продукт. Предпосылка модели – при решении задачи на максимум прибыли каждый дуополист рассматривает уровень выпуска конкурента как постоянный и при данной предпосылке принимает решение об уровне своего выпуска. Т.е. dq1/dq2=0, dq2/dq1=0. Фирма 1 уверена, что фирма 2 выпустит продукцию в количестве q2. Каков при этом оптимальный объем q1? Зная q2, спрогнозировав q1, можно спрогнозировать функцию цены Р(q1+q2), т.е. функцию остаточного спроса фирмы 1, которая отражает все возможные комбинации объема производства и цены фирмы 1 при определенной величине q2. После определения остаточного спроса фирмы 1 задача по поиску оптимума для этой фирмы становится похожей на задачу по поиску оптимума в условиях монополии (MC=MR) 3 . Таким образом оптимум фирмы1 определяется тем, какими ей представляются действия фирмы2. Рассчитав оптимум q1 для других возможных значений q2 (q2=0→q1=qm; q2-qc, при котором р=с→q1=0), можно построить функцию q1(q2) – функцию реакции (на горизонтальной оси q2, на вертикальной – q1). Она линейна и соединяет 2 точки qm и qc. Функция отражает оптимальный выбор фирмы1 при любом возможном выборе фирмы2. Функция реакции фирмы2 симметрична функции реакции фирмы1. Точка ра вновесия задана пересечением кривых реакции. q1 Пр ир ав ни в ая прои з во дн ую к нул ю, мы со б лю да е м у сло ви е рпт и мал ь но ст и MR = MC . П =T R- TC , П´ =T R´ - T C´ =0 , П´ = MR - MC =0 , MR = MC 3 8 qm q1(q2) q2 qc Прибыль дуополистов П= TR-TC=P*q-c*q. Напомним функцию рыночного спроса P=a-bQ, Q=q1+q2, П1=(a-bq1-bq2)*q1-cq1 П2=(a-bq1-bq2)*q2-cq2 Необходимое условие максимизации приб ыли: ∂П1/∂q1=a-2bq1-bq2-c=0→q1=[(a-c)/2b] – 1/2q2 ∂П2/∂q2=a-bq1-2bq2-c=0→q2=[(a-c)/2b] – 1/2q1 Выведя значения q1 и q2, мы получили кривые реакции дуополистов. Решив систему уравнений q1=[(a-c)/2b] – 1/2q2 q2=[(a-c)/2b] – 1/2q1 Получим q*1=q*2=(a-c)/3b. Изобразим графически функции реакции и равновесие в модели Курно. q2 (a-c)/b R1(q2) (a-c)/2b (a-c)/3b (q1*,q2*) R2(q1) (a-c)/3b (a-c)/2b q1 (a-c)/b Если один из конкурентов уйдет с рынка, то второй станет монополистом с уровнем выпуска qm=(a -c)/2b и рm=a-bQ=a-b*(a-c)/2b=(a+c)/2, что обеспечит прибыль П=(р-с)*Q=(a-c)²/4b (что соответствует монополисту Бертрана). Равновесные уровни выпуска равны (однородность продукции и равные условия по издержкам) и обеспечивают весь рыночный спрос в объеме Q=q1+q2=2(a-c)/3b при равновесной цене P=a- 9 bQ=a-b*2(a-c)/3b=(a+2c)/3, что позволяет каждому дуополисту получать прибыль Пi=(Р-с)*q=[(a+2c)/3]-c)*(a-c)/3b=(a-c)²/9b. Дуополия – промежуточная рыночная структура между монополией (с максимальной концентрацией) и совершенной конкуренцией (минимальная концентрация). Равновесная цена и объем производства при дуополии также занимают промежуточное положение. Графически это можно проиллюстри ровать так. Кривая реакции каждой фирмы пересекает оси в точках qm и qc. Линия с наклоном –1, пересекающая оси в этих крайних точках, соединит все точки, при которых qc=q1+q2, qm=q1+q2. q1 qc qc=q1+q2 qm (q1*,q2*) qm=q1+q2 qm qc q2 Точка равновесия Курно лежит между этими двумя линиями. Объем производства и цена при дуополии выше, чем монополии, и ниже, чем при совершенной конкуренции. при Сравнение моделей Бертрана и Курно. Модели резко контрастируют по выводам. Какая из моделей более реалистична? Одни отрасли лучше описывает модель Курно. Другие – модель Бертрана. Если фирмам необходимо принять сразу два решения – о мощностях (об объеме производства) и о ценах, хронология принятия решений становится определяющей в выборе модели в качестве верной. Долгосрочные решения принимаются в разработке стратегии в ее первой фазе, краткосрочные – во второй. Принятие краткосрочных решений происходит исходя из результатов долгосрочных. Если изменить мощности (объем производства) сложне е, чем цены, решение об объеме производства является долгосрочным. «Верной» является модель Курно. Если изменить объем производства проще, чем цены, тогда решение об объеме производства является краткосрочным, а 10 решение о цене – долгосрочным. Согласно модели Бертрана, фирмы одновременно устанавливают цены и сталкиваются со спросом, определяемым этими ценами. При этом они в состоянии произвести столько продукции, сколько требуется. Если мощности и объем производства легко изменить, то модель Бертрана точнее воспроизводит дуополистическую конкуренцию. Решения о мощностях или объеме производства в большинстве отраслей являются долгосрочными (рынки пшеницы, цемента, стали, автомобилей, компьютеров). На рынках программного обеспечения, в страховой и банковской сфере объем производства быстрее поддается изменению, чем цены. Энциклопедия Британника до недавнего времени продавалась за 1600$. В начале 1990-х Микрософт выпустила энциклопедию Encarta на компакт-диске по цене меньше 100$. Британника также выпустила диск по 90$. Хотя до равновесия Бертрана (р=мс) еще далеко, цена уже не монопольна я.
