Министерство экономического развития и торговли Российской Федерации Министерство образования Российской Федерации Государственный университет Высшая школа экономики Программа дисциплины «Институциональная экономика» для направления 521500 «Менеджмент» (вторая ступень высшего профессионального образования - бакалавриат) Москва, 2001 г. I. Пояснительная записка. Автор программы: преподаватель, кандидат экономических наук Ляско Александр Кимович. Требования к студентам: знание основ микроэкономической теории. Аннотация: курс институциональной экономики представляет собой изложение и критический анализ основных понятий «старой» и «новой» институциональной экономической теории. Данная дисциплина является составной частью второй ступени высшего профессионального образования, представляя собой переход от теоретических положений микроэкономики к практическому исследованию закономерностей поведения и внутренней организации фирм, контрактных форм и распределения экономических прав собственности в реально действующей хозяйственной системе. Курс содействует пониманию роли и значения экономических институтов в реальной хозяйственной практике, помогает студентам анализировать экономические проблемы, опираясь на концепции теории фирм, контрактов и прав собственности. Программа предусматривает проведение еженедельных семинарских занятий, на которых студенты анализируют прикладные примеры из российской и зарубежной экономической практики, иллюстрирующие положения институциональной экономической теории. Самостоятельная работа студентов заключается в изучении теоретического материала, ознакомлении с оригинальными монографиями и статьями по институциональной экономике, подготовке к семинарам, а также в исследованиях российской экономической практики с применением методов и инструментов институциональной теории. Последние выполняются в форме эссе. Учебная задача дисциплины: в результате изучения дисциплины студент должен: знать основные понятия и методы институциональных исследований, уметь анализировать реальные хозяйственные ситуации с позиций институциональной экономики, иметь представление о современных достижениях исследователей в данной области, обладать навыками самостоятельных институционально-экономических исследований. Формы контроля: - текущий контроль в семестре осуществляется по результатам написания 3 контрольных работ и 1 эссе, итоговый контроль осуществляется по результатам письменного экзамена, итоговая оценка складывается из показателей текущего контроля (30%) и результатов написания экзаменационной работы (70%). II. Содержание программы. Тема 1. Общие понятия институциональной экономической теории. Лекция 1. Институты, неопределенность и пределы неоклассической теории. Семинар 1. Определение институтов. Взаимодействие между институтами и организациями. Институты как реакция на проблему неопределенности. Ограниченная рациональность. Неполнота информации в распоряжении экономического агента. Институты и управление экономическими реформами. Лекция 2. Институты и теория общественного выбора. Семинар 2. Неизбирательность и неисключаемость как признаки общественных благ. «Проблема безбилетника». Провалы рынка и государственное регулирование. Неоклассическая теория общественного выбора. Прямое голосование и роль медианного избирателя. Парадокс голосования (теорема Эрроу). Проблемы бюрократического управления. Роль институтов в общественном выборе (информационные ограничения, воздействие идеологий, устойчивые коалиции в политических и экономических фирмах, взаимодействие формальных и неформальных политических институтов различного порядка). Лекция 3. Формальные и неформальные институты. Семинар 3. Основные допущения теории игр. Стратегии игр. Доминирующие стратегии, равновесие по Парето и по Нэшу. Игры типа «дилемма заключенных». Кооперативные стратегии игроков. Стратегия «око за око». Возникновение кооперации в иерархических и неиерахических структурах. Сущность формальных и неформальных правил и механизмов их исполнения. Противоречия между формальными и неформальными институтами. Тема 2. Трансакционные издержки. Лекция 4. Трансакции и Трансакционные издержки. Семинар 4. Понятие трансакции. Виды трансакций по Коммонсу: трансакции сделки, управления и рационирования. Понятие трансакционных издержек. Трансакционные и трансформационные издержки. Различие режимов собственности, типов контрактов и видов институциональных структур как следствие учета трансакционных издержек. Лекция 5. Виды трансакционных издержек, их минимизация и количественное измерение. Семинар 5. Происхождение трансакционных издержек. Элементы трансакционных издержек ex ante и ex post. Информационная асимметрия и издержки поиска соглашений. Различие полезных свойств и издержки измерения опытных и исследуемых благ. Издержки заключения контракта, неполнота контрактов и оппортунистическое поведение. Издержки определения и защиты прав собственности. Издержки противодействия оппортунизму в форме сокрытия информации и постконтрактного отлынивания. Измерение трансакционных издержек и доли трансакционного сектора в ВВП. Динамика трансакционных затрат в экономике. Трансакционные издержки в неформальной экономике. Издержки доступа к закону и издержки нелегальности. Лекция 6. Трансакционные издержки и вертикальная интеграция. Семинар 6. Технологические и Трансакционные принципы принятия решений о вертикальной интеграции. Издержки управления внутри фирм и экономия на масштабе в рамках рыночных контрактов. Воздействие специфичности активов и неполноты контрактов. Виды специфичности активов. Эмпирические исследования интеграции «назад» и «вперед». Интеграция в форме комбинирования и пример «Дженерал Моторс» - «Фишер Боди». Японская система полуинтегрированных поставок. Тема 3. Институциональная теория контрактов. Лекция 7. Теория контрактов. Семинар 7. Экономический смысл понятия контракта. Отношение к риску и контракты найма. Классический, неоклассический и отношенческий контракты. Адаптация контрактов и специфичность активов. Двусторонние и трехсторонние структуры управления контрактами. Недостатки системы стимулов во внутрифирменных контрактах. Лекция 8. Структура внутрифирменных контрактов. Семинар 8. Распределение информации внутри фирмы и проблема «принципал -агент». Противодействие оппортунизму агентов: соревнование агентов, участие в результатах деятельности, коалиция агентов. Холдинговая, унитарная и мультидивизиональная модели внутрифирменной структуры. Трансакционный анализ различных видов собственности на активы фирм и различных способов кооперации между агентами. Лекция 9. Теория трудовых контрактов. Семинар 9. Предконтрактная асимметрия информации и проблема отрицательного отбора. Сигнализация и просвечивание на рыке труда. Постконтрактный оппортунизм и проблема морального риска. Мониторинг поведения исполнителей, сдельно-премиальная система и ее ограничения. Поиск квазиренты и ее размывание. Издержки влияния и лоббизм. Позиционирование сотрудника внутри фирмы. Системы коллективного стимулирования. Тема 4. Экономическая теория прав собственности. Лекция 10. Теория прав собственности в экономике. Семинар 10. Права собственности и правомочия. Перечень правомочий по Пейовичу и Оноре. Дифференцированные и комплексные правомочия. Спецификация и размывание прав собственности. Расщепление правомочий. Общая собственность на ограниченный ресурс. Избыточное использование ресурса и размывание ренты. Приватизация доступа к благу и трансакционные издержки приватизации. Трансакционный анализ режимов частной, коммунальной и государственной собственности. Лекция 11. Экстерналии и теорема Коуза. Семинар 11. Положительные и отрицательные экстерналии. Торговля правомочиями в рамках решения проблемы экстерналии. Эффективное распределение прав собственности. Формулировка «теоремы Коуза». Примеры урегулирования экстерналии на основе обмена правами собственности. Другие способы урегулирования экстерналии: налоги и судебное вмешательство. Лекция 12. Практический анализ прав собственности. Семинар 12. Издержки спецификации частных прав собственности. Коллективная собственность на землю, водные ресурсы и полезные ископаемые. Рационирование в порядке очереди. Размывание исключительных прав собственности и трансакционные издержки усилий по восстановлению ренты. Преимущества и недостатки различных форм корпоративной собственности. Проблема «принципал - агент» и ее решение в случае открытой акционерной корпорации. Тема 5. Институциональная теория организаций и государства. Лекция 13. Фирмы, рынки и их гибриды. Семинар 13. Организационная культура и траектория предшествующего развития фирмы. Предприятия командной, американской, японской и переходной экономики. Сравнительный анализ эффективности различных внутрифирменных структур управления. Институциональный анализ фирменных балансов и отчетов. Природа фирмы. Институциональное равновесие между трансакционными затратами рыночных и внутрифирменных контрактов. Гибриды иерархий и рынков. Лекция 14. Институциональная теория организаций. Семинар 14. Характеристики организаций. Издержки поддержания иерархических структур. Принципы оценки информации и принятия решений внутри организации. Отношения власти. Институциональные правила и ограничения в организациях. Циркулирование и использование информации в организациях. Лекция 15. Институциональная теория государства. Функции государства. Спецификация и защиты прав собственности посредством государственного вмешательства. Пределы роста государства. Контрактное государство и эксплуататорское государство. Государство как добровольный контракт между его гражданами. Тема 6. Кооперативные отношения между фирмами. Лекция 16. Стратегические альянсы между фирмами в сфере производства и сбыта. Институциональный анализ кооперативной стратегии в рамках совместного производства традиционных продуктов или осуществления инновационной деятельности. Выбор между конкурентными и кооперативными стратегиями. Объединение служб R & D. Совместные маркетинговые стратегии. Объединение структур оптовых и розничных продаж. Лекция 17. Неоклассические контракты в межфирменных отношениях. Институциональный анализ франчайзинговых контрактов. Преимущества и недостатки франчайзинга с точки зрения неполноты контрактных условий, постконтрактного оппортунизма и ненаблюдаемости действий агентов. Механизмы управления франчайзинговыми контрактами. Лекция 18. Слияния и поглощения на корпоративном рынке. Дисциплинирующее воздействие рынка корпоративных слияний и поглощений на оппортунизм менеджеров в открытых акционерных корпорациях. Институциональная логика приобретения фирм в собственность крупных корпораций. Неудачи в практике корпоративных слияний. Роль корпоративной культуры и специфичности человеческого капитала в процессе слияний и поглощений. Лекция 19. Кооперативные взаимодействия в малом бизнесе. Образование аггломератов, кластеров и кооперированных структур в малом и среднем бизнесе. Практика кластерного производства в индустриальном секторе Италии. Кооперация в сельскохозяйственной индустрии Испании. Возникновение положительных экстерналий и экономия на трансакционных издержках межфирменного взаимодействия в процессе образования производственных и сбытовых сетей. Лекция 20. Транснациональные корпорации в мировой экономике. Образование дочерних фирм и подразделений транснациональных корпораций в системе национальной экономики. Передача знаний, технологий и человеческого капитала аффилированным экономическим структурам. Роль транснациональных компаний в инициировании и распространении инноваций. Стратегии бизнеса транснациональных компаний, их взаимодействие с национальными фирмами и правительствами, воздействие на экономический рост в стране пребывания. III. Учебно-методическое обеспечение дисциплины: 1. Литература: Базовый учебник: ОлейникА. Н. Институциональная экономика: учебное пособие. М., Инфра-М, 2000. Основная: » Кузьминов Я. И., Юдкевич, М. М. Институциональная экономика: учебно-методическое пособие. М., ГУ-ВШЭ, 2000. Шаститко А. Е. Неоинституциональная экономическая теория. М., ТЕИС, 1999. Норт, Д. Институты, институциональные изменения и функционирование экономики. М., Начала-Пресс, 1997. Уильямсон. О. Экономические институты капитализма. СПб. Лениздат, 1996. Милгром П., Роберте, Дж. Экономика, организация и менеджмент: в 2-х тт. СПб, Экономическая школа, 1999. Дополнительная: Barzel, Y. (1997) Economic Analysis of Property Rights (Cambridge: Cambridge University Press). Coase, R. Н. (1988) The Firm, the Market, and the Law (Chicago: University of Chicago Press). Eggertsson, T. (1990) Economic Behaviour and Institutions (Cambridge: Cambridge University Press). Hodgson, G. M. (1988) Economics and Institutions (Cambridge: Polity Press). Williamson, 0. E., Masten, S. E. (1995) Transaction Cost Economics, 2 vols (Cheltenham: Edward Elgar). 2. Вопросы для оценки качества усвоения курса: 1. Определение института. Функции институтов. Институты и организации. 2. Институциональная структура общества. Институты формальные и неформальные. Характеристика механизмов принуждения к соблюдению правил. 3. Неформальные институты. Характеристика стимулов к соблюдению норм. 4. Понятие трансакционных издержек. Трансакционные и трансформационные издержки. 5. Виды трансакционных издержек и средства их минимизации. 6. Трансакционные издержки, возникающие в ходе подготовки и при заключении сделки (ex ante). 7. Трансакционные издержки после заключения контракта (ex post). 8. Трансакционные издержки и основные типы экономического обмена (по Норту). 9. Понятие контракта в неоинституциональной экономической теории. Ограниченная рациональность и неполнота контракта. 10. Асимметрия контракта и оппортунистическое поведение. Виды оппортунистического поведения (неблагоприятный отбор, моральный риск, вымогательство). 11. Специфичность активов, присвоение квазиренты и вымогательство. 12. Неблагоприятный отбор и методы его предотвращения. 13. Моральный риск и методы его предотвращения. 14. Типы контрактов (классический, неоклассический и отношенческий) и альтернативные структуры управления контрактами (рынок, иерархия, гибридные формы). 15. Издержки влияния (по Милгрому и Робертсу). 16. Гибридные формы институциональных соглашений: проблемы создания гарантий выполнения контракта. 17. Роль доверия в контрактных отношениях. 18. Объяснение причин возникновения фирмы в неоинституциональной теории. Сравнение походов Найта, Коуза, Алчияна и Демсетца, Уильямсона. 19. Анализ организаций с позиций теории прав собственности. Альтернативные формы деловых предприятий (частная фирма, партнерство, закрытая корпорация, открытая корпорация, взаимный фонд, некоммерческая организация). 20. Открытая корпорация и издержки отношений «принципал - агент». Оппортунизм менеджеров и механизмы корпоративного контроля. 21. Понятие прав собственности. Спецификация прав собственности и их размывание. Пучок прав собственности и расщепление прав собственности. 22. Альтернативные режимы прав собственности (частная, государственная, коммунальная и общедоступная собственность). 23. Общедоступная собственность и проблема избыточной эксплуатации ресурсов. 24. Внешние эффекты и права собственности. Пределы применимости теоремы Коуза. 25. Объяснение феномена государства: теория насилия, теория общественного договора и синтетическая теория государства Норта. 26. Стабильность институтов и институциональные изменения. Основные источники институциональных изменений. 27. Институциональные изменения и зависимость от предшествующего пути развития (path-dependence). IV. Тематический расчет часов. № Наименование № разделов и тем Аудиторные часы лекции Самостоя тельная работа семинары всего 1 Общие понятия 6 институциональной экономической теории 6 12 12 2 Трансакционные 6 издержки Институциональная 6 теория контрактов Экономическая теория 6 прав собственности 6 12 12 6 12 12 6 12 12 5 Институциональная 6 теория фирм, организаций и государства 4 10 10 6 Кооперативные 10 отношения между фирмами Итого часов 40 10 10 68 68 3 4 Автор программы: 28 Ляско А. К. Всего часов 136