6 - Риком

Приложение № 1
к приказу ЗАО «ИК «РИКОМТРАСТ» от 31 марта 2016 г. № 16
Изменения и дополнения
К Регламенту брокерского обслуживания
ЗАО «ИК «РИКОМ-ТРАСТ» (далее – Регламент)
1. Раздел 6.5. Регламента изложить в новой редакции:
«6.5 Услуга “Автоследование”
6.5.1. Услуга “Автоследование” заключается в исполнении Компанией поручения Клиента,
поданного по форме Приложение 29 к настоящему регламенту, на совершение Компанией по
брокерскому счету Клиента тех же операций, которые совершает другой клиент Компании
(Ведущий).
6.5.2. При оказании услуги “Автоследование” Компания совершает операции в соответствии
операциями Ведущего с точностью до лота. В случае невозможности совершения операции
точностью до лота Компания вправе изменять размер операций по счету Клиента
использованием сведений об операциях Ведущего с целью синхронизации портфелей Клиента
Ведущего.
с
с
с
и
6.5.3. На основании поручения Клиента по форме Приложение 29 к настоящему регламенту
Компания вправе совершать по брокерскому счету Клиента операции, которые не были
совершены Ведущим, но направлены на синхронизацию портфелей Клиента и Ведущего по
составу и структуре активов.
6.5.4. Компания подключает услугу “Автоследование” на основании собственноручно
подписанного заявления Клиента по форме Приложение 29 к настоящему Регламенту. Услуга
доступна на следующий рабочий день с момента подачи заявления. При подключении услуги
“Автоследование” Компания выдает Клиенту уведомление по форме
Приложение 30 к настоящему Регламенту.
6.5.5. Компания также подключает услугу “Автоследование” на основании отсканированной
электронной копии заявления по форме Приложение 29, присланной Клиентом на адрес
электронной почты client@ricom.ru . Предоставление подлинника заявления по форме
Приложение 29 при этом не требуется.
6.5.6. Подача заявления по форме Приложение 29 означает подачу Клиентом поручений на
совершение Компанией сделок по приведению состава и структуры портфеля Клиента к составу и
структуре портфеля Ведущего (начальная синхронизация).
6.5.7. В течение рабочего дня, следующего за днем подачи Клиентом поручения по форме
Приложение 29, Компания приводит состав и структуру портфеля Клиента к составу и структуре
портфеля Ведущего.
6.5.8. Клиент, присоединившийся к услуге “Автоследование”, подтверждает, что торговые
поручения на совершение сделок с ценными бумагами, производными финансовыми
инструментами по его брокерскому счету поданы Компанией во исполнение поручения Клиента в
форме Приложение 29 к настоящему регламенту. Указанные в настоящем пункте торговые
поручения Клиент принимает за свои собственные. Компания вправе совершать операции по
брокерскому счету Клиента в отсутствии операций по счету Ведущего в целях приведения
процентного соотношения составаи структуры активов портфеля Клиента к портфелю Ведущего
(корректирующая синхронизация).
6.5.9. На основании поручения Клиента по форме Приложение 29 к настоящему регламенту и
сведений об операциях Ведущего Компания совершает операции по брокерскому счету Клиента в
максимально сжатые сроки после совершения операций по счету Ведущего.
6.5.10. Документом, удостоверяющим исполнение поручений Клиента, является брокерский отчет
(см. Подраздел 7.3 настоящего регламента).
6.5.11. В случае невозможности исполнять поручения за Ведущим по любой причине либо в
случае поступления претензии от Клиента Компания оставляет за собой право прекратить в
одностороннем порядке оказание
услуги “Автоследование” с уведомлением Клиента в
соответствии с принятым способом обмена сообщениями. Прекращение услуги
означает
совершение следующих действий: отключение Компанией Клиента от услуги; подачу
Клиентом поручения на закрытие по рыночным ценам позиций по портфелю,
сформированному услугой "Автоследование. Компания закрывает позиции в день отключения
услуги или на следующий день.
6.5.12. Клиент может самостоятельно отказаться от услуги “Автоследование” путем
собственноручного подписания заявления по форме Приложение 31 к настоящему Регламенту или
через личный кабинет. Компания прекращает оказывать услугу в тот же день или на следующий
рабочий день с момента подачи заявления по форме Приложение 31. В случае отказа от услуги
“Автоследование” через личный кабинет Компания прекращает оказание услуги в тот же день.
Прекращение услуги означает совершение следующих действий: отключение Компанией
Клиента от услуги; подачу Клиентом поручения на закрытие по рыночным ценам позиций по
портфелю, сформированному услугой "Автоследование". Компания закрывает позиции в день
отключения услуги или на следующий день.
6.5.13. Клиент оплачивает услугу “Автоследование” согласно тарифам по Приложению 8
к настоящему Регламенту (см. Подраздел 8.11.).Вознаграждение может быть списано с любого
счета Клиента в Компании.
6.5.14. Информация по Ведущим для услуги “Автоследование” размещается на сайте компании в
сети интернет по адресу www.ricom.ru.
6.5.15. В случае подключения услуги “Автоследование” Клиент не вправе лично совершать
операции по брокерскому счету, к которому подключена услуга “Автоследование”. Если Клиент
совершит операции по брокерскому счету, к которому подключена услуга“Автоследование”,
Компания отключает услугу Автоследование” с уведомлением Клиента в соответствии с
принятым способом обмена сообщениями. Компания прекращает операции по брокерскому
счету и оставляет открытыми на момент отключения услуги позиции в портфеле,
сформированном услугой "Автоследование". Вознаграждение за услугу взимается согласно
тарифам по Приложению 8 к настоящему Регламенту.
6.5.16. Повторное подключение Клиента к услуге "Автоследование" производится
в
соответствии с п.п. 6.5.4. настоящего раздела. Повторное подключение Клиента к услуге
"Автоследование" производится
в соответствии с тарифами компании (см. Подраздел 8.11
настоящего регламента)
6.5.17. Клиент предупрежден и соглашается, что при оказании услуги “Автоследование”
невозможно полное совпадение процентного соотношения состава и структуры портфелей
Клиента и Ведущего в силу округления чисел, удержания вознаграждений Компании, разницы в
стоимости портфелей Клиента и Ведущего и других объективных факторов.
6.5.18. В случае проведения глобальных депозитарных операций в результате корпоративных
действий эмитентов Компания вправе приостановить оказание услуги “Автоследование” до
окончания выполнения глобальных операций
6.5.19. Если в результате оказания услуги "Автоследование" стоимость имущества на счете
Клиента снижается более чем на величину процентов от начальной стоимости имущества на
момент подключения услуги, оговоренную в Приложении 29 к настоящему регламенту, с
учетом вводов/выводов денежных средств за период оказания услуги, Компания прекращает
услугу "Автоследования" с уведомлением Клиента в соответствии с принятым способом обмена
сообщениями. Прекращение услуги означает совершение следующих действий: отключение
Компанией Клиента от услуги; подачу Клиентом поручения на закрытие по рыночным ценам
позиций по портфелю, сформированному услугой "Автоследование". Компания закрывает
позиции в день отключения услуги или на следующий день».
2. Раздел 8.11. Приложения 8 «Тарифные планы» к Регламенту изложить в новой редакции:
«8.11. "Автоследование"
8.11.1.
Услуга
Ставка вознаграждения брокера
Выбранная стратегия "Автоследования"
20% от прироста стоимости имущества (до
налогообложения) на последний рабочий день
отчетного периода накопленным итогом с даты
действия услуги, а также 1% годовых от
средней стоимости имущества за отчетный
период, находящегося на брокерском счете
клиента,
подключенном
к
услуге
“Автоследование"
8.11.2. Стоимость повторного подключения услуги "Автоследование" в срок менее чем через
1 (один) месяц после отключения составляет 3 000 рублей.
8.11.3. Сборы и комиссии Торговых систем (ПАО Московская биржа, ПАО Санкт-Петербургская
биржа, иностранные биржи) взимаются согласно условиям раздела 8.20. настоящего
регламента.
8.11.4. Услуги депозитария ЗАО "ИК "РИКОМ-ТРАСТ" оплачиваются согласно условиям
раздела 8.17. настоящего регламента».
3. Раздел 8.12. Приложения 8 «Тарифные планы» к Регламенту изложить в новой редакции:
«8.12. Порядок и условия взимания тарифов на услугу “Автоследование"
1. Отчетным периодом является квартал или период с даты подключения услуги "Автоследование"
по последний рабочий день квартала.
2. Датой подключения услуги является рабочий день, следующий за днем подачи заявления по
форме приложения № 29 к настоящему регламенту.
3. Прирост стоимости имущества определяется как разница между стоимостью имущества на
последний рабочий день отчетного периода и стоимостью имущества на момент подключения
услуги “Автоследование”, уменьшенная на сумму внесенных Клиентом средств за отчетный
период и увеличенная на сумму выведенных Клиентом средств за отчетный период, включая
налоговые платежи и вознаграждения брокера за предоставление услуги “Автоследование”,
удержанные за отчетный период.
4. Начальная стоимость имущества определяется на момент подключения услуги
“Автоследование” к брокерскому счету Клиента. Подтверждением стоимости имущества является
отчет по портфелю Клиента в соответствии с Подраздел 7.3 к настоящему регламенту. Стоимость
имущества определяется как сумма денежных средств и стоимости ценных бумаг Клиента,
оцененных по цене закрытия ПАО Московская Биржа, в случае отсутствия цены закрытия ПАО
Московская Биржа, по котировке на покупку, в случае отсутствия котировки на покупку для целей
расчета стоимости имущества принимается цена приобретения данных ценных бумаг.
5. Стоимость имущества на последний рабочий день отчетного периода определяется по отчету по
портфелю Клиента в соответствии с Подраздел 7.3 к настоящему регламенту.
6. Брокер предоставляет Клиенту Справку о расчете суммы оплаты услуг один раз в квартал в
течение десяти рабочих дней квартала, следующего за отчетным кварталом. Соответствующая
Справка предоставляется по e-mail либо в письменной форме Клиенту или его уполномоченному
представителю в офисе Брокера по адресу: 121099, г. Москва, Проточный пер., д. 6.
7. Оплата услуг производится за счет имущества, находящегося на брокерском счете Клиента, в
течение первого месяца квартала, следующего за отчетным кварталом. Оплата
услуг
производится в денежной форме».
4. Приложение 29 к Регламенту изложить в новой редакции:
«Приложение 29. Заявление на подключение услуги «Автоследование»
В Закрытое акционерное общество «Инвестиционная
компания «РИКОМ-ТРАСТ»
от Клиента
паспорт
(фамилия, имя, отчество, паспортные данные)
ЗАЯВЛЕНИЕ
Прошу подключить мне услугу «Автоследование» по счету ______ открытому на
основании договора комиссии № ___________ от ____________.
Выбираю для автоследования в качестве Ведущего “________”
Подтверждаю, что подписание мною настоящего заявления означает подачу мною
поручения Компании на совершение по моему брокерскому счету операций в соответствии с
разделом 6.5 Регламента брокерского обслуживания.
Прошу прекратить операции и услугу "Автоследование" по брокерскому счету при
снижении стоимости имущества на счете более чем на _______ процентов от начальной
стоимости имущества на момент подключения услуги с учетом вводов/выводов денежных
средств за период оказания услуги.
Дата
_____________________
Подпись Клиента»
5. Приложение 30 к Регламенту изложить в новой редакции:
«Приложение 30. Уведомление о подключении услуги «Автоследование»
Клиенту Компании
_____________________________________
(фамилия, имя, отчество)
Уважаемый клиент!
Закрытое
акционерное
общество
“Инвестиционная
компания
“РИКОМ-ТРАСТ”
уведомляет Вас о подключении услуги “Автоследование” за Ведущим "_____________" к Вашему
брокерскому счету № _______.
Дата
_____________________
.
Президент ЗАО "ИК "РИКОМ-ТРАСТ"___________________________Першин И.А.»