Приложение к Договору о взаимодействии с НКО ЗАО НРД при

Приложение
к Договору о взаимодействии с НКО ЗАО НРД
при обмене корпоративной информацией, проведении
корпоративных действий и иных операций
Правила взаимодействия с НКО ЗАО НРД при обмене корпоративной информацией,
проведении корпоративных действий и иных операций
1. Термины и определения
1.1. Депонент – лицо, пользующееся услугами НКО ЗАО НРД по хранению ценных бумаг и/или
учету прав на ценные бумаги.
1.2. Держатель реестра – юридическое лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра
владельцев ценных бумаг.
1.3. Договор счета депо – договор, заключенный между НРД и Депонентом.
1.4. Договор – Договор о взаимодействии с НКО ЗАО НРД при обмене корпоративной
информацией, проведении корпоративных действий и иных операций.
1.5. Договор ЭДО – Договор об обмене электронными документами, заключенный между НКО
ЗАО НРД, Клиентом или Депонентом.
1.6. Документ ISO 15022 - электронный документ, сформированный в соответствии со
«Спецификациями сообщений стандарта ISO при обмене электронными документами через
систему SWIFT в процессе депозитарной/клиринговой деятельности» Приложения № 3 к
Правилам ЭДО и направленный в порядке, установленным Договором, Правилами ЭДО НРД
и Правилами SWIFT.
1.7. Документ ISO 20022 - электронный документ, сформированный в соответствии со
«Спецификациями электронных документов, используемых НРД при обеспечении
корпоративных действий» Приложения № 3 к Правилам ЭДО и направленный в порядке,
установленным Договором, Правилами ЭДО и Правилами SWIFT.
1.8. Закон о рынке ценных бумаг – Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных
бумаг».
1.9. Закон об акционерных обществах - Федеральный закон от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об
акционерных обществах».
1.10. Клиент – лицо, заключившее с НКО ЗАО НРД Договор. Если особенности применения
Правил предполагают указание на особенности отношений НРД и Клиента, вместо термина
«Клиент» может быть использован термин, указывающий на характер отношений, в том
числе, «Держатель реестра», «Эмитент» и прочие.
1.11. Корпоративные действия - совершаемые эмитентами ценных бумаг и/или владельцами
ценных бумаг и/или иными лицами, связанные с реализацией прав по ценным бумагам
действия, которые влияют или могут повлиять на структуру капитала эмитента, его
финансовое состояние, на положение владельцев ценных бумаг и порядок осуществления ими
своих прав по ценным бумагам.
1.12. НРД – Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный
расчетный депозитарий».
1.13. Правила – настоящие Правила взаимодействия с НКО ЗАО НРД при обмене корпоративной
информацией, проведении корпоративных действий и иных операций.
1.14. Правила ЭДО - являющиеся неотъемлемой частью Договора ЭДО Правила электронного
документооборота НРД.
1.15. Референс КД - уникальный идентификационный номер корпоративного действия,
присвоенный НРД.
1.16. Список нераскрывшихся номинальных держателей - сведения об иностранных
организациях, осуществляющих в соответствии с их личным законом учет и переход прав на
ценные бумаги и не предоставивших информации, указанной в подпунктах 1 и 2 пункта 5 ст.
8.8. Закона о рынке ценных бумаг, а также о количестве ценных бумаг, в отношении которых
не предоставлена информация об их владельцах и иных лицах, осуществляющих права по
таким ценным бумагам.
1.17. Список раскрывшихся, но не голосовавших владельцев - сведения о лицах, подлежащих
включению в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев ценных
бумаг и не давших указаний о голосовании определенным образом. Такой список
направляется в случае, если иностранный номинальный держатель не предоставил сведения о
владельцах ценных бумаг при составлении списка владельцев ценных бумаг.
1.18. Стороны – именуемые совместно НРД и Клиент либо НРД и Депонент.
1.19. СЭД НРД – система электронного документооборота НРД, как она определена в Договоре
ЭДО.
1.20. Эмитент – эмитент ценных бумаг и (или) лицо, обязанное по ценным бумагам. В случае если
от имени Эмитента может действовать Держатель реестра, наделенный соответствующими
полномочиями, то используется только термин «Эмитент».
1.21. Иные, специально не определенные в Правилах термины и определения, используются в
значениях, установленных законодательством Российской Федерации, Договором ЭДО, а
также иными документами, регулирующими взаимодействие Сторон.
2. Общие положения
2.1. Настоящие Правила устанавливают порядок взаимодействия Клиента, в том числе, Эмитента,
Держателя реестра, Депонента и НРД при обмене корпоративной информацией, проведении
корпоративных действий и иных операций.
2.2. Стороны, осуществляя передачу информации, гарантируют, что вся передаваемая информация
является соответствующей законодательству Российской Федерации.
2.3. В случае если предоставляемая Клиентом в НРД корпоративная информация содержит
охраняемые законом сведения, в том числе персональные данные, Клиент несет
ответственность за соблюдение предусмотренных законодательством Российской Федерации
процедур получения, передачи и обработки такого рода сведений.
3. Порядок документооборота между Сторонами
3.1. Документооборот
между Сторонами
осуществляется
посредством
электронного
взаимодействия с использованием СЭД НРД и/или SWIFT в соответствии с Договором ЭДО.
Формирование, отправка, прием и обработка электронных документов осуществляется в
соответствии с Правилами ЭДО, Правилами SWIFT с учетом особенностей, установленных
Правилами.
3.2. Формирование, отправку, прием и обработку электронных документов с использованием СЭД
НРД в процессе электронного взаимодействия по Договору Клиенты и НРД осуществляют в
соответствии с порядком формирования, отправки, приема и обработки транзитных
электронных документов, предусмотренным Правилами ЭДО.
3.3. Электронные документы, которыми обмениваются Клиент и НРД через СЭД НРД, считаются
полученным или представленным с момента получения отправителем от получателя
подтверждения о поступлении электронного документа (согласно установленной Правилами
ЭДО классификации электронные документы относятся к категории «А»).
3.4. Категории электронных документов, которыми обмениваются НРД и Депонент,
устанавливаются Договором счета депо. Каналы и порядок электронного взаимодействия НРД
и Депонентов установлен Правилами ЭДО.
3.5. Транзитные электронные документы от Эмитента в адрес НРД направляются с указанием кода
получателя NDC000MOS000.
3.6. Транзитные электронные документы от Держателя реестра в адрес НРД направляются с
указанием кода получателя NDC000MOS000.
3.7. Транзитные электронные документы от НРД в адрес Клиентов направляются с указанием кода
получателя, присвоенного НРД указанным лицам.
4. Порядок взаимодействия при обмене информацией, связанной с проведением общего
собрания акционеров
4.1. В связи с проведением общего собрания владельцев ценных бумаг используются следующие
электронные документы:
4.1.1. сообщение о проведении общего собрания;
4.1.2. материалы к общему собранию;
4.1.3. информация из бюллетеня;
4.1.4. отчет об итогах голосования;
4.1.5. сообщение об отмене общего собрания;
4.1.6. указание о голосовании;
4.1.7. документ о голосовании;
4.1.8. список нераскрывшихся номинальных держателей;
4.1.9. список раскрывшихся, но не голосовавших владельцев.
4.2. Стороны также могут обмениваться иными документами, предусмотренными Правилами
ЭДО.
4.3. Сообщение о проведении общего собрания Эмитент направляет в НРД в виде Документа ISO
20022.
4.4. Материалы к общему собранию Эмитент направляет в НРД в виде Документа ISO 20022.
4.5. Информацию из бюллетеня Держатель реестра направляет в НРД:
4.5.1. либо в виде документов, установленным разделом 7 Приложения № 4 к Правилам ЭДО;
4.5.2. либо в виде Документа ISO 20022.
4.6. Отчет об итогах голосования Эмитент направляет в НРД в виде Документа ISO 20022.
4.7. Сообщение об отмене общего собрания, которое было инициировано Документом ISO 20022,
Эмитент направляет в НРД в виде Документа ISO 20022.
4.8. НРД при получении первого сообщения по общему собранию владельцев ценных бумаг,
идентификатор (root) которого в Документе ISO 20022 соответствует значению
MeetingNotification, присваивает общему собранию владельцев ценных бумаг Референс КД, о
чем информирует Держателя реестра, а в случае наличия Договора ЭДО с Эмитентом – также
Эмитента путем направления Документа ISO 20022.
4.9. Эмитент и Держатель реестра обязаны использовать присвоенный НРД Референс КД при
направлении последующих электронных документов, связанных с проведением этого общего
собрания владельцев ценных бумаг, если такие электронные документы направляются после
получения Эмитентом и Держателем реестра от НРД информации о Референсе КД.
4.10. Принятые электронные документы в виде Документов ISO 20022 и указанные в п.п. 4.1.1 4.1.5 Правил, НРД направляет:
4.10.1. Депонентам в виде Документов ISO 15022 или Документов ISO 20022 в порядке и сроки,
установленные Договором счета депо и Договором ЭДО;
4.10.2. Держателю реестра в виде Документов ISO 20022. Держатель реестра вправе такие
электронные документы направить зарегистрированным в реестре лицам.
4.11. В ответ на полученную от НРД информацию из бюллетеня Депонент вправе направить:
4.11.1. указание по голосованию, в случае если он является владельцем, доверительным
управляющим ценных бумаг;
4.11.2. документ о голосовании, в случае если он является номинальным держателем или
иностранным номинальным держателем;
4.11.3. Список раскрывшихся, но не голосовавших владельцев. Такой список направляется
Депонентом, являющимся иностранным номинальным держателем или номинальным
держателем, в депозитарной системе которого открыт счет депо иностранного
номинального держателя;
4.11.4. Список нераскрывшихся номинальных держателей. Такой список направляется Депонентом,
являющимся иностранным номинальным держателем или номинальным держателем, в
депозитарной системе которого открыт счет депо иностранного номинального держателя.
4.12. Указание о голосовании направляется:
4.12.1. либо в виде Документа ISO 15022;
4.12.2. либо в виде Документа ISO 20022.
4.13. Документ о голосовании, Список раскрывшихся, но не голосовавших владельцев, Список
нераскрывшихся номинальных держателей направляются:
4.13.1. либо в виде документов, установленных разделом 7 Приложения № 4 к Правилам ЭДО, если
информация из бюллетеня была получена Депонентом в виде, установленном разделом 7
Приложения № 4 к Правилам ЭДО;
4.13.2. либо в виде Документа ISO 15022;
4.13.3. либо в виде Документа ISO 20022.
4.14. Депонент вправе направить замену указания по голосованию, документа о голосовании,
Списка раскрывшихся, но не голосовавших владельцев, Списка нераскрывшихся
номинальных держателей, направленных в виде Документа ISO 15022 или Документа ISO
20022, путем направления соответствующего измененного документа тем же способом,
которым был направлен первичный документ. Окончательное решение о принятии к
исполнению измененных документов принимает Держатель реестра.
4.15. НРД отказывает в приеме от Депонентов электронных документов в виде Документа ISO
15022 или Документа ISO 20022 в случаях, установленных Правилами ЭДО, а также в случае,
если указанное в них количество ценных бумаг превышает количество ценных бумаг,
учитываемых на счете депо Депонента. При этом количество ценных бумаг по счетам депо
номинальных держателей и иностранных номинальных держателей рассчитывается с учетом
ранее полученных по данному собранию владельцев ценных бумаг электронных документов.
4.16. Принятые НРД от Депонентов электронные документы в виде Документа ISO 15022 или
Документа ISO 20022 направляются Держателю реестра в виде Документа ISO 20022 не
позднее дня, следующего за днем его получения от Депонента. НРД вправе не направлять
указанные документы Держателю реестра, если они получены НРД от Депонента после даты
проведения общего собрания, указанной в информации из бюллетеня.
4.17. В случае получения от Держателя реестра уведомления о приеме электронных документов в
виде Документа ISO 20022, указанных в п.п. 4.1.7-4.1.9 Правил, НРД направляет полученную
информацию соответствующему Депоненту в виде Документа ISO 15022 или Документа ISO
20022.