УТВЕРЖДЕНО - коммерческий банк «фдб

КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ФДБ»
(общество с ограниченной ответственностью)
«УТВЕРЖДЕНО»
Решением Совета директоров ООО КБ «ФДБ»
Протокол № 04/12/13 от «30» декабря 2013 года
Председатель Совета директоров
________________И. В. Рожнов
Перечень мер
по предупреждению манипулирования рынком
в ООО КБ «ФДБ» и его Клиентами
г. Москва-2013г.
1. Общие положения
1.1. Настоящий Перечень мер по предупреждению манипулирования рынком в
ООО КБ «ФДБ» и его Клиентами (далее – Перечень мер) разработан в соответствии с
требованиями Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии
неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком
и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» и
принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов.
1.2. К манипулированию рынком относятся следующие действия:
 умышленное распространение через средства массовой информации, в том числе через
электронные, информационно-телекоммуникационные сети общего пользования
(включая сеть Интернет) или любым иным способом в результате которого цена, спрос,
предложение или объем торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или)
товаром отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно
отличающемся от того уровня, который сформировался бы без распространения таких
сведений;
 совершение операций с финансовым инструментом, иностранной валютой и (или)
товаром по предварительному соглашению между участниками торгов и (или) их
работниками и (или) лицами, за счет или в интересах которых совершаются указанные
операции, в результате которых цена, спрос, предложение или объем торгов финансовым
инструментом, иностранной валютой и (или) товаром отклонились от уровня или
поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который
сформировался бы без таких операций. Настоящий пункт применяется к организованным
торгам, операции на которых совершаются на основании заявок, адресованных всем
участникам торгов, в случае, если информация о лицах, подавших заявки, а также о
лицах, в интересах которых были поданы заявки, не раскрывается другим участникам
торгов;
 совершение сделок, обязательства сторон по которым исполняются за счет или в
интересах одного лица, в результате которых цена, спрос, предложение или объем торгов
финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром отклонились от
уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня,
который сформировался бы без таких сделок;
 выставление за счет или в интересах одного лица заявок, в результате которого на
организованных торгах одновременно появляются две и более заявки противоположной
направленности, в которых цена покупки финансового инструмента, иностранной
валюты и (или) товара выше цены либо равна цене продажи такого же финансового
инструмента, иностранной валюты и (или) товара, в случае, если на основании указанных
заявок совершены операции, в результате которых цена, спрос, предложение или объем
торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром отклонились от
уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня,
который сформировался бы без таких операций;
 неоднократное в течение торгового дня совершение на организованных торгах сделок за
счет или в интересах одного лица на основании заявок, имеющих на момент их
выставления наибольшую цену покупки либо наименьшую цену продажи финансового
инструмента, иностранной валюты и (или) товара, в результате которых их цена
существенно отклонилась от уровня, который сформировался бы без таких сделок, в
целях последующего совершения за счет или в интересах того же или иного лица
противоположных сделок по таким ценам и последующее совершение таких
противоположных сделок;
 неоднократное в течение торгового дня совершение на организованных торгах за счет
или в интересах одного лица сделок в целях введения в заблуждение относительно цены
финансового инструмента, иностранной валюты и (или) товара, в результате которых
цена финансового инструмента, иностранной валюты и (или) товара поддерживалась на
2
уровне, существенно отличающемся от уровня, который сформировался бы без таких
сделок;
 неоднократное неисполнение обязательств по операциям, совершенным на
организованных торгах без намерения их исполнения, с одними и теми же финансовым
инструментом, иностранной валютой и (или) товаром, в результате чего цена, спрос,
предложение или объем торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или)
товаром отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно
отличающемся от того уровня, который сформировался бы без таких операций.
Указанные действия не признаются манипулированием рынком, если обязательства по
указанным операциям были прекращены по основаниям, предусмотренным правилами
организатора торговли и (или) клиринговой организации.
1.3. Не являются манипулированием рынка действия, направленные на:
 поддержание цен на ценные бумаги в связи с размещением и обращением ценных бумаг
и осуществляемые участниками торгов в соответствии с договором с эмитентом;
 поддержание цен в связи с осуществлением выкупа, приобретения акций, погашения
инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов в случаях,
установленных федеральными законами;
 поддержание цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом,
иностранной валютой и/или товаром и осуществляемые участниками торгов в
соответствии с договором, одной из сторон которого является организатор торговли.
1.4. Меры, направленные на предотвращение манипулирования рынком Банком и его
Клиентами, установленные настоящим Перечнем мер, обязательны для исполнения всеми
структурными подразделениями Банка, осуществляющих профессиональную деятельность
на финансовом рынке.
2. Термины и определения
2.1.Термины, специально не определенные в настоящем Перечне, используются в значениях,
установленных нормативными актами в сфере финансовых рынков и иными нормативными
правовыми актами Российской Федерации.
Банк - ООО КБ «ФДБ».
Клиент – юридическое или физическое лицо, заключившее с Банком договор о
предоставлении ему Банком услуг на финансовом рынке.
Контролер Банка – ответственный сотрудник Банка, в обязанности которого входит
осуществление контроля за соблюдением требований Федерального закона от 27.07.2010 №
224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и
манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты
Российской Федерации» (в соответствии с требованиями п. 2 ст. 11 указанного закона) и
принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов. Контролер подотчетен Совету
директоров Банка.
Сотрудники Банка - сотрудники структурных подразделений, оказывающие услуги,
связанные с деятельностью на финансовых рынках.
Операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и/или Товарами
(далее – Операции) – совершение сделок и иные действия, направленные на приобретение,
отчуждение, иное изменение прав на финансовые инструменты, иностранную валюту и/или
Товары, а также действия, связанные с принятием обязательств совершить указанные
действия, в том числе выставление заявок (дача поручений);
3
3.
Меры по предотвращению, выявлению и пресечению
манипулирования рынком
3.1. В целях предотвращения, выявления и пресечения манипулирования рынком Банком
предприняты следующие организационные меры:
 Банк уведомляет своих работников о запрете на манипулирование рынком и
ответственности за манипулирование рынком. По этим вопросам Контролером,
ответственным за осуществление контроля и противодействия неправомерному
использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, даются
консультации и разъяснения для работников;
 Сотрудники Банка при приеме поручений на сделку и при мониторинге сделок
должны анализировать их на наличие признаков манипулирования рынком;
 При приеме поручения Клиента на сделку и (или) при выявлении сделки,
попадающей под признаки манипулирования рынком, сотрудники Банка обязаны
незамедлительно уведомить об этом Контролера Банка и своего непосредственного
руководителя и не исполнять соответствующее поручение до получения
распоряжения от Контролера и своего непосредственного руководителя;
 При приеме поручений необходимо особое внимание уделить исключению
одновременного приема и исполнения поручений, создающих риск признания факта
манипулирования (поручения на сделки противоположной направленности,
поручений, имеющих наибольшую цену покупки и наименьшую продажи и др.);
 При выявлении сделки, попадающей под признаки манипулирования рынком,
Контролер осуществляет анализ возможных причин ее появления и проводит
проверку такой сделки. Признаки сделки, направленной на манипулирование
рынком, определяются Банком в соответствии с действующим законодательством;
 В целях предотвращения манипулирования рынком сотрудники Банка обязаны
отказываться от приема поручений на покупку или продажу финансового
инструмента, иностранной валюты и (или) товара, если сотрудник знает, подозревает
или имеет основание подозревать о действиях, направленных на манипулирование
рынками;
 При наличии очевидной ошибки Клиента (в том числе ошибки в поручении) Банк не
использует целенаправленно возникшую вследствие такой ошибки ситуацию к
собственной выгоде и/или выгоде третьих лиц. В случае наличия очевидной ошибки
Клиента, Банк предпринимает разумные усилия по предотвращению выполнения
ошибочного поручения, путем информирования Клиента об ошибке и/или
запрашивания дополнительной информации о порядке и условиях выполнения
поручения;
 Банк вправе не принимать поручения Клиента (с обязательным своевременным
уведомлением Клиента об этом) в случае, если выполнение поручения приведет к
нарушению действующего законодательства;
 Банк уведомляет Клиентов, совершающих операции на финансовом рынке, о
запрете манипулирования рынком и соответствующей ответственности за
манипулирование рынком;
 С целью выявления действий, направленных на манипулирование рынком,
Контролер осуществляет выборочный контроль сделок, заключенных за счет Банка
или Клиентов Банка, имеющих признаки манипулирования рынком;
 При наличии оснований полагать, что операция (операции), совершенная за счет
клиента Банка, либо в интересах самого Банка, является манипулированием рынком,
Банк уведомляет о таких операциях Банк России путем направления Уведомления в
установленном порядке;
 Банк вправе отказать в исполнении поручений Клиентов, имеющих признаки
манипулирования рынком.
4

В случае если Банк, совершил операцию, являющуюся манипулированием рынком, он
не несет ответственности, если указанная операция совершена по поручению другого
лица. Ответственность в данном случае несет лицо, давшее соответствующее
поручение;
 В целях выявления признаков манипулирования учитывается вина лица, чье
волеизъявление привело к подаче поручения на совершение соответствующей сделки
(сделок);
 Банк принимает в отношении работников Банка, нарушивших требования
законодательства,
меры
ответственности,
предусмотренные
российским
законодательством.
3.2. Факт манипулирования устанавливается в каждом конкретном случае только при
наличии достаточных свидетельств того, что имеют место все признаки манипулирования,
приведенные в определении действия, являющегося манипулированием.
3.3. Банк осуществляет иные действия, предусмотренные российским законодательством,
направленные на предотвращение манипулирования рынком и контроль за соблюдением
соответствующего запрета.
4.
Контроль и ответственность
4.1.Контролер Банка обязан периодически пересматривать Перечень мер при изменении
действующих, вступлении в силу новых нормативных правовых актов Российской
Федерации в соответствующей области.
4.2. Требования настоящего Перечня доводятся до сведения всех сотрудников структурных
подразделений Банка.
4.3.Системы внутреннего контроля в Банке, направленная на предотвращение
манипулирования рынками, включает контроль за:
 разделением функций управления, совершения сделок, контроля сделок и их учета;
 запретом на аннулирование заключенных сделок, отраженных в системе ведения
внутреннего учета Банка;
 запретом или ограничением полномочий на принятие решений и совершение сделок с
потенциальным риском манипулирования рынком отдельным категориям сотрудников;
 информированием Председателя Правления Банка о действиях сотрудников Банка,
которые могут быть признаны манипулированием рынком;
 установлением мер ответственности к сотрудникам при установлении факта
манипулирования;
 проведением политики стимулирования и поощрения сотрудников Банка за успехи в
осуществлении мер, направленных на предотвращение манипулирования рынком в
зависимости от общественной значимости заслуг.
4.4. Привлечение виновного лица за нарушение требований Перечня мер по
предупреждению
манипулирования
рынком,
устанавливающего
порядок
предупреждения манипулирования рынком, осуществляется по решению Председателя
Правления Банка. Подготовку материалов о привлечении сотрудника к дисциплинарной
ответственности, в том числе требование объяснений по факту нарушения, проводит
Контролер.
4.5. Мерами дисциплинарной ответственности могут являться:
 замечание;
 предупреждение;
 выговор;
 строгий выговор.
4.6. Выбор применимой меры дисциплинарной ответственности осуществляется
Председателем Правления Банка, с учетом тяжести нарушения допущенного
сотрудником, состава нарушения и других обстоятельств дела.
5
4.7. Контроль за исполнением требований, изложенных в настоящем перечне мер,
возлагается на Контролера и руководителей подразделений Банка.
Настоящий Перечень мер по предупреждению манипулирования рынком в ООО КБ
«ФДБ» и его Клиентами вступает в действие с момента его утверждения Решением Совета
директоров ООО КБ «ФДБ» и отменяет:
Перечень мер по предупреждению манипулирования рынком в ООО КБ «ФДБ» и его
Клиентами, утвержденный Решением Совета директоров ООО КБ «ФДБ» (Протокол №
1.01/04/11 от «01» апреля 2011 года).
6