file_2888 - Московская Биржа

УТВЕРЖДЕН
на заседании Дирекции
Московской межбанковской
валютной биржи 15 августа 2002 г.
(Протокол № 78)
И.о. Генерального директора ММВБ
____________________А. М. Сарчев
Регламент размещения облигаций процентных документарных на предъявителя
серии 01 с обязательным централизованным хранением Общества с ограниченной
ответственностью «Русский Стандарт – Финанс»
1.Общие положения.
1.1. Настоящий Регламент определяет порядок проведения в Секции фондового
рынка (далее - Секция) Московской межбанковской валютной биржи (далее – Биржа)
размещения облигаций процентных документарных на предъявителя серии 01 с
обязательным
централизованным
хранением
Общества
с
ограниченной
ответственностью «Русский Стандарт – Финанс» (далее – Облигации), допущенных к
размещению на Бирже в соответствии с “Правилами листинга, допуска к размещению и
обращения ценных бумаг на Московской межбанковской валютной бирже”,
утвержденными Биржевым Советом ММВБ 27.07.2000 г. (далее – Правила листинга),
другими нормативными документами Биржи, Проспектом эмиссии облигаций
процентных документарных на предъявителя серии 01 с обязательным
централизованным хранением Общества с ограниченной ответственностью «Русский
Стандарт – Финанс», зарегистрированным Федеральной комиссией по рынку ценных
бумаг 30 июля 2002 г., государственный регистрационный номер 4-01-36011-R (далее –
Проспект эмиссии), и законодательством РФ.
1.2. Термины, используемые в настоящем Регламенте применяются так, как они
определены в “Правилах проведения торгов по ценным бумагам на Московской
межбанковской валютной бирже”, утвержденных Биржевым Советом ММВБ
02.11.2001г. с последующими изменениями и дополнениями (далее – Правила торгов),
Условиях осуществления клиринговой деятельности (Секция фондового рынка
ММВБ), утвержденных Биржевым Советом ММВБ 25.12.2001 г. (далее – Условия
клиринга), Правилах листинга и других нормативных документах Биржи, а также в
соответствии с Проспектом эмиссии и законодательством РФ.
2. Участники размещения
2.1. Продавцом Облигаций при размещении выступает Член Секции - Общество с
ограниченной ответственностью “Ренессанс Брокер” (далее – Андеррайтер),
являющийся Андеррайтером в соответствии с Проспектом эмиссии Облигаций и
действующий от своего имени по поручению и за счет Эмитента Облигаций на
основании договора.
________________
Регламент размещения облигаций процентных документарных на предъявителя серии 01 с
обязательным централизованным хранением Общества с ограниченной ответственностью «Русский
Стандарт – Финанс»
1/5
2.2. Члены Секции могут приобретать Облигации от своего имени и за свой счет, а
также от своего имени по поручению и за счет своих клиентов (инвесторов).
3. Сроки размещения и время торгов
3.1. Датой начала размещения Облигаций является дата, определяемая по
решению Дирекции Биржи с учетом требований Проспекта эмиссии. Датой окончания
размещения Облигаций является Дата, наступающая на второй рабочий день после
Даты начала размещения Облигаций, или дата размещения последней из Облигаций, в
зависимости от того, какая из указанных дат наступит ранее.
3.2. Допуск трейдеров Членов Секции в торговый зал начинается в 9:30.
3.3. Аукцион по определению цены размещения Облигаций проводится в
первый день срока размещения Облигаций.
3.4. Время сбора заявок на аукцион по определению цены размещения
Облигаций: 10.15 - 13.00;
Формирование в Системе торгов реестра поданных Членами Секции заявок и его
передача (в бумажной форме) Эмитенту: 13.00 – 13.30;
Удовлетворение заявок на аукционе по определению цены размещения
Облигаций: 14.00 - 17.00.
3.5. Время ввода заявок и заключения сделок при размещении Облигаций, не
размещенных на аукционе по определению цены размещения Облигаций, (далее –
доразмещение) в день проведения аукциона по определению цены размещения
Облигаций: 17:20 - 19:05.
Время ввода заявок и заключения сделок при доразмещении Облигаций: 10:15 19:05 (кроме дня проведения аукциона по определению цены размещения Облигаций).
3.6. Предоставление Членам Секции отчетных документов о сделках,
заключенных с Облигациями при размещении осуществляется не позднее 10:00
торгового дня, следующего за днем заключения сделки при размещении Облигаций.
4. Заключение сделок на аукционе по определению цены размещения.
4.1. Цена размещения Облигаций определяется Эмитентом в ходе аукциона по
определению цены размещения (далее – Аукцион).
4.2. Аукцион состоит из периода сбора заявок на аукционе и периода
удовлетворения заявок на аукционе.
4.3. Условия подачи, снятия и удовлетворения заявок на покупку/продажу
Облигаций на Аукционе осуществляются в соответствии с разделом 7 Правил торгов.
4.4. Во время периода сбора заявок на Аукционе Члены Секции имеют право
подавать заявки на покупку Облигаций на аукционе и снимать ранее поданные заявки
на покупку Облигаций на аукционе.
4.5. Все заявки на покупку Облигаций на Аукционе являются лимитными
заявками с сохранением в котировках.
________________
Регламент размещения облигаций процентных документарных на предъявителя серии 01 с
обязательным централизованным хранением Общества с ограниченной ответственностью «Русский
Стандарт – Финанс»
2/5
В заявке на покупку Облигаций на Аукционе должны быть указаны:
•
код (идентификатор) Члена Секции;
•
наименование Облигации;
•
направленность заявки (всегда – покупка);
•
признак позиции по денежным средствам, в счет которой подана данная
заявка;
•
признак позиции по Облигациям, в счет которой подана данная заявка;
•
цена за одну ценную бумагу;
•
количество Облигаций, выраженное в лотах;
•
код расчетов (всегда Т0).
4.6. Трейдеры Члена Секции во время периода сбора заявок на Аукционе имеют
доступ к информации о всех заявках на покупку Облигаций на Аукционе, поданных от
имени данного Члена Секции.
4.7. По окончании периода сбора заявок на Аукционе Член Секции не может
снять поданную заявку на покупку Облигаций на Аукционе.
4.8. Не позднее, чем через 30 минут после окончания периода сбора заявок на
Аукционе Биржа передает Андеррайтеру Сводный реестр заявок на Аукционе,
заверенный подписью Маклера, в котором указываются все заявки на покупку
Облигаций на Аукционе, поданные и не снятые Членами Секции на момент окончания
периода сбора заявок на Аукционе.
4.9. По окончании периода сбора заявок на Аукционе Член Секции на основании
запроса в адрес Маклера может получить выписку из Сводного реестра заявок, в
которой указываются все заявки на покупку Облигаций на Аукционе, поданные данным
Членом Секции во время периода сбора заявок на Аукционе.
4.10. Во время периода удовлетворения заявок на Аукционе Андеррайтер подает
в Систему торгов заявку на продажу Облигаций на Аукционе. Заявка на продажу
Облигаций на Аукционе является лимитной заявкой без сохранения в котировках.
В заявке на продажу Облигаций на Аукционе должны быть указаны:
•
код (идентификатор) Андеррайтера;
•
наименование Облигации;
•
признак позиции по Облигациям, в счет которой подана данная заявка;
•
признак позиции по денежным средствам, в счет которой подана данная
заявка;
•
направленность заявки (всегда – продажа);
•
цена за одну ценную бумагу;
•
количество Облигаций, выраженное в лотах;
•
код расчетов (всегда Т0).
4.11. Порядок удовлетворения заявок на покупку Облигаций на Аукционе:
4.11.1. Очередность удовлетворения заявок на покупку Облигаций на Аукционе
устанавливается с учетом приоритета цен, указанных в заявках на покупку Облигаций
на Аукционе. Если по одинаковой цене зарегистрировано несколько заявок на покупку
Облигаций на Аукционе, в первую очередь удовлетворяются заявки на покупку
Облигаций на Аукционе, поданные ранее по времени. Размер заявки на покупку
Облигаций на Аукционе не влияет на ее приоритет. При этом заявка на покупку
Облигаций на Аукционе, поданная Членом Секции, удовлетворяется по цене,
указанной в заявке Андеррайтера на продажу Облигаций на Аукционе, при условии,
________________
Регламент размещения облигаций процентных документарных на предъявителя серии 01 с
обязательным централизованным хранением Общества с ограниченной ответственностью «Русский
Стандарт – Финанс»
3/5
что цена, указанная в заявке на покупку, не ниже, чем цена, указанная в заявке на
продажу, поданной Андеррайтером.
4.11.2. В случае, если объем последней из удовлетворяемых заявок на покупку
Облигаций на Аукционе превышает количество Облигаций, оставшихся в заявке на
продажу Облигаций на Аукционе, то данная заявка на покупку Облигаций на Аукционе
удовлетворяется в размере остатка Облигаций в заявке на продажу Облигаций на
Аукционе.
4.12. По окончании периода удовлетворения заявок на Аукционе все заявки на
покупку Облигаций на Аукционе, не удовлетворенные на Аукционе, снимаются в
Системе торгов.
4.13. В случае, если Облигации не были полностью размещены на аукционе,
цена при дальнейшем размещении определяется из единой доходности, установленной
на аукционе.
5. Заключение сделок при доразмещении Облигаций.
5.1. По окончании Аукциона в день проведения Аукциона и в другие дни в
течение срока размещения Облигаций сделки с Облигациями при размещении
осуществляется на основании адресных заявок (далее – режим торгов ”Размещение:
Адресные заявки”), выставляемых
Членами Секции в адрес Андеррайтера,
осуществляющего их последующий акцепт в порядке, определяемом Разделами 26 и 27
правил торгов с учетом следующих особенностей, определяемых в настоящем разделе
Регламента.
В ходе торгов в режиме торгов “Размещение: Адресные заявки” принимаются
заявки, определенные в пунктах 15.3 и 15.5 Правил торгов с указанием кода расчетов
T0.
В течение всего срока размещения Облигаций только Андеррайтер имеет право
подавать как адресные, так и безадресные заявки. Члены Секции, не являющиеся
Андеррайтером, не имеют право подавать заявки на продажу Облигаций.
5.2. При получении встречной адресной заявки к своей безадресной заявке с
совпадающими условиями или при получении адресной заявки на покупку ценных
бумаг Андеррайтер вправе до окончания торгов либо заключить сделку на условиях,
указанных в адресной заявке, либо направить контрагенту адресную заявку с новыми
условиями, либо отклонить полученную заявку.
Заключение сделок в режиме “Размещение: Адресные заявки” происходит
автоматически при совпадении следующих условий, указанных в двух встречных
адресных заявках:
-
вид заявки;
наименование ценной бумаги;
количество ценных бумаг, выраженное в лотах;
цена за одну ценную бумагу.
5.3. Члены Секции во время размещения имеют доступ к информации об
адресных заявках, адресованных данному Члену Секции, собственных адресных
заявках, а также обо всех безадресных заявках, находящихся в Системе торгов.
________________
Регламент размещения облигаций процентных документарных на предъявителя серии 01 с
обязательным централизованным хранением Общества с ограниченной ответственностью «Русский
Стандарт – Финанс»
4/5
6. Расчеты по сделкам при размещении Облигаций
Расчеты по сделкам с Облигациями осуществляются в соответствии с
Условиями клиринга.
7. Шаг цены
Величина шага цены в заявках на покупку/продажу Облигаций устанавливается
равной 0,01 % (одной сотой процента) от номинальной стоимости Облигаций.
8. Стандартный лот
Стандартный лот на покупку/продажу Облигаций устанавливается равным 1
(одной) ценной бумаге.
9. Заключительные положения
Настоящий Регламент вступает в действие с “20” августа 2002 г. и действует до
окончания размещения Облигаций.
________________
Регламент размещения облигаций процентных документарных на предъявителя серии 01 с
обязательным централизованным хранением Общества с ограниченной ответственностью «Русский
Стандарт – Финанс»
5/5