Приложение 3 к Условиям осуществления депозитарной деятельности ОАО «АЛЬФА-БАНК». ТАРИФЫ на услуги Депозитария ТАРИФЫI на услуги Депозитария 107078, Российская Федерация, Москва, ул. Каланчевская, 27, телефон +7(495) 783-5154, http:// www.alfadirect.ru № 1. НАИМЕНОВАНИЕ ОПЕРАЦИИ / УСЛУГИ Учет / хранение документарных (кроме векселей) и бездокументарных ценных бумаг в реестре, хранилище ОАО «АЛЬФА-БАНК» или внешнем депозитарии ТАРИФ 1 0,12% годовых от средней рыночной стоимости ценных бумаг 1.1 (открытое, закрытое или с маркировкой по месту хранения) 2, 3 - то же с маркировкой места хранения в депозитариях «ИНГ Банк (Евразия)» ЗАО, ЗАО КБ «Ситибанк», АБ «Газпромбанк» (ЗАО) 0,08% годовых от средней рыночной стоимости ценных бумаг 1.2 - то же с маркировкой места хранения в депозитарии НП «НДЦ» и ЗАО «ДКК» 0,03% годовых от средней рыночной стоимости ценных бумаг 2. Хранение векселей 4 - то же, если номинал векселя превышает 1 000 000 рублей, но не превышает 50 000 000 рублей - то же, если номинал векселя превышает 50 000 000 рублей Прием ценных бумаг к учету с зачислением на депо счет / снятие ценных бумаг с учета со списанием с депо счета (кроме векселей) 5 - то же, по месту хранения в депозитариях НП «НДЦ», ЗАО «ДКК», или АБ «Газпромбанк» (ЗАО) Приём на хранение векселей 2.1 2.2. 3 3.1 4. 4.1 - то же, при приеме на хранение векселей ОАО «АЛЬФА-БАНК» (без выдачи векселей на руки клиенту) 0,36% годовых от номинала 0,24 % годовых от номинала 0,12% годовых от номинала 1500 рублей / поручение 200 рублей / поручение 1000 рублей за каждый вексель 300 рублей за каждый вексель 5. Выдача из хранения векселей 500 рублей за каждый вексель 5.1 - то же, при выдаче векселей ОАО «АЛЬФА-БАНК» для погашения (без выдачи векселей на руки клиенту) Изменение места хранения ценных бумаг без списания с депо счета / Перевод ценных бумаг между счетами депо внутри депозитария ОАО “АЛЬФА-БАНК” с одновременным изменением места хранения Переводы ценных бумаг между счетами депо в депозитарии ОАО “АЛЬФА-БАНК“ без изменения места хранения 6 - то же, при условии, что перевод произведен между счетами депо одного депонента, либо между счетами депо по которым назначен один Попечитель 300 рублей за каждый вексель 8. Исполнение поручения на блокирование/разблокирование ценных бумаг на счете депо 500 рублей 9. Исполнение поручения на регистрацию залога или заклада / прекращение залога или заклада ценных бумаг 2000 рублей 10. Выдача отчета (выписки) по счету депо по запросу клиента / подготовка справки о финансово-хозяйственной деятельности и выпусках ценных бумаг эмитента 40 рублей / лист 11. Доставка отчетов и иной корреспонденции курьером по г. Москве 500 рублей 12. Перевозка /инкассация сертификатов ценных бумаг, в том числе, векселей по г. Москве 6000 рублей 13. Предъявление облигаций государственных валютных облигационных займов к погашению и/или выплате купона с перечислением дохода. 0,24% от суммы денежного перевода, но не менее 200 рублей и не более 5000 рублей за один перевод 6. 7. 7.1 Сумма тарифа на снятие ценных бумаг с учета и тарифа на прием ценных бумаг к учету 100 рублей / поручение 50 рублей / поручение I Значения тарифов, приведены с учетом НДС, значения комиссий, рассчитанные в соответствии с тарифом за операцию, округляются до копеек, тарифы взимаются на дату совершения операции, если иной порядок взимания не указан в примечании к отдельному разделу или тарифу Тарифы на любые операции включают вознаграждение за выдачу отчета по итогам операции. Взимание тарифов производится на основании счета, ежемесячно выставляемого ОАО «АЛЬФА-БАНК», если иной порядок оплаты не предусмотрен Депозитарным Договором.. Вознаграждение ОАО «АЛЬФА-БАНК за операции и услуги, не предусмотренные настоящими тарифами, согласовываются дополнительными соглашениями с депонентом . 1 Тарифы на хранение ценных бумаг включают стоимость услуг по предъявлению ценных бумаг к погашению, выплате дивидендов и иных доходов, а также услуг по перечислению полученных доходов на счета, указанные депонентом, за исключением услуг по предъявлению к погашению и выплате купонов облигаций государственных валютных облигационных займов. Тарифы на хранение ценных бумаг включают стоимость услуг по приему и поставке ценных бумаг для урегулирования сделок одной из сторон которой выступает ОАО «АЛЬФА-БАНК», расходы ОАО «АЛЬФА-БАНК» связанные с хранением ценных бумаг в местах хранения. 2 Сумма вознаграждения рассчитывается исходя из 365 дней в году. В качестве рыночной стоимости облигаций, иных ценных бумаг с фиксированной доходностью, а также любых иных ценных бумаг не обращающихся на фондовых биржах, принимается номинальная стоимость без учета суммы накопленного купонного дохода. В иных случаях, в качестве рыночной стоимости принимается стоимость ценных бумаг, рассчитанная по котировкам, публикуемым фондовыми биржами, по выбору ОАО «АЛЬФА-БАНК». Для ценных бумаг, принятых к учету в Европейской Клиринговой Палате (EUROCLEAR), рыночная стоимость определяется по данным EUROCLEAR . 3 4 Комиссия на хранение векселей не взимается, если векселедателем выступает ОАО «АЛЬФА-БАНК» Тарифы на инвентарные операции не включают суммы компенсаций необходимых расходов ОАО «АЛЬФА-БАНК», которые взимаются с депонента дополнительно, если иное не предусмотрено Депозитарным Договором. Тариф на прием ценных бумаг к учету /снятие ценных бумаг с учета не взимается, если операция производится через централизованную систему клиринга и расчетов фондовой биржи в связи с урегулированием сделки, совершенной ОАО «АЛЬФА-БАНК» за счет клиента в качестве брокера на этой фондовой бирже. 5 Комиссии на операции перевода ценных бумаг между счетами депо в пределах депозитария ОАО «АЛЬФА-БАНК» без изменения места хранения взимаются отдельно за операцию списания ценных бумаг со счета депо и операцию зачисления ценных бумаг на другой счет депо. Тарифы включают все необходимые расходы ОАО «АЛЬФА-БАНК» по такому переводу. 6 Приложение 3 к Условиям осуществления депозитарной деятельности ОАО «АЛЬФА-БАНК». ТАРИФЫ на услуги Депозитария