Cписок изменений, внесенных в Регламент и - Локо-Банк

ИЗМЕНЕНИЯ в
«Регламент оказания КБ «ЛОКО-Банк «(ЗАО) услуг на рынке ценных бумаг»,
утвержденный Распоряжением № 122 от 09.06.2014г.
ВНОСИМЫЕ ИЗМЕНЕНИЯ
1) В раздел «Общие положения» добавлены следующие понятия: «клиринговые организации», «сделки
Т+», обновлена информация о генеральной лицензии на осуществление банковских операций;
2) В п.п.1.13., 1.14. откорректирована комплектность предоставляемых клиентами документов и сроки их
предоставления;
3) Изменена редакция п.2.2.;
4) п.2.7. удален, т.к. он дублировал п.2.2.;
5) Добавлен п.2.8.;
6) Изменена редакция п.3.1.1.;
7) В п.3.1.2.4. добавлен способ передачи сообщений через информационно-торговую систему QUIK;
8) В п.3.1.3.6. добавлен способ передачи сообщений через информационно-торговую систему QUIK;
9) В п.3.1.4. добавлен способ передачи сообщений через информационно-торговую систему QUIK;
10) Изменена редакция п.3.1.5.;
11) В п.3.1.7. добавлена ссылка на приложение к Регламенту;
12) Изменена редакция п.3.3.1.;
13) Изменена редакция п.3.3.2., а также добавлена ссылка на приложение к Регламенту;
14) Изменена редакция п.3.3.3.;
15) Изменена редакция п.3.4.3.;
16) Добавлен п.3.7. - Порядок обмена сообщениями через информационно-торговую систему QUIK;
17) Изменена редакция п.3.8.1.;
18) Изменена редакция п.3.8.3.;
19) В п.4.1. добавлено понятие: Идентификаторы на ТП;
20) В п.4.2. добавлено понятие: Идентификаторы на ТП;
21) В п.4.11. добавлены ссылки на пункты Регламента;
22) п. 4.15 удален;
23) В п.п.4.16, 4.17 изменены названия Порядков;
24) Добавлены п.п.5.10, 5.11 – резервирование ден. средств по сделкам Т+;
25) Добавлен п.6.3. - резервирование цен. бумаг по сделкам Т+;
26) В п.6.12 добавлена ссылка на Приложение 10.1;
27) В п.8.5. добавлен вид поручений, принимаемых Банком (по сделкам Т+);
28) В п.8.9 добавлен порядок отмены поручений;
29) В п.8.10 добавлена ссылка на Приложение 10.1;
30) В п.8.12. добавлен способ передачи поручений в Банк (посредством ИТС);
31) Добавлен п.9.8. – исполнение поручений;
32) В п.п.10.4.1., 10.4.2., 10.6., 10.6.1., 10.8., 10.10., 10.11., 10.13., 15.8., 20.4., 24.8.1., 28.8., 28.10. добавлено
понятие «Финансовые инструменты»;
33) В п.11.1. добавлена особенность исполнения поручений клиентов;
34) Добавлены п. 12.1.12, 12.1.13;
35) Добавлен п.14.1.4. – подготовка документов клиента для предъявления бумаг к оферте;
36) Добавлена ссылка на Приложение 10.1;
37) В п.20.3. добавлена возможность подписания отчетов для клиентов факсимильной подписью;
38) п.21.3 скорректирован в соответствии с 46-ФЗ;
39) Удален п.22.5;
40)
41)
42)
43)
44)
Добавлены п.п.24.15.-24.18.;
Изменена редакция п.п. 26.4, 26.7;
Изменена редакция п.п.28.1., 28.3., 28.4.;
Изменена редакция п.п. 29.1.1., 29.1.3
По тексту Регламенты понятие «Брокерский в рамках Регламента» заменено на «счет депо»; ФСФР заменено Банк России.

Приложение №1 к Регламенту:
1) Изменен текст пункта о факте получения и ознакомления с «Уведомлением о рисках»;
2) Пункт о факте совмещения Банком деятельности брокера с иными видами деятельности на рынке
ценных бумаг перемещен и написан как факт (ранее клиент должен был проставить/не проставить
отметку об осведомленности);
3) Добавлены пункты о недопустимости совершения действий, которые отнесены к манипулированию
рынком и о праве на получение отчета о сделках, совершенных в течение дня;
4) Изменены наименования биржи и секторов фондового рынка, удален рынок государственных ценных
бумаг (в связи с переводом торгов по данным бумагам на фондовый рынок – сектор основной рынок);
5) Изменен список бумаг, по которым заключаются сделки на фондовом рынке – сектор основной рынок,
с/но данным биржи;
6) Пункт о факте получения и ознакомления с «Тарифами Банка» перенесен и вставлен перед выбором
тарифного плана;
7) Пункт о выборе тарифного плана объединен (в связи с переводом торгов по государственным ценным
бумагам на фондовый рынок – сектор основной рынок);
8) Добавлены пункты о присоединении клиента к условиям «Порядка обслуживания клиентов в информационно-торговой системе QUIK» и направлении отчетов о заключенных сделках через данную
систему;

Приложение №2 к Регламенту:
1) Обновлена форма анкеты клиента в соответствии с Правилами внутреннего контроля КБ «ЛОКО-Банк»
(ЗАО) в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма;

Приложение №3 к Регламенту:
1) Объединены пункты тарифных планов (в связи с переводом торгов по государственным ценным бумагам на фондовый рынок – сектор основной рынок);

Приложение №9.1 к Регламенту:
1) удален рынок государственных ценных бумаг (в связи с переводом торгов по данным бумагам на фондовый рынок – сектор основной рынок);

Приложение №10 к Регламенту:
1) Изменены наименования секторов фондового рынка, удален рынок государственных ценных бумаг (в
связи с переводом торгов по данным бумагам на фондовый рынок – сектор основной рынок);
2) Изменен перечень субсчетов (упразднен субсчет 100 - в связи с переводом торгов по данным бумагам на
фондовый рынок – сектор основной рынок);

Приложение №10.1 к Регламенту:
1) Изменен список уполномоченных лиц;

Приложения №№ 13, 13.1, 13.2, 13.3, 13.4, 13.5 – добавлены новые приложения, в связи с внедрением информационно-торговой системы OUIK:
2
- Приложение №13 к Регламенту - Порядок обслуживания Клиентов в ИТС QUIK;
- Приложение №13.1 к Регламенту - Доверенность на подписание документов на использование ИТС QUIK;
- Приложение №13.2 к Регламенту - Заявление на использование-отказ от использования ИТС QUIK;
- Приложение №13.3 к Регламенту - Заявление о добавлении - удалении доп. рабочих мест ИТС QUIK;
- Приложение №13.4 к Регламенту - Акт приема-передачи ключа электронной подписи ИТС QUIK;
- Приложение №13.5 к Регламенту - Заявление на аннулирование (отзыв) сертификата ключа проверки электронной подписи ИТС QUIK;

Приложения №№ 14, 14.1, 14.2 упразднены в связи с переводом торгов по государственным ценным бумагам на
фондовый рынок – сектор основной рынок.
Указанный номер присвоен новому приложению «Поручение о намерении продать эмитенту ценные бумаги»;

Приложение №15:
- Изменен текст пунктов 2.11.3, п. 2.11.5, п. 2.11.6, п. 3.1.1.1, п. 3.1.1.2;
- Удален п.2.5.2

Приложение №15.1 – в текст данного приложения внесены следующие изменения:
1) добавлен пункт о полномочиях Доверительного управляющего;
2) в части внесения доп. информации о клиентах - паспортных данных для клиента - физического лица, либо ИНН для клиента - юридического лица (т.к. данные параметры необходимы для регистрации клиентов на бирже);

Приложение №15.2 – в текст данного приложения внесены следующие изменения:
1) Изменены наименования секторов фондового рынка, удален рынок государственных ценных бумаг (в
связи с переводом торгов по данным бумагам на фондовый рынок – сектор основной рынок);
2) Изменен перечень субсчетов (упразднен субсчет 100 - в связи с переводом торгов по данным бумагам на
фондовый рынок – сектор основной рынок);
3) Добавлен текст о наличии у Клиента права на получение от Банка ежедневно, отчета о сделках совершенных в течении дня и отчета по срочным сделкам совершенным в течении дня;
4) Добавлен текст о недопустимости совершения действий, которые отнесены к манипулированию рынком;

Приложения №№ 15.3, 15.4 – добавлены новые приложения (ранее указанные документы не были регламентированы):
- «Заявка о прекращении осуществления операций по доверительному управлению клиента – доверительного
управляющего» (Приложение к Регламенту 15.3);
- «Уведомление о прекращении осуществления операций по доверительному управлению клиента – доверительного управляющего» (Приложение к Регламенту № 15.4);

Приложение №16:
- Изменен текст пунктов 2.1.1, 5.1.1., п. 5.2.3., п. 6.1.1., п. 6.2. Удален п. 3.6.6. в связи с переводом торгов по гос.
бумагам на фондовый рынок;

Приложение №16.1 – в текст данного приложения внесены следующие изменения:
1) добавлен пункт о полномочиях Брокера;
2) в части внесения доп. информации о клиентах - паспортных данных для клиента - физического лица, либо ИНН для клиента - юридического лица (т.к. данные параметры необходимы для регистрации клиентов на бирже);

Приложение №16.2 – в текст данного приложения внесены следующие изменения:
3
1) Изменены наименования секторов фондового рынка, удален рынок государственных ценных бумаг (в
связи с переводом торгов по данным бумагам на фондовый рынок – сектор основной рынок);
2) Изменен перечень субсчетов (упразднен субсчет 100 - в связи с переводом торгов по данным бумагам на
фондовый рынок – сектор основной рынок);
3) Добавлен текст о наличии у Клиента права на получение от Банка ежедневно, отчета о сделках совершенных в течении дня и отчета по срочным сделкам совершенным в течении дня;
4) Добавлен текст о недопустимости совершения действий, которые отнесены к манипулированию рынком;

Приложения №№ 16.3, 16.4 – добавлены новые приложения (ранее указанные документы не были регламентированы):
- «Заявка о прекращении осуществления субброкерских операций клиента» (Приложение к Регламенту 16.3);
- «Уведомление о прекращении осуществления субброкерских операций клиента» (Приложение к Регламенту №
16.4);

Приложения №17, 17.1, 17.2 – добавлены новые приложения (ранее указанные документы не были регламентированы):
- «Заявка о прекращении обслуживания Клиента на рынке ценных бумаг» (Приложение к Регламенту 17);
- «Уведомление о прекращении обслуживания Клиента на рынке ценных бумаг – по инициативе клиента» (Приложение к Регламенту 17.1);
- «Уведомление о прекращении обслуживания Клиента на рынке ценных бумаг – по инициативе Банка» (Приложение к Регламенту 17.2);
4