Приложение № 3 к Правилам осуществления клиринговой

реклама
Приложение № 3
к Правилам осуществления клиринговой деятельности
Открытого акционерного общества "Клиринговый центр МФБ"
на рынке производных финансовых инструментов
Наименование услуги
Формирование отчетов по
разделу клиринговых
регистров,
за раздел в месяц
Открытие
(регистрация)
разделов
клиринговых
регистров
Обособленной
Брокерской
фирмы,
за
исключением
открытия
разделов
клиринговых
регистров
Обособленной
Брокерской фирмы в рамках
процедуры Перевода позиций и
Средств
гарантийного
обеспечения
Ведение учета и формирование
отчетов
по
разделам
клиринговых
регистров
Обособленной
Брокерской
фирмы, в месяц
ТАРИФЫ
за клиринговые услуги
Стоимость*
Порядок оплаты
120 руб.
Взимается с указанного в заявлении
Участника клиринга раздела
денежного регистра не позднее
рабочего дня, следующего за днем
отправки первого отчета, или в первый
рабочий день месяца.
В случае взимания тарифа за неполный
месяц
сумма
рассчитывается
пропорционально
отношению
оставшихся рабочих дней и общего
количества рабочих дней в текущем
месяце.
50 000 руб.
Взимается с раздела денежного
регистра обеспечения, указанного в
заявлении
на
регистрацию
Обособленной Брокерской фирмы в
дату
открытия
(регистрации)
Обособленной Брокерской фирмы
50 000 руб.
Процедура
принудительного
закрытия
позиций
при
проведении
клиринга,
за один Договор
5 биржевых сборов,
установленных для
Договоров, заключаемых в
целях открытия / закрытия
позиций при выполнении
указанных Процедур
Процедура Перевода позиций и
3 000 руб.
Взимается с раздела денежного
регистра обеспечения, указанного в
заявлении на регистрацию
Обособленной Брокерской фирмы не
позднее рабочего дня, следующего за
днем отправки первого отчета, или в
первый рабочий день месяца.
В случае взимания тарифа за неполный
месяц
сумма
рассчитывается
пропорционально
отношению
оставшихся рабочих дней и общего
количества рабочих дней в текущем
месяце
Взимается с Участника клиринга, к
которому была применена процедура
принудительного закрытия позиций, в
дату проведения процедуры
принудительного закрытия позиций.
Взимается с раздела денежного
регистра обеспечения, код которого
совпадает с кодом раздела регистра
учета
позиций,
на
котором
учитываются / учитывались открытые /
закрытые позиции по Договорам
Взимается с Участника клиринга –
Средств
гарантийного
обеспечения по Договорам
реципиента,
к
которому
были
переведены позиции и Средства
гарантийного обеспечения
Изменение учета обязательств
1 биржевой сбор,
по Договорам по заявлению установленный для Договора,
Участника
клиринга
при учет обязательств по которым
проведении
клиринговой
изменяется
сессии,
за
изменение
учета
обязательств
по
одному
Договору
Взимается с Участника клиринга, учет
обязательств которого изменяется, в
дату выполнения операции.
Взимается
с раздела денежного
регистра обеспечения, код которого
совпадает с кодом раздела регистра
учета
позиций,
на
котором
учитывались
обязательства
до
изменения их учета
Взимается с раздела денежного
регистра, указанного в запросе
Участника клиринга, в дату
предоставления справки
Предоставление справки о
300 руб.
состоянии и движении средств
по разделу денежного регистра
или депо регистра обеспечения
на
основании
заявления
Участника клиринга,
за одну справку
Предоставление в электронной
форме и на бумажном носителе
по запросу Участника клиринга
копии отчета по итогам
клиринга,
предусмотренного
Правилами клиринга:
- за один файл
10 руб.
- за один отчет
300 руб.
Допуск к клирингу
0.3 (три десятых) от суммы
обязательств, возникших из
биржевого сбора,
Договоров **
установленного для Договора,
обязательства из которого
допускаются к клирингу
Клиринг при исполнении
Договоров
1 руб.
Взимается с раздела денежного
регистра, указанного в запросе
Участника клиринга, в дату
предоставления отчета
Взимается с Участника клиринга,
являющегося стороной по Договору в
дату заключения Договора.
Взимается с раздела денежного
регистра обеспечения, код которого
совпадает с кодом раздела регистра
учета позиций, на котором
учитываются обязательства по
Договору.
Взимается с Участника клиринга,
являющегося стороной по Договору в
дату исполнения Договоров.
Взимается с раздела денежного
регистра обеспечения, код которого
совпадает с кодом раздела регистра
учета позиций, на котором
учитывались обязательства по
исполненному Договору
* НДС, начисляемый КЦ за оказанные услуги, взимается по ставке, установленной
законодательством Российской Федерации на дату оказания услуг, в случае если уплата
указанного налога предусмотрена действующим законодательством Российской Федерации о
налогах и сборах.
** указанный пункт не применяется к Договорам, заключаемым на торгах производными
финансовыми инструментами ОАО "Санкт-Петербургская Биржа".
Скачать