ПЕРЕЧЕНЬ ИНФОРМАЦИИ, ОТНОСЯЩЕЙСЯ К ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ АКБ «АПАБАНК» (ЗАО)

УТВЕРЖДЕНО
Правлением АКБ «АПАБАНК» (ЗАО)
Протокол от 23 декабря 2011г. № 20
ПЕРЕЧЕНЬ ИНФОРМАЦИИ, ОТНОСЯЩЕЙСЯ
К ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ
АКБ «АПАБАНК» (ЗАО)
г. Москва, 2011 г.
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Настоящий Перечень информации (далее – Перечень), относящейся к
инсайдерской информации АКБ «АПАБАНК» (ЗАО) (далее –Банк), составлен в соответствии
с Федеральным законом от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному
использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении
изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых
рынков, Уставом Банка, а также «Порядком доступа к инсайдерской информации, охраны её
конфиденциальности и контроля за соблюдений требований действующего законодательства
в АКБ «АПАБАНК» (ЗАО)».
1.2. Перечень составляется исходя из обязательств и возможностей Банка как
кредитной организации и профессионального участника рынка ценных бумаг.
1.3. Основными задачами составления Перечня являются предупреждение и
пресечение случаев неправомерного использования инсайдерской информации при
совершении сделок с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами.
1.4. Определения, используемые при составлении Перечня используются в
соответствии с Федеральным законом от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии
неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о
внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» и
Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».
2. ИНФОРМАЦИЯ, ОТНОСИМАЯ К ИНСАЙДЕРСКОЙ
2.1. К инсайдерской информации Банка, осуществляющего в интересах клиентов
операций с финансовыми инструментами, относится информация:
- содержащаяся
в
подлежащих
исполнению
поручениях
депозитарию,
осуществляющему расчеты по результатам сделок, совершенных через организаторов
торговли, на зачисление ценных бумаг на торговый счет депо;
- о появлении у кредитной организации, осуществляющей расчеты по результатам
сделок, совершенных через организаторов торговли, признаков несостоятельности
(банкротства),
предусмотренных
законодательством
Российской
Федерации
о
несостоятельности (банкротстве);
- об операциях по торговым банковским счетам, торговым счетам депо и торговым
товарным счетам;
- содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на совершение сделок
с ценными бумагами в случае, когда исполнение таких поручений может оказать
существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг;
- содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на заключение
договоров, являющихся:
 производными финансовыми инструментами в случае, когда исполнение таких
поручений может оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг;
 производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является
биржевой товар, в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное
влияние на цену соответствующего биржевого товара;
 производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является
иностранная валюта, в случае, когда исполнение таких поручений может оказать
существенное влияние на цену иностранной валюты.
- составляющая существенные условия договоров доверительного управления,
связанные с совершением сделок с ценными бумагами и (или) заключением договоров,
являющихся производными финансовыми инструментами, в случае, когда осуществление
доверительного управления в соответствии с указанными условиями может оказать
существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг.
- содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на приобретение
(покупку) или продажу иностранной валюты на валютной бирже, в случае, когда исполнение
таких поручений может оказать существенное влияние на цену иностранной валюты.
2.2. Информация, содержащаяся в поручениях клиентов считается инсайдерской, если
она может оказать существенное влияние на цены соответствующих финансовых
инструментов.
Банк определил следующие параметры существенности:
1) рыночная стоимость финансового инструмента или биржевого товара, объём
иностранной валюты, указанных в поручениях клиентов или находящихся в доверительном
управлении, превышает на дату получения Банком поручения клиента (в рублёвом
эквиваленте, если цены выражаются в иностранной валюте):
- для долевых ценных бумаг – 100 млн. руб. и при этом количество ценных бумаг
превышает 0,5% от общего количества находящихся в обращении ценных бумаг эмитента;
- для долговых ценных бумаг- 100 млн. руб.;
- для биржевых товаров – 1 000 млн. руб.;
- для иностранной валюты – 1 000 млн. руб..
2) клиент (учредитель управления) является инсайдером эмитента ценных бумаг, на
операции с которыми (или производными инструментами, базисным активом по которым
являются ценные бумаги эмитента) он подаёт поручение. При этом рыночная стоимость
бумаг, указанных в поручениях к исполнению на 1 день составляет не менее 10 млн. руб.
3) клиент (учредитель управления) является инсайдером хозяйствующего объекта,
занимающего доминирующее положение на рынке биржевого товара, на операции с
которыми (или производными инструментами, базисным активом по которым является
биржевой товар хозяйствующего субъекта) клиент подаёт поручение. При этом рыночная
стоимость биржевого товара, указанного в поручениях к исполнению на 1 день составляет не
менее 10 млн. руб.
4) в иных случаях, когда, по мнению Банка, исполнение поручений клиента или
осуществление доверительного управления в соответствии с указанными в поручениях
условиями может оказать существенное влияние на рыночную стоимость ценных бумаг,
иностранной валюты, биржевого товара или их производных.
2.3. Инсайдерской информацией является информация о цене и объеме (количестве)
ценных бумаг, иностранной валюты, биржевого товара, договоров, являющихся
производными финансовыми инструментами, действиях, которые должны быть
осуществлены во исполнение таких поручений (приобретение (покупка) или отчуждение
(продажа), заключение договора (договоров), являющегося производным финансовым
инструментом).
3. РАЗМЕЩЕНИЕ ПЕРЕЧНЯ ИНФОРМАЦИИ, ОТНОСИМОЙ К
ИНСАЙДЕРСКОЙ
3.1. Данный Перечень размещается Банком на его официальной странице в
информационно-телекоммуникационной сети Интернет по адресу:
www.apabank.ru не позднее 5 (Пяти) рабочих дней после его утверждения.
3.2. В случае внесения изменений/дополнений в данный Перечень, новый Перечень
подлежит утверждению Правлением Банка с последующим размещением нового Перечня в
сети Интернет.