Приложение №15 к Регламенту оказания брокерских услуг на

Приложение №15 к Регламенту
оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг
Обществом с ограниченной ответственностью «Альфа Брокер Капитал»
Соглашение
о брокерском обслуживании на RTS Standard
1. Настоящее Соглашение содержит существенные условия обслуживания Клиента на рынке RTS
Standard (Режим биржевой торговли с расчетами Т+4 ОАО «РТС») по технологии «Беспоставочный
режим» (далее – Беспоставочный режим). В соответствии с настоящими «Условиями брокерского
обслуживания на рынке RTS Standard. Беспоставочный режим» (далее – "Условия"), Компания
предоставляет Клиенту услуги по брокерскому обслуживанию Клиента на рынке RTS Standard с учетом
специфики Беспоставочного режима, определенной настоящими Условиями.
2. Соглашение вступает в силу с учетом оговорок, сделанных Клиентом при присоединении к
Регламенту и указанных в Заявлении о присоединении к Регламенту, если в тексте Заявления,
направленного Клиентом в Компанию, в порядке, предусмотренном Регламентом, сделана оговорка о том,
что Клиент уведомляет Компанию о желании получать брокерское обслуживание на рынке RTS Standard
на условиях Беспоставочного режима.
3. Для отказа от настоящего Соглашения, Клиент направляет в Компанию заявление об изменении
условий акцепта Регламента в порядке, предусмотренном Регламентом, с исключением Беспоставочного
режима рынка RTS Standard из числа форм брокерского обслуживания, предоставляемых Клиенту.
4. Акцептуя настоящее Соглашение, Клиент подтверждает факт ознакомления с Правилами ТС (в том
числе с внутренними документами ОАО «РТС» (далее – Биржа), клиринговой организации и решениями
уполномоченных органов Биржи и клиринговой организации), касающихся организации торгов на рынке
RTS Standard.
5. Настоящим Компания уведомляет Клиента о возможном внесении изменений в Правила
соответствующей ТС. С целью обеспечения гарантированного ознакомления Клиентов до вступления в
силу изменений в Правила ТС, настоящим Соглашением установлена обязанность Клиента не реже одного
раза в неделю самостоятельно или через уполномоченных лиц обращаться на официальный WEB-сайт
Биржи (www.rts.ru), за сведениями об изменениях, произведенных в Правилах ТС (Биржи или
Клиринговой организации).
6. С момента вступления настоящего Соглашения в силу Компания прекращает брокерское
обслуживание Клиента на рынке RTS T+0 (Биржевой рынок ОАО «РТС») с использованием ПО для
доступа к торговой системе. Компания осуществляет брокерское обслуживание Клиента на рынке RTS T+0
без использования ПО для доступа к торговой системе. Положения настоящего пункта действуют в
течение всего времени брокерского обслуживания Клиента на рынке RTS Standard в Беспоставочном
режиме.
7. Компания заключает в интересах Клиента на рынке RTS Standard в Беспоставочном режиме сделки
только с расчетами в день Т+4, за исключением сделок, заключаемых в соответствии с п.8 настоящих
Условий.
8. Клиент и Компания соглашаются с тем, что брокерское обслуживание Клиента на рынке RTS
Standard в Беспоставочном режиме содержит следующие дополнительные обязательства, применимые к
Клиенту и Компании:
1.
В рамках настоящих Условий под нетто-позицией на покупку соответствующих ценных бумаг
понимается количество соответствующих ценных бумаг (Nnb), равное:
Nnb = Nb – Ns, при Nb > Ns, где
Nb – количество соответствующих ценных бумаг, подлежащих зачислению Клиенту
по всем сделкам на покупку соответствующих ценных бумаг, заключенных на рынке
RTS-Standard, с расчетами в день Т+4.
Ns – количество соответствующих ценных бумаг, подлежащих списанию с Клиента
во исполнение обязательств по всем сделкам на продажу соответствующих ценных
бумаг, заключенных на рынке RTS-Standard, с расчетами в день Т+4.
В рамках настоящих Условий под нетто-позицией на продажу соответствующих ценных бумаг
понимается количество соответствующих ценных бумаг (Nns), равное:
Nns = Ns - Nb, при Ns > Nb.
2.
Если у Клиента на момент окончания основной Торговой сессии дня Т (определяется
Правилами ТС) существует нетто-позицией на покупку или продажу соответствующих ценных
бумаг, в соответствии с настоящими Условиями Компания обязана заключить за счет и в
интересах Клиента следующие сделки на рынке RTS Standard (сделки по переносу позиции
Клиента):
1. В случае нетто-позиции на покупку соответствующих ценных бумаг:
сделку (сделки) на продажу соответствующих ценных бумаг, в объеме соответствующем
нетто-позиции, с датой расчетов равной Т+4;
сделку (сделки) на покупку соответствующих ценных бумаг, в объеме соответствующем
нетто-позиции, с датой расчетов равной Т+5.
2. В случае нетто-позиции на продажу соответствующих ценных бумаг:
сделку (сделки) на покупку соответствующих ценных бумаг, в объеме соответствующем
нетто-позиции, с датой расчетов равной Т+4;
сделку (сделки) на продажу соответствующих ценных бумаг, в объеме соответствующем
нетто-позиции, с датой расчетов равной Т+5.
3. Сделки по переносу позиции Клиента Компания заключает в ходе Вечерней
Дополнительной торговой сессии торгового дня Т+1 по Расчетной цене соответствующей
ценной бумаги, определенной ТС (Клиринговым центром) по результатам вечерней
клиринговой сессии на день Т.
3. При отсутствии на торговом счете Клиента собственных средств в объеме, достаточном для
исполнения обязательств по гарантийному обеспечению и гарантийным переводам (а также по
вариационной марже в случае одновременного обслуживания Клиента на рынке FORTS и на
рынке RTS-Standard), Компания и Клиент руководствуются положениями п.6 Условий
брокерского обслуживания на срочном рынке (Приложение №13 к Регламенту). Компания взимает
с Клиента плату за предоставление поддерживающей маржи в размере, определенном в
Регламенте.
4.
При отсутствии на торговом счете Клиента собственных средств в объеме, достаточном для
исполнения обязательств по гарантийному обеспечению и гарантийным переводам с учетом
требований к поддерживающей марже, установленных п.6 Соглашения о брокерском
обслуживании на срочном рынке (Приложение №13 к Регламенту), а также при неисполнении
Клиентом обязательств по восстановлению начальной маржи до требуемого уровня (согласно
Приложению №13 к Регламенту) и при отсутствии у Клиента открытых позиций на рынке FORTS,
Компания вправе без предварительного уведомления Клиента заключить за счет и в интересах
Клиента сделку на продажу (покупку) соответствующих ценных бумаг, если исполняемая сделка
является сделкой на покупку (продажу) ценных бумаг с датой расчетов равной дате расчетов
исполняемой сделки. Такая сделка заключается Компанией на условиях исполнения Поручения
Клиента на сделку по текущей рыночной цене.
9. Компания заключает соответствующие сделки, предусмотренные п.8 настоящего
Соглашения, с активами Клиента в безакцептном порядке, без предварительного уведомления Клиента.
Компания по своему усмотрению определяет вид, категорию (тип), выпуск, транш, серию, объем активов,
контрагента, цены сделок, место и момент реализации активов Клиента, если иное не определено в п.8
настоящего Соглашения.
10. Риски возникновения возможных убытков, недополучения прибыли или любые иные риски в
случае заключения Компанией сделок, предусмотренных п.8 настоящего Соглашения, Клиент принимает
на себя.
11. Клиент и Компания соглашаются с тем, что Отчет Компании об операциях на финансовых
рынках является подтверждением совершения Компанией соответствующих сделок, предусмотренных п.8
настоящего Соглашения, на основании соответствующих Поручений Клиента. Клиент подтверждает
подачу указанных поручений в порядке, установленном Регламентом.
12. Клиент вправе осуществить расчеты по сделкам, заключенным на рынке RTS Standard в
Беспоставочном режиме, на условиях заключенных сделок. В этом случае Клиент обязан предоставить
Компании Поручение Клиента на исполнение сделок, заключенных на рынке RTS Standard
(Беспоставочный режим) по форме Приложения № 7-1 к Регламенту до 17 ч 00 м торгового дня, в течение
которого были заключены указанные сделки, в порядке, установленном Регламентом.
13. В соответствии с Поручением Клиента на исполнение сделок, заключенных на рынке RTS
Standard (Беспоставочный режим), Компания не осуществляет с обязательствами Клиента по сделкам,
заключенным на рынке RTS Standard, которые соответствуют параметрам, указанным в Поручении
Клиента, сделки, предусмотренные п.8.2 настоящего Соглашения.
14. Соглашаясь с настоящим Соглашением, Клиент подтверждает, что ему разъяснены и понятны
дополнительные риски, связанные с ограничениями Беспоставочного режима на рынке RTS Standard и
Клиент принимает такие риски на себя.