Операции с производными финансовыми инструментами на

Договор о брокерском обслуживании на срочном рынке
ДОГОВОР №
о брокерском обслуживании на срочном рынке
г. Москва
«___» ________________ 201__ г.
Акционерный коммерческий банк «Экспресс – кредит» (закрытое акционерное общество),
именуемое в дальнейшем Банк, в лице Председателя Правления Садикова Владимира
Вячеславовича,
действующего
на
основании
Устава,
с
одной
стороны,
и
______________________________________________________________,
именуемый
в
дальнейшем Клиент, с другой стороны, вместе именуемые Сторонами, заключили настоящий
Договор о нижеследующем:
1. Предмет договора.
1.1. Клиент поручает, а Банк принимает на себя обязательство представлять интересы
Клиента в качестве его брокера по совершению всех видов сделок (операций) от своего имени, за
счет и по поручению Клиента на секции срочного рынка Российской Торговой Системы (ТС РТССР) и на Секции срочного рынка ЗАО ММВБ (далее – Торговые системы или ТС).
1.2. Во взаимоотношениях друг с другом в рамках настоящего Договора Стороны
руководствуются:
 Правилами ТС и иными документами, регламентирующими обращение Фьючерсных и
Опционных контрактов в Торговых системах;
 Спецификациями Фьючерсных и Опционных контрактов.
1.3. Клиент, подавая Поручение на совершение сделок с Производными финансовыми
инструментами, тем самым подтверждает факт своего ознакомления с действующими правилами
ТС, правилами клиринга и спецификациями срочных инструментов.
1.4. Клиент осведомлен о риске, с которым связана его деятельность на рынке Фьючерсов
и Опционов, и не будет иметь претензий к Банку по поводу своих возможных убытков при
добросовестном выполнении Банком обязательств по настоящему Договору.
2. Термины и определения.
Срочный рынок – Торговые системы, ведущие организованную торговлю Производными
финансовыми инструментами;
Производный финансовый инструмент (Пфи) – инструменты финансового рынка
(Опционные и Фьючерсные контракты), цены которых определяются ценой актива, лежащего в их
основе (базисного актива), т.е. являются производной от цены этого актива;
Срочная сделка – совершаемая в ходе торгов в Торговой системе и регистрируемая
Торговой системой сделка, связанная с взаимной передачей прав и обязанностей в отношении
Производных финансовых инструментов;
Базовый актив срочного инструмента – эмиссионные ценные бумаги, валюта, индекс
или товар, являющийся предметом Производного финансового инструмента. В качестве Базового
актива Опционного контракта может выступать находящийся в обращении в Торговой системе
Фьючерсный контракт;
Спецификация срочного инструмента (Спецификация) – документ, совместно с
Правилами ТС определяющий все существенные условия Производного финансового
инструмента, его обращения и исполнения;
10
Опционный контракт (Опцион) – контракт, покупатель которого приобретает право в
течение установленного в Спецификации периода времени в будущем купить или продать
Базовый актив по установленной при совершении сделки цене исполнения, а продавец
приобретает обязательство исполнить требования покупателя (в случае их предъявления) в
течение установленного в Спецификации периода времени;
Экспирация – определенная Правилами ТС и Спецификацией процедура исполнения
Опционного контракта, проводимая при истребовании покупателем опциона или при
Принудительном закрытии позиции;
Фьючерсный контракт (Фьючерс) – заключаемый на стандартных условиях договор
купли-продажи Базового актива срочного инструмента с исполнением обязательств в будущем в
течение срока, определенного Правилами ТС и спецификацией данного Фьючерсного контракта;
Исполнение – стандартная процедура прекращения прав и обязанностей, определенная в
Спецификации срочного инструмента.
Расчетная цена – цена принимаемая в качестве базового показателя для клиринговых
расчетов, определяемая в соответствии с Правилами ТС;
Вариационная маржа – денежная сумма, подлежащая начислению или списанию с
соответствующего Субсчета Лицевого счета Клиента по итогам каждой Торговой сессии в
соответствиями с Открытыми позициями Клиента на Срочном рынке. Вариационная маржа
рассчитывается на основании разницы между ценами заключенных сделок и Расчетной ценой
сессии, а также изменения Расчетной цены по отношению к Расчетной цене предыдущего
Торгового дня;
Единовременная маржа по Опционному контракту – уплачиваемая при совершении
сделки купли-продажи Опционного контракта сумма средств, подлежащая перечислению со счета
покупателя опциона на счет продавца опциона;
Открытая позиция – совокупность прав и обязанностей Клиента, возникших в результате
совершения сделок купли-продажи Фьючерсных и Опционных контрактов. Открытая позиция
аннулируется (закрывается) при заключении контрактов, противоположных имеющейся Открытой
позиции, а также при Исполнении контрактов;
Длинная позиция – совокупность прав и обязанностей, возникающих в результате
покупки Срочного инструмента;
Короткая позиция – совокупность прав и обязанностей, возникающих в результате
продажи Срочного инструмента;
Гарантийное обеспечение – сумма средств, подлежащих внесению Клиентом в
соответствии с настоящим Договором в качестве обеспечения исполнения обязательств по
Открытым позициям;
Средства гарантийного обеспечения – денежные средства, внесенные Клиентом в
обеспечение обязательств Клиента, возникающих из совершенных им Срочных сделок;
Свободный остаток средств гарантийного обеспечения – средства,
зарезервированные в качестве Гарантийного обеспечения по Открытым позициям;
не
Свободные денежные средства – средства Клиента, не зарезервированные в качестве
денежной части Гарантийного обеспечения по Открытым позициям Клиента;
Клиринг – процедура безналичных расчетов, основанная на зачете взаимных денежных
обязательств участников по результатам Торговой сессии;
Принудительное закрытие позиций – проведение Торговой системой, инициируемое
самостоятельно, по поручению Банка; либо проведение Банком инициируемое самостоятельно,
закрытия Открытых позиций Клиента без поручения Клиента;
Иные термины, специально не определенные настоящим Договором, используются в
значениях, установленных Договором, законодательством Российской Федерации и
нормативными документами Российской Федерации.
3. Права и обязанности Сторон.
3.1. Банк обязан:
3.1.1. В течение 2 (Двух) рабочих дней со дня заключения Договора:
- открыть Клиенту счет № 30601_____________________. Для этого Клиент обязан
предоставить Банку необходимые документы в соответствии с настоящим Договором и
действующим законодательством Российской Федерации.
- в установленном Правилами ТС порядке зарегистрировать Клиента в Торговой системе.
3.1.2. Предоставлять отчет Клиенту о выполнении Банком поручений первого в ходе
торговой сессии на срочном рынке ТС не позднее дня, следующего за днем совершения операций
на срочном рынке ТС.
Отчет предоставляется уполномоченному представителю Клиента в помещении Банка.
3.1.3. Принимать к исполнению оформленные своевременно и в установленном настоящим
Договором порядке поручения Клиента.
3.1.4. Соблюдать при исполнении поручений исключительно интересы Клиента, не
использовать предоставленные возможности в своих интересах или в интересах третьих лиц.
3.2. Клиент обязан:
3.2.1. При совершении операций с Фьючерсными и Опционными контрактами, Исполнение
которых предусматривает поставку ценных бумаг, открыть счета-депо в Уполномоченных
депозитариях и счета в уполномоченных клиринговых организациях (в случае их отсутствия).
3.2.2.
Предоставить Банку все необходимые для регистрации Клиента в Торговой
системе документы, предусмотренные Правилами ТС и документами уполномоченных
депозитариев и клиринговых организаций.
3.2.3.
В случае изменения реквизитов письменно сообщить Банку в течение 3-х (Трех)
календарных дней о произошедших изменениях.
3.3. Клиент обязуется своевременно предоставить Банку все документы, необходимые для
реализации полномочий Банка по регистрации Клиента в Торговой системе.
3.4. Давать поручения на покупку-продажу Пфи в письменном виде или по факсу (с
последующим в течении 2-х рабочих дней предоставлением оригинала факсового сообщения) по
форме приложения № 5 к настоящему договору в течение торгов на срочном рынке ТС, а также
устно по телефону в ходе торгов, но не позже чем за 15 (пятнадцать) минут до окончания торгов, с
предоставлением в течение 2-х рабочих дней оригинала поручения.
При устной подаче заявки (поручения) Клиентом по телефону Стороны имеют право вести
запись телефонных переговоров.
Поручения действительны в течение одного рабочего дня, если в поручении не оговорено
иное.
3.5. Поручения Клиента должны быть подготовлены строго по форме приложения № 5
соответственно, являющихся неотъемлемой частью настоящего договора.
3.6. Банк имеет право:
3.6.1.Не исполнять поручения и распоряжения Клиента в случае их несвоевременной
подачи или неправильного оформления.
3.6.2.В безакцептном порядке списывать со Счета Клиента вознаграждение Банка.
3.6.3. Изменять размер вознаграждения Банка в одностороннем порядке.
Банк направляет Клиенту уведомление об изменении размера вознаграждения не позднее,
чем за 10 (десять) календарных дней до даты введения вышеуказанных изменений.
3.7. Клиент имеет право:
3.7.1.Сообщать о своих претензиях, если таковые имеются, по исполнению Банком
поручений на Пфи в течение 2-х (Двух) банковских дней со дня получения отчета об исполнении
данного поручения. Если в течение следующих двух банковских дней после получения отчета
Клиентом не будут заявлены претензии, то отчет считается принятым, а обязательства Банка,
вытекающие из поручения, считаются полностью выполненными.
Претензия подается в письменном виде с расчетом претензионной суммы и самого
поручения на проведение соответствующей операции.
Разногласия, возникшие в связи с заявлением Клиента возражений по отчету Банка,
разрешаются Сторонами путем проведения переговоров, положительный итог которых
оформляется Актом о выполнении поручения. В случае, если Стороны не достигнут согласия в
течение 5 (Пяти) банковских дней с момента заявления возражений Клиента, возникшие
разногласия разрешаются в порядке, предусмотренном в разделе 9 настоящего Договора.
4. Проведение операций по поручениям Клиента.
4.1. При получении от Клиента Поручения на совершение сделок с Пфи Банк обязан
обеспечить выставление Поручения на совершение Срочной сделки в Торговой системе в сроки,
оговоренные Договором.
4.2. Банк совершает Срочные сделки с Пфи в Торговой системе на основании получаемых
от Клиента Поручений следующих типов:
- купить (продать) Пфи по рыночной цене;
- купить (продать) Пфи по фиксированной цене;
- купить (продать) Пфи по цене не выше (не ниже) указанной;
- одновременно два одинаковых Срочных инструмента, но с разными сроками
исполнения, при установленной разнице цен между ними (спрэд), один купить, другой продать.
4.3. Клиент не вправе открывать на Срочном рынке Торговой системы больше позиций, чем
это позволяют принадлежащие ему и находящиеся в распоряжении у Банка средства.
4.4. Банк исполняет свои обязательства по исполнению Поручений после получения от
Клиента средств для внесения Гарантийного обеспечения сделок на Срочном рынке Торговой
системы.
4.5. Банк вправе отказаться от выполнения Поручения Клиента, о чем он должен уведомить
Клиента не позднее дня получения Поручения одним из способов обмена сообщениями между
Банком и Клиентом, предусмотренных Договором (по телефону, по факсу или по электронной
почте).
4.6. При исполнении Поручений Клиента Банк вправе совершать сделки, в которых
контрагентом Клиента является или сам Банк, или лицо, представителем которого является Банк.
5. Резервирование средств Клиента.
5.1. Денежные средства должны быть перечислены Клиентом на Лицевой счет Клиента в
Банке в порядке и на условиях, оговоренных в Договоре.
5.2. Денежные средства Клиента для совершения Фьючерсных и Опционных сделок
должны быть зачислены на соответствующий Лицевой счет Клиента за 2 (Два) рабочих дня до
подачи Поручения на совершение сделки. В отдельных случаях по согласованию с
Уполномоченным сотрудником Банка указанный в данном пункте срок может быть сокращен.
При перечислении денежных средств в обеспечение Срочных сделок Клиента на Лицевой
счет Клиента Клиент должен указать в платежных документах следующее назначение платежа:
«Средства гарантийного обеспечения для совершения срочных сделок по Договору о брокерском
обслуживании на срочном рынке №___ от _______. НДС не облагается.»
5.3. Банк обязан в пределах средств, предоставленных Клиентом Банку, обеспечить в
соответствии с Правилами ТС своевременное и полное удовлетворение всех финансовых
требований Торговой системы, вытекающих из совершенных за счет Клиента действий на
Срочном рынке Торговой системы.
6. Средства гарантийного обеспечения.
6.1. Для покрытия рисков неисполнения обязательств по совершаемым в Торговой системе
Срочным сделкам во исполнение Поручений Клиента, Клиент вносит Средства гарантийного
обеспечения. Средства гарантийного обеспечения обязательств по совершаемым Срочным
сделкам могут быть внесены только денежными средствами.
6.2. Банк ведет учет полученных от Клиента Средств гарантийного обеспечения,
необходимых для проведения в интересах Клиента операций на Срочном рынке Торговой
системы, отдельно по каждому их виду, а также совокупно.
6.3. На счетах, открытых в соответствии с настоящим Договором, Клиент должен
поддерживать уровень средств, не меньший допустимого минимума. Допустимый минимум
определяется величиной средств, необходимых для Гарантийного обеспечения всех позиций,
учтенных на открытых ему счетах.
6.4. Клиент обязан своевременно предоставлять Банку средства для обеспечения своей
деятельности на Срочном рынке Торговой системы.
7. Порядок взаиморасчетов.
7.1. Клиент обязан исполнять все обязательства, возникающие из совершенных им в
Торговых системах сделок и поддерживать объем Средств гарантийного обеспечения ,
необходимых для обеспечения Открытых позиций.
7.2. Перечисления, связанные с уплатой сбора Торговой системы, списанием и начислением
Вариационной маржи, осуществляются Торговой системой и/или Банком без предварительного
уведомления.
7.3. Клиент обязан пополнить свой Лицевой счет в требуемом размере и в любом
разрешенном виде, если сальдо счета меньше допустимого минимума, установленного разделом 8
настоящего Договора.
7.4. Клиент обязан перечислить Банку необходимые денежные средства, если остаток его
средств менее установленного в разделе 8 настоящего Договора.
7.5. Клиент должен передать средства в порядке и сроки, указанные в разделе 5 настоящего
Договора.
7.6. Банк по требованию Клиента обязан вернуть его средства (или их часть), переданные
ранее Банку, при этом в распоряжении Банка должны оставаться средства размере,
обеспечивающем выполнение условий п. 7.1 настоящего Договора.
7.7. Средства Клиента должны быть возвращены Банком при условии выполнения
Клиентом требований п.7.1 настоящего Договора не позднее 3 (Трех) рабочих дней с даты
получения Банком соответствующего Поручения от Клиента.
8. Размер гарантийного обеспечения и другие количественные параметры.
8.1. При взаимных расчетах в рамках настоящего Договора используются количественные
параметры, принятые Торговой системой.
8.2. Размер Гарантийного обеспечения по Фьючерсным и Опционным контрактам
рассчитывается согласно методике Торговой системы на основе числа Открытых позиций. Размер
средств, требуемых для Гарантийного обеспечения по 1 открытой по Заявке Клиента позиции,
составляет 100 % от размера, установленного Торговой системой.
8.3. Размер дополнительного Гарантийного обеспечения по 1 открытой по Заявке Клиента
позиции составляет до 100 % от размера, установленного Торговой системой.
8.4. В случае возникновения на Срочном рынке ситуации, содержащей повышенный риск,
Банк вправе изменить размер Гарантийного обеспечения. Такие изменения вступают в силу с
момента направления Клиенту соответствующего уведомления от Банка одним из способов
обмена сообщениями между Банком и Клиентом, предусмотренных Договором (по телефону, по
факсу или по электронной почте).
9. Принудительное закрытие позиций.
9.1. В случае возникновения ситуаций, которые могут повлечь Принудительное закрытие
позиций в соответствии с условиями Правил ТС, Банк обязан не позднее дня возникновения такой
ситуации информировать Клиента одним из способов обмена сообщениями между Банком и
Клиентом, предусмотренных Договором (по телефону, по факсу или по электронной почте).
9.2. Клиент обязан, не позднее 15.00 очередной торговой сессии, передать Банку требуемые
средства или направить Поручение о закрытии позиций, открытых ранее по его Поручениям.
9.3. Клиент несет ответственность за своевременное внесение Гарантийного обеспечения и
всех иных платежей, возникающих вследствие совершения сделок.
9.4. Размер Гарантийного обеспечения определяется в соответствии с разделом 8
настоящего Договора.
9.5. В определенных случаях в целях минимизации риска неисполнения обязательств
участниками биржевой торговли и их клиентами:
- Торговая система имеет право принудительно закрыть позиции Банка и его клиентов,
приостановить или ограничить торги;
- Банк имеет право принудительно закрыть позиции Клиентов.
9.6. Банк вправе в одностороннем порядке, без предварительного уведомления и без
Поручения Клиента закрыть часть позиций, открытых ранее по Поручение Клиента, если:
- Клиент нарушает установленные Торговой системой ограничения по числу Открытых
позиций;
- Клиент нарушает сроки перечисления средств Банку, установленные в п. 9.2 настоящего
Договора;
9.7. Закрытие Банком в соответствии с настоящим разделом позиций производится по
максимально выгодным для Клиента ценам. Возможный ущерб при этом ложится на Клиента.
9.8. В случае Принудительного закрытия позиций на срочном рынке Торговой системы по
вине Клиента, Клиент обязан возместить Банку вызванные этим убытки в течение 3 (Трех)
рабочих дней с даты закрытия позиции.
10. Исполнение контрактов.
10.1. В соответствии с настоящим Договором Клиент поручает Банку в течение срока
действия Договора по поручению Клиента оформлять от его имени необходимые документы в
случае исполнения заключенных за счет Клиента Фьючерсных и Опционных контрактов.
10.2. По окончании торгов в последний день обращения Фьючерсного (Опционного)
контракта Клиент, у которого остались Открытые позиции по данному контракту, обязан
произвести Исполнение контракта в соответствии с требованиями Спецификации срочного
инструмента.
10.3. Не позднее 18:00 рабочего дня, предшествующего последнему дню обращения
контракта, предусматривающего поставку базового актива (далее Поставочный Контракт), Клиент,
имеющий Открытые позиции по этому Поставочному Контракту, должен обеспечить наличие у
Банка уведомлений (заявлений), подтверждающих:
- возможность Исполнения Фьючерсного Поставочного Контракта путем купли/продажи
Базового актива срочного инструмента в Торговой системе (Приложение №1 к настоящему
Договору);
- востребование прав покупателем Опциона (Приложение №2 к настоящему Договору).
Отсутствие уведомлений (заявлений) у Банка в указанный срок рассматривается последним
как отказ Клиента от Исполнения Поставочного Контракта. В этом случае Банк имеет право в
последний день обращения Фьючерсного Поставочного Контракта принудительно закрыть
позицию Клиента.
Исполнение контрактов, не предусматривающих поставку базового актива, производится в
соответствии с правилами Торговой системы.
11. Порядок оплаты услуг на срочном рынке.
11.1. В соответствии с Договором и Приложением № 3 к настоящему Договору,
действующему на момент фактического предоставления услуг, Банк взимает с Клиента
вознаграждение за все предоставленные услуги, предусмотренные настоящим Договором.
11.2. Комиссионное вознаграждение Банка на Срочном рынке по Срочным сделкам
Клиента в Торговой системе рассчитывается в соответствии с Приложением № 3 к настоящему
Договору. В случае возникновения у Банка дополнительных затрат, не предусмотренных
Тарифами, но необходимых для выполнения Банком своих обязательств перед Клиентом, Клиент
возмещает документально подтвержденные расходы Банка.
11.3. В случае неисполнения контракта, предусматривающего поставку Базового актива
срочного инструмента, Банк взимает с Клиента плату в соответствии с Приложением 3 к
настоящему Договору. Плата за неисполнение контракта списывается Банком в безакцептном
порядке с Лицевого счета Клиента.
12. Прочие положения.
12.1. При прекращении действия Договора все позиции, открытые по Поручениям Клиента,
по которым наступил срок исполнения, должны быть исполнены. Остальные позиции, учтенные в
подразделах, открытых в разделе «Срочные сделки» объединенного клирингового регистра учета
позиций Клиенту должны быть закрыты. В случае, если Банк не получит от Клиента Поручения о
закрытии позиций, подлежащих закрытию в соответствии с настоящим пунктом, он вправе
закрыть их самостоятельно в порядке, предусмотренном Договором.
12.2. Клиент обязан до прекращения действия Договора и урегулирования всех финансовых
взаимоотношений с Банком не заключать договор/соглашение об обслуживании на срочном рынке
Торговых систем с каким-либо другим биржевым посредником.
12.3. Банк, являясь уполномоченным лицом, вправе выступить инициатором снятия
Клиента с регистрации в Торговой Системе при прекращении действия настоящего Договора.
12.4. Услуги по заключению и урегулированию сделок с опционами могут также
предоставлятся Банком на внебиржевом рынке. Правила совершения сделок и порядок
взаимодействия при заключении, обращении и исполнении опциона на внебиржевом рынке
определяются обычаями делового оборота, принятыми на рынке ценных бумаг. Банк и Клиент
могут заключить дополнительное соглашение к Договору, определяющее правила и порядок
совершения сделок с опционами, включая порядок оплаты Клиентом услуг Банка при совершении
операций с опционами на внебиржевом рынке;
13.
Список приложений к договору.
Приложение 1.
Уведомление об исполнении фьючерсного контракта.
Приложение 2.
Заявление на исполнение опционного контракта.
Приложение 3.
Порядок оплаты услуг на Срочном рынке.
Приложение 4.
Уведомление о присвоение кода Клиенту в Торговой Системе.
Приложение 5.
Поручение на совершение сделок с финансовыми инструментами.
Приложение 6.
Протокол согласования технических условий
Приложение 7.
Распоряжение об использовании средств
Банк
Клиент
Наименование: ЗАО АКБ «Экспресс-кредит»
Ф.И.О.
Юридический адрес: 105037, г. Москва, ул. 3-я Паспорт
Прядильная, д. 3,
Место регистрации:
Почтовый адрес: 129010, г. Москва, ул. Б.
Переяславская, д. 46, стр. 2
Телефон/факс (495) 925-07-36
Банковские реквизиты: ЗАО АКБ «Экспресс-кредит» Банковские реквизиты:
БИК 044599457, ИНН 7719020344,
к/с 30101810800000000457 в отд. № 3 Московского
ГТУ Банка России, ОКВЭД 65.12
Государственная регистрация:
Дата 30.09.1991 Номер 210
Орган: Центральный банк Российской Федерации
Председатель Правления
ЗАО АКБ «Экспресс-кредит»
________________/В.В. Садиков /
Главный бухгалтер
_______________/ О.А.Васина/
М.П.
_____________________/
/
Приложение №2 к договору о брокерском
обслуживании на срочном рынке №______
от "___" ______ 20___ г
.
Заявление на исполнение
опционного контракта
№ _________
Дата
Регистрационный код Клиента:
Клиент:
на основании договора №
от
поручает ЗАО АКБ «Экспресс-кредит»
,
В соответствии с Правилами совершения срочных сделок ____________, Правилами осуществления клиринговой
деятельности_______________ и Спецификациями срочного инструмента, прошу исполнить опционы,
находящиеся на моем Учетном счете №________________:
Дата экспирации
Обозначение Контракта
Количество
Тип
Цена-страйк
UT/CALL
Дополнительные инструкции для Банка:
От имени Клиента:
/
/
М.П.
Внимание ! Указанное ниже заполняется сотрудником Банка
Принято к исполнению :
Время
Дата
Подпись
Приложение №3 к договору о брокерском
обслуживании на срочном рынке №______
от "___" ______ 20___ г
.
Срочный рынок РТС (ТС РТС СР)
Ставки комиссионного вознаграждения
за совершение сделок (за один контракт)
Наименование контракта
Ставка
Фьючерс
Ставка равна биржевому сбору*2
(независимо от базового актива)
Опцион
Ставка равна биржевому сбору*2
(независимо от базового актива)
Ставки комиссионного вознаграждения
за исполнение контрактов
Наименование операции
Ставка
Исполнение срочного контракта
0,04% от суммы исполнения контрактов, но не менее 2 000 рублей
(предусматривающего
поставку
в разрезе каждого финансового инструмента)
базового актива)
Исполнение срочного контракта
(не предусматривающего
поставку Ставка равна биржевому сбору *2
базового актива)
Операции с производными финансовыми инструментами на внебиржевом рынке
Ставки комиссионного вознаграждения
за совершение сделок (за один контракт)
Наименование контракта
Ставка
Фьючерс
100% от суммы комиссии брокера-посредника
(независимо от базового актива)
Опцион
0,02% от суммы премии в валюте сделки
(независимо от базового актива)
Ставки комиссионного вознаграждения
за исполнение контрактов
Наименование операции
Ставка
Исполнение срочного контракта
(предусматривающего поставку базового актива)
0,02% от суммы исполнения контрактов
Исполнение срочного контракта
100% от суммы комиссии брокера-посредника
(не предусматривающего поставку базового актива)
Дополнительные платежи
Наименование операции
Размер оплаты
Порядок расчета
Регистрация клиента в ТС РТС-СР
240 рублей
единовременно
Ведение
регистра
240 рублей
за календарный месяц
раздела
клирингового
Задолженность
по свободному
остатку
гарантийного обеспечения
клиента
средств 0,4% от суммы задолженности
за каждый рабочий день наличий
задолженности, начиная со дня,
следующего за днем возникновения
задолженности
сумма
обязательств
Пени, взимаемые за неисполнение
по исполнению контракта плюс
контракта,
предусматривающего
за контракт
50%
от суммы
обязательств
поставку базового актива
по исполнению контракта
Все тарифы брокера не учитывают комиссии торговых систем.
Приложение №4 к договору о брокерском
обслуживании на срочном рынке №______
от "___" ______ 20___ г
.
УВЕДОМЛЕНИЕ
О присвоение кода в ТС.
Настоящим сообщаем, что _________________________ на основании договора № _______________ о брокерском
обслуживании на срочном рынке от «__» _______ 20__ г. присвоен код в Торговой системе ______________________
Дата выдачи уведомления «____» ________ 20___ г.
Уполномоченное лицо:
__________________ /Максимова А.А./
Приложение №5 к договору о брокерском
обслуживании на срочном рынке №______
от "___" ______ 20___ г
.
ПОРУЧЕНИЕ
на совершение сделок с Финансовыми инструментами
№ _________
Дата
Регистрационный код Клиента :
Клиент :
на основании договора №
от
поручает ЗАО АКБ «Экспресс-кредит»
,
за счет Клиента заключить сделку на следующих условиях :
Торговая система:
Срок действия поручения:
до окончания торгового дня
Финансовый инструмент
Тип поручения
Цена
Количество ФИ
Сумма поручения
1
2
3
4
5
Дополнительные инструкции для Банка :
От имени Клиента:
/
/
М.П.
Внимание ! Указанное ниже заполняется сотрудником Банка
Поручение принято к
исполнению:
Время
Дата
Подпись
Плановая позиция Клиента позволяет
Подпись
Приложение №6 к договору о брокерском
обслуживании на срочном рынке №______
от "___" ______ 20___ г
.
ПРОТОКОЛ СОГЛАСОВАНИЯ ТЕХНИЧЕСКИХ УСЛОВИЙ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ
г. Москва
«___» ____ ______ 20__ г.
Стороны договорились осуществлять взаимодействие на следующих условиях:
1. Клиент для постоянной связи с Банком выделяет следующих уполномоченных лиц, действующих
его поручению:
по
2. Уполномоченными лицами Банка являются:
Начальник Казначейства Камалетдинов Ренат Абдулхакович;
Начальник Управления бухгалтерского учета и отчетности Максимова Анна Александровна;
Ст. экономист отдела учета операций с ценными бумагами бэк-офиса Управления бухгалтерского учета и
отчетности Крайнов Юрий Олегович;
3. Для осуществления взаимодействия выделяются следующие средства связи:
от Клиента: телефон-факс:
e-mail:
от Банка: телефон/факс: (495) 925-07-36
e-mail: renat@expr.ru
annam@expr.ru
kraynov@expr.ru
Банк:
Клиент:
Председатель Правления
ЗАО АКБ «Экспресс-кредит»
______________/ _____________ /
_____________/___________ /
Приложение №7 к договору о брокерском
обслуживании на срочном рынке № ______________
от "__" ________ 20__ г.
РАСПОРЯЖЕНИЕ ОБ ИСПОЛЬЗОВАНИИ СРЕДСТВ
Дата "__" ____________ 200_ г.
Настоящим Клиент, регистрационный код № ____________________________, действуя на основании
договора N ______________ о брокерском обслуживании на срочном рынке от «__» _________ 20___ г. поручает
Банку перечислить принадлежащие ему средства со счета 30601810___________________ в сумме
_______________ (_____________________________________) рублей
по следующим платежным реквизитам:
Получатель:
Р/с, к/с, БИК, ИНН
Клиент: _________________/_________________/
подпись