23 сентября 2008 Указание О внесении изменений в

Проект
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
(БАНК РОССИИ)
« _ » __________ 200 __ года
№ _____
г. Москва
УКАЗАНИЕ
О внесении изменений в Инструкцию Банка России
от 14 января 2004 года № 109-И «О порядке принятия Банком
России решения о государственной регистрации кредитных
организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских
операций»
1. В соответствии с решением Совета директоров Банка России
(протокол заседания Совета директоров Банка России от « » ___________
200_ года № __ ) внести в Инструкцию Банка России от 14 января 2004 года
№ 109-И «О порядке принятия Банком России решения о государственной
регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций», зарегистрированную Министерством юстиции Российской
Федерации 13 февраля 2004 года № 5551, 1 ноября 2005 года № 7127, 2 июня 2006
года № 7910, 19 декабря 2006 года № 8640, 7 марта 2007 года № 9071, 14 марта 2007
года № 9098, 22 мая 2007 года № 9521, 14
декабря 2007 года № 10749, 27 февраля 2008 года № 11234, _________ 2008
года № ___(«Вестник Банка России» от 20 февраля 2004 года № 15, от 7
декабря 2005 года № 64, от 21 июня 2006 года № 35, от 27 декабря 2006
года № 73, от 21 марта 2007 года № 15, от 28 марта 2007 года № 16, от 30
мая 2007 года № 32, от 26 декабря 2007 года № 71, от 5 марта 2008 года
№ 11, от ___________ 2008 года № __ ), следующие изменения.
1.1. В пункте 9.5:
в подпункте 9.5.1 слова «в рамках федерального округа, на территории
которого находится головной офис кредитной организации (филиал), открывающей
операционный офис» исключить;
в абзаце втором подпункта 9.5.2 слова «в рамках федерального округа, а территории
которого находится головной офис кредитной организации (филиал),» исключить;
дополнить подпунктом 9.5.3 следующего содержания:
«9.5.3. Если соотношение размера выданных кредитов (привлеченных вкладов
(депозитов) операционным офисом (операционными офисами) кредитной
организации, расположенным на территории, подведомственной территориальному
учреждению Банка России, и аналогичного показателя в целом по кредитной
организации на последнюю отчетную дату по данным формы отчетности «Сведения
о размещенных и привлеченных средствах кредитных организаций» (код формы
0409302), утвержденной Указанием Банка России от 16 января 2004 года № 1376-У
«О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности
кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации»,
зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 23 июня 2004
года № 5488, 18 декабря 2006 года № 8630, 25 июня 2007 года № 9679 («Вестник
Банка России» от 12 февраля 2004 года № 12-13, от 21 декабря 2006 года № 71, от 28
июня 2008 года № 37), будет превышать 3 процента, кредитная организация обязана
принять решение о закрытии операционного офиса (одного из операционных
офисов), расположенного на территории, подведомственной территориальному
учреждению Банка России, и об открытии филиала в том же помещении, где
располагается данный операционный офис. Данное требование не распространяется
на иные внутренние структурные подразделения.».
1.2. Пункт 9.13 дополнить подпунктами 9.13.1 и 9.13.2 следующего
содержания:
«9.13.1. Если кредитной организацией принято решение об одновременном
открытии филиала в помещении, где располагается внутреннее структурное
подразделение той же кредитной организации, и закрытии этого внутреннего
структурного подразделения, документы, предусмотренные абзацами третьим седьмым пункта 11.6 настоящей Инструкции, могут быть представлены в
соответствующие территориальные учреждения Банка России до направления
уведомлений об открытии филиала и о закрытии внутреннего структурного
подразделения.
По получении этих документов территориальные учреждения Банка России
осуществляют действия, предусмотренные пунктами 11.9 и 11.10 настоящей
Инструкции. При соответствии положения о филиале требованиям, установленным
федеральными законами и нормативными актами Банка России, уставу кредитной
организации и лицензии на осуществление банковских операций, отсутствия у
кредитной организации запрета на открытие филиалов, а также при наличии
положительного заключения территориального учреждения Банка России по месту
открытия филиала территориальным учреждением Банка России, осуществляющим
надзор за деятельностью кредитной организации, в адрес кредитной организации
направляется письменное сообщение об отсутствии замечаний.
9.13.2. При получении от кредитной организации уведомлений об открытии
филиала в том помещении, где на момент принятия такого решения располагается
внутреннее структурное подразделение той же кредитной организации, и о закрытии
этого внутреннего структурного подразделения территориальные учреждения Банка
России (при условии выполнения кредитной организацией и территориальными
учреждениями Банка России действий, предусмотренных подпунктом 9.13.1
настоящего пункта) в течение пяти рабочих дней вносят в Книгу государственной
регистрации кредитных организаций сведения об открытии филиала и о закрытии
внутреннего структурного подразделения.
Территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за
деятельностью кредитной организации, в указанный выше срок направляет:
сообщение о внесении сведений об открытии филиала в Книгу государственной
регистрации кредитных организаций (с указанием даты внесения) и о присвоении
ему порядкового номера по форме приложения 13 к настоящей Инструкции - в Банк
России;
письменное уведомление о внесении сведений об открытии филиала в Книгу
государственной регистрации кредитных организаций (с указанием даты внесения)
и о присвоении ему порядкового номера - в территориальное учреждение Банка
России по месту открытия филиала и в кредитную организацию;
один экземпляр положения о филиале - в территориальное учреждение Банка
России по месту открытия филиала.
Направление сообщения о внесении в Книгу государственной регистрации
кредитных организаций сведений о закрытии внутреннего структурного
подразделения осуществляется в порядке, установленном пунктом 9.10 настоящей
Инструкции.
Дата внесения сведений об открытии филиала должна совпадать с датой
внесения сведений о закрытии внутреннего структурного подразделения.».
1.3. В пункте 9.14:
в абзаце пятом слова «(операционного офиса)» и «(подпунктом 9.5.1 пункта
9.5)» исключить;
в абзаце пятом подпункта 9.14.3 слова «(операционного офиса)» и слова
«(подпунктом 9.5.1 пункта 9.5)» исключить.
1.4. Приложение 12 после слов «уведомления об открытии» дополнить
словами «(документов, касающихся открытия)».
2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня
его официального опубликования в «Вестнике Банка России».
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
СМ. Игнатьев