депозитарный договор - Городская Инвестиционная Компания

Закрытое акционерное общество «Городская Инвестиционная Компания»
ДОГОВОР О МЕЖДЕПОЗИТАРНЫХ ОТНОШЕНИЯХ № ____
г.Краснодар
"___" ______ 20__ год
Закрытое акционерное общество «Городская Инвестиционная Компания», имеющее
лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
депозитарной деятельности № 123-12453-000100, выданную Федеральной службой по
финансовым рынкам РФ "20" августа 2009 года., в дальнейшем именуемое "Депозитарий", в
лице генерального директора Ветрова Олега Анатольевича, действующего на основании
Устава, с одной Стороны, и ____________________________________________________,
имеющий лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
_____________________
и
депозитарной
деятельности
_________________________
№__________________,
выданную
«___»
_____
года,
в
дальнейшем
именуемое
"Депонент",
в
лице
______________________________, действующего на основании ___________________, с
другой стороны, совместно именуемые "Стороны", заключили настоящий депозитарный
договор, именуемый далее - "Договор", о нижеследующем:
1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
1.1. Предметом настоящего договора является предоставление Депозитарием
Депоненту услуг по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и удостоверению прав на
ценные путем открытия и ведения междепозитарного счета депо Депонента, осуществления
операций по этому счету.
Депозитарий оказывает услуги по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и
удостоверению прав на ценные бумаги, если ценные бумаги выпущены в документарной
форме. В случае, если ценные бумаги выпущены в бездокументарной форме, Депозитарий
оказывает услуги по учету и удостоверению прав на ценные бумаги.
Предметом настоящего договора является также оказание Депозитарием услуг,
содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным
бумагам.
1.2. Ценные бумаги, передаваемые Депозитарию Депонентом в соответствии с
настоящим договором, не могут принадлежать Депоненту на праве собственности или ином
вещном праве. Настоящий договор касается лишь совокупности ценных бумаг, переданных
Депоненту лицами, заключившими с последним депозитарные договоры.
Учет и удостоверение прав на ценные бумаги клиентов Депонента ведется по всей
совокупности данных, без разбивки по отдельным клиентам Депонента. Депонент выполняет
функции номинального держателя ценных бумаг своих клиентов.
2. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
2.1. Порядок работы Депозитария при оказании услуг Депоненту по настоящему
Договору определяется «Клиентским регламентом (Условия осуществления депозитарной
деятельности на рынке ценных бумаг) Депозитария Закрытого акционерного общества
«Городская Инвестиционная Компания» (в дальнейшем – «Регламент»), являющимся
Закрытое акционерное общество «Городская Инвестиционная Компания»
неотъемлемой частью настоящего Договора, а также
настоящим Договором. Текст
Регламента не прилагается к Договору, а публикуется в действующей редакции в
электронной форме на сайте www.gik.ru.
2.2. Термины, используемые в настоящем Договоре и не определенные в нем, должны
пониматься в соответствии с Гражданским Кодексом РФ, Федеральным законом от
22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», «Положением о депозитарной деятельности в
РФ», утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 16 октября 1997 года № 36 и иными
нормативными правовыми актами Российской Федерации.
3. ПРАВА И ОБЯЗАННОСИ СТОРОН
3.1.
Депозитарий обязуется:
3.1.1. В своей деятельности руководствоваться нормативными правовыми актами РФ и
настоящим Договором.
3.1.2. В сроки и в соответствии с процедурой, приведенной в Регламенте, открыть и
вести междепозитарный счет (счета) депо Депонента, с указанием даты и основания каждой
операции.
3.1.3. При принятии бездокументарных Ценных бумаг
в Депозитарий на
обслуживание открыть на имя Депозитария счет номинального держателя в реестре
владельцев именных ценных бумаг или междепозитарный счет депо в депозитарии и
обеспечивать прием Ценных бумаг, переводимых на междепозитарный счет депо Депонента
из других Депозитариев или из систем ведения реестра в соответствии с Регламентом.
3.1.4. Осуществлять операции по междепозитарному счету депо Депонента только на
основании поручений Депонента или уполномоченных им лиц, за исключением случаев,
предусмотренных законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми
актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
3.1.5. Осуществлять операции по междепозитарному счету депо Депонента в сроки,
указанные в Регламенте.
3.1.6. Обеспечивать сохранность сертификатов
документарных ценных бумаг,
принятых от Депонента.
3.1.7. Принимать все меры, предусмотренные нормативными правовыми актами РФ,
по защите прав Депонента как номинального держателя на переданные ему на хранение и/
или учет ценные бумаги и недопущению изъятия ценных бумаг у Депонента как
номинального держателя.
3.1.8. Обеспечивать сохранность учетных записей, фиксирующих данные о Ценных
бумагах, а также проводить сверку на предмет соответствия указанных записей данным
реестров владельцев именных Ценных бумаг или других депозитариев, номинальным
держателем в которых выступает Депозитарий, в сроки и порядке, предусмотренном
Регламентом и договорами с депозитариями.
3.1.9. Регистрировать в соответствии с Регламентом и действующим
законодательством Российской Федерации факты обременения обязательствами ценных
бумаг, учитываемых на междепозитарном счете депо Депонента.
3.1.10. Содействовать в осуществлении владельцами ценных бумаг прав по
принадлежащим им ценным бумагам, в том числе путем передачи соответствующей
информации и документов от Депонента к эмитентам и регистраторам и от эмитентов и
регистраторов к Депоненту, в порядке, указанном в Регламенте.
3.1.11. Предоставлять Депоненту или лицам, уполномоченным Депонентом, отчеты и
выписки о состоянии междепозитарного счета депо и проведенных по нему операциях в
соответствии с порядком, периодичностью и в форме, установленными Регламентом.
стр. 28
Закрытое акционерное общество «Городская Инвестиционная Компания»
3.1.12. Обеспечивать конфиденциальность информации, связанной с состоянием
междепозитарного счета депо Депонента и производимыми по счету операциями, за
исключением случаев, определенных действующим законодательством Российской
Федерации, настоящим договором и условиями обращения тех или иных выпусков ценных
бумаг.
3.1.13. Предоставлять Депоненту информацию о Депозитарии, подлежащую
раскрытию в соответствии с требованиями законодательных и иных нормативных правовых
актов Российской Федерации.
3.2. Депозитарий имеет право:
3.2.1. Передавать ценные бумаги, учитываемые на междепозитарном счете депо
Депонента, на хранение и/или учет в другой депозитарий путем открытия в данном
депозитарии (на основании заключенного с ним договора о междепозитарных отношениях)
корреспондентского счета депо для хранения и/или учета ценных бумаг своих депонентов.
3.2.2. Отказывать Депоненту в осуществлении операций в случаях, предусмотренных в
Регламентом.
3.2.3. Взимать плату за оказываемые по настоящему договору услуги в соответствии с
действующими Тарифами на услуги Депозитария (далее – «Тарифы»).
3.2.4. Требовать от Депонента возмещения стоимости услуг третьих лиц
(реестродержателей, депозитариев, агентов), связанных с исполнением его поручений и
обслуживанием его междепозитарного счета депо.
3.2.5. Совмещать депозитарную деятельность с другими видами профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг, указанными в Регламенте.
3.3. Депозитарий не имеет права:
3.3.1. Приобретать права залога или удержания по отношению к ценным бумагам,
которые находятся на хранении и/или права на которые учитываются в Депозитарии, без
письменного согласия Депонента.
3.3.2. Определять и контролировать направления использования ценных бумаг,
учитываемых на междепозитарном счете депо
Депонента, устанавливать не
предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации или настоящим
договором ограничения его права распоряжаться ценными бумагами.
3.3.3. Отвечать ценными бумагами, учитываемыми на междепозитарном счете депо
Депонента, по собственным обязательствам, а также использовать их в качестве обеспечения
исполнения собственных обязательств, обязательств других депонентов и иных третьих лиц.
3.3.4. Распоряжаться ценными бумагами, учитываемыми на междепозитарном счете
депо Депонента, без поручения Депонента.
3.4. Депонент обязуется:
3.4.1. Ознакомиться с утвержденными Депозитарием Регламентом и неукоснительно
соблюдать его.
3.4.2. Давать поручения на осуществление операций по междепозитарному счету депо
только при наличии оснований для совершения операций по счету депо клиента, который
открыт у Депонента, а так же в порядке и по форме, установленными Регламентом.
3.4.3. Своевременно оплачивать услуги Депозитария в соответствии с Тарифами и
Регламеном, а также перечислять Депозитарию в предварительном порядке средства для
оплаты услуг третьих лиц (реестродержателей, депозитариев, агентов), связанных с
исполнением Депозитарием поручений Депонента и обслуживанием междепозитарного счета
депо Депонента.
стр. 38
Закрытое акционерное общество «Городская Инвестиционная Компания»
3.4.4. Предоставлять реестродержателям и другим депозитариям, в которых
Депозитарию открыты корреспондентские счета депо, документы, необходимые для
регистрации Депозитария в качестве номинального держателя ценных бумаг, учитываемых
на междепозитарном счете депо Депонента.
3.4.5. Предоставлять в Депозитарий и эмитентам ценных бумаг (их платежным
агентам) информацию и документы, необходимые для оказания Депозитарием содействия в
реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам.
3.4.6. В случае изменения своих реквизитов своевременно уведомлять об этом
Депозитарий в порядке, предусмотренном Регламентом.
3.5. Депонент имеет право:
3.5.1. Совершать операции, предусмотренные Регламентом.
3.5.2. Получать предусмотренные Регламентом отчеты и сведения.
4. ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ СВЕРКИ ДАННЫХ ПО ЦЕННЫМ
БУМАГАМ
4.1. Депозитарий и Депонент ежемесячно, не позднее 10 числа месяца, следующего за
отчетным, проводят сверку данных по ценным бумагам, учитываемых на междепозитарном
счете депо Депонента.
4.2. При получении ежемесячного отчета Депозитария о состоянии междепозитарного
счета депо Депонент обязан провести сверку данных, указанных в отчете, с данными
собственного учета.
4.3. В случае расхождения данных Депозитария с данными Депонента, Депонент не
позднее рабочего дня , следующего за днем получения отчета Депозитария, направляет
Депозитарию уведомление о расхождении данных (далее – Уведомление).
4.4. При получении Депозитарием Уведомления Депонента, Депозитарий не позднее
рабочего дня, следующего за днем получения Уведомления, направляет Депоненту выписку
об операциях по междепозитарному счету Депонента за период с даты последней сверки по
дату составления отчета, по которому получено Уведомление.
4.5. Депонент высылает Депозитарию имеющиеся у него сведения о поручениях,
поданных Депозитарию по междепозитарному счету депо Депонента. Стороны имеют право
предъявить друг другу любые первичные документы, подтверждающие факты передачи
поручений и иных распоряжений по счету и выполнения операций.
4.6. После устранения обнаруженного расхождения стороны составляют Акт о
причинах расхождения и его устранении.
5. ОПЛАТА УСЛУГ ДЕПОЗИТАРИЯ
5.1. Депонент оплачивает услуги Депозитария и компенсирует расходы, понесенные
Депозитарием в целях исполнения обязательств по настоящему Договору, согласно тарифам
Депозитария, действующим на дату подачи Депонентом поручения, предусматривающего
оказание соответствующей платной услуги.
5.2. Депозитарий оставляет за собой право на изменение тарифов на оказываемые
услуги и обязуется уведомлять об этом Депонента не позднее, чем за 10 дней до введения
новых тарифов в действие путем опубликования изменений в сети Интернет по адресу:
www.gik.ru .
5.3. Дополнительные (не предусмотренные Регламентом и Тарифами) услуги
Депозитария оплачиваются Депонентом на основании отдельных соглашений.
стр. 48
Закрытое акционерное общество «Городская Инвестиционная Компания»
5.4. Оплата услуг третьих лиц (реестродержателей, депозитариев, агентов), связанных
с исполнением Депозитарием поручений Депонента и обслуживанием междепозитарного
счета депо Депонента, осуществляется Депонентом в соответствии с установленными ими
расценками.
5.5. Оплата производится Депонентом на основании счетов / счетов-фактур
Депозитария путем перечисления денежных средств на расчетный счет Депозитария не
позднее 10 календарных дней с момента получения Депонентом счета / счета-фактуры.
5.6. Депонент, по согласованию с Депозитарием, имеет право полностью или частично
авансировать предполагаемые расходы Депозитария, связанные с исполнением поручений
Депонента.
6. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
6.1. Стороны несут ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение
своих обязательств по настоящему договору в соответствии с действующим
законодательством Российской Федерации.
6.2. Стороны несут ответственность за достоверность предоставляемой ими (за
исключением полученной от третьих лиц) информации, а также за неискажение информации,
предоставленной другой стороной или третьими лицами.
6.3. На Депозитарий не может быть возложена ответственность за неисполнение или
ненадлежащее исполнение обязанностей по настоящему договору в случае предоставления
Депонентом или его доверенными лицами недостоверной информации или непредоставления
информации, а также в случае нарушения Депонентом Регламента.
6.4. Депозитарий не несет ответственности за изменение расценок на услуги третьих
лиц (реестродержателей, депозитариев, агентов).
6.5. При передаче ценных бумаг, учитываемых на междепозитарном счете депо
Депонента, на хранение и/или учет в другой депозитарий Депозитарий несет перед
Депонентом ответственность за его действия как за свои собственные, за исключением
следующих случаев:
1) когда данный депозитарий назначен эмитентом уполномоченным
депозитарием по обслуживанию конкретных выпусков ценных бумаг, и хранение и/или учет
данных выпусков ценных бумаг в соответствующем депозитарии является обязательным
условием их обращения;
2) когда заключение договора с другим депозитарием, открытие в нем
корреспондентского счета и передача в данный депозитарий ценных бумаг Депозитарием
были осуществлены на основании прямого письменного указания Депонента.
6.6. Депозитарий обязан возместить Депоненту убытки, причиненные последнему, в
случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Депозитарием обязанностей по
хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, включая случаи утраты записей
на междепозитарном счете депо, а также в случае ненадлежащего исполнения иных
обязанностей по настоящему договору, если не докажет, что убытки возникли вследствие
обстоятельств непреодолимой силы, умысла или грубой неосторожности Депонента.
6.7. В случае неоплаты (несвоевременной оплаты) Депонентом услуг Депозитария,
Депонент выплачивает Депозитарию пеню в размере 0,5 (Ноль целых пять десятых) процента
от суммы счета за каждый календарный день просрочки, но не более 10 (Десяти) дней.
7. ФОРС-МАЖОР
стр. 58
Закрытое акционерное общество «Городская Инвестиционная Компания»
7.1. Стороны освобождаются от ответственности за частичное или полное
неисполнение своих обязательств по настоящему договору, если оно явилось следствием
обстоятельств непреодолимой силы (форс-мажор), возникших после заключения настоящего
договора.
7.2. В случае возникновения обстоятельств непреодолимой силы срок выполнения
сторонами своих обязательств по настоящему договору отодвигается соразмерно времени, в
течение которого действуют такие обстоятельства и их последствия.
7.3. Стороны обязуются незамедлительно извещать друг друга о наступлении или
угрозе наступления обстоятельств непреодолимой силы.
7.4. Стороны обязуются принять все меры для ликвидации последствий обстоятельств
непреодолимой силы и уменьшения причиненного ущерба.
8. ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ
8.1. Стороны обязуются соблюдать претензионный порядок урегулирования споров и
разногласий, возникающих из настоящего договора.
8.2.
Претензия заявляется в письменной форме и должна быть подписана
уполномоченным представителем заявителя. Претензия должна содержать:
- изложение требований заявителя;
- указание суммы претензии и ее расчет (если претензия подлежит денежной оценке);
- изложение обстоятельств, на которых основываются требования заявителя, и
доказательства, подтверждающие их, со ссылкой на соответствующие законодательные и
нормативные документы, действующие в Российской Федерации;
- перечень прилагаемых к претензии документов и других доказательств;
- иные сведения, необходимые для урегулирования спора.
8.3. Претензия направляется заказным или ценным письмом, либо вручается под
расписку стороне, которой предъявляется претензия.
8.4. Претензия рассматривается в течение 10 (Десяти) рабочих дней со дня ее
получения. Если к претензии не приложены документы, необходимые для ее рассмотрения,
они запрашиваются у заявителя претензии. При этом указывается срок, необходимый для их
представления. В случае неполучения затребованных документов к указанному сроку,
претензия рассматривается на основании имеющихся документов.
8.5. Ответ на претензию представляется стороне, заявившей претензию, в письменной
форме и подписывается уполномоченным представителем стороны, отвечающей на
претензию. Непредставление ответа на претензию в течение 15 (Пятнадцати) рабочих дней с
даты получения претензии рассматривается как отказ в удовлетворении претензии.
8.6. Все споры и разногласия, вытекающие из настоящего договора, подлежат
разрешению в арбитражном суде Краснодарского края.
9. СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА И ПОРЯДОК ЕГО ПРЕКРАЩЕНИЯ
9.1. Настоящий договор вступает в силу с момента его подписания Сторонами и
заключен на неопределенный срок.
9.2. Настоящий Договор подлежит расторжению при наступлении какого-либо из
указанных ниже обстоятельств:
- при аннулировании или прекращении срока действия лицензии профессионального
участника рынка Ценных бумаг у Депозитария или Депонента, дающей право на
осуществление депозитарной деятельности;
- при ликвидации Депозитария или Депонента как юридического лица.
стр. 68
Закрытое акционерное общество «Городская Инвестиционная Компания»
Сторона, для которой возникло одно из указанных обстоятельств, обязана
незамедлительно, уведомить в письменном виде другую Сторону.
9.3. Настоящий договор также может быть прекращен:
- по взаимному соглашению сторон в порядке, предусмотренном этим соглашением;
- в одностороннем порядке – при подаче одной из сторон письменного заявления о
намерении расторгнуть настоящий договор не менее чем за 1 (Один) месяц до даты
расторжения договора.
9.4. В случае расторжения (прекращения) настоящего договора Депонент обязан в
течении 1 (Одного) месяца с момента направления заявления о намерении расторгнуть
договор (заключения соглашения о расторжении договора) предоставить Депозитарию
поручение на списание всех ценных бумаг, учитываемых на междепозитарном счете депо, в
реестр владельцев именных ценных бумаг или в другой депозитарий и оплатить
Депозитарию стоимость фактически оказанных услуг.
9.5. В случае расторжения (прекращения) настоящего договора Депозитарий в
соответствии с поручением Депонента обязан:
- перерегистрировать именные ценные бумаги на имя Депонента как номинального
держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг или в другом депозитарии,
указанном Депонентом;
- возвратить принадлежащие Депоненту сертификаты документарных ценных бумаг
либо передать их в другой депозитарий, указанный Депонентом.
9.6. Настоящий договор прекращает свое действие после осуществления
окончательных взаиморасчетов и закрытия междепозитарного счета депо Депонента.
Закрытие междепозитарного счета депо Депонента осуществляется в порядке,
определенном Регламентом.
10. ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ
10.1. Все изменения и дополнения в текст настоящего договора вносятся
дополнительными письменными соглашениями сторон, которые являются неотъемлемой
частью настоящего договора.
11. ПРОЧИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
11.1.
Стороны
в
своей
деятельности
руководствуются
действующим
законодательством Российской Федерации.
11.2. Настоящий договор составлен в двух экземплярах, имеющих одинаковую
юридическую силу.
12.
Депозитарий:
АДРЕСА И ПЛАТЕЖНЫЕ РЕКВИЗИТЫ СТОРОН
Место нахождения: 350000, г. Краснодар, ул. Красная, д. 33
Почтовый адрес: 350000, г. Краснодар, ул. Орджоникидзе, 41
ИНН 2308076398, КПП 230801001
р/с 40702810800080000019 в Краснодарском филиале
«РосДорБанк» г.Краснодар
к/с 30101810900000000815, БИК 040349815
Тел: (861) 268-01-36
Факс: (861) 268-01-36
ОАО
стр. 78
Закрытое акционерное общество «Городская Инвестиционная Компания»
Депонент:
Место нахождения:
Почтовый адрес:
ИНН_________; КПП__________
р/с
к/с
Тел:
Факс:
13.
Депозитарий
_______________ / О.А.Ветров /
М.П.
ПОДПИСИ СТОРОН
Депонент
_______________ / ___________ /
М.П.
стр. 88