Форма Сообщения согласована Сторонами в - Альфа-Банк

CОГЛАШЕНИЕ
о сотрудничестве по банкнотным сделкам № ______
г. Москва
“_______”______________ 20____ г.
ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «АЛЬФА-БАНК», (далее именуемое
Продавец/Покупатель) в лице Управляющего директора по операциям на денежном рынке –
начальника Управления денежных операций Блока «Казначейство» г-на Карпушкина Николая
Григорьевича, действующего на основании Доверенности № 5/3306Д от «19» октября 2010 года, с
одной стороны, и ______________________________________________________(далее именуемый(-ое)
Покупатель/Продавец),
в
лице______________________________________________
________________________________,
действующего
на
основании
________________
____________________________________, c другой стороны, в дальнейшем совместно именуемые
“Стороны” заключили настоящее Соглашение (далее – Соглашение) о нижеследующем :
1.
ПРЕДМЕТ СОГЛАШЕНИЯ
1.1. Настоящее Соглашение регулирует порядок заключения и исполнения сделок по
покупке/продаже наличных денежных средств (далее – «банкноты») за безналичные денежные
средства между Сторонами, согласования условий и проведения операций приема банкнот наличной
иностранной валюты на инкассо Сторонами, определяет права и обязанности Сторон и порядок
получения Сторонами банкнот по заключенным в рамках настоящего Соглашения сделкам и
согласованным операциям приема банкнот наличной иностранной валюты на инкассо.
2. ПОРЯДОК ИСПОЛНЕНИЯ СОГЛАШЕНИЯ
2.1. При заключении настоящего Соглашения Стороны предоставляют друг другу документы,
указанные в Приложении № 1 к Соглашению (если они не были предоставлены ранее при заключении
Сторонами Генерального соглашения об общих условиях и принципах совершения операций на
внутреннем валютном и денежном рынках Российской Федерации).
2.2. Переговоры по определению условий совершения банкнотных сделок проводятся
уполномоченными представителями Сторон на основании доверенностей или иных документов, в
порядке, определенном их внутренними распорядительными документами.
2.3. Уполномоченные представители Сторон путем переговоров согласовывают основные условия
сделок. К основным условиям сделок относятся:
- вид сделки (купля/продажа банкнот, прием/сдача банкнот на инкассо);
- валюта банкнот и валюта платежа;
- курс сделки/процент комиссии;
- сумма продаваемых/покупаемых банкнот по номиналу (сдаваемых/принимаемых на инкассо);
- дата валютирования, под которой понимается дата зачисления на счет Продавца безналичного
покрытия и комиссии перечисляемых Покупателем (при операциях приема/сдачи банкнот на инкассо
не согласовывается);
- счет Продавца, на который Покупатель перечисляет безналичное покрытие
соответствии с условиями банкнотной сделки;
- сумма безналичного покрытия;
- качество банкнот;
и комиссию в
- дата выдачи банкнот доверенному лицу Покупателя/поставки банкнот Покупателю;
- Сторона, осуществляющая доставку;
- адрес хранилища Продавца / Покупателя
По соглашению Сторон, в качестве основного условия может быть указана покупюрная разбивка
банкнот, порядок получения банкнот ( по пачкам , в опломбированной инкассаторской сумке ), а также
время получения банкнот в дату выдачи/доставки.
2.4. При достижении договоренности по всем основным условиям сделки, Стороны заключают
банкнотную сделку путем обмена сообщениями, по форме Приложения № 2 к Соглашению,
являющегося неотъемлемой частью настоящего Соглашения (далее – Сообщение), по сетям S.W.I.F.T.,
телекс, по системе REUTERS c обязательным перечислением всех основных условий банкнотной
сделки, указанных в пункте 2.3. настоящего Соглашения.
Если тексты Сообщений, полученные и отправленные Сторонами, выявили разногласия
перечисленных основных условий банкнотной сделки, то Стороны в течение рабочего дня получения
Сообщения заявляют об этом друг другу и принимают меры к устранению данных разногласий путем
направления исправленных Сообщений. В случае неустранения Сторонами данных разногласий в
течение рабочего дня получения Сообщения, банкнотная сделка считается незаключенной.
2.5. Стороны согласились, что документы по настоящему Соглашению, переданные с
использованием сетей S.W.I.F.T., телекс, REUTERS являются юридически значимыми и достаточными
для заключения сделок. Стороны несут ответственность за действия лиц, допущенных к
использованию телекоммуникационных сетей.
2.6. Банкнотные сделки осуществляются только при условии надлежащего их заключения и
оформления в порядке, предусмотренном настоящим Соглашением.
2.7 Стороны признают обязательным в рамках настоящего Соглашения исполнение требований
законодательства Российской Федерации, указов Президента Российской Федерации, Постановлений
Правительства Российской Федерации, нормативных и иных актов Банка России и Федеральной
службы по финансовому мониторингу, направленных на противодействие легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
3. ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН
3.1. Покупатель обязуется:
3.1.1. После заключения банкнотной сделки, при соблюдении порядка, предусмотренного
настоящим Соглашением, перечислить на счет Продавца сумму безналичного покрытия и комиссии за
приобретаемые банкноты с обязательным указанием в поле 72 сообщения S.W.I.F.T. “banknote deal”.
Осуществить перечисление указанного платежа с условием зачисления этой суммы на счет Продавца
не позднее срока, указанного в Сообщении, как дата валютирования.
3.1.2. В порядке, установленном законодательством Российской Федерации, оформить и выдать
уполномоченному лицу доверенность на получение банкнот у Продавца.
3.1.3. Получить банкноты из хранилища Продавца в оговоренные в условиях сделки дату и время
выдачи банкнот.
3.1.4. Принимать банкноты, доставленные Продавцом, в порядке, предусмотренном разделом 4
настоящего Соглашения.
3.1.5. В случае доставки банкнот Продавцом, обеспечить Продавцу наличие свободных
освещенных подъездных путей, а также наличие отдельного помещения для приема и пересчета
банкнот.
3.2. Продавец обязуется:
3.2.1. Выдать/доставить банкноты уполномоченному лицу Покупателя в оговоренные в условиях
сделки дату и время выдачи/поставки банкнот .
3.2.2. В случае
получения банкнот Покупателем из хранилища Продавца,
обеспечить
Покупателю наличие свободных освещенных подъездных путей, а также наличие отдельного
помещения для приема и пересчета банкнот.
3.3. Стороны обязуются в период срока действия Соглашения в течении 10 (десяти) рабочих
дней со дня регистрации изменений и дополнений в учредительных и иных документах сообщать
другой Стороне об этих изменениях и дополнениях и предоставлять копии документов,
удостоверенные в установленном порядке, а также незамедлительно сообщать обо всех других
изменениях, способных повлиять на исполнение условий Соглашения (в том числе об изменении
своего места нахождения, идентификаторов систем SWIFT, номеров телекса, факса и иных
реквизитов), с одновременным предоставлением соответствующих документов. Сторона также обязана
предоставить по требованию другой Стороны иные документы, подтверждающие указанные
изменения, определяемые в соответствии с законодательством Российской Федерации.
3.4. Каждая из Сторон обязуется предоставлять по запросу другой Стороны документы и
сведения, необходимые для исполнения требований законодательства Российской Федерации и Банка
России в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансирования терроризма.
4. ПОРЯДОК ПОЛУЧЕНИЯ БАНКНОТ
4.1. Получение банкнот может осуществляться пачками, сформированными в соответствии с
порядком , указанным в Приложении № 3 к настоящему Соглашению, или в инкассаторских сумках,
сформированных в соответствии с порядком, указанным в Приложении № 4 к настоящему
Соглашению.
4.2. При получении банкнот уполномоченное лицо Покупателя предоставляет доверенность на
получение банкнот и документ, удостоверяющий его личность. Доверенность должна быть оформлена
в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
4.3. Порядок получения банкнот пачками в помещении Продавца:
4.3.1. При получении банкнот пачками в помещении Продавца, уполномоченное лицо Покупателя
принимает банкноты по суммам, указанным на верхних накладках пачек, под роспись на расходном
кассовом ордере. Пачка, имеющая надрывы или неправильно оформленную накладку, не принимается
и Продавец по требованию уполномоченного лица Покупателя обязан произвести ее замену.
4.3.2. После получения пачек с банкнотами, уполномоченное лицо Покупателя может пересчитать
их полистно в помещении для приема и пересчета банкнот в присутствии Продавца При выявлении
излишка/ недостачи, банкнот, вызывающих сомнение в их подлинности (далее- сомнительные), а также
неплатежеспособных банкнот составляется и подписывается Акт ф.0402145 в одном экземпляре в
соответствии с требованиями нормативных документов Банка России ( далее- Акт). В случае
обнаружения неплатежеспособных и вызывающих сомнение в подлинности банкнот (далее
сомнительные банкноты) Продавец по требованию уполномоченного лица Покупателя обязуется
произвести их замену.
В случае обнаружения излишка уполномоченное лицо Покупателя возвращает Продавцу
сумму излишка, указанную в Акте.
В случае обнаружения недостачи Продавец выдает уполномоченному лицу Покупателя сумму
недостачи, указанную в Акте.
Порядок возврата суммы излишка Продавцу, выдача суммы недостачи уполномоченному лицу
Покупателя, обмен сомнительных и неплатежеспособных банкнот на платежеспособные банкноты,
осуществляются в порядке, предусмотренном нормативными актами Банка России.
После окончания полистного пересчета верхняя, нижняя накладки и поперечные бандероли от
пачек уполномоченное лицо Покупателя возвращает Продавцу.
4.3.3. После осуществления приема пачек полистным пересчетом Продавец, не принимает
претензий от Покупателя к количеству и качеству банкнот, полученных уполномоченным лицом
Покупателя в результате полистного пересчета.
4.3.4. При получении уполномоченным лицом Покупателя банкнот пачками в ненарушенной
упаковке без полистного пересчета Покупатель производит проверку банкнот в своем помещении
полистным пересчетом.
Если в результате полистного пересчета банкнот из пачки с ненарушенной упаковкой выявлено
несоответствие между суммой, указанной на верхней накладке пачки и фактической суммой,
выявленной по результатам полистного пересчета, т.е. при выявлении излишка, недостачи, а также при
выявлении сомнительных, неплатежеспособных банкнот составляется Акт в 2-х экземплярах.
Первый экземпляр Акта остается у Покупателя. Второй экземпляр Акта и верхняя и нижняя
накладки от пачки, все бандероли от корешков (полной величины), обвязка с пломбой (полиэтиленовая
упаковка с оттиском клише), в которых были обнаружены излишек, недостача, неплатежеспособная
или сомнительная банкнота направляются Продавцу.
При получении банкнот в упаковке банка-эмитента, ко второму экземпляру Акта прикладывается
пластиковая упаковка и накладка (стикер) с номером серии.
Покупатель, составивший Акт, несет ответственность за достоверность содержащихся в нем
сведений.
Продавец не принимает претензии по пачкам банкнот, доставленных Покупателю
уполномоченным лицом Покупателя, в нарушенной упаковке, а также в случае недостачи у
уполномоченного лица Покупателя пачек с банкнотами.
4.4. Порядок получения банкнот пачками в помещении Покупателя
4.4.1 Покупатель принимает банкноты пачками от уполномоченного лица Продавца в своем
помещении по суммам, указанным на верхних накладках пачек, с оформлением приходного
кассового ордера.
4.4.2. При обнаружении пачки в нарушенной упаковке или имеющей надрывы, Покупатель в
присутствии уполномоченного лица Продавца производит полистный пересчет всех поступивших
пачек. В случае выявления
излишка, недостачи, а также при выявлении сомнительных,
неплатежеспособных банкнот составляется Акт пересчета в 3-х экземплярах по форме в соответствии
с нормативными актами Банка России. Первый экземпляр Акта остается у Покупателя. Второй и
третий экземпляры Акта, а также верхняя и нижняя накладки от пачки, все бандероли от корешков
(полной величины), обвязка с пломбой (полиэтиленовая упаковка с оттиском клише), в которых были
обнаружены излишек, недостача, неплатежеспособная или сомнительная банкнота передаются
Продавцу.
В этом случае, при выявлении излишка, недостачи, а также сомнительных, неплатежеспособных
банкнот, приходный кассовый ордер переоформляется на фактически принятую сумму.
4.4.3. После получения Покупателем банкнот пачками в ненарушенной упаковке без полистного
пересчета Покупатель производит проверку банкнот в своем помещении полистным пересчетом. При
выявлении несоответствия между суммой, указанной на верхней накладке пачки и фактической
суммой, выявленной по результатам полистного пересчета, т.е. при выявлении излишка, недостачи, а
также при выявлении сомнительных, неплатежеспособных
банкнот составляется Акт в 2-х
экземплярах.
Первый экземпляр Акта остается у Покупателя. Второй экземпляр Акта и верхняя и нижняя
накладки от пачки, все бандероли от корешков (полной величины), обвязка с пломбой (полиэтиленовая
упаковка с оттиском клише), в которых были обнаружены излишек, недостача, неплатежеспособная
или сомнительная банкнота направляются Продавцу.
При получении банкнот в упаковке банка-эмитента, ко второму экземпляру Акта прикладывается
пластиковая упаковка и накладка (стикер) с номером серии.
Покупатель, составивший Акт, несет ответственность за достоверность содержащихся в нем
сведений.
4.5. Порядок получения банкнот в инкассаторских сумках в помещении Продавца :
4.5.1. Продавец осуществляет формирование инкассаторской сумки и документов в соответствии
с приложением № 4 к настоящему Соглашению.
4.5.2. Уполномоченное лицо Покупателя принимает от Продавца инкассаторские сумки с
банкнотами по надписям на ярлыках к сумкам и описям, с проверкой целости сумок и пломб, наличия
необходимых реквизитов на пломбах и ярлыках к сумкам, а также соответствия сопроводительных
документов к сумкам нормативным актам Банка России.
Если инкассаторская сумка и пломба не имеет нарушений целости, и документы,
сопровождающие сумку оформлены без нарушений, указанных в п. 4.5.4. настоящего Соглашения,
прием –передача инкассаторской сумки с банкнотами осуществляется по расходному кассовому
ордеру. Уполномоченное лицо Покупателя и Продавец расписываются на трех экземплярах описи и в
расходном кассовом ордере. Первый и третий экземпляр описи передаются уполномоченному лицу
Покупателя вместе с сумкой, второй экземпляр описи и расходный кассовый ордер остаются у
Продавца.
4.5.3. После получения банкнот в инкассаторских сумках, не имеющих повреждений, Покупатель
производит пересчет и проверку подлинности банкнот в своем помещении полистным пересчетом. При
выявлении излишка/недостачи, сомнительных ,а также неплатежеспособных банкнот составляется Акт
в 2-х экземплярах в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России .
Первый экземпляр Акта остается у Покупателя, второй экземпляр Акта и верхняя и нижняя
накладки от пачки, все бандероли от корешков (полной величины), обвязка с пломбой (полиэтиленовая
упаковка с оттиском клише), в которых были обнаружены излишек, недостача, неплатежеспособная
или сомнительная банкнота направляются Продавцу.
При получении банкнот в упаковке банка-эмитента ко второму экземпляру Акта прикладывается
пластиковая упаковка и накладка (стикер) с номером серии.
4.5.4. Уполномоченное лицо Покупателя не принимает инкассаторскую сумку у Продавца, если
сумка имеет: повреждения наружных швов, заплат, разрыва ткани, поврежденных замков, пломб,
разрыва обвязки или узлов на обвязке и других повреждений), или документы, сопровождающие
сумку, оформлены с ошибками ( не соответствие номера сумки номеру, указанному в описи, сумма или
наименование валюты на ярлыке к сумке не соответствует сумме или наименованию валюты в описи,
неправильно указаны наименования Продавца и Покупателя в описи). В этом случае Продавец обязан
переоформить сумку в соответствии с Приложением № 4 к настоящему Соглашению.
4.6. Порядок получения банкнот в инкассаторских сумках в помещении Покупателя
4.6.1. Покупатель принимает от уполномоченного лица Продавца инкассаторские сумки с
банкнотами по надписям на ярлыках к сумкам и описям, с проверкой целости сумок и пломб, наличия
необходимых реквизитов на пломбах и ярлыках к сумкам, а также соответствия сопроводительных
документов к сумкам требованиям нормативных актов Банка России.
4.6.2. Если инкассаторская сумка и пломба не имеет нарушений целости и документы,
сопровождающие сумку оформлены без нарушений (п. 4.5.4 настоящего Соглашения ), прием –
передача инкассаторской сумки с банкнотами осуществляется по приходному кассовому ордеру,
оформленному на основании описи. Уполномоченное лицо Продавца и Покупатель, расписываются на
двух экземплярах описи и двух экземплярах приходного кассового ордера. Первый экземпляр описи и
приходного кассового ордера остается у Покупателя, второй экземпляр описи и второй экземпляр
приходного кассового ордера передается уполномоченному лицу Продавца.
4.6.3. После получения банкнот в инкассаторских сумках, не имеющих повреждений, Покупатель
производит пересчет и проверку подлинности банкнот в своем помещении полистным пересчетом. При
выявлении излишка/недостачи, сомнительных ,а также неплатежеспособных банкнот составляется Акт
в 2-х экземплярах в соответствии с требованиями нормативных документов Банка России. Первый
экземпляр Акта остается у Покупателя, второй экземпляр Акта, верхняя и нижняя накладки от пачки,
все бандероли от корешков (полной величины), обвязка с пломбой (полиэтиленовая упаковка с
оттиском клише), в которых были обнаружены излишек, недостача, неплатежеспособная или
сомнительная банкнота направляются Продавцу..
При получении банкнот в упаковке банка-эмитента ко второму экземпляру Акта прикладывается
пластиковая упаковка и накладка (стикер) с номером серии.
4.6.4. В случае предъявления инкассаторской сумки с банкнотами, имеющей повреждения,
указанные в п.4.5.4 настоящего Соглашения, а также, если документы, сопровождающие сумку,
оформлены с ошибками ( не соответствие номера сумки номеру, указанному в описи, сумма или
наименование валюты на ярлыке к сумке не соответствует сумме или наименованию валюты в описи,
неправильно указаны наименования Продавца и Покупателя в описи), Покупатель вскрывает сумку и
принимает находящиеся в ней банкноты полистным пересчетом в присутствии уполномоченного лица
Продавца, предъявившего такую сумку. Независимо от результатов пересчета оформляется Акт
произвольной формы в 3-х экземплярах, в котором указываются: дата приема и вскрытия
инкассаторских сумок, номера инкассаторских сумок, наименование Продавца , в каком помещении и в
чьем присутствии произведен пересчет, какие повреждения были обнаружены, в какой упаковке были
банкноты, сумма вложенных банкнот по данным описи и какая сумма фактически оказалась в
инкассаторских сумках/мешках по номиналам банкнот. Акт подписывается представителями Сторон,
присутствовавшими при пересчете. Первый экземпляр акта остается у Покупателя, второй и третий
экземпляры Акта передаются Продавцу.
При выявлении в процессе полистного пересчета пачек недостачи, излишка, сомнительных
или неплатежеспособных банкнот дополнительно оформляется Акт ф. 0402145 в трех экземплярах. ф.
0402145
Первый экземпляр Акта ф. 0402145 остается у Покупателя, второй и третий экземпляры Акта
ф. 0402145 вместе с приложенными верхней и нижней накладками от пачек, все бандероли от
корешков (полной величины), обвязки с пломбами (полиэтиленовые упаковки с оттиском клише),
направляются Продавцу.
В этом случае по результатам пересчета приходный кассовый ордер переоформляется на
фактическую сумму пересчета.
4.7. Покупатель, составивший Акт в соответствии с п. 4.3.4, 4.4.2,4.4.3, 4.5.3 , 4.6.3 и 4.6.4 должен
предъявить его Продавцу в течение 5 ( пяти) рабочих дней с даты получения банкнот.
4.8. Урегулирование разногласий¸ указанных в п. 4.3.4, 4.4.2,4.4.3, 4.5.3., 4.6.3 и 4.6.4 настоящего
Соглашения осуществляется Сторонами в соответствии с п.4.9 и 4.10 настоящего Соглашения .
4.9. В случае поставки банкнот Покупателю до перечисления безналичного покрытия Продавцу по
банкнотной сделке при выявлении несоответствия между суммой сделки и фактической суммой,
выявленной в результате полистного пересчета (т.е при выявлении излишка, недостачи,
сомнительных, неплатежеспособных банкнот, Покупатель перечисляет Продавцу сумму безналичного
покрытия, скорректированную на сумму несоответствия (уменьшенную или увеличенную). При этом
сама банкнотная сделка переоформляется на фактическую сумму принятых Покупателем банкнот.
4.10. В случае, если безналичное покрытие по банкнотной сделке уже перечислено Продавцу,
Продавец и Покупатель
обязуются в течение 2 (двух) рабочих дней с даты получения Акта
согласовать
порядок и сроки проведения взаиморасчетов по урегулированию выявленного
несоответствия путем перечисления безналичного покрытия суммы несоответствия или путем поставки
наличных банкнот.
4.11. Неплатежеспособные банкноты иностранных государств могут быть приняты Покупателем
на инкассо для последующей отправки в Центральный/Национальный Банк-эмитент, а сомнительные
банкноты направляются
в Банк России на экспертизу. Расходы, связанные с
отправкой
неплатежеспособных банкнот на инкассо в Центральный/Национальный Банк-эмитент оплачиваются за
счет Продавца.
В случае
признания направленных на инкассо или экспертизу банкнот
платежеспособными и подлинными Покупатель оплачивает указанные банкноты на согласованных с
Продавцом условиях. В случае признания неплатежеспособными или изъятия вышеуказанных банкнот
как имеющих признаки подделки, Покупатель представляет Продавцу копии соответствующих
документов.
5. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
5.1. В случае неисполнения Покупателем условий пункта 3.1.1. настоящего Соглашения,
Покупатель уплачивает Продавцу неустойку в размере 0,2 (ноль целых две десятых) процента от
суммы платежа за каждый день просрочки, если платеж осуществляется в иностранной валюте, либо в
размере 2/365 процентной ставки рефинансирования (учетной ставки) Банка России, действующей на
дату наступления срока платежа, если платеж осуществляется в валюте Российской Федерации,
начисленной на сумму платежа, за каждый день просрочки.
5.2. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Стороной своих обязательств по
поставке банкнот в иностранной валюте указанной в Сообщении датой выдачи/поставки банкнот,
виновная Сторона уплачивает неустойку в размере 0,2 (ноль целых две десятых) процента от
приобретаемой пострадавшей Стороной суммы наличных денежных средств, а при поставке банкнот в
валюте Российской Федерации - в размере 2/365 процентной ставки рефинансирования (учетной
ставки) Банка России, действующей на дату поставки банкнот пострадавшей Стороне, начисленной на
сумму банкнот за каждый день просрочки.
5.3. Уплата неустойки не освобождает виновную Сторону от исполнения своих обязательств по
настоящему Соглашению.
6. ОСНОВАНИЯ ОСВОБОЖДЕНИЯ ОТ ОТВЕТСТВЕННОСТИ
6.1. Стороны освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение или
ненадлежащее исполнение обязательств по Соглашению, в случае если их выполнение оказалось
невозможным вследствие непреодолимой силы, то есть чрезвычайных и непредотвратимых при данных
условиях обстоятельств, которые возникли после заключения Соглашения. К таким обстоятельствам
Стороны, в частности, но не исключительно, относят: стихийные бедствия, введение на территории
Российской Федерации или отдельных ее местностях военного или чрезвычайного положения,
забастовки, повреждения линий и/или средств связи, принятие органами государственной власти и/или
органами местного самоуправления нормативных правовых и иных актов, делающих невозможным
исполнение Сторонами своих обязательств по Соглашению.
6.2. Если любое из обстоятельств, указанных в п. 6.1 Соглашения, непосредственно повлияло на
неисполнение обязательства в срок, указанный в Соглашении, то этот срок отодвигается соразмерно на
время действия соответствующего обстоятельства и необходимое для устранения его последствий.
6.3. Сторона, для которой сделалось невозможным исполнение обязательств вследствие
обстоятельств, указанных в п. 6.1 Соглашения, обязана не позднее 3 (трех) рабочих дней с момента их
наступления и прекращения в письменной форме уведомить другую Сторону.
6.4. Если обстоятельство, препятствующее исполнению обязательств Сторонами, указанное в п.
6.1 Соглашения, длится более 2 (двух) месяцев, каждая из Сторон вправе отказаться от исполнения
Соглашения в одностороннем порядке путем направления предварительного письменного уведомления
другой Стороне. Указанное уведомление должно быть направлено курьером или по почте (с
уведомлением о вручении) не позднее, чем за 10 (десять) дней до предполагаемой даты расторжения
Соглашения. В указанный срок Стороны должны произвести все взаимные расчеты по Соглашению. В
этом случае ни одна из Сторон не имеет права на возмещение каких-либо иных убытков.
7. РАЗРЕШЕНИЕ СПОРОВ
7.1. Все споры, разногласия или требования, возникающие из Договора или в связи с ним,
подлежат урегулированию Сторонами путем переговоров. При отсутствии согласия спор между
Сторонами подлежит рассмотрению в Арбитражном суде города Москвы.
8. СРОК ДЕЙСТВИЯ СОГЛАШЕНИЯ И ПОРЯДОК ЕГО РАСТОРЖЕНИЯ
8.1. Настоящее Соглашение вступает в силу с момента его подписания уполномоченными
представителями обеих Сторон и действует неопределенный срок.
8.2. Каждая из Сторон вправе отказаться от исполнения настоящего Соглашения в одностороннем
порядке путем направления уведомления другой Стороне. Указанное уведомление должно быть
отправлено курьером или по почте (с уведомлением о вручении) не позднее, чем за 30 (тридцать) дней
до предполагаемой даты расторжения настоящего Соглашения.
8.3. После получения письменного уведомления о расторжении настоящего Соглашения, Стороны
прекращают совершение новых банкнотных сделок и производят взаиморасчеты по ранее
заключенным банкнотным сделкам.
8.4. Настоящее Соглашение может быть расторгнуто по соглашению Сторон путем подписания
Дополнительного соглашения к Соглашению.
9. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
9.1. Настоящее Соглашение составлено в двух экземплярах, обладающих равной юридической
силой, по одному для каждой из Сторон. Все приложения и дополнения к Договору являются
неотъемлемой частью Договора.
9.2. Все изменения и дополнения к Соглашению должны быть совершены в письменном форме в
виде дополнительного соглашения и подписаны уполномоченными представителями Сторон.
9.3. Условия банкнотных сделок, совершаемых в рамках настоящего Соглашения, являются
конфиденциальной информацией и не могут быть разглашены ни одной из Сторон без
предварительного письменного согласия другой Стороны.
10. КОНТАКТНЫЕ ТЕЛЕФОНЫ И ПРОЧИЕ СРЕДСТВА СВЯЗИ,
ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ ДЛЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ СДЕЛОК
ОАО «АЛЬФА-БАНК»:
Тел. 974-25-15, 788-64-96
____________________________
Тел.
Факс 788-67-17
S.W.I.F.T ALFARUMM
Reuters: ALFN
Телекс:412089 ALFA RU
Факс
S.W.I.F.T
Reuters.
Telex
11. АДРЕСА И РЕКВИЗИТЫ СТОРОН:
ОАО "АЛЬФА-БАНК"
ОГРН 1027700067328
Место
нахождения:
107078
Москва, ул. Каланчевская, д. 27
Платежные реквизиты:
Для платежей в рублях –
Кор. счет Nо 30101810200000000593
В ОПЕРУ Московского ГТУ Банка России
БИК 044525593; ИНН 7728168971;
Для платежей в долларах США:
№ 3582035217001 в СHARTERED BANK NEW
YORK, NY,
SWIFT: SCBLUS33
Для платежей в ЕВРО:
№ 001-50.092.584 в RAIFFEISEN
ZENTRALBANK OESTERREICH AG,VIENNA,
SWIFT: RZBAATWW
______________________________
ОГРН
Место нахождения:
____________________________
Адрес для корреспонденции:________________
(если не совпадает с местом нахождения)
Кор.сч. ____________________________________
Вал.счет: No.
___________________________________
12. ПОДПИСИ СТОРОН
от ОАО "АЛЬФА-БАНК"
от __________________________
Управляющий директор
по операциям на денежном рынке –
начальник Управления денежных операций
Блока «Казначейство»
__________________________
___________________________
(Карпушкин Н.Г.)
__________________________
(
)
Заместитель главного бухгалтера
Главный бухгалтер
__________________
________________
М.П.
М.П.
Приложение № 1
к Соглашению о сотрудничестве по банкнотным сделкам № ____________
от «_______»_____________ 20____ г.
Перечень документов, предоставляемых Сторонами друг другу
при заключении Соглашения
1. Анкета кредитной организации, подписанная руководителем либо лицом, действующим на
основании выданной руководителем надлежащим образом оформленной доверенности в рамках
предоставленных ему полномочий и скрепленная оттиском печати, содержащая сведения в
соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации в сфере противодействия
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
При заключении Соглашения с кредитной организацией в лице филиала Анкета должна быть
подписана руководителем филиала, скреплена печатью филиала и содержать, в том числе, сведения о
филиале – полное (сокращенное) наименование, БИК, адреса регистрации и фактического
местонахождения органов управления филиала, коды статистики.
2. Нотариально удостоверенные или заверенные органом, осуществившим регистрацию, копии
учредительных документов:
- Устава;
- Учредительного договора (только для банков – нерезидентов (при наличии).
В случае если в учредительные документы вносились изменения – удостоверенные нотариально
или заверенные органом, осуществившим регистрацию копии всех изменений и Свидетельств о
регистрации изменений.
3. Нотариально удостоверенная или заверенная органом, зарегистрировавшим организацию,
копия Свидетельства о регистрации:
- Для юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002г. - Свидетельство о внесении
записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном
до 1 июля 2002 года по форме Р 57001 (Приложение № 13 к Постановлению Правительства РФ от 19
июня 2002г. № 439);
- Для юридических лиц, зарегистрированных после 1 июля 2002г. - Свидетельство о
государственной регистрации юридического лица по форме Р 51001 (Приложение № 11 к
Постановлению Правительства РФ от 19 июня 2002г. № 439);
- Для юридических лиц, созданных путем реорганизации (преобразования, слияния, разделения,
выделения), зарегистрированных после 1 июля 2002 года - Свидетельство о внесении записи в Единый
государственный реестр юридических лиц по форме Р 50003 (Приложение № 12 к Постановлению
Правительства РФ от 19 июня 2002г. № 439).
4. Нотариально удостоверенная или заверенная Банком России копия Свидетельства о
государственной регистрации кредитной организации.
5. Нотариально удостоверенная или заверенная
осуществление банковских операций.
Банком России копия лицензии на
6. Нотариально удостоверенная или заверенная налоговым органом копия Свидетельства (для
филиала также копия уведомления) о постановке организации на учет в налоговом органе.
7. Копия справки о наличии в составе Единого государственного регистра предприятий и
организаций (ЕГРПО) юридического лица (обособленного подразделения) и присвоении кодов по
общероссийским классификаторам, заверенная кредитной организацией, при условии отсутствия
указанной информации в Анкете кредитной организации.
8. Нотариально заверенная копия карточки с образцами подписей руководителя, главного
бухгалтера и уполномоченных лиц кредитной организации и оттиском печати кредитной организации
(для филиала предоставляется карточка с образцами подписей руководителя филиала, главного
бухгалтера и уполномоченных должностных лиц филиала и оттиском печати филиала).
9. Нотариально удостоверенные копии писем территориального учреждения Банка России с
подтверждением согласования кандидатур руководителя и главного бухгалтера кредитной организации
(для филиала предоставляются документы, подтверждающие согласование руководителя кредитной
организации, руководителя филиала и главного бухгалтера филиала).
10. Документы, подтверждающие полномочия руководителя и главного бухгалтера кредитной
организации (протоколы заседаний уполномоченных органов/приказы о назначении на должность,
доверенности), заверенные печатью кредитной организации и подписью уполномоченного лица. При
заключении Соглашения с кредитной организацией в лице филиала представляются документы,
подтверждающие полномочия руководителя кредитной организации, руководителя и главного
бухгалтера филиала.
11. Оригинал или нотариально удостоверенная копия доверенности на представителя кредитной
организации (при подписании Соглашения лицом, действующим на основании доверенности).
12. Оригиналы или нотариально удостоверенные копии доверенностей на лиц, уполномоченных
заключать сделки в соответствии с заключаемым Соглашением. Доверенности на сотрудников филиала
выдаются руководителем головного банка и скрепляются печатью кредитной организации.
13. Оборотные ведомости по форме 101, а также расчеты экономических нормативов согласно
требованиям Банка России на последнюю отчетную дату.
В последующем балансы предоставляются не реже 1 раза в месяц (по состоянию на 1-ое число
соответствующего месяца) не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным в электронном виде
по адресу: balance@alfabank.ru.
14. Филиал Стороны наряду с вышеперечисленными документами представляет:
- копию Положения о филиале в действующей редакции, удостоверенную нотариально либо
Банком России.
- копию информационного письма, подтверждающего постановку на учет филиала в Едином
государственном регистраторе предприятий и организаций (ЕГРПО), удостоверенную нотариально.
- копию сообщения Банка России о внесении филиала в Книгу государственной регистрации
кредитных организаций и присвоении ему порядкового номера, удостоверенную нотариально либо
Банком России.
ПОДПИСИ СТОРОН
от ОАО "АЛЬФА-БАНК"
от __________________________
Управляющий директор
по операциям на денежном рынке –
начальник Управления денежных операций
Блока «Казначейство»
__________________________
___________________________
(Карпушкин Н.Г.)
__________________________
(
)
Заместитель главного бухгалтера
Главный бухгалтер
__________________
________________
М.П.
М.П.
Приложение N 2
к Соглашению о сотрудничестве по банкнотным сделкам № ___________
от “____”_____________ ______ г.
СООБЩЕНИЕ
В соответствии с Соглашением о сотрудничестве по банкнотным сделкам от
“___”______________ _______ г. № ___________ предлагаем Вам заключить банкнотную сделку на
следующих условиях:
1. вид сделки
__________________________________________________
2. валюта банкнот __________________________________________________
3. валюта платежа __________________________________________________
4.курс сделки/процент комиссии __________________________________________
5. сумма банкнот __________________________________________________
6. счет Продавца для зачисления
безналичного покрытия и комиссии ______________________________________
7. сумма безналичного покрытия ________________________________________
8. дата валютирования
_________________________________________________
9. дата выдачи/отправки
банкнот Покупателю __________________________________________________
10. качество банкнот
_________________________________________________
11. покупюрная разбивка банкнот ______________________________________
12.Сторона, осуществляющая доставку ____________________________________
13. адрес приема/передачи банкнот ______________________________________
Уполномоченное лицо Продавца/Покупателя
“____”_________________ г.
Форма Сообщения согласована Сторонами в качестве образца.
ПОДПИСИ СТОРОН
от ОАО "АЛЬФА-БАНК"
от __________________________
Управляющий директор
по операциям на денежном рынке –
начальник Управления денежных операций
Блока «Казначейство»
__________________________
___________________________
(Карпушкин Н.Г.)
__________________________
(
)
Заместитель главного бухгалтера
Главный бухгалтер
__________________
________________
М.П.
М.П.
Приложение N 3
к Соглашению о сотрудничестве по банкнотным сделкам № ____________
от “____”______________ _______ г.
1.
Порядок подготовки банкнот в валюте Российской Федерации к выдаче
Банкноты в валюте Российской Федерации формируются и упаковываются в соответствии с
требованиями нормативных актов Банка.
2.
Порядок подготовки банкнот в иностранной валюте к выдаче
Банкноты в иностранной валюте формируются и упаковываются в соответствии с
требованиями нормативных актов Банка России
Банкноты в иностранной валюте для выдачи могут быть сформированы в упаковке банка
эмитента или в упаковке уполномоченного банка.
Под упаковкой банка эмитента понимается упаковка центрального банка иностранного
государства (группы иностранных государств) или учреждения, осуществляющего выпуск в обращение
наличной иностранной валюты на территории соответствующего иностранного государства (группы
иностранных государств), иностранного банка, предприятий - изготовителей наличной иностранной
валюты.
В случае выдачи банкнот в упаковке уполномоченного банка должны быть выполнены
следующие требования:
Банкноты одного достоинства формируются в корешки по 100 листов в каждом и
обандероливаются кольцевой поперечной или крестообразно стандартной бандеролью. Каждые 10
корешков формируются в пачки по 1000 листов одного и того же достоинства и наименования валюты.
Каждая пачка банкнот в иностранной валюте снабжается верхней и нижней накладками из картона.
На бандеролях корешков и на верхних накладках пачек банкнот проставляются:
-
наименование кредитной организации (кредитной организации и филиала),
наименование валюты,
достоинство банкнот;
количество банкнот;
сумма цифрами и прописью;
дата упаковки;
ФИО и подпись кассового работника
Пачка банкнот из корешков, обандероленных крестообразно или кольцевой поперечной
бандеролью, упаковывается в полиэтиленовую упаковку. На сварочном шве полиэтиленовой упаковки
проставляется оттиск (оттиски) клише со следующими реквизитами:
- сокращенное наименование кредитной организации (кредитной организации и филиала) или
ее банковский идентификационный код;
- код кассового работника.
Пачка банкнот из корешков, обандероленных крестообразно, может обвязываться без узлов и
надрывов крестообразно двойной вязкой на четыре глухих узла и снабжаться пломбой. Пломба должна
иметь следующие реквизиты:
- сокращенное наименование кредитной организации (кредитной организации и филиала) или
ее банковский идентификационный код;
- номер пломбы кассового работника.
Полные и неполные корешки разного достоинства одного наименования валюты формируются в
сборные пачки, которые не могут содержать более 1000 листов. На верхних накладках сборных пачек
указываются:
- наименование кредитной организации (филиала),
- наименование валюты,
- год образца выпуска,
- количество и сумма цифрами банкнот каждого достоинства,
- общая сумма цифрами и прописью,
- дата,
- ФИО и подпись кассового работника, производившего пересчет и упаковку пачки,
а также надпись "Сборная".
Доллары США достоинством 50 и 100 долларов формируются в корешки по году эмиссии:
- образца 1990-93 г.г.;
- образца 1996 г.;
- прочие
ПОДПИСИ СТОРОН
от ОАО "АЛЬФА-БАНК"
от __________________________
Управляющий директор
по операциям на денежном рынке –
начальник Управления денежных операций
Блока «Казначейство»
__________________________
___________________________
(Карпушкин Н.Г.)
__________________________
(
)
Заместитель главного бухгалтера
Главный бухгалтер
__________________
________________
М.П.
М.П.
Приложение N 4
к Соглашению о сотрудничестве по банкнотным сделкам № __________
от “____”______________ _______ г.
Порядок формирования инкассаторских сумок наличной иностранной валютой / валютой
Российской Федерации
1. Наличная иностранная валюта / наличная валюта Российской Федерации (далее -наличная
валюта), подготовленная в соответствии с Приложением №3 к Соглашению, вкладывается в
инкассаторскую сумку (далее –сумка).
2. На вложенную в сумку наличную валюту составляется опись в 3-х экземплярах, в которой
указывается:
- фирменное наименование кредитной организации –отправителя наличной валюты;
- фирменное наименование кредитной организации –получателя наличной валюты;
-номер сумки и номер пломбы, которой опломбирована сумка с наличной валютой;
- даты составления описи и осуществления перевозки наличной валюты;
-наименование наличной валюты;
-номиналы, количество банкнот и суммы цифрами по каждому номиналу;
-общая сумма наличной валюты цифрами и прописью с указанием наименования валюты ;
-фамилия, инициалы и подпись кассового работника, формировавшего сумку;
-должность, фамилия, инициалы и подпись работников, осуществляющих прием-передачу
сумки с наличной валютой.
3. На сумку с наличной валютой прикрепляется ярлык, на котором проставляются:
-фирменное наименование кредитной организации –отправителя наличной валюты;
- фирменное наименование кредитной организации –получателя наличной валюты;
- дата упаковки наличной валюты в сумку;
- сумма цифрами и прописью с указанием наименования валюты;
- фамилия, инициалы и подпись кассового работника, формировавшего сумку.
4.
Сумка с наличной валютой опломбировывается
организации –отправителя наличной валюты.
кассовым
работником
кредитной
ПОДПИСИ СТОРОН
от ОАО "АЛЬФА-БАНК"
от __________________________
Управляющий директор
по операциям на денежном рынке –
начальник Управления денежных операций
Блока «Казначейство»
__________________________
___________________________
(Карпушкин Н.Г.)
__________________________
(
)
Заместитель главного бухгалтера
Главный бухгалтер
__________________
________________
М.П.
М.П.