Рег.№ 1511

Контрольный
08.01.2008г.
Зарегистрированы МЮ РК 10.10.2002 г. № 2062
Утверждены
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 10 октября 2002года №401
«Об утверждении Правил
лицензирования и
регулирования деятельности
по инкассации банкнот,
монет и ценностей
юридических лиц, не
являющихся банками»
Рег.№ 1511
Правила
лицензирования и регулирования деятельности по инкассации
банкнот, монет и ценностей юридических лиц, не являющихся банками
( с изменениями и дополнениями:
1) от 14.05.2005 г. ПП № 46, рег.№ 2050;
2) от 18.10.2005 г. ПП № 128, рег.№ 2122;
3) от 18.01.2007 г. ПП № 06 , рег.№ 2314
4) от 30.11.2007 г. ПП № 131, рег.№ 2415)
Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законами
Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики
Казахстан», «О лицензировании», «О банках и банковской
деятельности в Республики Казахстан», другими нормативными
правовыми актами и определяют порядок лицензирования и
регулирования деятельности юридических лиц, не являющихся
банками, исключительным видом деятельности которых является
инкассация банкнот, монет и ценностей (далее – юридические лица,
осуществляющие операции по инкассации).
1
Глава 1. Общие положения
1. Юридические лица, осуществляющие операции по инкассации,
являются организациями, осуществляющими отдельные виды
банковских операций.
Юридическим лицам, осуществляющим инкассацию банкнот,
монет и ценностей, запрещается занятие иной деятельностью, не
связанной с операциями по инкассации
2. Лицензия на проведение операций по инкассации банкнот,
монет и ценностей (далее – операции по инкассации) выдается
Национальным Банком Республики Казахстан (далее – Национальный
Банк) по форме, установленной в соответствии с Приложением 1 к
настоящим Правилам.
3. Удостоверенная надлежащим образом копия лицензии на
проведение операций по инкассации подлежит размещению в месте,
доступном
для
обозрения
клиентам
юридического
лица,
осуществляющего операции по инкассации.
4. Национальный Банк ведет учет выданных, приостановленных
и отозванных лицензий на проведение операций по инкассации,
выданных юридическим лицам, не являющимся банками.
Глава 2. Условия и порядок выдачи лицензии на проведение операций
по инкассации
5.
Для получения лицензии на проведение операций по
инкассации,
заявитель
должен
соответствовать
следующим
квалификационным требованиям:
1) наличие помещения и оборудования, соответствующих
требованиям, установленным в Приложении 2 к настоящим Правилам;
2) наличие уставного капитала в размере, соответствующем
требованиям, установленным Национальным Банком;
3) наличие у первого руководителя исполнительного органа
заявителя опыта работы не менее одного года в подразделении
инкассации финансовых организаций или на руководящих должностях
в сфере финансовых услуг;
4) отсутствие у первого руководителя исполнительного органа
заявителя не погашенной или не снятой в установленном законом
порядке судимости за преступления против собственности, интересов
службы в коммерческих и иных организациях, коррупционные
преступления, а также за преступления, совершенные в сфере
экономической деятельности.
2
5-1. Для получения лицензии заявитель представляет следующие
документы:
1) заявление по форме, установленной Приложением 3 к
Правилам;
2) документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного
сбора за право занятия отдельными видами деятельности;
3) документ, подтверждающий формирование уставного
капитала;
4) нотариально засвидетельствованные копии свидетельства о
государственной регистрации и устава;
5) сведения о первом руководителе исполнительного органа
согласно Приложению 4 к Правилам.
6. Уставный капитал юридического лица формируется
исключительно деньгами за счет взносов учредителей.
Минимальный размер уставного капитала для юридических лиц,
осуществляющих
операции
по
инкассации,
устанавливается
Национальным Банком.
7. Заявление о выдаче лицензии на проведение операции по
инкассации должно быть рассмотрено Национальным Банком в течение
тридцати рабочих дней со дня его приема.
8. Прием, рассмотрение документов, подготовка материалов о
выдаче лицензии на рассмотрение Правления Национального Банка и
оформление лицензии производится подразделением по работе с
наличными деньгами Национального Банка, которое по каждому
заявлению составляет заключение на основании представленных
документов.
Заключение
о
выполнении
технических
мероприятий,
предусмотренных пунктом 5 настоящих Правил, выдается в течение 10
рабочих дней филиалом Национального Банка на основании поручения
подразделения по работе с наличными деньгами Национального Банка,
которое направляется подразделением по работе с наличными
деньгами в филиал Национального Банка в двухдневный срок с даты
поступления заявления юридического лица. По результатам осмотра
помещений юридического лица составляется акт в произвольной форме
в трех экземплярах. Первый экземпляр направляется в подразделение
по работе с наличными деньгами, второй – юридическому лицу, третий
остается в филиале Национального Банка.
9.Отказ в выдаче лицензии производится по основаниям,
предусмотренным Законом Республики Казахстан «О лицензировании»
от 11 января 2007 года.
10. При утере лицензии на проведение операций по инкассации,
юридическое лицо имеет право на получение дубликата лицензии.
3
Выдача дубликата лицензии по письменному заявлению
лицензиата производится Национальным Банком в течение десяти
рабочих дней.
11. Переоформление лицензии на проведение операций по
инкассации осуществляется в порядке и сроки, установленные Законом
Республики Казахстан «О лицензировании» от 11 января 2007 года.
Глава 3. Порядок открытия филиалов и требования, предъявляемые
к технической готовности филиала
12. Филиалы юридического лица, осуществляющего операции по
инкассации, могут быть открыты только с согласия Национального
Банка.
13. Филиалы юридических лиц, осуществляющих операции по
инкассации, в обязательном порядке должны выполнить требования,
предусмотренные пунктом 5 настоящих Правил.
14. Для открытия филиала юридическое лицо, осуществляющее
операции по инкассации, представляет в Национальный Банк:
1) ходатайство о даче согласия на открытие филиала;
2) решение уполномоченного органа юридического лица об
открытии филиала;
3) нотариально удостоверенное Положение о филиале;
4) нотариально засвидетельствованную копию договора об
аренде помещения для осуществления деятельности филиала либо
документ, удостоверяющий право собственности юридического лица
на данное помещение;
5) исключен.
15. Национальный Банк после получения документов, указанных
в пункте 14 настоящих Правил, проверяет соответствие помещения
филиала юридического лица, осуществляющего операции по
инкассации, требованиям, установленным в Приложении 2 к
настоящим Правилам.
16. Вопрос о даче согласия на открытие юридическим лицом
филиала рассматривается Национальным Банком в в течение тридцати
рабочих дней со дня представления всех документов, в соответствии с
настоящими Правилами.
17. Решение о выдаче согласия либо отказе в выдаче согласия на
открытие филиала юридического лица, осуществляющего операции по
инкассации, принимает заместитель Председателя Национального
Банка по заключению подразделения по работе с наличными деньгами
Национального Банка.
Отказ в выдаче согласия на открытие филиала юридического
лица, осуществляющего операции по инкассации производится в
4
случае несоблюдения любого из требований, предусмотренных
пунктом 5 настоящих Правил.
18. Юридическое лицо, осуществляющее операции по
инкассации, в двухнедельный срок после учетной регистрации филиала
в органах юстиции Республики Казахстан представляет в
Национальный Банк нотариально засвидетельствованную копию
свидетельства об учетной регистрации филиала.
Глава 4. Организация и регулирование деятельности юридического
лица, осуществляющего операции по инкассации
19. Исключен.
20. Юридические лица, осуществляющие операции по
инкассации, осуществляют учет проводимых ими операций в
соответствии с его учетной политикой, утвержденной уполномоченным
органом юридического лица.
21. Юридические лица, осуществляющие операции по
инкассации, представляют в Национальный Банк финансовую и
регуляторную отчетность в соответствии с нормативными правовыми
актами Национального Банка.
22. При нарушении юридическими лицами, осуществляющими
операции по инкассации, условий проведения операций, требований
настоящих Правил и других нормативных правовых актов
Национального Банка к нему могут быть применены санкции,
предусмотренные законодательными актами Республики Казахстан.
23. Исключен.
Глава 5. Заключительные положения
24. Реорганизация и ликвидация юридического лица,
осуществляющего операции по инкассации, осуществляется в порядке,
предусмотренном законодательством Республики Казахстан.
25. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами,
разрешаются в соответствии с законодательством Республики
Казахстан.
5
Приложение 1
к Правилам лицензирования
регулирования деятельности
инкассации банкнот, монет
ценностей юридических лиц,
являющихся банками
и
по
и
не
ЛИЦЕНЗИЯ
на проведение банковской операции
Номер _______________
Дата выдачи «___» ___________ года
Дата и номер государственной регистрации_____________
В соответствии с постановлением Правления Национального
Банка Республики Казахстан от «__» ______________ года №_______
настоящая лицензия выдана ______________________________
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
(наименование юридического лица)
и дает право на проведение банковской операции по инкассации
банкнот, монет и ценностей
Права, вытекающие из условий настоящей лицензии, не могут
быть переданы третьим лицам.
Настоящая лицензия выдается в единственном экземпляре.
Заместитель Председателя
6
Приложение 2
к Правилам лицензирования
регулирования деятельности
инкассации банкнот, монет
ценностей юридических лиц,
являющихся банками
и
по
и
не
Технические требования, необходимые для выдачи лицензии на
проведение
операций по инкассации банкнот, монет и ценностей
Глава 1. Общие требования к помещениям службы по инкассации
банкнот и ценностей
1. Юридическое лицо, осуществляющее операции по инкассации,
должно иметь следующие изолированные помещения:
1) оборудованное хранилище служебного оружия и боеприпасов к
нему в соответствии с Правилами оборота оружия и патронов к нему в
Республике Казахстан, утвержденными постановлением Правительства
Республики Казахстан от 3 августа 2000 года №1176;
2) комната заряжания/разряжения оружия;
3) в случае отсутствия вечерней кассы по приему
проинкассированной денежной выручки у банка второго уровня и
организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, хранилище банкнот, монет и ценностей (далее - ценности);
4) комната хранения и подборки инкассаторских сумок (мешков);
5) кабинет руководителя;
6) кабинет (место) дежурного по службе инкассации, проведения
инструктажа и подготовки к выезду на маршрут;
7) кабинет профессиональной и служебно-боевой подготовки
работников, место отдыха инкассаторов и водителей, резервной
бригады;
8) исключен;
9) хранения личных вещей инкассаторов.
2. Все помещения юридического лица, осуществляющего
операции по инкассации, должны располагаться компактно.
3. Подъезд инкассаторских автомашин к месту получения (сдачи)
ценностей должен исключать возможность наблюдения посторонними
7
лицами за работой инкассаторов с ценностями, иметь специальную
погрузочно-разгрузочную
площадку,
расположенную
в
непосредственной близости у кладовых с ценностями или специальный
бокс для парковки инкассаторской автомашины.
4. Исключен.
5. Исключен.
Глава 2. Требования к комнате заряжания/разряжания оружия.
6. Все стены комнаты заряжания/разряжания оружия должны быть
обиты деревянными досками толщиной не менее 40 мм.
7. Одна из стенок комнаты должна быть пуленепробиваемой,
иметь приспособление для заряжания/разряжания оружия, которая
производится в строго определенном направлении ствола оружия в
пулеулавливатель или ящик с песком.
8. В комнате должен быть указатель места заряжания/разряжания
и плакат с правилами обращения с оружием.
Глава 3. Требования к помещению для хранения ценностей.
9. Хранилище для ценностей оборудуется (если у юридического
лица нет вечерней кассы для приема проинкассированной денежной
выручки) в соответствии с нормативными правовыми актами
Национального Банка по оборудованию и устройству хранилищ и
кассовых узлов для банков.
Проинкассированные ценности и оружие бригады инкассаторов в
этом случае хранятся в указанном хранилище.
Глава 4. Требования к кабинету (месту) дежурного по службе.
10. Кабинет (место) дежурного по службе инкассации должен
иметь:
1) городскую телефонную связь;
2) прямую телефонную или радиосвязь с органом внутренних дел;
3) прямую телефонную связь с субъектом, осуществляющим
охрану юридического лица, осуществляющего операции по
инкассации;
4) радиостанцию для связи с бригадами инкассации,
находящимися на маршруте, или средства мобильной телефонной
связи;
5) сейф или металлический шкаф для документации.
8
Глава 5. Требования к кабинету профессиональной и служебно-боевой
подготовки работников службы инкассации
11. Кабинет оборудуется необходимым количеством рабочих
столов для изучения устройства табельного оружия, средств
индивидуальной и технической защиты, радиосвязи, нормативных
правовых актов, регулирующих деятельность юридического лица,
осуществляющего операции по инкассации.
12. В кабинете устанавливается тренажер, имитирующий
наведение табельного оружия на цель и производство выстрелов.
13. Кабинет должен иметь технические средства обучения,
наглядные пособия, стенды по огнестрельному оружию.
14. Кабинет может использоваться как место отдыха инкассаторов
и водителей, расположения резервной бригады инкассаторов.
9
Приложение 3
к Правилам лицензирования
и регулирования деятельности
по инкассации банкнот, монет
и ценностей юридических лиц,
не являющихся банками
(Кому)
Национальный Банк Республики Казахстан
(От кого) ____________________________________________________
(наименование заявителя)
Заявление
на получение лицензии на осуществление банковской операции
Прошу выдать лицензию на осуществление банковской
операции:
(указать вид банковской операции)
Сведения о заявителе:
1. Форма собственности
_____________________________________________
2. Адрес
___________________________________________________________
(индекс, город, район, область, улица, № дома, телефон,
факс)
Документы, прилагаемые к заявлению:
1.____________________________________________________________
2. ___________________________________________________________
3____________________________________________________________
4.____________________________________________________________
5.____________________________________________________________
(Должность, фамилия, имя, отчество, лица уполномоченного на подачу
заявления)
_____________________________________________________________
____
(Подпись, дата)
Место печати
10
Приложение 4
к Правилам лицензирования
и регулирования деятельности
по инкассации банкнот, монет
и ценностей юридических лиц,
не являющихся банками
Сведения о первом руководителе исполнительного органа
_____________________________________________________________
_____
(указывается должность руководителя и наименование организации)
Общие сведения:
Фамилия, имя,
отчество (при
наличии)
Дата и место
рождения
Постоянное место
жительства,
номера телефонов
____________________________________________
____________________________________________
(в полном соответствии с документом,
удостоверяющим личность первого руководителя)
____________________________________________
____________________________________________
____________________________________________
____________________________________________
(указать подробный адрес, номера мобильного,
служебного, домашнего телефона, включая код
населенного пункта)
Сведения о трудовой деятельности:
№
Период работы (месяц/год)
Наименование организации,
занимаемые должности и
должностные обязанности,
координаты организации
Другие сведения
11
Наличие не погашенной или не
снятой в установленном законом
порядке судимости за
преступления против
собственности, интересов службы
в коммерческих и иных
организациях, коррупционные
преступления, а также за
преступления, совершенные в
сфере экономической
деятельности
Да/нет
(при наличии не погашенной
судимости, указать статью
Уголовного кодекса Республики
Казахстан, дату и номер
приговора)
Я (фамилия, имя, отчество (при наличии)
_____________________________
_____________________________________________________________
__
подтверждаю, что настоящая информация была тщательно мною
проверена и является достоверной и полной, ____________________
(подпись, дата).
12