об утверждении правил лицензирования и регулирования

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРАВИЛ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ И РЕГУЛИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ИНКАССАЦИИ
БАНКНОТ, МОНЕТ И ЦЕННОСТЕЙ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ, НЕ ЯВЛЯЮЩИХСЯ БАНКАМИ
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 октября
2002 года N 401. Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 29
ноября 2002 года N 2062
(по состоянию на 18.01.07)
<*>
Сноска. В заголовок внесены изменения - постановлением Правления
Национального Банка РК от 18 октября 2005 года N 128 (порядок введения в
действие см. п.2 пост. N 128).
В целях совершенствования нормативной правовой базы, регулирующей
деятельность организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций,
Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:
1. Утвердить прилагаемые Правила лицензирования и регулирования
деятельности по инкассации банкнот, монет и ценностей юридических лиц, не
являющихся банками. <*>
Сноска. В пункт 1 внесены изменения - постановлением Правления
Национального Банка РК от 18 октября 2005 года N 128 (порядок введения в
действие см. п.2 пост. N 128).
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати
дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики
Казахстан.
3. Управлению по работе с наличными деньгами (Мажитов Д.М.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к
государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан
настоящего постановления;
2) в семидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве
юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения
территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан и организаций,
осуществляющих деятельность по инкассации, пересылке банкнот, монет и ценностей.
4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на
заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Жангельдина
Е.Т.
Председатель
Утверждены
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 10 октября 2002 года N 401
"Об утверждении Правил
лицензирования и регулирования
деятельности по инкассации
банкнот, монет и
ценностей юридических лиц,
не являющихся банками"
<*>
Сноска. По тексту слова ", пересылке" и ", пересылка" исключены постановлением Правления Национального Банка РК от 18 октября 2005 года
N 128 (порядок введения в действие см. п.2 пост. N 128).
Правила лицензирования и регулирования деятельности
по инкассации банкнот, монет и ценностей
юридических лиц, не являющихся банками
Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законами Республики
Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан", "О лицензировании", "О
банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", другими нормативными
правовыми актами и определяют порядок лицензирования и регулирования
деятельности юридических лиц, не являющихся банками, исключительным видом
деятельности которых является инкассация банкнот, монет и ценностей (далее юридические лица, осуществляющие операции по инкассации).
Глава 1. Общие положения
1. Юридические лица, осуществляющие операции по инкассации, являются
организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций.
Юридическим лицам, осуществляющим инкассацию банкнот, монет и ценностей,
запрещается занятие иной деятельностью, не связанной с операциями по
инкассации. <*>
Сноска. В пункт 1 внесены изменения - постановлением Правления
Национального Банка РК от 14 апреля 2005 года N 46.
2. Лицензия на проведение операций по инкассации банкнот, монет и ценностей
(далее - операции по инкассации) выдается Национальным Банком Республики
Казахстан (далее - Национальный Банк) по форме, установленной в соответствии с
Приложением 1 к настоящим Правилам.
3. Удостоверенная надлежащим образом копия лицензии на проведение операций
по инкассации подлежит размещению в месте, доступном для обозрения клиентам
юридического лица, осуществляющего операции по инкассации.
4. Национальный Банк ведет учет выданных, приостановленных и отозванных
лицензий на проведение операций по инкассации, выданных юридическим лицам, не
являющимся банками.
Глава 2. Условия и порядок выдачи лицензии
на проведение операций по инкассации
5. Для получения лицензии на проведение операций по инкассации, заявитель
должен сформировать необходимый уставный капитал, подготовить помещение и
оборудование, соответствующее требованиям настоящих Правил и нормативных
правовых актов Национального Банка.
Для получения лицензии заявитель представляет следующие документы:
1) заявление установленной формы, согласно приложению 5
к постановлению Правительства Республики Казахстан от 29 декабря 1995 года N
1894 "О реализации Закона Республики Казахстан "О лицензировании";
2) документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора на право
занятия отдельными видами деятельности;
3) документ, подтверждающий формирование уставного капитала;
4) нотариально засвидетельствованные копии свидетельства о государственной
регистрации, устава и/или учредительного договора.
Сноска. Пункт 5 с изменениями, внесенными постановлением Правления Нац.
Банка РК от 18 января 2007 года N 6(вводится в действие по истечении 14 дней со
дня его гос. регистрации).
6. Уставный капитал юридического лица формируется исключительно деньгами
за счет взносов учредителей.
Минимальный размер уставного капитала для юридических лиц, осуществляющих
операции по инкассации, устанавливается Национальным Банком.
7. Заявление о выдаче лицензии на проведение операции по инкассации должно
быть рассмотрено Национальным Банком в течение одного месяца со дня его приема.
8. Прием, рассмотрение документов, подготовка материалов о выдаче лицензии
на рассмотрение Правления Национального Банка и оформление лицензии производится
подразделением по работе с наличными деньгами Национального Банка, которое по
каждому заявлению составляет заключение на основании представленных документов.
Заключение о выполнении технических мероприятий, предусмотренных пунктом 5
настоящих Правил, выдается в течение 10 рабочих дней филиалом Национального
Банка на основании поручения подразделения по работе с наличными деньгами
Национального Банка, которое направляется подразделением по работе с наличными
деньгами в филиал Национального Банка в двухдневный срок с даты поступления
заявления юридического лица. По результатам осмотра помещений юридического лица
составляется акт в произвольной форме в трех экземплярах. Первый экземпляр
направляется в подразделение по работе с наличными деньгами, второй юридическому лицу, третий остается в филиале Национального Банка.
Сноска. Пункт 8 с изменениями, внесенными постановлением Правления Нац.
Банка РК от 18 января 2007 года N 6(вводится в действие по истечении 14 дней со
дня его гос. регистрации).
9. Отказ в выдаче лицензии юридическому лицу производится в случае
несоблюдения любого из требований, предусмотренных пунктом 5 настоящих Правил.
В случае представления неполного пакета требуемых документов Национальный
Банк возвращает заявителю документы без рассмотрения. Срок рассмотрения повторно
представленных документов исчисляется заново с даты их поступления в
Национальный Банк.
Сноска. Пункт 9 с изменениями, внесенными постановлением Правления Нац.
Банка РК от 18 января 2007 года N 6(вводится в действие по истечении 14 дней со
дня его гос. регистрации).
10. При утере лицензии на проведение операций по инкассации, юридическое
лицо имеет право на получение дубликата лицензии.
Выдача дубликата лицензии по письменному заявлению лицензиата производится
Национальным Банком в течение десяти дней.
11. В случае изменения наименования, место нахождения юридического лица,
переоформление лицензии осуществляется в порядке, предусмотренном
законодательством Республики Казахстан.
Глава 3. Порядок открытия филиалов и требования,
предъявляемые к технической готовности филиала
12. Филиалы юридического лица, осуществляющего операции по инкассации,
могут быть открыты только с согласия Национального Банка.
13. Филиалы юридических лиц, осуществляющих операции по инкассации, в
обязательном порядке должны выполнить требования, предусмотренные пунктом 5
настоящих Правил. <*>
Сноска. В пункт 13 внесены изменения - постановлением Правления
Национального Банка РК от 14 апреля 2005 года N 46
14. Для открытия филиала юридическое лицо, осуществляющее операции по
инкассации, представляет в Национальный Банк:
1) ходатайство о даче согласия на открытие филиала;
2) решение уполномоченного органа юридического лица об открытии филиала;
3) нотариально удостоверенное Положение о филиале;
4) нотариально засвидетельствованную копию договора об аренде помещения
для осуществления деятельности филиала либо документ, удостоверяющий право
собственности юридического лица на данное помещение;
5) (исключен - от 18 января 2007 года N 6)
Сноска. Пункт 14 с изменениями, внесенными постановлением Правления Нац.
Банка РК от 18 января 2007 года N 6(вводится в действие по истечении 14 дней со
дня его гос. регистрации).
15. Национальный Банк после получения всех документов проверяет
соответствие помещения филиала юридического лица, осуществляющего операции по
инкассации, требованиям, указанным в пункте 5 настоящих Правил. <*>
Сноска. В пункт 15 внесены изменения - постановлением Правления
Национального Банка РК от 14 апреля 2005 года N 46.
16. Вопрос о даче согласия на открытие юридическим лицом филиала
рассматривается Национальным Банком в месячный срок со дня представления всех
документов, в соответствии с настоящими Правилами.
17. Решение о выдаче согласия либо отказе в выдаче согласия на открытие
филиала юридического лица, осуществляющего операции по инкассации, принимает
заместитель Председателя Национального Банка по заключению подразделения по
работе с наличными деньгами Национального Банка.
18. Юридическое лицо, осуществляющее операции по инкассации, в
двухнедельный срок после учетной регистрации филиала в органах юстиции
Республики Казахстан представляет в Национальный Банк нотариально
засвидетельствованную копию свидетельства об учетной регистрации филиала.
Глава 4. Организация и регулирование деятельности
юридического лица, осуществляющего операции по инкассации
19. (исключен постановлением Правления Нац. Банка РК от 18 января 2007
N 6(вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).
20. Юридические лица, осуществляющие операции по инкассации, осуществляют
учет проводимых ими операций в соответствии с его учетной политикой,
утвержденной уполномоченным органом юридического лица.
21. Юридические лица, осуществляющие операции по инкассации, представляют
в Национальный Банк финансовую и регуляторную отчетность в соответствии с
нормативными правовыми актами Национального Банка.
22. При нарушении юридическими лицами, осуществляющими операции по
инкассации, условий проведения операций, требований настоящих Правил и других
нормативных правовых актов Национального Банка к нему могут быть применены
санкции, предусмотренные законодательными актами Республики Казахстан.
23. Национальный Банк вправе проводить инспектирование на соответствие
требованиям законодательства Республики Казахстан деятельности юридических лиц,
осуществляющих операции по инкассации.
года
Глава 5. Заключительные положения
24. Реорганизация и ликвидация юридического лица, осуществляющего операции
по инкассации, осуществляется в порядке, предусмотренном законодательством
Республики Казахстан.
25. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в
соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Приложение 1
к Правилам лицензирования
и регулирования деятельности по
инкассации банкнот,
монет и ценностей юридических лиц,
не являющихся банками
<*>
Сноска. В приложение 1 внесены изменения - постановлением Правления
Национального Банка РК от 18 октября 2005 года N 128 (порядок введения в
действие см. п.2 пост. N 128).
Лицензия
на проведение банковской операции в тенге
Номер _______________
Дата выдачи "___" ___________ года
Дата и номер государственной регистрации_____________________
В соответствии с постановлением Правления Национального Банка
Республики Казахстан от "__" ______________ года N_______ настоящая
лицензия выдана ___________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
(наименование и место нахождения юридического лица)
и дает право на проведение банковской операции по инкассации банкнот, монет и
ценностей.
Права, вытекающие из условий настоящей лицензии, не могут быть
переданы третьим лицам.
Настоящая лицензия выдается в единственном экземпляре.
Заместитель Председателя
Приложение 2
к Правилам лицензирования
и регулирования деятельности
по инкассации банкнот,
монет и ценностей юридических лиц,
не являющихся банками <*>
Сноска. Приложение 2 с изменениями, внесенными постановлениями Правления
Нац. Банка РК от 18 октября 2005 года N 128 (порядок введения в действие см. п.2
пост. N 128); от 18 января 2007 года N 6 (вводится в действие по истечении 14
дней со дня его гос. регистрации).
Технические требования, необходимые для выдачи лицензии
на проведение операций по инкассации банкнот,
монет и ценностей
Глава 1. Общие требования к помещениям службы
по инкассации банкнот и ценностей
1. Юридическое лицо, осуществляющее операции по инкассации, должно иметь
следующие изолированные помещения:
1) оборудованное хранилище служебного оружия и боеприпасов к нему в
соответствии с Правилами оборота оружия и патронов к нему в Республике
Казахстан, утвержденными постановлением Правительства Республики Казахстан от 3
августа 2000 года N 1176;
2) комната заряжания/разряжения оружия;
3) в случае отсутствия вечерней кассы по приему проинкассированной денежной
выручки у банка второго уровня и организации, осуществляющей отдельные виды
банковских операций, - хранилище банкнот, монет и ценностей (далее - ценности);
4) комната хранения и подборки инкассаторских сумок (мешков);
5) кабинет руководителя;
6) кабинет (место) дежурного по службе инкассации, проведения инструктажа и
подготовки к выезду на маршрут;
7) кабинет профессиональной и служебно-боевой подготовки работников, место
отдыха инкассаторов и водителей, резервной бригады;
8) спортивный зал и стрельбище (либо на условиях аренды);
9) хранения личных вещей инкассаторов.
2. Все помещения юридического лица, осуществляющего операции по инкассации,
должны располагаться компактно. Размеры дверей, коридоров, тамбуров должны
позволять свободно перемещать тележку на резиновых колесах шириной 700 мм,
длиной 1200 мм, грузоподъемностью до 500 кг.
3. Подъезд инкассаторских автомашин к месту получения (сдачи) ценностей
должен исключать возможность наблюдения посторонними лицами за работой
инкассаторов с ценностями, иметь специальную погрузочно-разгрузочную площадку,
расположенную в непосредственной близости у кладовых с ценностями или
специальный бокс для парковки инкассаторской автомашины.
4. Процесс погрузки-выгрузки ценностей должен быть механизирован (ленточный
транспортер, тележка, лифт и иные виды механизмов).
5. (исключен - от 18 января 2007 года N 6)
Глава 2. Требования к комнате заряжания/разряжения оружия
6. Все стены комнаты заряжания/разряжения оружия должны быть обиты
деревянными досками толщиной не менее 40 мм.
7. Одна из стенок комнаты должна быть пуленепробиваемой, иметь
приспособление для заряжания/разряжения оружия, которая производится в строго
определенном направлении ствола оружия в пулеулавливатель или ящик с песком.
8. В комнате должен быть указатель места заряжания/разряжения и плакат с
правилами обращения с оружием.
Глава 3. Требования к помещению для хранения ценностей
9. Хранилище для ценностей оборудуется (если у юридического лица нет
вечерней кассы для приема проинкассированной денежной выручки) в соответствии с
нормативными правовыми актами Национального Банка по оборудованию и устройству
хранилищ и кассовых узлов для банков.
Проинкассированные ценности и оружие бригады инкассаторов в этом случае
хранятся в указанном хранилище.
Глава 4. Требования к кабинету (месту) дежурного по службе
10. Кабинет (место) дежурного по службе инкассации должен иметь:
1) городскую телефонную связь;
2) прямую телефонную или радиосвязь с органом внутренних дел;
3) прямую телефонную связь с субъектом, осуществляющим охрану юридического
лица, осуществляющего операции по инкассации;
4) радиостанцию для связи с бригадами инкассации, находящимися на маршруте;
5) сейф или металлический шкаф для документации.
Сноска. Пункт 10 с изменениями, внесенными постановлением Правления Нац.
Банка РК от 18 января 2007 года N 6 (вводится в действие по истечении 14 дней со
дня его гос. регистрации).
Глава 5. Требования к кабинету профессиональной
и служебно-боевой подготовки работников службы инкассации
11. Кабинет оборудуется необходимым количеством рабочих столов для изучения
устройства табельного оружия, средств индивидуальной и технической защиты,
радиосвязи, нормативных правовых актов, регулирующих деятельность юридического
лица, осуществляющего операции по инкассации.
12. В кабинете устанавливается тренажер, имитирующий наведение табельного
оружия на цель и производство выстрелов.
13. Кабинет должен иметь технические средства обучения, наглядные пособия,
стенды по огнестрельному оружию.
14. Кабинет может использоваться как место отдыха инкассаторов и водителей,
расположения резервной бригады инкассаторов.