к Положению «О компенсационном фонде

ПРОЕКТ
ПОЛОЖЕНИЕ
«О компенсационном фонде Некоммерческого партнерства
«Саморегулируемая организация арбитражных управляющих
«Эгида»
2012г.
Настоящее Положение в соответствии с Федеральным законом «О несостоятельности
(банкротстве)» № 127-ФЗ от 26.10.2002 г., Федеральным законом «О саморегулируемых
организациях» № 315-ФЗ от 01.12.2007 г., Временным положением о размещении и
расходовании средств компенсационных фондов саморегулируемых организаций
арбитражных управляющих (утвержденным Постановлением Правительства РФ № 344 от
09.07.2004 г.), Уставом Некоммерческого партнерства «Саморегулируемая организация
арбитражных управляющих «Эгида», другими нормативными документами НП
«Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Эгида» (далее – НП
«Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Эгида», Партнерство)
определяет
порядок
формирования,
размещения
и
расходования
средств
компенсационного фонда Партнерства.
1. Порядок формирования компенсационного фонда Партнерства
1.1. Компенсационным фондом НП «Саморегулируемая организация арбитражных
управляющих «Эгида» является обособленное имущество, принадлежащее НП
«Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Эгида» на праве
собственности.
1.2. Компенсационный фонд НП «Саморегулируемая организация арбитражных
управляющих «Эгида» формируется за счет денежных взносов членов Партнерства.
1.3. Внесение денежного взноса в компенсационный фонд НП «Саморегулируемая
организация арбитражных управляющих «Эгида» является обязательным условием
приема арбитражного управляющего в члены Партнерства. Не допускается освобождение
члена Партнерства от обязанности внесения взносов в компенсационный фонд, в том
числе путем зачета его требований к Партнерству.
1.4. Размер взноса в компенсационный фонд Партнерства составляет не менее 50 000
(пятидесяти тысяч) рублей.
2. Порядок размещения средств компенсационного фонда Партнерства
2.1. Размещение средств компенсационного фонда Партнерства в целях их сохранения и
прироста, их инвестирование осуществляются Управляющей компанией на основании
Договора доверительного управления средствами компенсационного фонда Партнерства в
соответствии с условиями Инвестиционной декларации, утверждаемой Советом
Партнерства. Управляющая компания, осуществляющая управление средствами
компенсационного фонда Партнерства определяется путем проведения Партнерством
конкурса. Управляющая компания, осуществляющая управление средствами
компенсационного фонда Партнерства, определенная по результатам проведения
конкурса, утверждается на Общем собрании членов Партнерства.
2.2. В соответствии с условиями Инвестиционной декларации средства компенсационного
фонда Партнерства допускается размещать исключительно в:
 государственные ценные бумаги Российской Федерации;
 государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
 облигации российских эмитентов наряду с указанными в абзацах втором и третьем
настоящего пункта;
 акции российских эмитентов, созданных в форме открытых акционерных обществ;
 ипотечные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством
Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах;
 денежные средства в рублях на счетах в российских кредитных организациях, в том
числе депозиты;
 паи паевых инвестиционных фондов, акции акционерных инвестиционных фондов;

иностранную валюту на счетах в российских кредитных организациях, в том числе
депозиты.
2.3. Инвестиционная декларация, утвержденная решением
прилагается к настоящему Положению (Приложение №1).
Совета
Партнерства
2.4. Регулирующий орган вправе установить требования к кредитному рейтингу эмитента
ценных бумаг, предусмотренных абзацами четвертым - шестым пункта 2.2. настоящего
Положения, а также к кредитному рейтингу ценных бумаг, предусмотренных абзацами
третьим и пятым пункта 2.2. настоящего Положения.
2.5. Партнерство вправе установить в Инвестиционной декларации компенсационного
фонда Партнерства дополнительные требования к составу и структуре его имущества.
2.6. Контроль за соблюдением Управляющей компанией ограничений размещения и
инвестирования средств компенсационного фонда Партнерства, правил их размещения и
требований к их инвестированию осуществляется Специализированным депозитарием на
основании Договора об оказании услуг Специализированного депозитария. Обо всех
случаях нарушения требований, установленных законодательством Российской
Федерации и настоящим Положением, к размеру, составу средств компенсационного
фонда Партнерства и порядку их инвестирования Специализированный депозитарий
уведомляет Партнерство и орган по контролю (надзору). Специализированный
депозитарий, осуществляющий контроль за соблюдением Управляющей компанией
ограничений размещения и инвестирования средств компенсационного фонда
Партнерства, правил их размещения и требований к их инвестированию определяется
путем проведения Партнерством конкурса. Специализированный депозитарий,
осуществляющий контроль за соблюдением Управляющей компанией ограничений
размещения и инвестирования средств компенсационного фонда Партнерства, правил их
размещения и требований к их инвестированию, определенный по результатам
проведения конкурса, утверждается на Общем собрании членов Партнерства.
2.7. Доход, полученный от размещения средств компенсационного фонда Партнерства,
направляется на его пополнение, покрытие расходов, связанных с обеспечением
надлежащих условий инвестирования средств компенсационного фонда Партнерства, в
том числе на выплату вознаграждения Управляющей компании.
3. Порядок осуществления выплат за счет средств компенсационного фонда
Партнерства
3.1. Компенсационный фонд является способом обеспечения имущественной
ответственности членов Партнерства по возмещению убытков, причиненных при
исполнении обязанностей арбитражного управляющего.
3.2. Осуществление выплат из компенсационного фонда, за исключением выплат в целях
обеспечения имущественной ответственности членов Партнерства по возмещению
убытков, причиненных при исполнении обязанностей арбитражного управляющего, не
допускается.
3.3. Возврат членам Партнерства взносов в компенсационный фонд не допускается.
3.4. Требование о компенсационной выплате из компенсационного фонда Партнерства
может быть предъявлено к Партнерству лицом, в пользу которого принято решение о
взыскании убытков, только при одновременном наличии следующих условий:
 недостаточность средств, полученных по договору обязательного страхования
ответственности арбитражного управляющего, для возмещения причиненных им
убытков;
 отказ арбитражного управляющего удовлетворить требование такого лица или
неудовлетворение арбитражным управляющим этого требования в течение тридцати
рабочих дней с даты предъявления этого требования.
3.5. Выплата возмещения за счет средств компенсационного фонда лицу, понесшему
убытки, осуществляется Партнерством в течение 60-ти дней с даты получения
Партнерством следующих документов:
 решение суда о взыскании с арбитражного управляющего убытков в определенном
размере;
 документы, подтверждающие осуществление страховой организацией страховой
выплаты по договору обязательного страхования ответственности арбитражного
управляющего;
 документ, подтверждающий отказ арбитражного управляющего от удовлетворения
требования или направление арбитражному управляющему такого требования, не
удовлетворенного им в течение тридцати рабочих дней с даты его направления.
3.6. Партнерство вправе отказать в компенсационной выплате лицу, обратившемуся с
требованием о компенсационной выплате, по следующим основаниям:
 убытки возмещены в полном размере за счет страховых выплат;
 арбитражный управляющий не являлся членом данной саморегулируемой организации
на дату совершения действий или бездействия, повлекших за собой причинение
убытков лицам, участвующим в деле о банкротстве, и иным лицам в связи с
неисполнением или ненадлежащим исполнением возложенных на арбитражного
управляющего обязанностей в деле о банкротстве;
 документы, установленные пунктом 3.5. настоящего Положения, не приложены к
требованию о компенсационной выплате.
3.7. Не допускается осуществление компенсационной выплаты в размере более чем
двадцать пять процентов размера компенсационного фонда Партнерства, определяемого в
соответствии с законодательством Российской Федерации на последнюю отчетную дату,
предшествующую дате принятия решения суда о взыскании с арбитражного
управляющего убытков, по требованию о компенсационной выплате применительно к
одному случаю причинения убытков.
4. Заключительные положения
4.1. Настоящее Положение утверждается Общим собранием членов Партнерства.
Изменения и дополнения в настоящее Положение вносятся по Решению Общего собрания
членов Партнерства.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 1
к Положению «О компенсационном фонде
Некоммерческого партнерства
«Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Эгида»
Инвестиционная декларация
1. Настоящая Инвестиционная декларация устанавливает цель инвестирования средств
компенсационного фонда Некоммерческого партнерства «Саморегулируемая
организация арбитражных управляющих «Эгида», инвестиционную политику
Управляющей компании, состав и структуру инвестиционного портфеля Управляющей
компании.
Настоящая
Инвестиционная
декларация
утверждена
Решением
Совета
Некоммерческого партнерства «Саморегулируемая организация арбитражных
управляющих «Эгида» № ____от ______ (номер и дата документа об утверждении
Инвестиционной декларации)
2. Целью
инвестирования
средств
компенсационного
фонда,
переданных
Некоммерческим партнерством «Саморегулируемая организация арбитражных
управляющих «Эгида» в доверительное управление, является сохранение и прирост
средств компенсационного фонда для обеспечения осуществления компенсационных
выплат в связи с возмещением убытков, причиненных лицам, участвующим в деле о
банкротстве, и иным лицам вследствие неисполнения или ненадлежащего исполнения
арбитражными
управляющими
–
членами
Некоммерческого партнерства
«Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Эгида» возложенных на
них обязанностей в деле о банкротстве.
3. В основе инвестиционной политики Управляющей компании лежит стратегия
сохранения и увеличения капитала, предполагающая использование системы контроля
рисков для получения среднего стабильного дохода при минимальном уровне риска в
целях сохранения и приумножения средств компенсационного фонда, находящихся в
доверительном управлении Управляющей компании.
4. Средства компенсационного фонда размещаются Управляющей компанией в
соответствии с настоящей Инвестиционной декларацией и с учётом ограничений,
установленных Федеральным законом от 26.10.2002 г. №127 – ФЗ «О
несостоятельности (банкротстве)».
5. Состав и структура активов, в которые Управляющей компанией могут быть
инвестированы средства компенсационного фонда:
Вид актива
№
п/п
1
1.
2
Государственные ценные бумаги
Российской Федерации
Минимальная
доля актива в
инвестиционном
портфеле
управляющей
компании
(процентов)
3
Максимальная
доля актива в
инвестиционном
портфеле
управляющей
компании
(процентов)
4
20
30
2.
3.
4.
Денежные средства в рублях на счетах в
российских кредитных организациях, в том
числе депозиты
Иностранная валюта (евро) на счетах в
российских кредитных организациях, в том
числе депозиты
Иностранная валюта (доллары США) на
счетах в российских кредитных
организациях, в том числе депозиты
20
30
25
35
25
35
При этом:
− средства компенсационного фонда могут быть размещены в активы, указанные в
подпункте 1 настоящего пункта только в случае, если они обращаются на
организованном рынке ценных бумаг;
− доли актива в инвестиционном портфеле Управляющей компании рассчитываются
относительно Стоимости активов (СА);
− при определении доли актива в инвестиционном портфеле Управляющей компании
процентный (купонный) доход по денежным средствам на счетах и во вкладах, а также
по ценным бумагам в сумме, исчисленной исходя из ставки процента (купонного
дохода), установленной в договоре банковского счета, договоре банковского вклада
или решении о выпуске (о дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг, в
расчете не участвует.
6. Если в результате изменения действующего законодательства Российской Федерации
положения настоящей Инвестиционной декларации перестанут соответствовать
требованиям каких-либо нормативных правовых актов, Управляющая компания будет
руководствоваться требованиями соответствующих нормативных правовых актов
вплоть до внесения необходимых изменений в настоящую Инвестиционную
декларацию.
7. Описание рисков, связанных с инвестированием средств компенсационного фонда в
активы, указанные в пункте 5 настоящей Инвестиционной декларации:
− Ценовой риск. Может проявляться в неожиданном изменении цен на
государственные ценные бумаги, что может повлечь за собой снижение стоимости
инвестиций и, как следствие, снижение доходности или даже прямые убытки;
− Риск потери ликвидности. Связан с возможностью потерь при продаже ценных
бумаг в связи с изменением оценки участниками рынка их инвестиционных
качеств. Данный риск может проявиться, в частности, при необходимости быстрого
вывода инвестированных средств с фондового рынка (например, при ликвидации
клиентом портфеля ценных бумаг);
− Риск банкротства эмитента. Заключается в возможности возникновения ситуации
неплатежеспособности эмитента ценной бумаги, что может привести к резкому
падению ее цены (вплоть до полной потери ликвидности в случае с акциями) или
невозможностью ее погашения (в случае с долговыми ценными бумагами);
− Риск неправомерных действий в отношении имущества и охраняемых законом
прав инвестора со стороны третьих лиц, включая эмитента, регистратора,
депозитария;
− Валютный риск. Характеризуется возможным неблагоприятным изменением курса
рубля по отношению к иностранным валютам (американскому доллару, евро)
вследствие чего средства компенсационного фонда могут быть подвержены
инфляционному воздействию. Указанный риск не устраним при осуществлении
операций в валюте РФ;
− Риски, связанные с использованием электронных и интернет-технологий.
Характеризуются возможностью возникновения нарушений в нормальном
функционировании систем обеспечения торгов и каналов связи (неисправности и
сбои в работе оборудования, программного обеспечения, энергоснабжения и т.п.).
8. Настоящая Инвестиционная декларация действует в течение срока действия Договора,
заключенного с Управляющей компанией.
9. Учредитель вправе с согласия Управляющей компании изменить Инвестиционную
декларацию. Изменения к Инвестиционной декларации оформляются в виде
дополнительного соглашения к Договору и подписываются обеими Сторонами.
«Учредитель»
__________________/_______________/
м.п.
«Управляющая компания»
_________________/_____________
___ /
м.п.