Условия и порядок обслуживания

Приложение № 5 к Регламенту предоставления услуг на финансовых рынках ООО КБ «СМП»
Условия и порядок обслуживания
в Торговой системе Государственных Ценных Бумаг ММВБ
1. Общие положения
1.1. Если иное не предусмотрено двусторонним договором, то Банк предоставляет услуги по совершению сделок в
ТС ГЦБ ММВБ и проведению иных операций, предусмотренных настоящим Приложением, только Клиентам,
открывшим инвестиционный счет резидента РФ
для совершения операций за собственный счет “Индивидуальный” инвестиционный счет.
1.2. Обслуживание Клиентов в ТС ГЦБ ММВБ осуществляется Банком в порядке, предусмотренном следующими
нормативными актами:
 “Положением об обслуживании и обращении выпусков Государственных краткосрочных бескупонных
облигаций” (Приказ Банка России от 15.06.95 N 02-125 с изменениями);
 “Положением об обращении облигаций федерального займа с переменным купонным доходом” (Приказ
Банка России от 9.06.95 N 02-123 с изменениями);
 Условиями выпуска облигаций федерального займа с постоянным купонным доходом (Утвержден
Минфином РФ от 28 июня 1996 г. № 60 с изменениями);
 “Положением о порядке депозитарного учета на ОРЦБ ” (Приказ Банка России от 28 02. 96 № 02-51);
 “Положением о порядке предоставления Банком России кредитов банкам, обеспеченных залогом
государственных ценных бумаг от 6.03.98 № 19-П”;
 Регламентами обслуживания торговой системы ММВБ (ТС ММВБ), Некоммерческого Партнерства
“Национальный Депозитарный Центр” (НП НДЦ) и Расчетной палаты ММВБ (РП ММВБ), а также
договорами, заключенными Банком с указанными организациями;
 проспектами эмиссии отдельных выпусков Облигаций, а также другими нормативными актами,
регулирующими операции на рынке государственных ценных бумаг.
1.3. Обслуживание Клиентов в ТС ГЦБ ММВБ осуществляется
Банком на основании полномочий,
предоставленных Банку Центральным Банком Российской Федерации (Банком России) в соответствии с договором
“О выполнении функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ” (далее по тексту Приложения – Договор).
2. Термины и определения
2.1. В тексте настоящего Приложения к Регламенту следующие специальные термины, касающиеся условий
обслуживания на рынке государственных ценных бумаг, используются в их нижеприведенных значениях:
Облигации – облигации Правительства РФ, в том числе Государственные краткосрочные бескупонные
облигации (ГКО), Облигации Федеральных займов (ОФЗ), а также любые иные облигации, сделки с которыми
совершаются в ТС ГЦБ ММВБ в соответствии с правилами этой ТС, в том числе облигации, эмитируемые Банком
России.
Положения – проспекты эмиссии Облигаций, Правила ТС, в которой совершаются сделки с Облигациями, а
также нормативные акты, регулирующие правила и порядок проведения операций с Облигациями, перечисленные
в пункте 1.2. настоящего Приложения к Регламенту.
Инвестор – Клиент, зарегистрированный Банком в качестве инвестора на рынке Облигаций в порядке,
предусмотренном Положениями.
Дилер – Банк (ООО КБ «СМП»), предоставляющий услуги Клиентам на рынке Облигаций, предусмотренные
Положениями, на основании полномочий, предоставленных Банком России в соответствии с Договором.
2.2. Иные термины, специально не определенные настоящим разделом Приложения, используются в значениях,
установленных Регламентом и законодательными и нормативными документами, регулирующими обращение
ценных бумаг в Российской Федерации.
3. Особенности ведения депозитарного учета Облигаций
3.1. Депозитарный учет Облигаций осуществляется в порядке, предусмотренном действующим законодательством
РФ, с учетом особенностей установленных Положениями.
3.2. Централизованный депозитарный учет Облигаций осуществляется уполномоченным депозитарием, в качестве
которого выступает Некоммерческое Партнерство “Национальный Депозитарный Центр” (НП НДЦ) (далее по
тексту настоящего Приложения - Депозитарий).
3.3. При ведении депозитарного учета Облигаций Инвесторов Банк действует в качестве Субдепозитария на
основании договора, заключенного с уполномоченным Депозитарием. Действуя в качестве Субдепозитария НП
НДЦ, Банк, для ведения учета Облигаций, открывает каждому Инвестору специальный счет депо.
Условия и порядок обслуживания в Торговой системе Государственных Ценных Бумаг ММВБ
Стр.
1 из 5
Приложение № 5 к Регламенту предоставления услуг на финансовых рынках ООО КБ «СМП»
3.4. Учет Облигаций на указанном счете депо осуществляется Субдепозитарием на основании данных
зафиксированных в особом структурном подразделении НП НДЦ - Центре Технического Обеспечения
Субдепозитария Дилера (ЦТОСД).
3.5. Для учета Облигаций, зарезервированных для совершения сделок купли-продажи на ММВБ за счет и по
поручению Инвестора в дополнение к “основному” разделу на счете депо Инвестора Субдепозитарий открывает
раздел “блокировано для торгов на ММВБ в ТС ГЦБ”. Облигации резервируются на указанном разделе счета депо
Инвестора для обеспечения расчетов по сделкам с Облигациями, совершаемым Банком за счет и по поручению
Инвестора.
3.6. Учет залоговых обременений прав на Облигации осуществляется в соответствии с Положениями. Для учета
залогового обременения прав на Облигации, а также для реализации заложенных Облигаций на счете депо
Инвестора открываются разделы “блокировано”.
Примечание.
Разделы “блокировано” открываются для учета Облигаций, переданных Инвестором в залог, в том числе в качестве обеспечения под
кредиты, представляемые Банком России (для Инвесторов – кредитных учреждений). Для обеспечения возможности реализации
заложенных Облигаций Инвестор, в порядке, определенном Положениями, назначает соответствующего оператора раздела “блокировано”.
В частности, оператором раздела “блокировано под кредиты Банка России” назначается Банк России.
4. Порядок совершения операций
А. Предварительная регистрация на рынке
4.1. До совершения сделок с государственными Облигациями Клиент должен
зарегистрирован Банком в качестве Инвестора на рынке государственных Облигаций.
быть
предварительно
4.2. Регистрация Клиента в качестве Инвестора осуществляется Банком только на основании специального
административного поручения. Указанное поручение будет считаться направленным Банку, если в тексте
Заявления Клиента, полученного Банком, в разделе “регистрация в торговых системах” содержится указание
Клиента на торговую систему ГЦБ ММВБ. Наличие такого указания (ссылки) также будет означать акцепт
Клиентом всех условий настоящего Приложения к Регламенту.
4.3. В соответствии с требованиями, предусмотренными Договором, Банк осуществляет регистрацию Клиента в
качестве Инвестора, только при условии, что в тексте направляемого Банку Заявления-акцепта Клиента указаны
следующие сведения, подтвержденные документально:
 полное наименование Инвестора - юридического лица (в соответствии с наименованием, указанным в
учредительных документах);
 код ОКПО (на основании справки из Государственного комитета Российской Федерации по
статистике);
 однозначный идентификатор юридического лица, если Инвестор – нерезидент РФ;
 полные паспортные данные Инвестора - физического лица;
 код региона (код СОАТО) на основании документов, предоставляемых Инвестором, в соответствии с
единым государственным регистром, предприятий и организаций всех форм собственности и
хозяйствования (ЕГРПО).
4.4. Для регистрации в качестве Инвестора Клиент также должен представить Банку доверенности,
предусмотренные Договором и Правилами ТС:
 Доверенность на имя торговой системы (ММВБ) на право подписывать и подавать поручения депо к счету
депо Инвестора по результатам сделок, совершенных на аукционе или во время торговой сессии, а также по
результатам погашения Облигаций.
 Доверенность на имя Банка на право получать суммы купонного дохода и суммы от погашения Облигаций
Инвестора.
Внимание!!!
Доверенность, предоставляемая Инвестором Банку, должна выдаваться одна на все виды Облигаций, за исключением Облигаций
РАО "ВСМ". В доверенности должны быть указаны код ОКПО (у Инвесторов - нерезидентов - однозначный идентификатор
юридического лица) и полное наименование Инвестора - для юридических лиц, полные паспортные данные Инвестора - для физических
лиц, а также четко выраженные полномочия Дилера, которому выдана доверенность. В случае закрытия Дилером счета "депо"
Инвестору или расторжения с Инвестором договорных отношений на рынке ГКО-ОФЗ последним вышеуказанная доверенность должна
быть отозвана;
Бланки доверенностей, составленные в соответствии с требованиями Положений, публикуются на WWW-странице Банка.
4.5. Регистрация Клиента в качестве Инвестора проводится Банком в соответствии с Положениями и включает в
себя:
присвоение Клиенту уникального регистрационного кода (торгового кода МС), под которым торговая и
депозитарная система ММВБ будет учитывать сделки с Облигациями, проводимые Дилером за его счет;
открытие депо счета в Субдепозитарии и регистрация его в Центре технического обеспечения Субдепозитария
Дилера (ЦТОСД) с присвоением специального кода счета депо (код МI)
Примечание.
Для открытия Инвестору счета депо и регистрации Инвестора, как участника ТС ММВБ, Банк предоставляет в распоряжение
НДЦ анкету Инвестора, содержащую сведения о нем в объеме, определяемом Положениями.
Условия и порядок обслуживания в Торговой системе Государственных Ценных Бумаг ММВБ
Стр.
2 из 5
Приложение № 5 к Регламенту предоставления услуг на финансовых рынках ООО КБ «СМП»
4.6. Для учета денежных средств Инвестора по операциям в ТС ГЦБ ММВБ Банк открывает отдельную
аналитическую позицию в составе “Индивидуального” инвестиционного счета Клиента.
Примечание.
Если по поручению Клиента инвестиционный счет разбит на несколько отдельных Портфелей, то соответствующая аналитическая
позиция открывается в составе каждого Портфеля Клиента.
Б. Торговые операции
4.7. Банк выполняет поручения Инвестора на сделки с Облигациями в общем порядке, предусмотренном
Регламентом, для операций на организованных рынках ценных бумаг, с учетом особенностей и правил,
предусмотренных условиями выпуска Облигаций и Положениями.
4.8. При исполнении поручений Инвестора на сделки с Облигациями Банк во всех случаях действует в качестве
комиссионера, т.е. от своего имени и за счет Инвестора.
4.9. Поручения на сделки с Облигациями (заявки) должны быть подготовлены Инвестором в соответствии с
общими правилами и представлены Банку в общем порядке, предусмотренными Регламентом для торговых
поручений.
4.10. Цены лимитированных заявок на покупку/продажу Облигаций, подаваемых Инвестором Банку должны
удовлетворять действующим требованиям Банка России. В случае отступления от указанных требований Банк
может отказать в приеме такой заявки. При этом Банк обязан информировать Клиента об указанных требованиях
или их изменениях.
4.11. Заявки на покупку Облигаций, предназначенные для исполнения на аукционе, должны быть представлены
Банку не позднее 17-00 банковского дня, предшествующего дню аукциона. Допускается корректировка или отмена
аукционной заявки в день аукциона не позднее чем за 30 минут до начала аукциона.
В. Депозитарные операции
4.12. Зачисление на счет депо Инвестора и списание Облигаций со счета депо Инвестора по итогам совершения
операций (покупка/продажа/погашение Облигаций) производятся на основании поручений депо направляемых
торговой системой, в соответствии с полномочиями, зафиксированными в доверенности, указанной в пункте
4.4.(a) настоящего Приложения. Иные депозитарные операции производятся на основании поручений Инвестора,
представленных Банку.
4.13. Банк принимает и исполняет поручения Инвестора на следующие депозитарные операции:
 междепозитарный перевод Облигаций Инвестора из Субдепозитария Банка на счет депо этого же Инвестора в
Субдепозитарии другого дилера,
 внутридепозитарный перевод Облигаций, т.е. перевод между разделами счета депо Инвестора в случаях,
определенных регламентом депозитарного обслуживания НДЦ, в т.ч. при залоге Облигаций,
 административные (назначение оператора счета, внесение изменений в анкету Инвестора и пр.) и
информационные операции.
4.14. Поручение на депозитарные переводы должно быть составлено Инвестором по форме, предусмотренной
Положениями. Бланк формы для заполнения предоставляется Банком по первому личному требованию Инвестора,
а также публикуется на WWW - странице Банка вместе с прочими формами, предусмотренными Регламентом.
Поручения на административные и информационные депозитарные операции составляются в общем порядке,
предусмотренном Регламентом для административных поручений.
4.15. Поручение на депозитарную операцию должно быть представлено Инвестором в Банк в порядке,
предусмотренном Регламентом. Если поручение представлено Банку позднее 13-00 по Московскому времени, то
оно считается полученным следующим рабочим днем.
4.16. Поручения исполняется Банком в течение рабочего дня, следующего за днем, когда оно было получено
Банком.
4.17. В случаях, определенных Положениями, Банк имеет право без поручения Инвестора осуществлять
депозитарные переводы Облигаций внутри счета депо Инвестора между “основным” разделом и разделом
“блокировано для торгов на ММВБ” (или выдать доверенность ММВБ на право проведения таких операций) для
осуществления указанных депозитарных переводов в следующих случаях:
ежедневно до начала торговой сессии;
при наступлении даты погашения Облигаций.
4.18. Перевод Облигаций с разделов “блокировано” на другие разделы счета депо Инвестора осуществляется
только на основании поручений депо, составленных операторами этих разделов. Перевод Облигаций, с раздела
“блокировано”, открытого для учета Облигаций, находящихся в залоге под кредит, предоставленный Банком
России, осуществляется только на основании поручений депо, составленных оператором этого раздела - Банком
России.
Условия и порядок обслуживания в Торговой системе Государственных Ценных Бумаг ММВБ
Стр.
3 из 5
Приложение № 5 к Регламенту предоставления услуг на финансовых рынках ООО КБ «СМП»
5. Отчетность
5.1. Банк представляет Инвестору отчетность обо всех осуществляемых за счет Инвестора сделках с Облигациями
и расчетах по этим сделкам, а также об операциях по счету депо Инвестора, в том числе, связанных с переводом
Облигаций со счета депо Инвестора в Субдепозитарии Банка на счет депо этого же Инвестора в Субдепозитарии
другого дилера.
5.2. Отчеты по итогам операций, совершенных с Облигациями, подготавливаются Банком на основании данных,
полученных от ТС и ЦТОСД НП НДЦ.
5.3. Отчеты о выполнении торговых операций с Облигациями предоставляются Банком в сроки и в порядке,
предусмотренном Регламентом.
5.4. Отчеты об исполнении депозитарных переводов Облигаций предоставляется Банком не позднее трех дней
после получения соответствующего подтверждения ЦТОСД НП НДЦ.
5.5. Все отчеты, направляемые Банком Инвестору, скрепляются подписью уполномоченного лица Банка.
6. Прочие условия
6.1. Инвестор не имеет права заключать с принадлежащими ему Облигациями сделок, не предусмотренных
Положениями и условиями Договора. Инвестор не имеет права давать Дилеру поручения на совершение таких
сделок, а также давать Дилеру поручения депо, не связанные с исполнением сделок и переводами, не
предусмотренными Положениями. При этом Банк обязан информировать Инвестора об условиях Договора, в части
положений, регламентирующих проведение операций Инвестора.
Примечание.
Банк информирует Инвестора об условиях Договора, в части положений, регламентирующих проведение операций путем прямого
включения его положений в текст настоящего Приложения.
6.2. Банк имеет право предоставить конфиденциальную информацию об Инвесторе, определяемую в соответствии
с Положениями, в Банк России с целью осуществления последним контрольных функций, а также в Национальную
Фондовую Ассоциацию, при рассмотрении последней жалоб Инвестора, связанных с действиями Банка на рынке
государственных Облигаций.
6.3. Банк имеет право прекратить предоставление услуг на рынке Облигаций и самостоятельно закрыть счет депо
Инвестора для учета Облигаций в Субдепозитарии Банка, если на счете депо Инвестора отсутствуют Облигации и
Инвестор не подавал поручений на совершение торговых и депозитарных операций в течение 2 месяцев со дня
совершения последней операции.
6.4. Банк имеет право отказаться от предоставления услуг, предусмотренных настоящим Приложением в случае
невозможности самостоятельного выполнения Банком функций дилера на рынке Облигаций в результате
расторжения Договора с Банком России.
6.5. Банк обязан направить Инвестору уведомление о прекращении действия Договора с Банком России в
трехдневный срок с момента получения Банком уведомления от Банка России.
6.6. Банк обязан до момента прекращении действия Договора с Банком России осуществить перевод Облигаций,
принадлежащих Инвестору и находящихся в Субдепозитарии Банка, на его счета депо в Субдепозитариях других
Дилеров.
6.7. Банк обязан в случае отказа от предоставленных Инвестором полномочий по получению сумм купонного
дохода, погашения (погашения части номинальной стоимости) Облигаций направить Инвестору извещение об
отказе в указанных полномочиях не позднее следующего рабочего дня с момента отказа.
6.8. Инвестор обязан в случае получения уведомления о прекращении действия Договора, до момента истечения
срока действия Договора с Банком России дать поручение Банку на перевод ценных бумаг, принадлежащих
Инвестору, в субдепозитарий другого Дилера и поручение на закрытие своего счета депо.
6.9. Инвестор обязан не заключать с принадлежащими ему Облигациями сделок, не предусмотренных
Положениями и условиями договора, заключенного Банком с Банком России, и не давать Банку поручений на
совершение таких сделок, а также не давать Банку поручений “депо”, не связанных с исполнением сделок и
переводами, предусмотренными Положениями. При этом Банк обязан информировать Инвестора об условиях
договора, заключенного Банком с Банком России, регламентирующих проведение операций Инвестора.
6.10. Инвестор обязан выдать доверенность на имя организации, выполняющей функции Торговой системы, на
составление и подписание последней поручений “депо” к счету “депо” Инвестора по результатам торговой сессии
(в том числе при погашении Облигаций) или аукциона.
6.11. Инвестор обязан предоставить Банку доверенность на получение сумм купонного дохода и сумм от
погашения (погашения части номинальной стоимости) Облигаций. Доверенность, предоставляемая Инвестором
Банку. В доверенности должны быть указаны код ОКПО (у Инвесторов - нерезидентов - однозначный
идентификатор юридического лица), ИНН и полное наименование Инвестора - для юридических лиц, полные
Условия и порядок обслуживания в Торговой системе Государственных Ценных Бумаг ММВБ
Стр.
4 из 5
Приложение № 5 к Регламенту предоставления услуг на финансовых рынках ООО КБ «СМП»
паспортные данные Инвестора - для физических лиц, а также четко выраженные полномочия Банка, которому
выдана доверенность. Для оформления подобной доверенности Инвестором должен быть использован образец
доверенности, предоставляемый Банком. В случае закрытия Дилером счета “депо” Инвестору или расторжения с
Инвестором договорных отношений на рынке Облигаций вышеуказанная доверенность должна быть отозвана.
6.12. Для совершения Дилером сделок купли-продажи Облигаций за счет и по поручению Инвестора на счете
“депо” Инвестора открывается основной раздел и раздел “блокировано для торгов в ТС ГЦБ ММВБ”. Инвестор
уполномочивает Дилера при исполнении последним поручения Инвестора на совершение операций с
Облигациями самостоятельно осуществлять перевод Облигаций с основного раздела счета “депо” Инвестора на
раздел “блокировано для торгов в ТС ГЦБ ММВБ” того же счета “депо” до начала торговой сессии. Облигации
резервируются на разделе “блокировано для торгов в ТС ГЦБ ММВБ” счета “депо” Инвестора для обеспечения
заявок на продажу Облигаций, подаваемых Дилером за счет и по поручению Инвестора.
6.13. На счете “депо” депонента могут быть открыты разделы “блокировано” для учета залоговых обременений
прав на Облигации, а также для реализации заложенных бумаг, предусмотренные Положениями №19 и №36.
6.14. Депозитарный учет Облигаций, в том числе учет залоговых обременений прав на Облигации, осуществляется
в соответствии с Положениями №19 и №36.
6.15. Оператором разделов “блокировано” для учета залоговых обременений прав на Облигации, а также для
реализации заложенных бумаг при проведении операций в соответствии с Положениями №19 и №36, назначается
Банк России. Перевод Облигаций с указанных разделов “блокировано” на другие разделы счета “депо” Инвестора
осуществляется только на основании поручений “депо”, составленных оператором этих разделов - Банком России.
6.16. Инвестор обязан в течение 2 рабочих дней с момента прекращения его договоров с Банком представить
последнему информацию о прекращении действия доверенности, выданной Инвестором Банку.
6.17. Инвестор обязан в течение 2 календарных дней с момента направления в территориальное учреждение Банка
России извещения об отзыве доверенности, выданной Банку, уведомить Банк о лишении его полномочий в
получении сумм погашения (погашения части номинальной стоимости) и сумм купонного дохода по Облигациям.
6.18. В случае отзыва доверенности Инвестора или непредоставления ее в территориальное учреждение Банка
России денежные средства от погашения (погашения части номинальной стоимости) и выплат купонных доходов
по Облигациям, принадлежащим Инвестору и учитываемым в Субдепозитарии Банка Банком России на счет Банка
не переводятся.
6.19. Инвестор обязан дать поручение на закрытие своего счета “депо”, открытого ему по договору с Банком, в
случае получения Инвестором статуса Дилера, а также в случае, если договор между Инвестором и Банком об
обслуживании операций на ОРЦБ прекращен, в том числе если срок его действия истек, а от продления указанного
договора стороны отказались.
6.20. Инвестор обязан (при наличии у него на счете “депо” Облигаций) заключить с другим Дилером договор об
обслуживании операций на ОРЦБ, а также открыть в Субдепозитарии этого Дилера счет “депо” на свое имя в
течение 3 рабочих дней с момента получения от Банка уведомления о намерении Банка России или самого Банка
прекратить действие Договора о выполнении функций Дилера на рынке Облигаций, заключенного между
последними.
6.21. После прекращения действия договора, заключенного Банком с Банком России, денежные средства от
погашения и выплат купонных доходов по Облигациям, принадлежащим Инвестору и учитываемым в
субдепозитарии Банка, Банком России на счет Банка не переводятся.
6.22. Инвестор обязан предоставлять Дилеру в 10-дневный срок информацию обо всех изменениях, связанных с
изменением его наименования, организационно-правовой формы юридического и почтового адреса.
Условия и порядок обслуживания в Торговой системе Государственных Ценных Бумаг ММВБ
Стр.
5 из 5