здесь - Банк "КОСМОС"
реклама
ДОГОВОР НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА № ____________ г. Москва «____» ____________ 20___ г. ___________________________ , именуемое(ый) в дальнейшем “Инвестор” в лице _________________________________________________________, действующего на основании _____________________________________, с одной стороны и Акционерное общество Коммерческий банк «КОСМОС», именуемое в дальнейшем “Брокер”, в лице _________________________, действующего на основании __________________________, с другой стороны заключили настоящий договор о следующем. 1. Предмет договора 1.1. Брокер по поручениям, в интересах и за счет Инвестора обязуется совершать гражданскоправовые сделки с ценными бумагами для Инвестора на внебиржевом рынке ценных бумаг, а по согласованию сторон – и иные сделки с ценными бумагами, а Инвестор обязуется оплачивать услуги Брокера в установленном настоящим договором размере. 1.2. Брокер по настоящему договору вправе по своему выбору действовать при заключении сделок, как от своего имени, так и от имени Инвестора. Подписанием настоящего договора Инвестор дает Брокеру согласие на то, чтобы Брокер в случаях по своему усмотрению выступал от имени Инвестора в качестве коммерческого представителя. 1.3. Брокер гарантирует, что является профессиональным участником рынка ценных бумаг, в том числе имеет лицензию на право осуществления брокерской деятельности. 1.4. Инвестор обязуется не распоряжаться принадлежащими ему ценными бумагами в части, необходимой для исполнения обязательств перед контрагентами по сделкам, заключенным Брокером для Инвестора, или/и для исполнения обязательств перед Брокером. Брокер вправе распоряжаться денежными средствами Инвестора, находящимися в распоряжении Брокера, с целью приобретения ценных бумаг в размере, достаточном для проведения расчетов по возникшим вследствие совершения сделок обязательствам Инвестора перед Брокером, а также для исполнения обязательств перед контрагентами по сделкам, заключенным Брокером для Инвестора. 1.5. Инвестор обязуется совершать все действия, необходимые для надлежащего исполнения Брокером поручений Инвестора и сделок, заключенных по поручению Инвестора, в том числе выдавать Брокеру (его штатным сотрудникам) необходимые доверенности. 1.6. Подписанием настоящего договора Инвестор подтверждает, что он уведомлен Брокером: - о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг. Инвестор подтверждает, что принимает обоснованные решения, основанные на знании рынка ценных бумаг, давая Брокеру поручения на операции с ценными бумагами; - о правах на получение информации, согласно ст. 6 Закона РФ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»; - о правах и гарантиях, предоставленных им в соответствии с Законом «О защите прав потребителей»; - о праве ежедневно получать от Брокера отчет по сделкам, совершенным в течение дня, оформленный согласно Приложению № 7 к настоящему договору 1.7. В рамках настоящего договора Инвестор предоставляет Брокеру право привлекать иных лиц для исполнения поручений Инвестора и заключать с ними соответствующие договоры и соглашения. 1.8. Брокер обязан вести учет денежных средств и ценных бумаг Инвестора отдельно от собственных денежных средств и ценных бумаг. Брокер вправе объединять денежные средства Инвестора с денежными средствами других клиентов. Подписанием настоящего договора Инвестор предоставляет Брокеру право использовать денежные средства Инвестора в собственных интересах Брокера. При таком использовании денежных средств Брокер вправе объединять денежные средства Инвестора со своими денежными средствами. Прибыль, полученная в результате использования денежных средств Инвестора, полностью поступает Брокеру. 1.9. Брокер обязан открыть Инвестору брокерский счет №____________________________. 1.10. На момент заключения настоящего договора Инвестор не является/является (выбрать нужное) профессиональным участником рынка ценных бумаг. В случае, если на момент заключения настоящего договора Инвестор не является профессиональным участником рынка ценных бумаг, Инвестор обязуется: - в течение 3-х рабочих дней с момента принятия уполномоченным федеральным органом исполнительной власти решения о выдаче Инвестору лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг сообщить об этом Брокеру; - в течение 3-х рабочих дней с момента получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг в бумажном виде предоставить Брокеру удостоверенную Инвестором копию данной лицензии. 2. Порядок представления и исполнения поручений, финансирования Инвестора. 2.1. При заключении договора Инвестор предоставляет Брокеру следующие документы: 2.1.1. Инвестор – юридическое лицо, являющееся резидентом Российской Федерации предоставляет: анкету инвестора, оформленную согласно Приложению № 5 к настоящему договору; оригинал или нотариально заверенную копию выписки из ЕГРЮЛ сроком не более 30 дней нотариально заверенные копии учредительных документов со всеми изменениями к ним; оформленную в соответствии с действующим законодательством РФ доверенность, подтверждающую полномочия лица, подписывающего договор со стороны Инвестора, если данные полномочия не определяются учредительными документами; протокол/решение об избрании единоличного исполнительного органа нотариально заверенную копию паспорта лица, подписывающего договор нотариально заверенную карточку с образцами подписей и оттиском печати; доверенность, оформленную в соответствии с действующим законодательством РФ, определяющую круг полномочий уполномоченного представителя Инвестора (указанного в Анкете) по оформлению и подаче от имени Инвестора заявок, поручений и распоряжений, а также иных документов, предусмотренных настоящим договором; нотариально заверенные: свидетельство о постановке на учет в налоговом органе, свидетельство о государственной регистрации юридического лица, информационное письмо территориального органа Федеральной службы государственной статистики РФ (Росстата России) о присвоении статистических кодов. 2.1.2.Брокер имеет право затребовать в случае возникновения необходимости дополнительные документы у Инвестора. 2.1.3. В случае, если документы, перечисленные в п.2.1.1 были ранее предоставлены Брокеру, т.е. до заключения договора, и ранее предоставленные документы не требуют внесения каких-либо изменений и дополнений, то повторное предоставление данных документов необязательно. 2.2. Поручение Инвестора является документом, удостоверяющим распоряжение Инвестора на совершение сделки или операции с ценными бумагами, или операции с денежными средствами в интересах Инвестора (далее - поручение). Поручение представляется Брокеру письменно (лично, почтой, факсом, электронной почтой) или устно с последующим письменным оформлением. Оригинал поручения, подписанный Инвестором, должен быть передан Брокеру не позднее 2 (двух) рабочих дней, следующих за днем представления поручения. 2.3. Поручение Инвестора на сделку подается по форме, утверждаемой сторонами в качестве Приложения № 1 к настоящему договору. Инвестор вправе включать в поручение дополнительную информацию, необходимую для надлежащего исполнения Брокером поручения. 2.4. Поручение на приобретение ценных бумаг исполняется при условии его финансирования Инвестором. В случае, если в распоряжении Брокера отсутствуют денежные средства Инвестора в размере, необходимом для исполнения поручения, Инвестор обязан перечислить их на брокерский счет в течение 1 (одного) рабочего дня с момента представления поручения. В отдельных случаях, по договоренности Брокера и Инвестора, допускается оплата ценных бумаг по сделкам, заключенным Брокером для Инвестора, непосредственно самим Инвестором. 2.5. При заключении сделки по поручению Инвестора на внебиржевом рынке, осуществление действий, необходимых для регистрации перехода прав собственности на ценные бумаги в соответствии с заключенной сделкой, осуществляется Инвестором. В случае, если действия по регистрации перехода прав собственности на ценные бумаги по сделке осуществляются Брокером, Инвестор обязуется выдать Брокеру надлежащим образом оформленные передаточные распоряжения, доверенности или иные документы, необходимые для осуществления таких действий, а также возместить все расходы, связанные с осуществлением данных действий. 2.6. Брокер исполняет поручения Инвестора, соблюдая очередность поручений, поступающих от всех его клиентов. Брокер вправе не исполнять поручение в случаях, если в силу сложившейся рыночной ситуации отчуждение или приобретение ценных бумаг на условиях, указанных в поручении Инвестора, невозможны. В этом случае, Брокер не несет ответственности в случае неисполнения (частичного неисполнения) поручения Инвестора. 2.7. Брокер передает Инвестору, либо принимает от Инвестора ценные бумаги на основании акта приема-передачи (Приложение №4). 3. Отчетность по договору 3.1. Брокер обязан предоставлять Инвестору отчет по сделкам, совершенным в течение дня. В этом случае отчет предоставляется на следующий рабочий день. 3.2. Отчетность представляется Инвестору в письменном виде лично, курьером или письмом. 3.3. Отчетность считается принятой, если от Инвестора не поступит письменного возражения в течение 2-х (двух) рабочих дней с момента ее получения. В случае, если Инвестор представил возражения по отчету, Брокер в течение 10-ти рабочих дней принимает меры по устранению возникших разногласий. 4. Расчеты сторон 4.1. Инвестор уплачивает Брокеру вознаграждение в соответствии со следующими тарифами: Общая сумма сделки за день Вознаграждение Брокера (% от суммы сделки) Менее 500.000 рублей От 500.000 до 10.000.000 рублей От 10.000.000 рублей 4.2. Дополнительная выгода, полученная в результате совершения операций с ценными бумагами на более выгодных условиях, чем это было указано в поручении, делится между сторонами поровну. Сумма дополнительной выгоды при отчуждении ценных бумаг определяется путем умножения разницы между ценой отчуждения ценных бумаг и ценой, указанной в поручении на совершение операции с ценными бумагами, на количество ценных бумаг. Сумма дополнительной выгоды при приобретении ценных бумаг определяется путем умножения разницы между ценой, указанной в поручении на совершение операции с ценными бумагами, и ценой приобретения ценных бумаг на количество ценных бумаг. 4.3. Помимо уплаты вознаграждения Инвестор обязан возместить Брокеру все расходы, понесенные последним при исполнении поручения Инвестора, в том числе связанные с заключением сделки и регистрацией перехода прав на ценные бумаги (оплату услуг организаторов торговли, депозитариев, реестродержателей, расчетно-клиринговых организаций и т.п.), а также обязательные платежи, взимаемые по сделкам с ценными бумагами согласно законодательству. 4.4. Инвестор обязан уплатить Брокеру вознаграждение, дополнительную выгоду и возместить его расходы, в течение 5 (Пяти) рабочих дней с момента исполнения Поручения путем перечисления денежных средств на открытый ему брокерский счет. Брокер вправе производить удержание находящихся в его распоряжении денежных средств и ценных бумаг Инвестора в качестве обеспечения исполнения обязательств последнего по настоящему договору. 4.5. В случае, если в результате ненадлежащего исполнения/неисполнения Инвестором обязанностей, необходимых для исполнения сделок, заключенных Брокером для Инвестора, Брокеру будут предъявлены обоснованные требования о возмещении убытков, уплате неустоек, штрафов, пеней, Инвестор обязан уплатить данные суммы Брокеру, а, кроме того, уплатить Брокеру штраф за причинение вреда репутации Брокера в размере 5000 (пять тысяч) рублей за каждое нарушение. В случае, когда в распоряжении Брокера находятся денежные средства Инвестора, Брокер вправе самостоятельно удерживать из них суммы, подлежащие уплате в соответствии с настоящим пунктом договора. 4.6. В случае несвоевременной уплаты Инвестором Брокеру денежных средств, подлежащих уплате по настоящему договору, Инвестор уплачивает Брокеру пеню в размере 0,05% от неуплаченной суммы за каждый день просрочки. 4.7. Денежные средства (иные материальные ценности), полученные от отчуждения принадлежащих Инвестору ценных бумаг, либо оставшиеся после исполнения поручения по приобретению ценных бумаг, передаются Брокером Инвестору в течение 1 (одного) рабочего дня с момента получения от Инвестора соответствующего поручения на перевод денежных средств (иных материальных ценностей), но не ранее рабочего дня, следующего за днем, в который указанные денежные средства (иные материальные ценности) поступили в распоряжение Брокера. Поручение на перевод денежных средств составляется Инвестором по форме, утверждаемой сторонами в качестве Приложения № 3 к настоящему договору. Инвестор вправе включать в поручение дополнительную информацию, необходимую для надлежащего исполнения Брокером данного поручения. До момента поступления поручения на перевод денежных средств (иных материальных ценностей) они остаются в распоряжении Брокера для использования их в целях дальнейшего финансирования операций по поручениям Инвестора. 4.8. В случае задолженности Брокера перед Инвестором по возврату Инвестору принадлежащих ему денежных средств данная задолженность подлежит погашению Брокером за счет его собственных средств не позднее рабочего дня, следующего за днем формирования такой задолженности. 4.9. Стороны самостоятельно осуществляют уплату всех причитающихся налогов и сборов, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации или настоящим договором, когда на Брокера возложена обязанность по удержанию и перечислению в бюджет соответствующих налогов и сборов у Инвестора. 5. Прочие положения 5.1. За неисполнение, ненадлежащее исполнение настоящего договора стороны несут ответственность в порядке, установленном законодательством и настоящим договором. 5.2. Местом исполнения настоящего договора признается место фактического совершения сделки. Моментом исполнения Брокером обязательств по безналичному перечислению денежных средств считается дата списания денежных средств с расчетного счета Брокера. 5.3. Все споры и разногласия, возникающие по настоящему договору, разрешаются путем переговоров, а при недостижении согласия рассматриваются в суде. Для сторон обязателен претензионный досудебный порядок рассмотрения споров (урегулирования разногласий); срок ответа на претензию – 20 рабочих дней с момента ее направления. Все споры, разногласия или требования, возникающие из настоящего договора или в связи с ним, в том числе, касающиеся его исполнения, нарушения, прекращения или недействительности, подлежат разрешению в соответствии с законодательством Российской Федерации. 5.3.1. Стороны устанавливают, что все споры, вытекающие из настоящего договора, заключенного с Инвестором – юридическим лицом, рассматриваются в Арбитражном суде г. Москвы. 5.4. Любая из сторон настоящего договора вправе отказаться от него, письменно уведомив другую сторону не менее, чем за 30 календарных дней до предполагаемой даты расторжения. 5.5. Прекращение настоящего договора не освобождает стороны (их правопреемников) от обязанностей по осуществлению расчетов, представлению и принятию отчетности. 6. Адреса, банковские реквизиты сторон. Инвестор Почтовый адрес Местонахождение Банковские реквизиты Брокер Юридический адрес Акционерное общество Коммерческий банк «КОСМОС» 123317, г. Москва, Красногвардейский бульвар, д.7, стр. 1 Местонахождение 123317, г. Москва, Красногвардейский бульвар, д.7, стр. 1 Банковские реквизиты ИНН 7744001930, КПП 775001001, к/с 30101810800000000469 в Отделении 1 Москва, БИК 044583469. Перечень приложений к договору: Приложение № 1. Поручение на операцию с ценными бумагами. Приложение № 2. Распоряжение на отмену Поручения. Приложение № 3. Поручение на перевод денежных средств. Приложение № 4. Акт приема-передачи. Приложение № 5. Анкета Инвестора (юридического лица). Приложение № 6. Декларация (уведомление) о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг. Приложение № 7. Отчет брокера. БРОКЕР ИНВЕСТОР ________________________ ___________________________ _______________/_______/ _______________/_______/ Приложение № 1 к Договору на брокерское обслуживание юридического лица №__ ПОРУЧЕНИЕ №_______ от «___» ______________ 20__г. НА СОВЕРШЕНИЕ СДЕЛКИ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ к Договору на брокерское обслуживание юридического лица №____________ от «____»________20____г. 1. Клиент:______________________________________________________________ 2. Вид сделки___________________________________________________________ покупка, продажа, предъявление к погашению/оферте и т.д. 3. Вид ценной бумаги / эмитент ______________________________________________ 4. Стоимость 1 бумаги____________(__________________________________) , руб. 5. Количество (в шт.) ________(____________________________) , 6. Максимальный объем по номиналу________________(________________________) руб. 7. 8. Другие признаки, ____________________ позволяющие однозначно идентифицировать ценную бумагу Прочие условия __________________________________________________________________________ 9. Действительно до “____”___________________20___ г. Инвестор ________________________/________________________/ М.П. Принято ответственным сотрудником __________________/___________________/ “___”___________20__ г. время ____._______ Приложение № 2 к Договору на брокерское обслуживание юридического лица №__ РАСПОРЯЖЕНИЕ об отмене ПОРУЧЕНИЯ к Договору на брокерское обслуживание юридического лица №____________ от «____»__________ 20____г Прошу отменить Поручение на операцию с ________________ № _____ от “____” __________ 20___ г. Инвестор _________________/_______________________/ М.П. Принято ответственным сотрудником __________________/______________/ “____”_____________ 20___ г. время ____._____ Приложение № 3 к Договору на брокерское обслуживание юридического лица №__ ПОРУЧЕНИЕ № __________ на перевод денежных средств Инвестор ___________________________________________________________________ ИНН Инвестора_____________________________________________________________ Лицевой счет Инвестора №____________________________________________________ Дата составления поручения “_____”_____________________20___г. Действительно до ______._________ «_____» ________ 20___г. Прошу перечислить денежные средства, не использованные для приобретения ценных бумаг, в сумме* (цифрами и прописью) _____________________________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ на счет №___________________________________ в ______________________________________________ ___________________________________, БИК____________________к/с______________________________ (Договор на брокерское обслуживание юридического лица №______от “____”__________20____г.) * Инвестор вправе вместо конкретной суммы денежных средств указать один из следующих вариантов: 1) "в сумме всего остатка денежных средств на вышеуказанном "Лицевом счете Инвестора" 2) "в сумме остатка денежных средств, образующегося по итогам исполнения нашей заявки №________ от"___"____________20___г." В этом случае, при указании Инвестором одного из вышеуказанных вариантов, расчет точной суммы остатка денежных средств осуществляется Брокером. Инвестор _____________________/______________________/ Принято ответственным сотрудником __________________/______________/ “____”_____________ 20___ г. время ____._____ Приложение № 4 к Договору на брокерское обслуживание юридического лица №__ АКТ ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ ЦЕННЫХ БУМАГ по Договору на брокерское обслуживание юридического лица от "__" _____ 20__ года № _______ г. Москва "__" _______ 20__ года Акционерное общество Коммерческий банк «КОСМОС», именуемый в дальнейшем “Брокер”, в лице ___________________________________________, действующего на основании ________________________, с одной стороны, и _________________________, именуемое в дальнейшем “Инвестор”, в лице _____________________, действующего на основании ____________________________, с другой стороны, составили настоящий Акт о том, что Брокер передает/принимает, а Инвестор принимает/передает следующие ценные бумаги: № п/п Вид/тип ценной бумаги Реквизиты ценной бумаги Номинальная стоимость ценной бумаги Ценные бумаги переданы в полном объеме. Реквизиты ценных бумаг, указанные в настоящем Акте сверены с оригиналом. Претензий нет. Брокер: Инвестор: ____________________/___________ / М.П. ______________________/____________/ М.П. Приложение № 5 к Договору на брокерское обслуживание юридического лица №__ АНКЕТА ИНВЕСТОРА (юридического лица) Реквизиты Данные Полное официальное наименование Инвестора Краткое официальное наименование Инвестора Код государственной регистрации, ОГРН Указывается государственный регистрационный номер Инвестора (для банка - номер банковской лицензии) Орган, зарегистрировавший юридическое лицо Дата регистрации Инвестора в формате ЧЧ.ММ.ГГГГ Код ОКПО, ОКОНХ, ОКВЭД Указывается код ОКПО, присвоенный Инвестору Госкомстатом РФ Код ИНН/КПП Указывается идентификационный номер налогоплательщика, присвоенный Инвестору налоговыми органами РФ Принадлежность Указывается стандартный трехбуквенный международный код (ISO) государства, на территории которого зарегистрирован Инвестор Юридический адрес Указывается индекс, полное наименование населенного пункта (города, поселка и т.п.) и улицы (проспекта, переулка, площади и т.п.), а также номер дома и корпуса по юридическому адресу Инвестора Почтовый адрес Указывается индекс, полное наименование населенного пункта (города, поселка и т.п.) и улицы (проспекта, переулка, площади и т.п.), а также номер дома и корпуса по почтовому адресу Инвестора Уполномоченный представитель Инвестора: - Должность Ф.И.О. Документ, удостоверяющий личность и его реквизиты Телефон (с указанием кода) Факс (с указанием кода) Адрес электронной почты Банковские реквизиты Руководитель Инвестора:___________________________________/__________________/_______________/ должность Ф.И.О. подпись Приложение № 6 к Договору на брокерское обслуживание юридического лица №__ Декларация (уведомление) о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг Цель настоящей Декларации – предоставить Инвестору информацию о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг, и предупредить о возможных потерях при осуществлении операций на фондовом рынке. Обращаем Ваше внимание на то, что настоящая Декларация не раскрывает информации о всех рисках на рынке ценных бумаг вследствие разнообразия ситуаций, возникающих на рынке ценных бумаг. Для целей настоящей декларации под риском при осуществлении операций на рынке ценных бумаг понимается возможность наступления события, влекущего за собой потери для Инвестора; Риски классифицируются по различным основаниям: 1 По источникам рисков: 1.1 системный риск – риск, связанный с функционированием системы в целом, будь то банковская система Например, риск банковской системы – включает в себя возможность неспособности банковской системы выполнять свои функции, в частности, своевременно и в полном объеме проводить платежи клиентов., депозитарная система, система торговли, система клиринга, рынок ценных бумаг как система, и прочие системы, влияющие каким-то образом на деятельность на рынке ценных бумаг. Одной из особенностей системных рисков является то, что они не могут быть уменьшены путем диверсификации. Таким образом, работая на рынке ценных бумаг, Вы изначально подвергаетесь системному риску, уровень которого можно считать неснижаемым (по крайней мере, путем диверсификации) при любых Ваших вложениях в ценные бумаги 1.2 несистемный (индивидуальный) риск – риск конкретного участника рынка ценных бумаг: инвестора, брокера, доверительного управляющего, торговой площадки, депозитария, банка, эмитента, регуляторов рынка ценных бумаг, прочие. Данный вид рисков может быть уменьшен путем диверсификации. В группе основных рисков эмитента можно выделить: 1.3 риск ценной бумаги – риск вложения средств в конкретный инструмент инвестиций; 1.4 отраслевой риск – риск вложения средств в ценные бумаги эмитента, который относится к какой-то конкретной отрасли; 1.5 риск регистратора – риск вложения средств в ценные бумаги эмитента, у которого заключен договор на обслуживание с конкретным регистратором. 2 По экономическим последствиям для Инвестора: 2.1 риск потери дохода – возможность наступления события, которое влечет за собой частичную или полную потерю ожидаемого дохода от инвестиций; 2.2 риск потери инвестируемых средств – возможность наступления события, которое влечет за собой частичную или полную потерю инвестируемых средств; 2.3 риск потерь, превышающих инвестируемую сумму - возможность наступления события, которое влечет за собой не только полную потерю ожидаемого дохода инвестируемых средств, но и потери, превышающие инвестируемую сумму Данный риск возникает, например, в случаях, когда брокер предоставляет клиенту денежные средства или ценные бумаги с отсрочкой их возврата (так называемые, “маржинальные сделки”, или иное название, “операции с использованием финансового плеча” и “продажа ценных бумаг без покрытия”).. 3 По связи Инвестора с источником риска: 3.1 непосредственный – источник риска напрямую связан какими-либо отношениями с Инвестором; 3.2 опосредованный – возможность наступления неблагоприятного для Инвестора события у источника, не связанного непосредственно с Инвестором, но влекущего за собой цепочку событий, которые, в конечном счете, приводят к потерям у Инвестора. 4. По факторам риска: 4.1 экономический – риск возникновения неблагоприятных событий экономического характера. Среди таких рисков необходимо выделить следующие: ценовой – риск потерь от неблагоприятных изменений цен; валютный – риск потерь от неблагоприятных изменений валютных курсов; процентный – риск потерь из-за негативных изменений процентных ставок; инфляционный – возможность потерь в связи с инфляцией; риск ликвидности – возможность возникновения затруднений с продажей или покупкой актива в определенный момент времени; кредитный – возможность невыполнения контрагентом обязательств по договору и возникновение в связи с этим потерь у Инвестора. Например, неплатежеспособность покупателя, неплатежеспособность эмитента и т.п 4.2 правовой – риск законодательных изменений (законодательный риск) - возможность потерь от вложений в ценные бумаги в связи с появлением новых или изменением существующих законодательных актов, в том числе налоговых. Законодательный риск включает также возможность потерь от отсутствия нормативно-правовых актов, регулирующих деятельность на рынке ценных бумаг в каком-либо его секторе. 4.3 социально-политический – риск радикального изменения политического и экономического курса, особенно при смене Президента, Парламента, Правительства, риск социальной нестабильности, в том числе забастовок, риск начала военных действий. 4.4 криминальный - риск, связанный с противоправными действиями, например такими, как подделка ценных бумаг, выпущенных в документарной форме, мошенничество и т.д. 4.5 операционный (технический, технологический, кадровый) Особую группу в операционных рисках можно выделить информационные риски, которые в последнее время приобретают особую остроту и включают в себя составляющие технического, технологического и кадрового рисков. - риск прямых или косвенных потерь по причине неисправностей информационных, электрических и иных систем, или изза ошибок, связанных с несовершенством инфраструктуры рынка, в том числе, технологий проведения операций, процедур управления, учета и контроля, или из-за действий (бездействия) персонала. 4.6 техногенный – риск, порожденный хозяйственной деятельностью человека: аварийные ситуации, пожары и т.д.; 4.7 природный – риск, не зависящий от деятельности человека (риски стихийных бедствий: землетрясение, наводнение, ураган, тайфун, удар молнии и т.д.) *** Учитывая вышеизложенное, мы рекомендуем Вам внимательно рассмотреть вопрос о том, являются ли риски, возникающие при проведении операций на российском фондовом рынке, приемлемыми для Вас с учетом Ваших инвестиционных целей и финансовых возможностей. Данная Декларация не имеет своей целью заставить Вас отказаться от осуществления операций на фондовом рынке, а призвана помочь Вам оценить риски этого вида бизнеса и ответственно подойти к решению вопроса о выборе Вашей инвестиционной стратегии. Также, уведомляем Вас, что наша организация при осуществлении брокерской деятельности заключает (не заключает) с нашими клиентами сделки купли-продажи ценных бумаг с отсрочкой возврата денежных средств или ценных бумаг, предоставленных клиенту (так называемые, маржинальные сделки). “Декларация (уведомление) о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг мною прочитана и понята. Я осознаю реальные риски при принятии инвестиционных решений”. _____________________________________________________________________________ (наименование организации) _____________________________________________________________________________ Должность, Ф.И.О уполномоченного представителя организации м.п. Приложение № 7 к Договору на брокерское обслуживание юридического лица №__ ОТЧЕТ БРОКЕРА ___.____.______ Отчетный период с __.__._____ по ___.___._____ Клиент:___________ Договор на брокерское обслуживание юридического лица № ____________ от ___.___._____ Счет клиента: 1. Информация о сделках с ценными бумагами Информация о сделках с ЦБ, совершенных в отчетном периоде Дата совершен ия сделки Время совершен ия сделки Вид сделки (покупка, продажа, иной вид) Наименование эмитента/ лица, выдавшего ЦБ/ акцептанта Вид, тип, форма выпуска, транш, серия ЦБ Цена одной ценной бумаги Количес тво ценных бумаг Сумма сделки Место совершен ия сделки ВНБР 2. Информация о движении денежных средств за отчетный период Остаток денежных средств на начало периода: Дата операции Зачислено Списано Содержание операции Остаток денежных средств на конец периода: 3. Наименование эмитента/ лица, выдавшего ЦБ/ акцептанта Информация о движении ценных бумаг за отчетный период Вид, тип, форма выпуска, транш, серия ЦБ Остаток на начало отчетного периода Руководитель________________ Исполнитель________________ Зачислено Списано Остаток на конец отчетного периода
