Инструкция к чтению отчета

Инструкция к чтению отчета (Внебиржевой
Фондовый Рынок (ФР Classica))
Изменения
Дата
изменения
Описание изменения
19.06.2013 Описание отчета полностью изменено
6.09.2013
Внесены уточнения о зависимости статуса отчета сформированного в Личном
кабинете от времени формирования отчета.
27.03.2014
Внесены изменения в наименование отчета и структуру заголовка
24.07.2014
Добавлено поле Контрагент в разделы:
 Незавершенные сделки;
 Завершенные сделки;
 Сделки прошлых периодов, завершенные в отчетном.
26.08.2014
Поле Партнер переименовано в Контрагент в разделах:
 Незавершенные сделки РЕПО;
 Завершенные сделки РЕПО;
 Сделки РЕПО прошлых периодов, завершенные в отчетном.
Добавлены разделы:
 Незавершенные сделки по конвертации;
 Завершенные сделки по конвертации;
 Сделки по конвертации прошлых периодов, завершенные в отчетном
Для блока операций по конвертации к ссылке добавлена информация о
формировании блока в зависимости от даты операции.
Инструкция вводится в действие с 15.09.2014.
Содержание
Содержание ............................................................................................................ 1
Форматы отчетов .................................................................................................... 2
Сводная информация по счету клиента ............................................................... 2
Плановые движения денежных средств по торговым и неторговым операциям
................................................................................................................................. 3
Портфель ЦБ .......................................................................................................... 3
Незавершенные сделки ......................................................................................... 3
Завершенные сделки ............................................................................................. 4
Сделки прошлых периодов, завершенные в отчетном ....................................... 4
Незавершенные сделки РЕПО .............................................................................. 5
Завершенные сделки РЕПО .................................................................................. 5
Сделки РЕПО прошлых периодов, завершенные в отчетном ............................ 6
Незавершенные операции по конвертации .......................................................... 6
Завершенные операции по конвертации* ............................................................ 7
Операции по конвертации прошлых периодов, завершенные в отчетном* ....... 7
Движение ценных бумаг......................................................................................... 8
Движение денежных средств................................................................................. 9
Детализация сумм, заблокированных под обязательства по возврату
дивидендов ............................................................................................................. 9
В отчетах отображается информация о сделках, совершенных Вами, в течение
отчетного периода в секторе Classica ММВБ, на внебиржевом фондовом рынке,
включая внебиржевой рынок Board, и информация о состоянии Активов в разрезе
Ваших Лицевых счетов.
Ежедневный отчет, сформированный в Личном кабинете после 14:00 рабочего
дня, следующего за отчетной датой, является официальным Ежедневным
отчетом Брокера.
Ежедневный отчет, сформированный в Личном кабинете до 14:00 рабочего дня
следующего за отчетной датой, а так же отчеты, сформированные за период
больше одного дня и по группе из нескольких счетов, всегда являются
информационно-справочными.
Форматы отчетов
Отчеты на сайте формируются в формате XML — современном формате, удобном
для загрузки и автоматической обработки.
В заголовке отчета указаны:

Наименование Брокера — ОАО «Брокерский дом «ОТКРЫТИЕ».

Наименование отчета — Отчет по сделкам и операциям с ценными
бумагами и иностранными финансовыми инструментами.

Отчетный период — торговый день или период, за который сформирован
отчет.

Информация о Клиенте:

Клиент — номер инвестиционного счета, ФИО Клиента или
наименование юридического лица.

Договор на брокерское обслуживание — номер и дата договора на
брокерское обслуживание.

Портфель — Внебиржевой Фондовый Рынок (ФР Classica).

Лицевой счет — номер лицевого счета для группировки и хранения
данных о количестве Имущества и Обязательств Клиента по
Инвестиционному счет (или субсчету Инвестиционного счета Клиента
при наличии) и Портфелю Клиента.
Сводная информация по счету клиента

Валюта — код валюты.

Входящий остаток — сумма денежных средств (ДС) на начало отчетного
периода. Входящий остаток равен исходящему остатку за предыдущий
торговый день.

Курс ЦБ РФ к руб. (на начало периода) — курс ЦБ РФ на начало
отчетного периода.

Сумма RUR (на начало периода) — произведение суммы входящего
остатка на курс валюты ЦБ РФ.

Движение денег — сумма ДС, зачисленных на счет Клиента, либо
списанных со счета Клиента в течение отчетного периода, за который
сформирован отчет (подробная расшифровка значений представлена в
разделе Движение денежных средств).

Исходящий остаток (факт) — сумма ДС, которая осталась на счете
Клиента на конец отчетного периода (учитывая комиссии брокера,
ввод/вывод денежных средств, возмещения расходов Брокера).

Исходящий остаток (план) — сумма ДС с учетом незавершенных сделок и
операций.

Курс ЦБ РФ к руб. (на конец периода) — курс ЦБ РФ на конец отчетного
периода.

Сумма RUR (на конец периода факт) — произведение суммы исходящего
остатка (факт) на курс валюты ЦБ РФ.

Сумма RUR (на конец периода план) — произведение суммы исходящего
остатка (план) на курс валюты ЦБ РФ.
Плановые движения денежных средств по торговым и неторговым
операциям
В данном разделе отображаются сводные данные по незавершенным сделкам и
операциям.



Тип операции — типы операций разделены на «Неторговые операции и
прочие комиссии», «Торговые операции» (в т.ч. Налоги/Сборы и комиссия
Брокера за сделки) и «Обязательства по возврату дивидендов», каждый тип
отражается в соответствующей строке.
Валюта — код валюты выполняемой операции.
Сумма — сальдо зачислений / списаний ДС по незавершенным сделкам и
операциям в разрезе типов операций.
Портфель ЦБ

Эмитент — наименование эмитента.

Код ЦБ — код ценной бумаги (ЦБ).

Тип ЦБ — тип ЦБ (акция обыкновенная, акция привилегированная и т.д.).

Номер гос. Регистрации — номер государственной регистрации ЦБ.

На начало периода — количество ЦБ находящихся в портфеле на начало
отчетного периода в штуках. Равно количеству ЦБ на конец предыдущего
периода.

Сальдо расчетов по сделкам — сальдо зачисленных / списанных ЦБ за
отчетный период в штуках.

На конец периода — количество ЦБ, находящихся в портфеле на конец
отчетного периода в штуках.

В поставке планово — количество проданных ЦБ по заключенным, но
незавершенным сделкам, на конец отчетного периода.

В получении планово — количество купленных ЦБ по заключенным, но
незавершенным сделкам, на конец отчетного периода.

Плановый остаток — планируемые остатки ЦБ на счете Клиента, с учетом
заключенных, но незавершенных сделок, на конец отчетного периода.
Незавершенные сделки

Дата сделки — дата заключения сделки.

Время сделки — время заключения сделки.

Номер договора — номер договора по сделке.

Вид сделки — направление сделки (покупка или продажа).

Эмитент — наименование эмитента.

Код ЦБ — идентификатор ЦБ.

Тип ЦБ — тип ЦБ (акция обыкновенная, акция привилегированная и т.д.)

Количество — количество купленных / проданных ЦБ, в штуках.

Валюта цены — код валюты, в которой указана цена сделки.

Цена — цена купленных / проданных ЦБ.

НКД — суммарный по позиции накопленный купонный доход по сделке (для
облигаций) в валюте цены.

Сумма в валюте цены — произведение количества купленных или
проданных ЦБ на цену одной ЦБ в валюте цены.

Валюта расчетов — код валюты, в которой производится оплата ЦБ.

Перерегистрация (план) — плановая дата перерегистрации ЦБ.





Оплата (план) — плановая дата оплаты ЦБ.
Комиссия брокера — вознаграждение брокера в рублях.
Место совершения — сокращенное наименование организатора торговли,
на площадке которого заключена сделка.
Комментарий — дополнительная информация о сделке.
Контрагент — наименование внешнего контрагента.
Завершенные сделки

Дата сделки — дата заключения сделки.

Время сделки — время заключения сделки.

Номер договора — номер договора по сделке.

Вид сделки — направление сделки (покупка или продажа).

Эмитент — наименование эмитента.

Код ЦБ — идентификатор ЦБ.

Тип ЦБ — тип ЦБ (акция обыкновенная, акция привилегированная и т.д.).

Количество — количество купленных / проданных ЦБ, в штуках.

Валюта цены — код валюты, в которой указана цена сделки.

Цена — цена купленных / проданных ЦБ.

НКД — накопленный купонный доход по сделке (для облигаций) в валюте
цены.

Сумма в валюте цены — произведение количества купленных / проданных
ЦБ на цену одной ЦБ в валюте цены.

Курс для расчетов — курс валюты по отношению к рублю ЦБ РФ.

Сумма в валюте расчетов — произведение суммы в валюте цены на курс
валюты расчетов.

Валюта расчетов — код валюты, в которой производится оплата ЦБ.

Комиссия брокера — вознаграждение брокера в рублях.

Место совершения — сокращенное наименование организатора торговли,
на площадке которого заключена сделка.

Комментарий — дополнительная информация о сделке.

Контрагент — наименование внешнего контрагента.
Сделки прошлых периодов, завершенные в отчетном

Дата сделки — дата заключения сделки.

Время сделки — время заключения сделки.

Номер договора — номер договора по сделке.

Вид сделки — направление сделки (покупка или продажа).

Эмитент — наименование эмитента.

Код ЦБ — идентификатор ЦБ.

Тип ЦБ — тип ЦБ (акция обыкновенная, акция привилегированная и т.д.).

Количество — количество купленных / проданных ЦБ, в штуках.

Валюта цены — код валюты, в которой указана цена сделки.

Цена — цена купленных / проданных ЦБ.

НКД — накопленный купонный доход по сделке (для облигаций) в валюте
цены.

Сумма в валюте цены — произведение количества купленных или
проданных ЦБ на цену одной ЦБ в валюте цены.

Курс для расчетов — курс валюты по отношению к рублю ЦБ РФ.

Сумма в валюте расчетов — произведение суммы в валюте цены на курс
валюты расчетов.

Валюта расчетов — код валюты, в которой производится оплата ЦБ.

Комиссия брокера — вознаграждение брокера в рублях.



Место совершения — сокращенное наименование организатора торговли,
на площадке которого заключена сделка.
Комментарий — дополнительная информация о сделке.
Контрагент — наименование внешнего контрагента.
Незавершенные сделки РЕПО

Дата сделки — дата заключения сделки РЕПО.

Время сделки — время заключения сделки РЕПО.

Номер договора — номер договора по сделке РЕПО.

Вид сделки — направление первой или второй части сделки
РЕПО (покупка или продажа).

Эмитент — наименование эмитента.

Код ЦБ — идентификатор ЦБ.

Тип ЦБ — тип ЦБ (акция обыкновенная, акция привилегированная и т.д.).

Количество — количество купленных / проданных ЦБ, в штуках.

Валюта цены — код валюты, в которой указана цена сделки РЕПО.

Цена — цена купленных / проданных ЦБ.

НКД —накопленный купонный доход по первой или второй части сделки
РЕПО (для облигаций) в валюте цены.

Сумма в валюте цены — произведение количества купленных / проданных
ЦБ на цену одной ЦБ в валюте цены.

Валюта платежа — код валюты платежа.

Перерегистрация (план) — плановая дата перерегистрации ЦБ.

Оплата (план) — плановая дата оплаты ЦБ.

Комиссия брокера — вознаграждение брокера в рублях.

Место совершения — сокращенное наименование организатора торговли,
на площадке которого заключена сделка РЕПО.

Номер части сделки РЕПО — номер части сделки РЕПО.

Контрагент — наименование внешнего контрагента
Завершенные сделки РЕПО

Дата сделки — дата заключения сделки РЕПО.

Время сделки — время заключения сделки РЕПО.

Номер договора — номер договора по сделке РЕПО.

Вид
сделки —
направление
первой
или
второй
части
сделки РЕПО (покупка или продажа).

Эмитент — наименование эмитента.

Код ЦБ — идентификатор ЦБ.

Тип ЦБ — тип ЦБ (акция обыкновенная, акция привилегированная и т.д.)

Количество — количество купленных / проданных ЦБ, в штуках.

Валюта цены — код валюты, в которой указана цена сделки РЕПО.

Цена — цена купленных / проданных ЦБ.

НКД — накопленный купонный доход по первой или второй части сделки
РЕПО (для облигаций) в валюте цены.

Сумма в валюте цены — произведение количества купленных или
проданных ЦБ на цену одной ЦБ в валюте цены.

Курс для расчетов — курс валюты по отношению к рублю ЦБ РФ.

Сумма в валюте расчетов — произведение суммы в валюте цены на курс
валюты расчетов.

Валюта расчетов — код валюты, в которой производится оплата ЦБ.

Комиссия брокера — вознаграждение брокера в рублях.



Место совершения — сокращенное наименование организатора торговли,
на площадке заключена сделка РЕПО.
Номер части сделки РЕПО — номер части сделки РЕПО.
Контрагент — наименование внешнего контрагента.
Сделки РЕПО прошлых периодов, завершенные в отчетном

Дата сделки — дата заключения сделки РЕПО.

Время сделки — время заключения сделки РЕПО.

Номер договора — номер договора по сделке РЕПО.

Вид
сделки —
направление
первой
или
второй
части
сделки РЕПО (покупка или продажа).

Эмитент — наименование эмитента.

Код ЦБ — идентификатор ЦБ.

Тип ЦБ — тип ЦБ (акция обыкновенная, акция привилегированная и т.д.)

Количество — количество купленных / проданных ЦБ, в штуках.

Валюта цены — код валюты, в которой указана цена сделки РЕПО.

Цена — цена купленных / проданных ЦБ.

НКД — накопленный купонный доход по первой или второй части сделки
РЕПО (для облигаций) в валюте цены.

Сумма в валюте цены — произведение количества купленных / проданных
ЦБ на цену одной ЦБ в валюте цены.

Курс для расчетов — курс валюты по отношению к рублю ЦБ РФ.

Сумма в валюте расчетов — произведение суммы в валюте цены на курс
валюты расчетов.

Валюта расчетов — код валюты, в которой производится оплата ЦБ.

Комиссия брокера — вознаграждение брокера в рублях.

Место совершения — сокращенное наименование организатора торговли,
на площадке которого заключена сделка РЕПО.

Номер части сделки РЕПО — номер части сделки РЕПО.

Контрагент — наименование внешнего контрагента.
Незавершенные операции по конвертации1

Дата операции — дата операции.

Номер операции — номер операции.

Вид операции — вид операции (Конвертация ДС).

Код FX пары — код валютной пары.

Курс — курс, по которому совершена операция конвертации.

Сумма операции в базовой валюте — сумма операции в базовой валюте.

Базовая валюта — код базовой валюты.

Сумма операции в противоположной валюте — сумма операции в
противоположной валюте.

Противоположная валюта — код противоположной валюты.

Плановая дата исполнения — плановая дата исполнения операции
конвертации.

Комиссия брокера — комиссия брокера.

Валюта комиссии — код валюты комиссии брокера.
Блок отображает операции по конвертации НДФЛ для клиентов физических лиц
нерезидентов с датой заключения до 15.09.2014. В отчете за период с 15.09.2014 блок не
отображается.
1
Завершенные операции по конвертации1

Дата операции — дата операции.

Номер операции — номер операции.

Вид операции — вид операции (Конвертация ДС).

Код FX пары — код валютной пары.

Курс — курс, по которому совершена операция конвертации.

Сумма операции в базовой валюте — сумма операции в базовой валюте

Базовая валюта — код базовой валюты.

Сумма операции в противоположной валюте — сумма операции в
противоположной валюте.

Противоположная валюта — код противоположной валюты.

Фактическая дата исполнения — фактическая дата исполнения операции
конвертации.

Комиссия брокера — комиссия брокера.

Валюта комиссии — код валюты комиссии брокера.
Операции по конвертации прошлых периодов, завершенные в отчетном1

Дата операции — дата операции.

Номер операции — номер операции.

Вид операции — вид операции (Конвертация ДС).

Код FX пары — код валютной пары.

Курс — курс, по которому совершена операция конвертации.

Сумма операции в базовой валюте — сумма операции в базовой валюте

Базовая валюта — код базовой валюты.

Сумма операции в противоположной валюте — сумма операции в
противоположной валюте.

Противоположная валюта — код противоположной валюты.

Фактическая дата исполнения — фактическая дата исполнения операции
конвертации.

Комиссия брокера — комиссия брокера.

Валюта комиссии — код валюты комиссии брокера.
Незавершенные сделки по конвертации2

Дата сделки — дата сделки.

Время сделки — время заключения сделки.

Номер сделки — номер сделки.

Номер заявки — номер заявки в торговой системе (заполняется в случае
наличия).

Вид сделки — вид сделки (Конвертация ДС).

Код FX пары — код валютной пары.

Курс — курс, по которому совершена сделка конвертации.

Сумма сделки в базовой валюте — сумма сделки в базовой валюте.

Базовая валюта — код базовой валюты.

Сумма сделки в сопряженной валюте — сумма сделки в сопряженной
валюте.

Сопряженная валюта — код сопряженной валюты.
Блок отображает сделки по конвертации НДФЛ для клиентов физических лиц
нерезидентов заключенные в отчетный период с 15.09.2014. При наличии в отчетном
периоде операций по конвертации заключенных до 15.092014, в отчете отображается и
блок операций по конвертации.
2



Плановая дата исполнения — плановая дата исполнения
конвертации.
Комиссия брокера — комиссия брокера.
Валюта Комиссии Брокера — код валюты комиссии брокера.
сделки
Завершенные сделки по конвертации2

Дата сделки — дата сделки.

Время сделки — время заключения сделки.

Номер сделки — номер сделки.

Номер заявки — номер заявки в торговой системе (заполняется в случае
наличия).

Вид сделки — вид сделки (Конвертация ДС).

Код FX пары — код валютной пары.

Курс — курс, по которому совершена сделка конвертации.

Сумма сделки в базовой валюте — сумма сделки в базовой валюте.

Базовая валюта — код базовой валюты.

Сумма сделки в сопряженной валюте — сумма сделки в сопряженной
валюте.

Сопряженная валюта — код сопряженной валюты.

Фактическая дата исполнения — фактическая дата исполнения сделки
конвертации.

Комиссия брокера — комиссия брокера.

Валюта Комиссии Брокера — код валюты комиссии брокера.
Сделки по конвертации прошлых периодов, завершенные в отчетном2

Дата сделки — дата сделки.

Время сделки — время заключения сделки.

Номер сделки — номер сделки.

Номер заявки — номер заявки в торговой системе (заполняется в случае
наличия).

Вид сделки — вид сделки (Конвертация ДС).

Код FX пары — код валютной пары.

Курс — курс, по которому совершена сделка конвертации.

Сумма сделки в базовой валюте — сумма сделки в базовой валюте.

Базовая валюта — код базовой валюты.

Сумма сделки в сопряженной валюте — сумма сделки в сопряженной
валюте.

Сопряженная валюта — код сопряженной валюты.

Фактическая дата исполнения — фактическая дата исполнения сделки
конвертации.

Комиссия брокера — комиссия брокера.

Валюта Комиссии Брокера — код валюты комиссии брокера.
Движение ценных бумаг

Дата — дата зачисления / списания ЦБ.

Эмитент — наименование эмитента.

Код ЦБ — идентификатор ЦБ.

Тип ЦБ — тип ЦБ (акция обыкновенная, акция привилегированная и т.д.).

Номер. гос — государственный номер ЦБ.

Количество — количество зачисленных / списанных ЦБ, в штуках.

Операция — наименование операции (ввод ЦБ / вывод ЦБ).

Комментарий — описание операции.
Движение денежных средств

Дата — дата зачисления / списания ДС.

Сумма — сумма зачисленных / списанных ДС.

Валюта — код валюты операции.

Операция — наименование операции.

Комментарий — описание операции.
Детализация сумм, заблокированных под обязательства по возврату
дивидендов

Эмитент — наименование эмитента

Дата фиксации реестра — дата «закрытия реестра» (дата составления
списка лиц, имеющих право на участие в собрании акционеров Эмитента).

Ставка за АО, руб — размер дивидендов на одну обыкновенную акцию, в
рублях.

Ставка за АП, руб — размер дивидендов на одну привилегированную
акцию, в рублях.

Налог на дивиденды для резидентов, % — ставка налога на прибыль с
доходов в виде дивидендов по акциям для Юридических лиц-резидентов
РФ или Ставка налога с дивидендов по акциям для Физических лицрезидентов РФ, в процентах.

Налог на дивиденды для нерезидентов, % — ставка налога на прибыль с
доходов в виде дивидендов по акциям для Юридических лиц-нерезидентов
РФ или Ставка налога с дивидендов по акциям для Физических лицнерезидентов РФ, в процентах.

Сумма заблокированных активов, руб — расчет суммы производится в
соответствии со статьей 5 разделом 9 Регламента обслуживания клиентов
ОАО «Брокерский дом «ОТКРЫТИЕ» (Приложение 1 к Договору на
брокерское обслуживание).
Под отчетом:
В нижней части отчета указаны ФИО и должность сотрудника ОАО «Брокерский дом
«ОТКРЫТИЕ», ответственного за составление отчета.