10. Дополнительные условия

УТВЕРЖДЕНО
Приказом Генерального Директора
ООО «Унисон Капитал»
№ 4 от 11 февраля 2013 г.
Генеральный Директор ____________ Басуев А.В.
УСЛОВИЯ
ОБСЛУЖИВАНИЯ КЛИЕНТОВ ООО «УНИСОН КАПИТАЛ» НА СРОЧНОМ РЫНКЕ И РЫНКЕ
STANDARD
(Приложение № 14 к Правилам предоставления брокерских и иных услуг на рынке ценных
бумаг ООО «Унисон Капитал»)
г. Тюмень
1. Общие условия обслуживания на срочном рынке
1.1 Настоящее Приложение № 14 к Правилам предоставления брокерских и иных услуг на рынке ценных бумаг
ООО «Унисон Капитал» (далее – Правила) содержит существенные условия обслуживания клиентов на
срочном рынке и рынке Standard (далее - Условия).
1.2 Настоящие Условия вступают в силу в составе Правил в отношении присоединившегося к ним Клиента,
если в тексте Заявления о присоединении к Правилам, направленного Клиентом Брокеру, сделана отметка о
совершении сделок соответственно на срочном рынке (рынке FORTS и/или внебиржевом рынке) и/или
Standard, при обязательном указании клиентом в Анкете адреса электронной почты. В случае отсутствия в
Анкете клиента адреса электронной почты данные Условия вступают в силу для данного Клиента с
момента внесения соответствующих изменений в Анкету клиента.
1.3 Предоставление услуг в соответствии с настоящими Условиями производится по срочным сделкам и
сделкам T+N в торговых системах (внебиржевом рынке), указанных Клиентом в тексте Заявления о
присоединении к Правилам, направленного Клиентом Брокеру. Предоставление услуг в соответствии с
настоящими Условиями производится по срочным контрактам, базовым активом которых являются
эмиссионные ценные бумаги, валюта, товары, фондовые сводные индексы и другие виды активов в
соответствии с российским законодательством.
1.4 Особенности обслуживания на рынках FORTS и Standard определяются в соответствии с Правилами
соответствующей ТС, размещаемых на официальном сайте этой ТС.
3.1 При совершении сделок на срочном рынке и рынке Standard Брокер и Клиент руководствуются Правилами,
Правилами ТС Клиринговой организации (Клирингового центра) и настоящими Условиями.
3.2 Присоединяясь к настоящим Условиям, Клиент подтверждает факт ознакомления с действующими
Правилами ТС, Спецификациями срочных контрактов.
2. Термины и определения
Рынок FORTS – срочный рынок ОАО «Московская Биржа», на котором заключаются сделки с производными
финансовыми инструментами на условиях и в порядке, определенных Правилами этой ТС и
спецификациями срочных контрактов.
Рынок Standard – сектор рынка ЗАО «Фондовая биржа «ММВБ», на котором заключаются сделки T+N с
ценными бумагами на условиях и в порядке, определенных Правилами этой ТС.
Вариационная маржа – денежные средства, обязанность уплаты которых возникает у одной из сторон
фьючерсного контракта в результате изменения текущей рыночной цены (текущего значения) базового
активы или цены фьючерсного контракта.
Гарантийное обеспечение (ГО) – активы Клиента (денежные средства, включая иностранную валюту, и/или
ценные бумаги), требуемые для обеспечения всех его открытых позиций по срочным сделкам (за
исключением внебиржевых опционных контрактов), сделкам T+N и активных заявок.
Уровень ликвидности гарантийного обеспечения - отношение денежной части гарантийного обеспечения к
его общей величине.
Ограничения по числу открытых позиций - максимально допустимое количество позиций по срочному
контракту (набору срочных контрактов), сделкам T+N, установленное ТС в Спецификации или
Клиринговой организацией (Клиринговым центром) в Правилах ТС.
Позиция (открытая позиция) - учетная запись на Счете срочного рынка, выражающая совокупность прав и
обязанностей данного Клиента, возникших в результате совершения на основании его поручений срочных
сделок и сделок T+N.
Спецификация - документ, совместно с Правилами ТС определяющий все существенные условия срочной
сделки и порядок ее исполнения.
Срочный контракт - фьючерсный контракт (фьючерс) или опционный контракт (опцион), допущенный в
установленном Правилами ТС порядке к обращению в ТС, а также опционный контракт, заключаемый на
внебиржевом рынке (внебиржевой опционный контракт).
Срочный рынок – рынок FORTS и/или внебиржевой срочный рынок.
Поставочный срочный контракт рынка Standard – срочный контракт, предусматривающий поставку
базового актива путем заключения в соответствии с Правилами ТС и Спецификацией Сделки Т+N.
Сделка T+N – сделка купли-продажи ценных бумаг с отложенным исполнением обязательств, заключенная на
рынке Standard, в том числе при осуществлении процедуры ликвидации позиций или при осуществлении
процедуры принудительного закрытия позиций по срочным сделкам.
Срочная сделка – заключение фьючерсных контрактов или покупка/продажа опционов.
Счет срочного рынка – счет внутреннего учета, на котором Брокер в совокупности учитывает денежные
средства и открытые позиции Клиента по срочным контрактам, сделкам T+N, а также вытекающие из них
обязательства.
Торговый день - период времени, в течение которого ТС предоставляет возможность заключения срочных
контрактов в соответствии с Правилами.
Иные термины и определения используются в настоящих Условиях в соответствии с Правилами и
законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг.
3. Содержание Условий
3.1 Настоящие Условия определяют особенности предоставления услуг по совершению срочных сделок,
сделок T+N и конверсионных сделок на основании поручений Клиента на срочном рынке и рынке Standard.
4. Поручения Клиента
4.1 Брокер совершает срочные сделки и сделки T+N в соответствующей ТС (на внебиржевом рынке) на
основании следующих типов поручений, получаемых от Клиента:
 По рыночной цене;
 По лимитированной цене;
 Стоп-заявка;
 Исполнить опционный контракт.
4.2 Поручение Клиента на заключение срочных сделок, исполнение опционных контрактов дополнительно к
сведениям, указанным в Правилах, должно содержать:
 Наименование инструмента:
 для фьючерсных контрактов – базовый актив, месяц и год исполнения контракта или
торговый код с указанием присвоившей его ТС;
 для опционов – базовый актив, месяц и год исполнения контракта, цена исполнения
(цена страйк), тип опциона или торговый код с указанием присвоившей его ТС.
 вид сделки (покупка, продажа, исполнение срочного контракта);
 количество контрактов;
 премия по опциону, требование к цене фьючерсного контракта.
Форма поручения клиента на совершение срочных сделок приведена в Приложении № 1 к настоящим
Условиям.
4.3 Поручение Клиента на заключение сделок T+N дополнительно к сведениям, указанным в Правилах,
должно содержать:
 Наименование ценной бумаги и дату исполнения обязательств по сделке или торговый код с указанием
присвоившей его ТС.
Форма поручения клиента на совершение сделок T+N приведена в Приложении № 1 к настоящим
Условиям.
5. Гарантийное обеспечение
5.1 Размер ГО рассчитывается Брокером по каждой открытой позиции, активной заявке Клиента
самостоятельно с учетом Правил соответствующей ТС.
5.2 Размер ГО определяется Брокером до начала торгов по результатам торгов предыдущего торгового дня; до
возобновления торгов, приостановленных для проведения дневного клирингового случае изменения
соответствующей ТС значения показателя, используемого при расчете базового размера гарантийного
обеспечения.
5.3 В качестве ГО Клиентом могут быть внесены денежные средства и ценные бумаги. Перечень ценных
бумаг, принимаемых для обеспечения гарантий исполнения срочных сделок, сделок T+N, их
первоначальная оценка и последующая переоценка определяются в соответствии с Правилами ТС.
5.4 Брокер устанавливает минимально допустимый уровень ликвидности ГО равным 50%. Брокер вправе
изменить минимально допустимый уровень ликвидности ГО Клиента, а также увеличить размер ГО.
Указанные изменения вступают в силу с момента получения Клиентом соответствующего уведомления
Брокера.
5.5 В случае снижения уровня ликвидности ГО по итогам торгового дня ниже минимально допустимого
уровня, установленного в соответствии с п. 5.4 настоящих Условий, Клиент обязан зачислить денежные
средства на Счет срочного рынка или совершить сделки направленные на сокращение ГО, в результате
которых значение уровня ликвидности станет не ниже минимально допустимого уровня до 17:30 часов дня,
следующего за торговым днем возникновения обязательств Клиента перед ТС и Брокером.
5.6 Брокер вправе увеличить размер ГО на 10% и более без дополнительного уведомления Клиента в случае:
 возникновения на рынке ситуации, содержащей повышенный риск неисполнения обязательств;
 систематического появления по итогам торгового дня и/или по итогам дневного клирингового сеанса
отрицательного сальдо Счета срочного рынка;
 систематического (три и более раза) нарушения Клиентом исполнения п.6.2. настоящих Условий.
5.7 Клиент обязан поддерживать сальдо Счета срочного рынка не меньше установленного Брокером размера
ГО для всех Открытых позиций Клиента.
6. Порядок осуществления взаиморасчетов
6.1 Если в результате изменения цен в течение торговой сессии сумма активов на Счете срочного рынка, с
учетом текущей Вариационной маржи и премии, составила менее 100 % от ГО, Клиент не вправе проводить
любые операции за исключением совершения сделок, направленных на сокращение ГО, сделок и/или
операций, направленных на увеличение активов, принимаемых Брокером в качестве ГО.
6.2 Если по итогам клирингового сеанса выявилось, что сумма активов на Счете срочного рынка составила
менее 90% от ГО, Клиент обязан не позднее 15:00 (время тюменское) часов следующего дня:
 закрыть все или часть открытых позиций по срочным контрактам, сделкам T+N;
 совершить сделки, направленные на увеличение активов, принимаемых Брокером в качестве ГО;
 осуществить зачисление активов на Счет срочного рынка.
6.3 В случае направления Клиентом поручения на возврат (вывод) либо на перевод денежных средств, Брокер
имеет право на свое усмотрение отклонить такое поручение целиком, либо исполнить его частично в целях
сохранения суммы активов Счета срочного рынка в размере ГО, предусмотренного п. 5.1. настоящих
Условий.
7. Условия принудительного закрытия позиций
7.1 Если Клиент ненадлежащим образом исполняет требования п. 6.1, 6.2 настоящих Условий, а также в случае
неблагоприятного для Клиента движения цен на срочном рынке в течение торговой сессии, в результате
которого сумма активов на Счете срочного рынка составила менее 50% от ГО, Брокер вправе:
 без поручения Клиента закрыть все или часть открытых позиций Клиента в объеме, необходимом для
покрытия задолженности Клиента по ГО;
 при недостаточности активов Клиента на Счете срочного рынка без поручения Клиента осуществить
перевод денежных средств на Счет срочного рынка со счетов в иных ТС в объеме, необходимом для
покрытия задолженности Клиента по ГО; а при отсутствии необходимых денежных средств –
реализовать принадлежащие клиенту ценные бумаги на недостающую сумму.
7.2 Брокер вправе без поручения Клиента закрыть часть позиций Клиента, если Клиент нарушает
установленные ТС ограничения по числу открытых позиций.
7.3 Принудительное закрытие позиций (реализация ценных бумаг) Клиента согласно п. 7.1 настоящих Условий
производится по текущим рыночным ценам после 16:00 часов (время тюменское) торгового дня, в который
Клиент был обязан совершить действия, предусмотренные п.6.2. настоящих Условий.
7.4 В случае если после проведения Брокером сделок и/или операций в соответствии с п. 7.1 настоящих
Условий высвободившихся средств недостаточно для полного погашения возникшей задолженности,
Брокер уведомляет Клиента о необходимости ее погашения с указанием суммы задолженности. Клиент не
позднее рабочего дня, следующего за днем получения уведомления, обязан перечислить указанную
Брокером сумму на свой Счет срочного рынка.
8. Исполнение срочных контрактов.
8.1 Не позднее 16:00 часов (время тюменское) последнего дня обращения срочного контракта,
предусматривающего поставку базового актива, Клиент, имеющий открытые позиции по такому контракту
(сделке), должен предоставить Брокеру поручение на исполнение срочного контракта и уведомление,
подтверждающее возможность исполнения такого контракта согласно Правил соответствующей ТС.
Отсутствие такого уведомления рассматривается Брокером как обязательство Клиента закрыть все позиции
по такому контракту (сделке) до окончания торговой сессии последнего дня обращения контракта.
8.2 В случае непредставления уведомления, указанного в п. 8.1 настоящих Условий, Брокер вправе ограничить
возможность подачи клиентом поручений по данным Срочным контрактам в режиме «только закрытие
позиций» не ранее 16:00 часов (время тюменское) последнего дня обращения Срочного контракта.
8.3 В случае непредставления уведомления, указанного в п. 8.1 настоящих Условий, Брокер в целях
предотвращения неисполнения обязательств по поставке/оплате базового актива срочного контракта,
наложения штрафных санкций в соответствии с Правилами соответствующей ТС вправе без поручения
Клиента самостоятельно закрыть по текущим рыночным ценам позиции по указанным контрактам, не
ранее чем за 2 часа до окончания торговой сессии, в последний день обращения срочного контракта.
8.4 В случае предоставления уведомления, указанного в п. 8.1 настоящих Условий, Клиент обязуется
полностью покрыть все расходы (штрафы), которые Брокер понесет, если Клиент будет признан не
исполнившим обязательство (недобросовестной стороной) в соответствии со спецификацией срочного
контракта и Правилами соответствующей ТС.
8.5 Исполнение расчетных фьючерсных контрактов в последний день их обращения осуществляется в порядке,
установленном в спецификации соответствующего контракта без поручения Клиента.
8.6 Исполнение опциона во время его обращения производится на основании поручения, подаваемого
Клиентом – держателем опциона, в котором Клиент заявляет о востребовании им своих прав по
приобретенному опциону.
8.7 Если Правила ТС не устанавливают порядок исполнения опционов без поручения в день их погашения
(экспирации), Брокер самостоятельно, без поручения Клиента, производит исполнение опциона в случае,
если установленная Расчетная цена базового фьючерса выше (ниже) цены Страйк опциона Колл (Пут)
соответственно более чем на 2% от цены Страйк. Для исполнения опционов, не удовлетворяющих этому
критерию, а также для отказа от исполнения опционов, исполняемых по данному правилу, Клиент обязан
подать соответствующее поручение.
8.8 Исполнение опциона во время его обращения производится на основании поручения клиента – покупателя
опциона.
9. Исполнение сделок T+N.
9.1 Для проведения расчетов по ранее заключенным сделкам T+N Клиент обязан до 16:00 часов (время
тюменское) текущего Торгового дня обеспечить на Счете срочного рынка активы в размере совокупных
обязательств по сделкам T+N с расчетами в следующий Торговый день.
9.2 При невыполнении Клиентом требований п. 9.1. настоящих Условий Брокер для проведения
урегулирования обязательств Клиента по заключенным сделкам T+N вправе осуществить в ходе вечерней
сессии перенос обязательств Клиента по сделкам в порядке, определенном настоящими Условиями.
9.3 В целях п. 9.2 настоящих Условий под переносом обязательств Клиента понимается заключение Брокером
за счет клиента двух сделок купли-продажи ценных бумаг на следующих условиях:
 Первая сделка заключается с расчетами по оплате ценных бумаг в T+1. при этом
обязательства/требования,
возникающие
по
данной
сделке
противоположны
обязательствам/требованиям по расчетам по сделкам T+N в следующий торговый день. Например, в
случае наличия обязательств по продаже ценных бумаг, Брокер в день, предшествующий дню
исполнения обязательств, заключает сделку по покупке ценных бумаг за счет Клиента с расчетами по
оплате Т+1;
 Вторая сделка заключается с расчетами по оплате в Т+2 с теми же ценными бумагами в том же
количестве и по той же цене, но с противоположной направленностью по отношению к первой сделке.
9.4 При операции по переносу обязательств Клиента в случае, когда Клиент имеет обязательства по
нескольким ценным бумагам и при этом сумма свободных денежных средств на Счете срочного рынка,
рассчитанная на момент исполнения этих обязательств, недостаточна для исполнения всех обязательств в
полном объеме Брокер по своему усмотрению выбирает ценные бумаги, являющие предметом сделок по
переносу обязательств Клиента.
10. Дополнительные условия
10.1 В случаях, предусмотренных п. 5.4, п. 5.5, п. 6.2, п. 6.3 и п. 7.4 настоящих Условий, Брокер в ежедневном
отчете указывает Клиенту на необходимость внесения средств на Счет срочного рынка и/или совершения
сделок, направленных на сокращение ГО.
10.2 Уведомления, предусмотренные п. 5.4 и п. 7.4 настоящих Условий направляются Клиенту по электронной
почте, указанной в анкете Клиента, либо путем размещения требования на сайте Брокера в разделе Личный
кабинет, либо, в случае присоединения Клиента к Условиям использования системы «QUIK», через
систему «QUIK». В любом случае обязанность Брокера по уведомлению Клиента считается исполненной
надлежащим образом при отправлении соответствующего уведомления через систему «QUIK» либо по
электронной почте.
10.3 Информация о сделках произведенных Брокером в соответствии с п. 7.1, п. 7.2, п. 8.3, п. 9.2 настоящих
Условий включается в отчетность Брокера. Все возможные доходы и расходы по итогам указанных сделок
и операций относятся на финансовый результат Клиента.
10.4 Брокер оставляет за собой право взимать с Клиента вознаграждение за оказание брокерских услуг и суммы
возмещения расходов при исполнении сделок и операций, произведенных Брокером в соответствии с п. 7.1,
п. 7.2, п. 8.3, п. 9.2 настоящих Условий в размере и в порядке, предусмотренных Правилами.
12. Прочие положения
12.1.
Прекращение действия настоящих Условий не влечет за собой прекращение действия Правил. При
прекращении действия Правил действие настоящих Условий прекращается автоматически.
12.2.
Настоящие Условия являются неотъемлемой частью Правил.