Правила кодирования пассивных счетов депо, разделов счетов

Правила кодирования пассивных счетов депо, разделов счетов депо,
лицевых счетов
1. При кодировании счетов депо, разделов счетов депо, лицевых счетов депо используются цифры и буквы
русского и латинского алфавита. Код счета депо, раздела счета депо, лицевого счета депо является
уникальным в рамках Депозитария.
2. Кодировка пассивных счетов депо депонентов осуществляется в соответствии с нижеприведенными
правилами.
В Депозитарии используется кодировка пассивных аналитических счетов депо, состоящая из 6 символов:
NNХXXХ, где
NN - буквенное обозначение типа аналитического счета депо депонента согласно таблице:
Типы пассивных аналитических счетов депо для учета ценных бумаг депонентов
Буквенное обозначение
счета депо
Наименование типа пассивных аналитических счетов
СВ
счет депо владельца
ДУ
счет депо доверительного управляющего
ЗЛ
счет депо залогодержателя
МД
междепозитарный счет депо
НЛ
ценные бумаги, владельцы которых не установлены
ЭМ
эмиссионный счет депо
ВА
счет депо эмитента
ХXXX - номер владельца счета депо, соответствующий номеру Депозитарного договора. Недостающие
разряды чисел заполняются нулями.
Код счета депо указывается в анкете счета депо.
3. В депозитарии используется кодировка разделов пассивных счетов депо, состоящая из 10 символов:
NNХXXХ ZZYY, где
NNХXXХ - код аналитического счета депо;
ZZ – буквенное обозначение типа раздела, открытого в рамках пассивного счета депо, приведенное в
таблице:
Типы разделов пассивных аналитических счетов депо
Типы разделов пассивных аналитических счетов депо
Буквенное
обозначени
е раздела
OВ
TS
ZS
BD
TR
основной раздел, предназначенный для учета ценных бумаг, свободных от обязательств
третьих лиц. Ценные бумаги, учитываемые на этом разделе, не могут быть отчуждены во время
торговой сессии на фондовой бирже;
торговый раздел, предназначенный для учета ценных бумаг, свободных от обязательств
третьих лиц. На этом разделе депонируются ценные бумаги, которые могут быть отчуждены во
время торговой сессии на фондовой бирже;
залоговый раздел, предназначенный для учета ценных бумаг, обремененных обязательствами
в пользу третьих лиц по договору залога;
блокировочный раздел, предназначенный для учета ценных бумаг, блокированных по
различным причинам:
«Ценные бумаги, блокированные по распоряжению Депонента»
«Ценные бумаги, блокированные по распоряжению государственных органов»
«Ценные бумаги, блокированные по распоряжению Депозитария»
«Транзитный раздел для дополнительных выпусков»
Y Y – порядковый номер раздела определенного типа в рамках пассивного счета депо;
Код раздела счета депо указывается в регистрационный карточке раздела счета депо.
4. Кодировка пассивного лицевого счета депо состоит из 24 символов:
NNХXXХ ZZYYААAAAAABBBBBBB-, где
NNХXXХ ZZYY - код соответствующего раздела счета депо;
ААAAAAA– символы, соответствующие коду типа пассивного синтетического счета депо, приведенного в
таблице:
Коды типов пассивных синтетических счетов депо
Код
пассивного Код типов пассивного синтетического счета депо
синтетического
счета депо
040
055
060
070
0400000. ЦБ владельцев
0550000.ЦБ в доверительном управлении
0600000.ЦБ номинальных держателей
ЦБ, обремененные обязательствами
070/100
ЦБ в залоге
070/200
ЦБ блокированные
080
070/300
ЦБ в залоге и блокированные
0800000. ЦБ неустановленных владельцев
090
0900000. ЦБ вне обращения
BBBBBBB - символы, соответствующие учетному номеру выпуска ценной бумаги, присваиваемому в
автоматическом режиме, при приеме на учет
данного выпуска ценной бумаги на обслуживание в
Депозитарий в хронологическом порядке N+1.
Код пассивного лицевого счета депо указывается в регистрационный карточке лицевого счета депо.
5. Депозитарий вправе самостоятельно изменять (дополнять) перечень разделов счетов депо.
6. Депозитарий вправе открывать служебные (технические) счета депо/разделы счетов депо. Записи по
служебным (техническим) счетам депо/разделам счетов депо не удостоверяют права на ценные бумаги,
открываются в ИСД в автоматическом режиме и не сопровождаются поручениями на депозитарную
операцию.