Докладчик (автор): Роман Шабров, практикующий юрист, специалист в области иностранных инвестиций и разрешения споров, в том числе с участием иностранных инвесторов. Место работы – Коллегия адвокатов «Муранов, Черняков и партнеры». Автор научных работ по проблемам иностранных инвестиций. Закончил аспирантуру НИУ «Высшая школа экономики» (специальность 12.00.03). Тема выступления: «Ограничение прямых иностранных инвестиций в «стратегических» секторах». Предполагаемое секционное заседание: «Экономика и право». АННОТАЦИЯ выступления на XIII Международной научной конференции по проблемам развития экономики и общества, проводимой Национальным исследовательским университетом «Высшая школа экономики» Актуальность темы выступления связана, прежде всего, с дискуссией о роли и значении иностранных инвестиций в посткризисном социально-экономическом развитии России. Часть экспертного сообщества и политическое руководство России1 констатируют их существенный дефицит, связанный, прежде всего, с отсутствием доверия к России как реципиенту инвестиций. При этом основной акцент в данной дискуссии делается на вопросе о задачах и степени участия государства в регулировании иностранных инвестиций, в том числе в части использования ограничительного регулирования. Правительство Российской Федерации в программных документах декларирует приверженность к таким принципам внешнеэкономической политики Российской Федерации как предсказуемость условий привлечения иностранного капитала в Россию, установление четких и понятных ограничений для иностранных инвесторов в отношении сфер, имеющих стратегический характер.2 Их реализация может быть обеспечена при условии системного междисциплинарного анализа обоснованности ограничения иностранных инвестиций в отдельных сферах экономического оборота, с последующей выработкой и оптимизацией механизмов такого ограничения, сбалансированного интересами субъектов инвестиционной деятельности. Несмотря на общую тенденцию либерализации экономического оборота, в правопорядках различных государств, в том числе России, иностранные инвестиции в отдельных секторах ограничиваются. Средства ограничительного воздействия государства на иностранных инвесторов многочисленны и используются в сфере внешнеторговой деятельности, ценных бумаг, валютного, антимонопольного и миграционного регулирования, налогообложения и др. Особое место среди них занимают ограничение прямых иностранных инвестиций. В российском законодательстве прямые иностранные инвестиции ограничиваются, в том числе, в страховании, банковской деятельности, авиации, в отношении средств массовой информации, хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства. Используются такие механизмы ограничительного регулирования Необходимость принципиального улучшения российского инвестиционного климата артикулируется и политическим руководством страны (См. речь Президента РФ Д.А. Медведева на заседании Комиссии по модернизации и технологическому развитию экономики Росси. 30 марта 2011 года, 17:00 Магнитогорск. Доступно на сайте: http://news.kremlin.ru/news/10777). 2 См. пункт 1 раздела 6 Концепции долгосрочного социально-экономического развития Российской Федерации на период до 2020 года, утвержденной распоряжение Правительства РФ от 17 ноября 2008 г. № 1662-р. 1 иностранных инвестиций как квотирование участия иностранного капитала в коммерческих организациях и полный его запрет, получение предварительного согласования от уполномоченного органа на совершение сделки приобретения акций и долей участия в хозяйственных обществах, уведомление о совершении сделок, получение разрешения на увеличение уставного капитала коммерческой организации за счет средств иностранных инвесторов и др. Международно-правовая компонента в национальном регулировании иностранных инвестиций связана с принятием государствами-реципиентами инвестиций обязательств в рамках двусторонних и многосторонних международных договоров и соглашений предоставлять иностранным инвестициям предусмотренный режим, поощрять и защищать их, обостряет полемику о критериях и основаниях, по которым участие иностранного капитала в коммерческих организациях допустимо ограничивать. Такими основаниями в российском и иностранных правопорядках выступают угроза обороне страны и безопасности государства, защита основ конституционного строя, нравственности, здоровья, прав и законных интересов других лиц, национальная безопасность, национальные интересы и др. Особенную сложность разрешению данных вопросов придает то обстоятельство, что они лежат на стыке публичного и частного, международного и национального права. Нельзя особо не отметить и требующие разрешения прикладные вопросы толкования положений законодательства, ограничивающие иностранные инвестиций в «стратегические» хозяйственные общества, ставшие предметом завязавшейся в юридическом сообществе серьезной дискуссии: а) насколько правовой режим инвестирования в Общества соответствует международной практике; б) вправе ли российский законодатель ограничивать заключение так называемых «косвенных сделок»; в) являются ли соответствующие законодательные нормы сверхимперативными и (или) элементами публичного порядка, а также будут ли такие нормы применяться иностранными судами и арбитражами; г) насколько эффективны установленные законодательные механизмы в соотношении с поставленными задачами и др.3 Актуальность темы выступления обусловлена также и практической значимостью проблем, возникающих при легитимации (согласовании) государством инвестиционных сделок, защите прав иностранных инвесторов при наличии спора с государством, наличием в законодательстве неточностей при определении механизмов легитимации (согласования) инвестиционных сделок, потребностью обобщения практики применения законодательства и теоретическом обосновании предложений по его изменению в рассматриваемой сфере. Чрезвычайно высокая актуальность проблематики иностранных инвестиций привлекает к ней пристальное внимание как российских, так и зарубежных исследователей на протяжении уже длительного времени.4 Отдельные фрагменты данной дискуссии содержатся в следующих работах: Жильцов А.Н., Карабельников Б.Р. Режим «стратегических инвестиций» // Вестник гражданского права. 2009. № 4. С. 141 – 162; Бабкин С.А., Хохлов Е.С. Ограничение иностранных инвестиций в стратегические отрасли: продолжение дискуссии // Вестник гражданского права. 2010. № 5. С. 148 – 170; Вознесенская Н.Н. Новый Закон России в сфере регулирования иностранных инвестиций и государственная безопасность // Закон. 2009; Белицкая А.В., Лахно П.Г. Предпринимательская деятельность иностранных инвесторов в сфере недропользования в Российской Федерации: правовые вопросы // Энергетика и право. Вып. 2 / Под ред. П.Г. Лахно. М.: Юрист, 2009 (СПС «Гарант»). 4 Теория инвестиций является, в первую очередь, предметом исследования экономической науки, к изучению которого обращались виднейшие российские и иностранные экономисты. Одновременное вопросы инвестирования рассматриваются и юридической наукой. В российской правовой науке исследованию тех или иных аспектов правового регулированию инвестиций посвящены работы Богатырева А.Г., Богуславского М.М., Вельяминова Г.М., Вилковой Н.Г., Вознесенской Н.Н., Дорониной Н.Г., Ковешникова М.Е., 3 В рамках выступления предполагается изложить основные результаты исследования по следующим направлениям: анализ теоретических и практических подходов к ограничению прямых иностранных инвестиций; определение правовой сущности ограничения иностранных инвестиций; комплексное рассмотрение ограничения прямых иностранных инвестиций в российском законодательстве; сравнительно-правовое исследование норм правопорядков иностранных государств, регламентирующих ограничение прямых иностранных инвестиций; разработка и обоснование мер по совершенствованию действующего российского законодательства в исследуемой области, в том числе необходимости гармонизации ограничительных норм законодательства об иностранных инвестициях в связи с предполагаемым вступлением России в ВТО. Информационную базу исследования составили акты российского законодательства, акты зарубежного законодательства и международного права, акты российской судебной практики, решения иностранных и международных судов, а также коммерческих арбитражей. Кроме того, источниками настоящего диссертационного исследования послужили официальные документы и публикации международных организаций (ЮНКТАД, Всемирный банк, ВТО, ОЭСР, ЕС и др.). Результаты исследования нашли отражение, в том числе, в следующих публикациях автора: 1. Шабров Р.В. Информационное обеспечение привлечения иностранных инвестиций в Российской Федерации // Право и экономика. 2010. № 7. С. 43-49. 2. Шабров Р.В. Угроза национальной безопасности как основание ограничения допуска иностранных инвестиций Комитетом по иностранным инвестициям США (CFIUS)// Адвокат. 2010. № 11. 3. Шабров Р.В. Инвестирование в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства//Законодательство и экономика. 2009. № 7. С. 9-22. 4. Шабров Р.В. Инвестиционная деятельность в области освоения лесов//Закон, 2008, № 5. С. 181-191. Кокина В.Н., Курбанова Р.А., Майфата А.В., Семилютиной Н.Г., Серебряковой Т.А., Силкина В.В., Фархутдинова И.З. и др. В центре исследований литературы по правовой тематике находятся непосредственно сама категория «инвестиции», субъекты и объекты инвестиционной деятельности, гарантии осуществления инвестиционной деятельности, страхование иностранных инвестиций, инвестиционные споры, инвестиционные контракт и др. Изучением вопросов правового регулирования иностранных инвестиций занимались такие зарубежные авторы, как Л. Бразелл, Т. Вальде, В. Великжан, В. Вортлей, Р. Вильсон, Д. Карро и П. Жюйар, Д. Салакьюзе, М. Сорнараджа, К. Шмиттхофф, Г. Шварценбергер др. Отметим также, что на имеющую особую актуальность для настоящего выступления проблему ограничения прав, в том числе прав собственности, обращали свое внимание такие выдающиеся классики отечественной юридической мысли как Победоносцев К.П., Синайский В.И., Курдиновский В.И., Мейер Д.И., Шершеневич Г.Ф. и др.