Д О Г О В О Р К О М И С С И И N ______ «ММВБ» на совершение

Д О Г О В О Р К О М И С С И И N __________ «ММВБ»
на совершение сделок с ценными бумагами, обращающимися на Московской межбанковской валютной
бирже.
г. Москва
"_____"_____________ 200__г.
Общество с ограниченной ответственностью "ЦентрИнвест Секьюритис", именуемое в дальнейшем «Брокер»/
«Дилер»1, в лице Васильевой Т. Ю., действующей на основании Доверенности б/н от 16.01.2003 г., с одной
стороны, и _____________________________________________________________________________________,
именуем___
в дальнейшем "Инвестор", в лице______________________________________________________,
действующ___ на основании _____________________________________________, с другой стороны, в
дальнейшем совместно именуемые “Стороны”, исходя из того, что Общество с ограниченной ответственностью
"ЦентрИнвест Секьюритис" является профессиональным участником рынка ценных бумаг Российской Федерации
на основании лицензии ФКЦБ РФ на осуществление брокерской деятельности № 077-06740-100000 от “10” июня
2003 г., заключили настоящий договор о нижеследующем:
1. ПОНЯТИЯ И ТЕРМИНЫ.
ГКО - государственные краткосрочные бескупонные облигации.
ОФЗ - облигации федерального займа.
ГФО – государственные федеральные облигации.
Облигации ОАО «Газпром» – облигации Открытого акционерного общества «Газпром».
Облигации - облигации российских предприятий, допущенные к обращению на ММВБ.
Акции - акции российских предприятий, допущенные к обращению на ММВБ.
Ценные бумаги - все вышеуказанные эмиссионные ценные бумаги.
ММВБ - Московская Межбанковская Валютная Биржа.
Депозитарий – депозитарный отдел Брокера/Дилера, обеспечивающий хранение сертификатов ценных бумаг
и/или учет и удостоверение прав на ценные бумаги, принадлежащих Инвестору.
120
функции расчетного депозитария на ОРЦБ, обеспечивающая хранение сертификатов ценных бумаг и/или учет и
удостоверение прав на ценные бумаги, на основании Договора Междепозитарного счета депо № 439/ДМС-0 от
24.12.1998г. между НДЦ и Брокером/Дилером.
Расчетная Палата –организация, выполняющая функции Расчетного Центра ОРЦБ на основании договора с
Банком России.
ОРЦБ - организованный рынок ценных бумаг - совокупность отношений, связанных с заключением и
исполнением сделок с ценными бумагами по установленным процедурам.
Счет Депо - счет, открытый Депозитарием Инвестору, предназначенный для учета ценных бумаг
принадлежащих Инвестору на праве собственности, ином вещном праве.
Банк Брокера/Дилера - кредитное учреждение, в котором Брокер/Дилер имеет свой расчетный счет.
Вознаграждение Брокера/Дилера - плата за совершение сделок по покупке и (или) продаже ценных бумаг на
ММВБ.
Комиссионное вознаграждение ММВБ - плата, взимаемая ММВБ за совершение операций с ценными бумагами.
Размер комиссионного вознаграждения ММВБ и порядок взимания определяется ММВБ.
Вознаграждение Депозитария - плата, взимаемая Депозитарием за оказываемые услуги. Размер вознаграждения
Депозитария и порядок взимания определяется Депозитарием.
Заявка - форма, в которой Инвестор подает Брокеру/Дилеру свои поручения на покупку и (или) продажу ценных
бумаг.
Рыночная цена ценной бумаги - средневзвешенная цена аукциона (на первичном рынке) или средневзвешенная
цена на торгах Торговой системы ММВБ за соответствующий день.
Рыночная стоимость портфеля ценных бумаг Инвестора - сумма средств, полученная путем умножения
количества ценных бумаг, находящихся в портфеле Инвестора, на их рыночную цену с учетом накопленного
купонного дохода (для купонных ценных бумаг – ГКО, ОФЗ).
Все вышеуказанные комиссионные вознаграждения включают в себя налог на добавленную стоимость по
установленной действующим законодательством ставке.
Термины, специально не определенные, используются в значениях, установленных законами и иными
нормативными правовыми актами РФ.
В целях настоящего Договора Стороны соглашаются с тем, что термин «Дилер» имеет то же значение,
которое установлено в «Основных условиях выпуска государственных краткосрочных бескупонных облигаций»,
одобренных Постановлением Правительства Российской Федерации № 107 от 08.02.93 г., термин «Брокер» имеет
то же значение, которое установлено в Федеральном Законе «О рынке ценных бумаг» № 39-ФЗ от 22.04.96г.
1
1
2. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА.
2.1. Инвестор поручает, а Брокер/Дилер совершает сделки по покупке и (или) продаже ценных бумаг от своего
имени за счет и по поручению Инвестора на ММВБ.
2.2. При выполнении поручений Инвестора и депозитарном учете Брокер/Дилер руководствуется настоящим
Договором, приложениями и дополнениями к нему, Депозитарным договором, заключенным между Инвестором и
ООО «ЦентрИнвест Секьюритис», приложениями и дополнениями к нему (Далее Депозитарный договор),
Федеральным законом «О рынке ценных бумаг», «Положением об обслуживании и обращении выпусков
государственных краткосрочных бескупонных облигаций», «Генеральными условиями выпуска и обращения
облигаций Федеральных займов», «Положением об обращении облигаций федерального займа с переменным
купонным доходом», Договором с Банком России №00439/М «О выполнении функций Дилера на рынке ГКООФЗ» от 01 января 1998 года, протоколами, приложениями и дополнениями к нему, «Положением о порядке
осуществления расчетов по операциям с финансовыми активами на ОРЦБ», «Положением о порядке
осуществления контроля за Дилерами на рынке ГКО-ОФЗ», Депозитарным договором с НДЦ №439/ДМС-0 от 24
декабря 1998г., «Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации», «Положением о порядке
депозитарного учета на ОРЦБ», Правилами проведения торгов по ценным бумагам на ММВБ, другими
нормативными документами, регламентирующими обращение ценных бумаг, действующим законодательством
Российской Федерации.
3. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН.
3.1. Для выполнения поручений Инвестора Брокер/Дилер обязуется:
3.1.1. Открыть для Инвестора забалансовый счет для расчета по операциям с ценными бумагами.
3.1.2. Для идентификации сделок, заключенных за счет и по поручению Инвестора, присвоить последнему
регистрационный код Инвестора №MC00439________________. Регистрационный код является обязательным
реквизитом при любом обращении Инвестора к Брокеру/Дилеру, код указывается во всех операционных,
регистрационных и учетных документах, связанных с операциями Брокера/Дилера за счет и по поручению
Инвестора на ММВБ.
3.1.3. На счете “депо” Инвестора открыть на основании соответствующего поручения Инвестора основной
раздел и раздел “блокировано для торгов” счета “депо” для совершения Брокером/Дилером операций с ценными
бумагами за счет и по поручению Инвестора.
3.1.4. Принимать к исполнению оформленные в установленном настоящим Договором порядке поручения
Инвестора, кроме случаев, специально оговоренных в тексте настоящего Договора.
3.1.5. При исполнении поручений соблюдать исключительно интересы Инвестора, не использовать
предоставленные возможности в своих интересах или в интересах третьих лиц, не отвечать ценными бумагами,
принадлежащими Инвестору и хранящимися в депозитарии Брокера/Дилера, по своим обязательствам, а также не
использовать в любых совершаемых от имени и за счет Брокера/Дилера сделках ценные бумаги, купленные за счет
и по поручению Инвестора.
3.1.6. Предоставлять Инвестору отчетность об осуществляемых для Инвестора по его поручениям сделках с
ценными бумагами и расчетах по этим сделкам, а также операциях по счету “депо” Инвестора, в том числе
связанных с переводом ценных бумаг со счета “депо” Инвестора, в течение 3 (Трех) рабочих дней со дня
проведения указанных операций. При этом все отчетные документы, предоставляемые Инвестору, Брокер/Дилер
скрепляет подписью уполномоченного лица и печатью Брокера/Дилера.
3.1.7. По требованию Инвестора предоставлять Инвестору информацию о ценах на ценные бумаги по
результатам торгов, а также извещения о проведении аукционов по размещению ценных бумаг новых выпусков по
факсимильной связи в течении 3 (Трех) дней со дня предъявления требования.
3.1.8. Осуществлять все необходимые действия по перерегистрации прав на ценные бумаги, принадлежащие
Инвестору, в соответствии с Депозитарным Договором, действующим законодательством и регламентом НДЦ, а
также в соответствии с Междепозитарными Договорами, заключаемыми Брокером/Дилером с иными
Депозитариями.
3.1.9. Направить Инвестору уведомление о прекращении действия Договора с Банком России о выполнении
функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ в трехдневный срок с момента получения Дилером такого уведомления от
Банка России.
3.1.10. До момента прекращения действия Договора с Банком России о выполнении функций Дилера на рынке
ГКО-ОФЗ осуществить перевод ГКО, ОФЗ, ГФО и облигаций, принадлежащих Инвестору и находящихся в
Депозитарии Дилера, на его счета в Депозитариях других Дилеров.
3.2. Инвестор обязуется:
2
3.2.1. Открыть для учета принадлежащих Инвестору ценных бумаг, приобретаемых последним в порядке и на
условиях настоящего Договора, счет "депо" в установленном Депозитарным договором порядке.
3.2.2. Предоставить необходимые документы согласно Перечню документов, определенном в Приложении 6,
являющемся неотъемлемой частью настоящего Договора.
Форма указанных в Приложении 6 документов и порядок их предоставления определяется Банком России,
Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг и другими организациями, регламентирующими выпуск и
обращение ценных бумаг, а также ММВБ и НДЦ.
Перечень документов, необходимых для открытия забалансового счета, указанного в п. 3.1.1, определяется
Брокером/Дилером согласно действующему законодательству.
3.2.3. Выдать доверенность на имя Брокера/Дилера на составление и подписание последним поручений «депо»
к счету «депо» Инвестора по результатам сделок с ценными бумагами в соответствии с настоящим Договором.
3.2.4. Оформлять поручения на покупку и (или) продажу ценных бумаг в соответствии с условиями настоящего
Договора.
3.2.5. Не заключать с ГКО, ОФЗ, ГФО и облигациями, хранящимися в депозитарии Дилера, сделок, за
исключением сделок купли-продажи ГКО, ОФЗ, ГФО в рамках Торговой системы ММВБ, и не давать Дилеру
поручений на совершение таких сделок, а также не давать Дилеру поручений депо, не связанных с исполнением
сделки купли-продажи ГКО, ОФЗ, ГФО через Торговую систему, с переводами ГКО, ОФЗ, ГФО со счета “депо”
данного Инвестора у данного Дилера на его счет “депо” у другого Дилера или с переводами между разделами
одного счета “депо” данного Инвестора, а также с переводами ГКО, ОФЗ, ГФО на раздел “блокировано принятое в
залог” счета депо, открытого другому лицу, и с указанного раздела.
3.2.6. Сообщать о своих претензиях по исполнению Брокером/Дилером поручения на покупку и (или) продажу
ценных бумаг, если таковые имеются, в течение 2 (Двух) рабочих дней со дня получения отчета об исполнении
данного поручения.
3.2.7. Дать согласие на передачу конфиденциальной информации об Инвесторе, определяемой в сооответствиии
с Положением об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных бескупонных облигаций,
в Банк России с целью осуществления последним контрольных функций.
3.2.8. Дать согласие на передачу Дилером Центру технического обеспечения субдепозитария Дилера (ЦТОСД)
информации, необходимой для составления анкеты Инвестора-депонента в объеме, установленном в договоре
между ЦТОСД и Дилером.
3.2.9. Оплатить Брокеру/Дилеру все расходы и комиссионные вознаграждения, связанные с выполнением
последним поручений Инвестора, в соответствии с тарифами, установленными настоящим договором, включая
оплату вознаграждений Депозитария в соответствии с Депозитарным договором.
3.2.10. При приобретении акций в количестве, требующем согласования с государственными органами,
самостоятельно согласовывать (получать предварительное уведомление) и раскрывать информацию о
приобретенных ценных бумагах.
3.2.11. В течение 10 дней с момента прекращения действия настоящего Договора Инвестор обязан
предоставить Брокеру/Дилеру информацию о прекращении действия доверенностей, выданных Дилеру согласно
п.3.2.1 и Приложению 6.
3.2.12. Инвестор обязан дать поручение на закрытие счета депо, открытого ему на условиях Депозитарного
договора, в случае получения Инвестором статуса дилера, а также при прекращении действия настоящего
Договора, если стороны отказались от его продления.
3.2.13. В случае получения от Дилера уведомления о намерении Банка России или самого Дилера прекратить
действие Договора о выполнении функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ, заключенного между последними,
Инвестор обязуется заключить с Другим Дилером договор об обслуживании операций на ОРЦБ и открыть в
субдепозитарии этого дилера счет депо на свое имя в течение пяти рабочих дней с момента получения от Дилера
указанного уведомления.
3.2.14. В случае назначения Инвестором уполномоченного лица на совершение сделок с ценными бумагами,
действующим на основании Доверенности (по форме согласно Приложению № 4, являющемуся неотъемлемой
частью настоящего Договора), и в случае досрочного отзыва Доверенности Инвестором, Инвестор обязан в
течение 2 (Двух) рабочих дней с даты досрочного отзыва доверенности, уведомить об этом Брокера/Дилера в
письменной форме.
3.2.15. После уведомления о прекращении действия договора, заключенного Дилером с Банком России о
выполнении функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ предоставить письменное заявление на блокировку денежных
средств от погашения ГКО, ОФЗ, ГФОи выплат купонных доходов для предоставления в Банк России.
3.3. Брокер/Дилер имеет право:
3.3.1. Взимать с Инвестора вознаграждение в размере, в порядке и в соответствии с условиями настоящего
Договора.
3.3.2. Отказаться от приема к исполнению поручения Инвестора в случае его несвоевременной подачи или
неправильного оформления.
3.3.3. Не исполнять поручения Инвестора в случае необеспечения последним своевременного и в полном
объеме перечисления Брокеру/Дилеру средств, необходимых для исполнения поручения. Под своевременным
перечислением Инвестором денежных средств стороны понимают поступление денежных средств Инвестора на
3
расчетный счет Брокера/Дилера в банковский день, предшествующий дню проведения торгов по ценным бумагам.
Датой поступления денежных средств Инвестора на расчетный счет Брокера/Дилера является дата получения
Брокером/Дилером от Банка Брокера/Дилера выписки с расчетного счета Брокера/Дилера, подтверждающей
зачисление средств Инвестора на расчетный счет Брокера/Дилера.
3.3.4. Самостоятельно осуществлять перевод ценных бумаг с основного раздела счета депо Инвестора на раздел
“блокировано для торгов” этого счета до начала торговой сессии (в том числе при погашении ценных бумаг) и
осуществлять обратный перевод после окончания торгов.
3.3.5. В одностороннем порядке вносить изменения в настоящий Договор в случае внесения Банком России,
Министерством Финансов РФ, законодательными и другими исполнительными органами РФ изменений в
нормативные документы, регламентирующие порядок обращения ценных бумаг. При этом Брокер/Дилер обязан
уведомить Инвестора в письменной форме о вносимых в соответствии с данным пунктом настоящего Договора
изменениях не позднее, чем через три рабочих дня после их вступления в силу.
3.3.6. Приостановить участие Инвестора в торгах в случае нарушения Инвестором положений настоящего
Договора.
3.4. Инвестор имеет право:
3.4.1. Давать поручения на покупку и (или) продажу ценных бумаг непосредственно во время торгов в
установленном настоящим договором порядке. Прием поручений непосредственно во время торгов прекращается
за 15 минут до окончания торговой сессии.
3.4.2. Для покупки и (или) продажи ценных бумаг давать Брокеру/Дилеру следующие виды поручений:
а) купить ценные бумаги на аукционе по неконкурентной цене;
б) купить ценные бумаги на аукционе по фиксированной цене;
в) купить ценные бумаги на очередных торгах по текущей рыночной цене. Под текущей рыночной ценой
стороны понимают любую цену на ценные бумаги из предложенных участниками в течение торгов. При этом
конкретная цена сделки определяется Брокером/Дилером самостоятельно, без согласования с Инвестором;
г) продать ценные бумаги на очередных торгах по текущей рыночной цене;
д) купить ценные бумаги на очередных торгах по цене не выше заданной;
е) продать ценные бумаги на очередных торгах по цене не ниже заданной.
3.4.3. Переводить ГКО, ОФЗ со своего счета “депо” в Депозитарии Дилера на свой счет “депо” в
субдепозиртарии другого Дилера.
3.4.4. Переводить акции и облигации со своего счета “депо” в соответствии с Депозитарным договором.
3.4.5. Открыть на счете «депо» раздел «блокировано» для учета залоговых обременений прав на ГКО, ОФЗ,
ГФО а также для реализации заложенных бумаг, предусмотренные Положениями, указанными в пункте 2.2
настоящего договора.
Депозитарный учет ГКО, ОФЗ, ГФО в том числе учет залоговых обременений прав на ГКО, ОФЗ, ГФО
осуществляется в соответствии с Положениями, указанными в пункте 2.2 настоящего договора.
Оператором разделов «блокировано» для учета залоговых обременений прав на ГКО, ОФЗ, ГФО, а также для
реализации заложенных бумаг назначается Банк России в соответствии с договором о выполнении функций Дилера
на рынке ГКО-ОФЗ, заключенным между Банком России и Брокером/Дилером. Перевод ГКО, ОФЗ, ГФО с
указанных разделов «блокировано» на другие разделы счета «депо» инвестора осуществляется только на основании
поручений «депо», составленных оператором этих разделов – Банком России.
4. ПЕРЕЧИСЛЕНИЕ СРЕДСТВ ИНВЕСТОРА ДЛЯ ПРИОБРЕТЕНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ.
4.1. Для приобретения ценных бумаг Инвестор перечисляет на расчетный счет Брокера/Дилера, указанный в
Статье 15 настоящего договора, (вносит в кассу Брокера/Дилера) денежные средства, необходимые для проведения
операций с ценными бумагами, а также для уплаты комиссионного вознаграждения ММВБ, вознаграждения
Депозитарию, в соответствии с тарифами, установленными Депозитарным договором, заключенным между
Инвестором и ООО «ЦентрИнвест Секьюритис», вознаграждений Брокеру/Дилеру и других платежей в
установленном порядке. При внесении Инвестором денежных средств в кассу Брокера/Дилера до 11 час. текущего
дня последний самостоятельно зачисляет данные денежные средства на свой расчетный счет текущим днем.
4.2. Датой поступления денежных средств Инвестора на расчетный счет Брокера/Дилера является дата
получения Брокером/Дилером от Банка Брокера/Дилера выписки с расчетного счета Брокера/Дилера,
подтверждающей поступление денежных средств Инвестора и копии платежного поручения от Инвестора по
факсимильной связи. В день поступления вышеуказанных денежных средств на расчетный счет Брокера/Дилера
последний осуществляет необходимые действия для перечисления средств в Расчетную Палату.
4.3. В период действия настоящего Договора Брокер/Дилер имеет право по своему усмотрению использовать
перечисленные Инвестором денежные средства, находящиеся на счете Инвестора и не задействованные
Брокером/Дилером в соответствии с Поручениями Инвестора. При этом, в случае поступления от Инвестора
поручения на приобретение ценных бумаг на сумму вышеуказанного остатка, Брокер/Дилер обязан осуществить
сделку за счет своих денежных средств в размере используемых денежных средств Инвестора .
4
5. ПОРЯДОК ВЫПОЛНЕНИЯ ПОРУЧЕНИЙ НА ПОКУПКУ-ПРОДАЖУ ЦЕННЫХ БУМАГ.
5.1. Настоящим Договором устанавливается следующий порядок выполнения Брокером/Дилером
поручений Инвестора на покупку ценных бумаг:
5.1.1. Инвестор перечисляет денежные средства на расчетный счет Брокера/Дилера, указанный в разделе 15
настоящего договора, (вносит в кассу Брокера/Дилера) в порядке и в сроки, установленные настоящим Договором,
затем направляет Брокеру/Дилеру поручение на покупку ценных бумаг.
5.1.2. После получения документов, подтверждающих поступление денежных средств от Инвестора на
расчетный счет Брокера/Дилера, указанный в Статье 15 настоящего договора, Брокер/Дилер перечисляет данные
денежные средства в Расчетную Палату в сроки, определенные п.4.2. настоящего договора, и предпринимает
необходимые действия по выполнению поручения Инвестора на покупку ценных бумаг.
Если поручение подано во время торгов, то Брокер/Дилер предпринимает необходимые действия по
выполнению данного поручения в ходе торгов.
5.2. Настоящим договором устанавливается следующий порядок выполнения Брокером/Дилером
поручений Инвестора на продажу ценных бумаг:
5.2.1. Инвестор дает Брокеру/Дилеру поручение на продажу ценных бумаг.
5.2.2. Брокер/Дилер, получив поручение Инвестора, предпринимает необходимые действия по выполнению
этого поручения.
Если поручение подано во время торгов, то Брокер/Дилер предпринимает необходимые действия по
выполнению этого поручения в ходе торгов.
5.3. Все поручения Инвестора выполняются только при наличии у Инвестора необходимых для этого денежных
средств и (или) ценных бумаг в депозитарии Брокера/Дилера. Если фактическое количество ценных бумаг
Инвестора или денежных средств на его лицевом счете меньше, чем указанное в заявке Инвестора, то
Брокер/Дилер может выполнить данную заявку Инвестора в соответствии с фактическим количеством ценных
бумаг Инвестора или размером денежных средств на лицевом счете Инвестора или отказаться от ее выполнения
без согласования с последним.
5.4. Погашение ценных бумаг (начисление купонного дохода) осуществляется в день официального погашения
выпуска (выплаты купонного дохода) Министерством Финансов РФ в установленном порядке.
5.5. Перерегистрация прав собственности по ценным бумагам осуществляется в соответствии с условиями
обслуживания НДЦ и Депозитарным договором.
6. ПОРЯДОК ОФОРМЛЕНИЯ И ПОДАЧИ ЗАЯВОК.
6.1. Поручения на покупку и (или) продажу ценных бумаг Инвестор оформляет в виде заявок, в соответствии с
Приложением 2 и Приложением 3, являющимися неотъемлемой частью настоящего Договора.
6.2. Заявки Инвестора являются основанием для совершения Брокером/Дилером сделок с ценными бумагами,
находящимися на счетах “депо” Инвестора в депозитарии Брокера/Дилера.
6.3. Заявки Инвесторов, оформленные с ошибками или нарушениями от формы и правил, указанных в
Приложении 2 и Приложении 3, Брокером/Дилером к исполнению не принимаются.
6.4. Инвестор имеет право подавать заявки:
- в письменном виде;
- в виде факсимильного сообщения;
- устно.
6.5. Заявки, поданные в письменном виде, подписываются Инвестором, либо лицом, им уполномоченным на
основании Доверенности (по форме согласно Приложению 4, являющемуся неотъемлемой частью настоящего
Договора). Доверенность дает право уполномоченному лицу подавать заявки без заверения последних печатью
Инвестора. При выдаче Доверенности Инвестором - физическим лицом указанная доверенность должна быть
заверена нотариально.
6.6. Заявки, подаваемые Инвестором в виде факсимильного сообщения, оформляются аналогично письменным
заявкам.
6.7. При устной подаче заявки стороны договариваются обо всех существенных условиях сделки,
предусмотренных письменной формой заявки. Устную заявку от имени Инвестора подает сотрудник Инвестора,
которому выдана Доверенность (по форме согласно Приложению 4, являющемуся неотъемлемой частью
настоящего Договора).
6.8. В случае если подача заявки Инвестором осуществляется в виде факсимильного сообщения или устно,
подписанные оригиналы заявок передаются Брокеру/Дилеру в течение 14 дней.
7. КОМИССИОННЫЕ ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ И ПОРЯДОК РАСЧЕТОВ.
7.1. По фактически совершенным в соответствии с настоящим Договором сделкам с ценными бумагами
Брокер/Дилер удерживает с Инвестора комиссионное вознаграждение в пользу ММВБ, вознаграждение
Брокера/Дилера, определяемое согласно настоящему разделу, а также другие платежи в установленном порядке.
Указанные вознаграждения удерживаются Брокером/Дилером после выполнения поручения Инвестора без
5
согласования с последним. Также из денежных средств, перечисленных Инвестором для приобретения ценных
бумаг на расчетный счет Брокера/Дилера (внесенных в кассу Брокера/Дилера) взимается вознаграждение за услуги
Депозитария в соответствии с тарифами, установленными Депозитарным Договором, заключенным между
Инвестором и ООО «ЦентрИнвест Секьюритис».
Брокер/Дилер уведомляет Инвестора об установленных размерах и порядках взимания комиссионного
вознаграждения ММВБ и вознаграждения Депозитария, а также об изменении указанных вознаграждений.
В случае недостатка средств на лицевом счете Инвестора для расчетов по вышеуказанным платежам
Брокер/Дилер имеет право продать необходимое для проведения расчетов количество ценных бумаг,
принадлежащих Инвестору, без согласования с последним.
7.2. Настоящим Договором устанавливается следующий порядок взимания комиссионного
вознаграждения Брокера/Дилера при совершении сделок с ценными бумагами.
7.2.1. Вознаграждение Брокера/Дилера составляет определенный процент от суммы сделки по операциям с
ценными бумагами.
7.2.2. Размер вознаграждения рассчитывается в соответствии с Приложением 1, являющемся неотъемлемой
частью настоящего Договора.
7.3. Вознаграждение Брокера/Дилера не взимается при погашении принадлежащих Инвестору ценных бумаг,
если иное не предусмотрено дополнительными соглашениями между Брокером/Дилером и Инвестором.
7.4. Вознаграждение Депозитария оплачивается Инвестором в соответствии с тарифами, установленными
Депозитарным Договором, заключенным между Инвестором и Депозитарием ООО «ЦентрИнвест Секьюритис».
7.5. В случае невыполнения или частичного невыполнения заявки Инвестора по вине Брокера/Дилера
последний может уменьшить размер своего вознаграждения при выполнении последующих заявок Инвестора.
8. ПОРЯДОК ОТЗЫВА ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ.
8.1. Для отзыва денежных средств с забалансового счета учета денежных средств Инвестора на счет Инвестора,
указанный в разделе 15 настоящего Договора, (выдаче денежных средств через кассу Брокера/Дилера) последний
подает Брокеру/Дилеру поручение на отзыв по форме в соответствии с Приложением 5, являющимся
неотъемлемой частью настоящего Договора. Поручение на отзыв заполняется на бланке Инвестора, подписывается
руководителем Инвестора, главным бухгалтером и заверяется печатью Инвестора.
8.2. Если в поручении Инвестора на отзыв денежных средств указана денежная сумма большая, чем фактически
находящаяся на лицевом счете Инвестора, Брокер/Дилер имеет право не выполнять вышеуказанное поручение на
отзыв без согласования с Инвестором.
8.3. Получив поручение Инвестора на отзыв денежных средств, Брокер/Дилер предпринимает необходимые
действия для отзыва денежных средств Инвестора из Расчетной палаты в течение двух дней.
На следующий рабочий день после поступления денежных средств Инвестора на расчетный счет
Брокера/Дилера, последний отправляет денежные средства Инвестора на расчетный (корреспондентский) счет
Инвестора.
Брокер/Дилер по требованию Инвестора имеет право с соблюдением положений действующего
законодательства выдать последнему денежные средства в наличной форме. В этом случае, Брокер/Дилер
удерживает установленный банком Брокера/Дилера процент от суммы денежных средств, выдаваемых в наличной
форме, в качестве возмещения расходов, связанных с получением наличных денежных средств в банке
Брокера/Дилера.
9. ПОРЯДОК ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТОВ.
9.1. После выполнения поручения Инвестора Брокер/Дилер передает Инвестору отчет о проведенных
операциях. Отчет передается Инвестору посредством электронной почты по электронному адресу
Инвестора:__________________________________________________________, с последующим письменным
подтверждением, которое подписывается Брокером/Дилером и удостоверяется печатью Брокера/Дилера.
Оригинал отчета передается Инвестору по месту нахождения Брокера/Дилера или по почте в обмен на
оригиналы заявок на совершение сделок купли-продажи с ценными бумагами, оформленными в порядке,
указанном в пункте 6.5 настоящего договора.
Вышеуказанный отчет является основанием для ведения Инвестором бухгалтерского учета операций с ценными
бумагами по настоящему Договору.
9.2. Отчет считается утвержденным Инвестором, если через 5 (Пять) рабочих дней со дня исполнения
поручения Инвестор не заявил о своих претензиях.
10. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН.
6
10.1. За невыполнение или ненадлежащее выполнение своих обязательств по настоящему Договору стороны
несут ответственность согласно действующему законодательству РФ.
10.2. Брокер/Дилер не несет ответственности, если заявка, полученная им с паролем Инвестора, подана не
уполномоченным Инвестором лицом.
10.3. Инвестор несет ответственность за правильность, указанных в поручениях на отзыв реквизитах, значениях
денежных сумм и других, необходимых для выполнения поручения данных.
10.4. В случае невыполнения Брокером/Дилером условий, указанных в п.8.3 настоящего договора,
Брокер/Дилер уплачивает Инвестору пеню в размере 0.1% (Ноль целых одна десятая) процента от просроченной
денежной суммы за каждый день просрочки.
10.6. Брокер/Дилер не несет ответственности, если из-за сложившейся конъюнктуры на рынке ценных бумаг, он
не смог выполнить поручение Инвестора.
11. ФОРС-МАЖОР.
11.1. Ни одна из Сторон не несет ответственности в случае невыполнения, несвоевременного или
ненадлежащего выполнения ею какого-либо ее обязательства по настоящему Договору, если указанные
невыполнение, несвоевременное или ненадлежащее выполнение обусловлены исключительно наступлением и/или
действием обстоятельств непреодолимой силы (форс-мажорных обстоятельств).
К обстоятельствам непреодолимой силы относятся чрезвычайные и неотвратимые в данных условиях
обстоятельства, которые не существовали на момент заключения настоящего Договора, и возникновение которых
Стороны не могли предвидеть. К обстоятельствам непреодолимой силы относятся: война, военные действия,
стихийные бедствия, акты государственных органов власти и управления.
11.2. Затронутая форс-мажорными обстоятельствами Сторона без промедления, но не позднее чем через 3 (Три)
банковских дня после наступления форс-мажорных обстоятельств, в письменной форме информирует другую
Сторону об этих обстоятельствах и об их последствиях (с обратным уведомлением о получении сообщения) и
принимает все возможные меры с целью максимально ограничить отрицательные последствия, вызванные
указанными форс-мажорными обстоятельствами.
Сторона, для которой создались форс-мажорные обстоятельства, должна также без промедления, но не позднее
чем через 3 (Три) банковских дня известить в письменной форме другую Сторону о прекращении этих
обстоятельств.
11.3. Неизвещение или несвоевременное извещение другой Стороны Стороной, для которой создалось
невозможность исполнения обязательства по настоящему Договору, о наступлении форс-мажорных обстоятельств
влечет за собой утрату права ссылаться на эти обстоятельства.
11.4. Наступление форс-мажорных обстоятельств может вызвать увеличение срока исполнения настоящего
договора на период их действия, но не более чем на 1 месяц, если Стороны не договорились об ином.
11.5. Освобождение обязанной Стороны от ответственности за неисполнение, несвоевременное и/или
ненадлежащее исполнение какого-либо неисполнимого обязательства по настоящему Договору, не влечет
освобождение этой Стороны от ответственности за исполнение иных ее обязательств, не признанных Сторонами
неисполнимыми по настоящему Договору.
11.6. В случае если обстоятельства непреодолимой силы длятся более 1-го месяца, то любая из сторон имеет
право расторгнуть настоящий Договор. При этом стороны возвращаются в первоначальное состояние. Расходы по
возвращению сторон в первоначальное состояние стороны несут в равных долях.
12. ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ СПОРОВ.
12.1. Стороны договорились принимать все доступные им меры к разрешению споров и разногласий,
возникающих между Сторонами, путем переговоров.
12.2. В случае, когда споры и разногласия не могут быть урегулированы путем переговоров, они разрешаются в
установленном законодательством РФ порядке в Арбитражном суде г. Москвы.
13. СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА.
13.1. Настоящий Договор вступает в силу с момента его подписания Сторонами и сохраняет свою силу до
расторжения. Брокер/Дилер приступает к выполнению своих обязанностей в соответствии с настоящим Договором
после поступления денежных средств от Инвестора.
13.3. Настоящий Договор составлен в двух оригинальных экземплярах, имеющих одинаковую юридическую
силу. Один находится у Брокера/Дилера, второй - у Инвестора. Все дополнения и изменения по настоящему
Договору действительны, если они оформлены в письменном виде и подписаны обеими сторонами, за
исключением случаев, предусмотренных настоящим Договором.
7
14. ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ.
14.1. В соответствии с действующим законодательством Брокер/Дилер удерживает с дохода, полученного
Инвестором - физическим лицом от реализации принадлежащих последнему ценных бумаг, подоходный налог в
порядке и на условиях, определенных законодательством Российской Федерации. Удержание подоходного налога
осуществляется без согласования с Инвестором.
15. ЮРИДИЧЕСКИЕ АДРЕСА И РЕКВИЗИТЫ СТОРОН.
Брокер/Дилер
Инвестор
ООО “ЦентрИнвест Секьюритис”
ИНН 7727186086
Юридический адрес: 117218 Москва,
ул. Профсоюзная, 7/12
Почтовый адрес: 123022 Москва,
ул. Красная Пресня, 24,
«Деловой Центр
Красная Пресня»
Банковские реквизиты:
р/сч 40701810600000000012 в
КБ "ГУБЕРНСКИЙ" (ООО) г. Москва,
к/сч 30101810600000000785
БИК 044579785
К Договору прилагаются и являются его неотъемлемой частью:
- Приложение 1 - Ставки вознаграждений, взимаемых Брокером/Дилером за обслуживание Инвестора на
ОРЦБ;
- Приложение 2 - Форма заявки на поручения на проведение операций с ценными бумагами;
- Приложение 3 - Порядок заполнения заявки на проведение операций с ценными бумагами;
- Приложение 4 - Форма доверенности на подачу заявок;
- Приложение 5 - Форма поручения на отзыв (внесение) денежных средств;
- Приложение 6 - Перечень необходимых для открытия счетов депо документов;
- Приложение7 - Доверенность Инвестора Дилеру на получение сумм погашения по принадлежащим
Инвестору ГКО, ОФЗ;
- Приложение8 - Доверенность Инвестора ММВБ;
- Приложение9 - Анкета Инвестора;
-
Приложение10 – Форма соглашения о продлении настоящего договора.
От Брокера/Дилера:
От Инвестора:
____________________________________________
____________________________________________
____________________/Васильева Т. Ю./
М.П.
_____________________/______________________/
М.П.
8
Приложение 1
к договору N______________ «ММВБ»
от «___» __________200__ г.
Ставки вознаграждений, взимаемых Брокером/Дилером за обслуживание на рынке ценных бумаг.
1.
Рыночная стоимость ГКО-ОФЗ и облигаций
ОАО «Газпром» (в тыс. руб.), определяемая по
окончании торговой сессии, включая остаток
денежных средств, предназначенный для покупки
ГКО-ОФЗ Инвестора и облигаций ОАО «Газпром»
Вне зависимости от стоимости портфеля
2.
Рыночная стоимость акций и облигаций
Инвестора (в тыс. руб.), определяемая по
окончании торговой сессии, включая остаток
денежных средств, предназначенный для покупки
акций и облигаций
Вне зависимости от стоимости портфеля
Ставка комиссионного вознаграждения (% от суммы
сделки)
Ставка комиссионного вознаграждения (% от суммы
сделки)
От Брокера/Дилера:
От Инвестора:
____________________________________________
____________________________________________
_______________________ /Васильева Т. Ю./
____________________/_______________________/
М.П.
М.П.
9
Приложение 2
к договору N______________ «ММВБ»
от «___» __________200__ г.
Заявка №¹ ______
на совершение сделок с ценными бумагами,
обращающимися на ММВБ.
Инвестор _____________________________________________________________________________
Регистрационный код ___________________________________________________________________
Пароль________________________________________________________________________________
Ф.И.О. уполномоченного лица Инвестора ___________________________________________________
УСЛОВИЯ ПОКУПКИ И (ИЛИ) ПРОДАЖИ ЦЕННЫХ БУМАГ
Дата подачи заявки
Срок действия заявки: по
“_____”______________________200__г.
Тип
поручения
Наименование
ценных бумаг
“____”_________________200__г. включительно.
Количество
Подпись уполномоченного лица Инвестора
Цена
(руб.)
Примечание
___________________/____________________/
М.П.
10
Приложение 3
к договору N______________ «ММВБ»
от «___» __________200__ г.
ПОРЯДОК
заполнения заявки на совершение сделок
с ценными бумагами, обращающимися на ММВБ.
В каждой заявке независимо от типа поручения заполняются графы “Инвестор”, “Регистрационный код
Инвестора”, “Пароль”, “Ф.И.О. доверенного лица Инвестора”, “Дата подачи заявки”, “Срок действия заявки”. При
подаче поручения на перевод ценных бумаг последняя графа не заполняется.
В графе “Тип поручения” в зависимости от типа поручения указывается “К” при подаче поручения на покупку
ценных бумаг, либо “П” - при подаче поручения на продажу. При подаче поручения на перевод ценных бумаг в
данной графе указывается “Перевод”.
В графе “Наименование ценных бумаг” указывается наименование ценных бумаг.
При подаче поручения “Купить ценные бумаги на аукционе по неконкурентной цене” графы “Количество” и
“Цена” не заполняются, в графе “Примечания” указывается только общая сумма, на которую требуется купить
ценные бумаги. При этом денежных средств, указанных в графе “Примечания” должно быть достаточно для
оплаты стоимости ценных бумаг, уплаты комиссионного вознаграждения ММВБ, вознаграждений Депозитария и
Брокера/Дилера.
При подаче поручения “Купить (продать) ценные бумаги на очередных торгах по текущей рыночной цене” в
графе “Количество” указывается количество ценных бумаг, в графе “Цена” указывается “Рыночная”.
При подаче поручения “Купить (продать) ценные бумаги на очередных торгах по цене не выше (не ниже)
заданной” в графе “Цена” указывается заданная Инвестором цена. В графе “Количество” указывается требуемое
количество ценных бумаг.
При подаче поручения “Купить ценные бумаги на аукционе по фиксированной цене” во всех графах
указываются соответствующие значения.
11
Приложение 4
к договору N______________ «ММВБ»
от «___» __________200__ г.
ДОВЕРЕННОСТЬ N ______2
г. ___________________
«____» ____________________ 200__г.
__________________________________________________________________________________________,
в дальнейшем именуемый «Инвестор»,
действующий на основании__________________________________________________________________________,
настоящей доверенностью уполномочивает ____________________________________________________________,
в дальнейшем именуемый «Поверенный»,
паспорт: серия ___________ номер _____________, выданный____________________________________________
__________________________________________________________________________________________________
прописан по адресу: ________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________________
представлять интересы Инвестора во взаимоотношениях с ООО «ЦентрИнвест Секьюритис» по вопросам
совершения сделок с ценными бумагами, в том числе:

подавать от имени Инвестора поручения (в том числе устные) на покупку и (или) продажу ценных бумаг,
обращающихся на ММВБ, на отзыв денежных средств в соответствии с Договором N__________ от
“____”_____________ ______г.

подавать заявления, запросы и иные документы, связанные с совершением сделок с ценными бумагами,
обращающимися на ММВБ;

получать отчеты Брокера/Дилера, справки и иные документы, связанные с совершением сделок с ценными
бумагами, обращающимися на ММВБ.
Права и обязанности, возникающие в результате совершения сделок на основании поручений указанного
уполномоченного лица от имени Инвестора, принадлежат Инвестору. Поручения, подаваемые письменно или в
виде факсимильного сообщения, заверяются подписью указанного уполномоченного лица и действительны без
печати Инвестора.
Права по настоящей доверенности не могут быть переданы третьим лицам.
Подпись поверенного____________________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество уполномоченного лица)
__________________________________ удостоверяем.
Настоящая доверенность выдана "___" ________________200 __ года и действует до ____________ 200__ года.
Руководитель
________________/___________________/
Главный бухгалтер
________________/___________________/
М.П.
2
Заполняется на бланке организации
12
Приложение 5
к договору N______________ «ММВБ»
от «___» __________200__ г.
Генеральному директору
ООО "ЦентрИнвест Секьюритис”
Антоняну К.В.
ПОРУЧЕНИЕ
на отзыв (внесение) денежных средств.
_________________________
"____"_____________200_ г.
Инвестор: ________________________________________________________________________________________
Код инвестора: __________________________________________________________________________________
Просим Вас денежные средства в размере _________________________________________________
(_________________________________________________________________________________________) рублей,
вырученные от продажи (погашения) ценных бумаг на ММВБ / внесенные в кассу
___ перечислить на наш счет ________________________ в ________________________________________
____________/сч ______________________________________________ БИК ____________________________, наш
ИНН __________________________
_______________________________________________________________________________________________
в том числе:
___ выдать в наличной форме ______________________________________________________________________
___ комиссия Банка_____________________________________________________________ __________________
___ направить на приобретение ценных бумаг _________________________________________________________.
Примечания: __________________________________________________________________________________
Руководитель
_________________/___________________/
Главный бухгалтер
_________________/___________________/
М.П.
13
Приложение 6
к договору N______________ «ММВБ»
от «___» __________200__ г.
Перечень документов, необходимых для заключения Договора комиссии на совершение
сделок с ценными бумагами, обращающимися на ММВБ.
(для юридического лица)
Анкета Инвестора (Форма Анкеты содержится в Приложении 9, к Договору Комиссии - ММВБ);
Доверенность Инвестора Дилеру на получение сумм погашения по принадлежащим Инвестору ГКО, ОФЗ.
(Форма доверенности содержится в Приложении 7 к Договору Комиссии - ММВБ);
3. Доверенность Инвестора ММВБ (Форма доверенности содержится в Приложении 8 к Договору Комиссии ММВБ);
4. Нотариально заверенные копии учредительных документов с зарегистрированными изменениями и
дополнениями на текущий год;
5. Нотариально заверенную копию свидетельства о государственной регистрации;
6. Нотариально заверенную копию банковской карточки, с образцами подписей
уполномоченных
представителей Инвестора, имеющих право подписывать поручения на покупку и (или) продажу ценных
бумаг, обращающихся на ММВБ, на отзыв денежных средств, подавать заявления, запросы и иные
документы, связанные с совершением сделок с ценными бумагами, обращающимися на ММВБ, от имени
Инвестора в соответствии с учредительными документами без доверенности или на основании доверенности,
и оттиска печати Инвестора;
7. Документ, подтверждающий факт назначения на должность лиц, имеющих право
действовать от имени
Инвестора без доверенности;
8. Нотариально заверенную копию письма о присвоении кодов общероссийского классификатора предприятий и
организаций и классификационных признаков;
9. Нотариально заверенную копию документа, подтверждающего постановку на учет в налоговом органе;
10. Нотариально заверенную копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (для
доверительного управляющего) на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами.
1.
2.
(для физического лица)
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Доверенность Инвестора Дилеру на получение сумм погашения по принадлежащим Инвестору ГКО, ОФЗ.
(Форма доверенности содержится в Приложении 7 к настоящему Договору);
Доверенность Инвестора ММВБ (Форма доверенности содержится в Приложении 8 к настоящему Договору.)
Анкета Инвестора (Форма Анкеты содержится в Приложении 9, к настоящему Договору);
Копия паспорта Инвестора (заверенная уполномоченным сотрудником Компании);
Заявление о порядке исчисления налогов;
Нотариально заверенную копию документа, подтверждающего постановку на учет в налоговом органе.
(для предпринимателя без образования юридического лица)
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Доверенность Инвестора Дилеру на получение сумм погашения по принадлежащим Инвестору ГКО, ОФЗ.
(Форма доверенности содержится в Приложении 7 к настоящему Договору.)
Доверенность Инвестора ММВБ (Форма доверенности содержится в Приложении 8 к настоящему Договору.)
Анкета Инвестора (Форма Анкеты содержится в Приложении 9, к настоящему Договору.)
Документ, удостоверяющий личность;
Нотариально заверенную копию свидетельства о государственной регистрации;
Нотариально заверенную копию документа, подтверждающего постановку на учет в налоговом органе.
(для юридического лица (нерезидента))
1.
2.
3.
Анкета Инвестора (Форма Анкеты содержится в Приложении 9, к настоящему Договору);
Доверенность Инвестора ММВБ (Форма доверенности содержится в Приложении 8 к настоящему Договору.)
Копии учредительных документов при наличии консульской легализации либо содержащих проставление
апостиля (консульскую легализацию совершает Министерство иностранных дел РФ и консульское учреждение
РФ за границей);
14
4.
5.
6.
7.
Выписки из торгового или банковского (для банков) реестра страны происхождения иностранного
юридического лица;
Документы, подтверждающие право представителей нерезидента осуществлять юридические действия от
имени и по поручению юридического лица-нерезидента (на русском языке или засвидетельствованные
нотариально);
Документы, удостоверяющие личность уполномоченного представителя;
Справка о постановке на учет налогоплательщика (ИНН) и карта постановки на учет в налоговых органах или
налоговое освобождение (Инструкция МНС № 34).
15
Приложение 7
к договору N______________ «ММВБ»
от «___» __________200__ г.
ТИПОВАЯ ДОВЕРЕННОСТЬ
“___”______________200_г.
____________________
(дата совершения доверенности)
(место совершения доверенности)
Код ОКПО для юридических лиц ______________________________________________.
Инвестор____________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
(полное наименование Инвестора - юридического лица; или паспортные данные Инвестора - физического
лица (Ф.И.О., адрес, паспорт: серия, номер, кем выдан, дата и место выдачи))
в лице____________________________________________________________________________,
(для Инвестора - юридического лица)
действующего на основании ___________________________________________, доверяет
Обществу c ограниченной ответственностью “ЦентрИнвест Секьюритис” далее Дилер,
(полное наименование организации, выполняющей функции Дилера)
совершать от имени Инвестора следующие действия:
1. Получать купонный доход по принадлежащим Инвестору облигациям федерального займа,
обращающимся на ОРЦБ, которые приобретались Дилером за счет и по поручению
Инвестора.
2. Получать суммы погашения по принадлежащим Инвестору государственным краткосрочным
бескупонным облигациям и облигациям федерального займа, обращающимся на ОРЦБ,
которые приобретались Дилером за счет и по поручению Инвестора.
Дилер имеет право совершать все необходимые действия для выполнения указанных в п.
1 и 2 поручений.
Доверенность выдана до “______”__________________________200__ г.
_____________________________
(подпись доверителя)
_________________________
М.П.
16
Приложение 8
к договору N______________ «ММВБ»
от «___» __________200__ г.
ДОВЕРЕННОСТЬ №___________3
“___”______________200__г.
____________________
(дата совершения доверенности)
(место совершения доверенности)
____________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
(полное наименование Инвестора - юридического лица, или паспортные данные Инвестора - физического лица)
доверяет Московской межбанковской валютной бирже, выполняющей функции
Торговой системы, составлять на основании реестра сделок и подписывать поручения “депо” к
его счету “депо”, открытому в Субдепозитарии Закрытого акционерного общества
“ЦентрИнвест Секьюритис”, по результатам аукционов по первичному размещению, а также
вторичных торгов
по Государственным краткосрочным бескупонным облигациям и
Облигациям федерального займа с переменным купонным доходом, в том числе при их
погашении.
Настоящая доверенность выдана “____”_________________200__г. и действует до
31 декабря 200__ года.
Руководитель
____________________________
Главный бухгалтер
____________________________
М.П.
3
Заполняется на бланке Инвестора юридического лица
17