Приложение № Ф3. Правила присвоения внутреннего кода

Приложения к Правилам осуществления клиринговой деятельности ЗАО «КЦ РТС»
Приложение Ф3
к Правилам осуществления клиринговой деятельности
Закрытого акционерного общества “Клиринговый центр РТС”
ПРАВИЛА
присвоения внутреннего кода Участника клиринга и кодов разделов клиринговых регистров и
порядок открытия и использования клиринговых регистров и разделов
Статья 1.
1.1.
При регистрации Участника клиринга в качестве Расчетной фирмы Клиринговый центр
присваивает Участнику клиринга двузначный внутренний код (обозначение - XX). Внутренний
код используется при взаимодействии Клирингового центра и Расчетной фирмы, а также при
присвоении кодов разделов клиринговых регистров.
Статья 2.
2.1.
Правила присвоения внутреннего кода Участника клиринга
Порядок открытия клиринговых регистров и разделов и порядок присвоения
кодов разделам
Каждому Участнику клиринга при его регистрации в качестве Расчетной фирмы:

открываются клиринговые регистры: денежный в рублях Российской Федерации,
денежные в иностранных валютах, входящих в Перечень, депо регистр обеспечения,
регистр учета позиций (далее – операционные регистры) для обособленного учета
ценных бумаг, денежных средств в рублях Российской Федерации и иностранной валюте,
позиций, обязательств Участника клиринга и его клиентов. На операционных регистрах
открывается основной собственный раздел Участника клиринга с кодом XX00000;

открывается ликвидационный раздел регистра учета позиций;

открывается раздел регистра учета средств Страхового фонда с кодом 9900FXX, где:
XX - код Расчетной фирмы;
F – учетный код, определяющий код режима и/или рынка Секции срочного рынка ОАО
«РТС», для допуска к торгам на которых внесен взнос в Страховой фонд.
Перечень и значения учетных кодов устанавливаются решением Клирингового центра.
2.2.
Участник клиринга может открыть на операционных регистрах дополнительные собственные,
клиентские разделы и разделы доверительного управления на основании заявления
установленной формы в соответствии с условиями, указанными в настоящей Статье.
2.3.
Код раздела клиринговых регистров состоит из семи символов, разбитых на три группы.
Группы символов в коде раздела клиринговых регистров располагаются в следующем
порядке - XXYYZZZ.
2.4.
Первая группа (далее – код Расчетной фирмы) состоит из двух символов (обозначение - XX)
и является внутренним кодом Участника клиринга.
2.4.1.
Код Расчетной фирмы определяет принадлежность раздела Участнику клиринга.
2.4.2.
Допустимыми символами кода Расчетной фирмы являются цифры и буквы латинского
алфавита.
2.5.
Вторая группа (далее – код Брокерской фирмы) состоит из двух символов (обозначение YY). В учете Клирингового центра объединяются разделы, имеющие один и тот же код
Брокерской фирмы.
2.5.1.
Брокерская фирма с кодом «00» регистрируется для Участника клиринга при его регистрации
в качестве Расчетной фирмы.
2.6.
Код Брокерской фирмы, указывается в заявлении на регистрацию Брокерской фирмы,
подаваемом Участником клиринга в Клиринговый центр. При этом, Клиринговый центр
открывает основной раздел Брокерской фирмы с кодом вида XXYY000.
2.7.
Брокерская фирма может быть зарегистрирована:

для Участника клиринга, включая
доверительным управляющим;

для клиента Участника клиринга, являющегося брокером;

для клиента Участника клиринга, являющегося доверительным управляющим.
случай,
когда
Участник
клиринга
является
стр. 226
Приложения к Правилам осуществления клиринговой деятельности ЗАО «КЦ РТС»
2.8.
Допустимыми символами кода Брокерской фирмы являются цифры и буквы латинского
алфавита с учетом ограничений, изложенных в настоящем Приложении.
2.9.
В случае если Участник клиринга или его клиент является доверительным управляющим,
первым символом кода Брокерской фирмы должен являться символ «D». В иных случаях
первый символ кода Брокерской фирмы должен быть отличен от символа «D».
2.9.1.
Не допускается открытие раздела с кодом раздела, имеющим вид XXDYDZZ.
2.10.
Третья группа (далее – номер раздела) состоит из трех символов (обозначение - ZZZ) и
является номером раздела клиринговых регистров, указываемым Участником клиринга в
заявлении на открытие дополнительных собственных или клиентских разделов или разделов
доверительного управления (разделов ДУ).
2.10.1. Допустимыми символами номера раздела являются цифры и буквы латинского алфавита с
учетом ограничений, изложенных в настоящем Приложении.
2.11.
В случае если клиент Участника клиринга является доверительным управляющим, первым
символом номера раздела должен являться символ «D», т.е. код раздела должен иметь вид
XXYYDZZ. В иных случаях первый символ номера раздела должен быть отличен от символа
«D».
2.12.
Допустимые варианты открытия разделов в зависимости от принадлежности к Брокерской
фирме. Брокерским фирмам, зарегистрированным для Участника клиринга или клиента
Участника клиринга, не являющегося доверительным управляющим
2.12.1. Для Брокерской фирмы, зарегистрированной для Участника клиринга, не являющегося
доверительным управляющим, допускается открытие следующих разделов:

дополнительного собственного;

клиентского;

ДУ, где доверительным управляющим является клиент Участника клиринга.
2.12.2. Для Брокерской фирмы, зарегистрированной для клиента Участника клиринга, не
являющегося доверительным управляющим и являющегося брокером, допускается открытие
следующих разделов:

клиентского для данного клиента Участника клиринга;

клиентского для клиентов данного брокера;

ДУ, где доверительным управляющим является данный клиент Участника клиринга;
2.12.3. Для Брокерской фирмы, зарегистрированной для Участника клиринга или клиента Участника
клиринга, являющегося доверительным управляющим, допускается открытие следующих
разделов:

Статья 3.
ДУ, где доверительным управляющим является данный Участник клиринга или данный
клиент Участника клиринга.
Порядок использования клиринговых регистров
3.1.
Клиринговый центр использует денежный регистр в рублях Российской Федерации Участника
клиринга в следующем порядке:
3.1.1.
в ходе Торговой сессии:
3.1.2.

при получении данных о перечислении денежных средств в рублях Российской
Федерации Участником клиринга или его клиентом на Счет Клирингового центра в рублях
Российской Федерации Клиринговый центр в порядке, установленном Приложением
№ Ф2 к Правилам клиринга, производит зачисление суммы денежных средств на
денежный регистр в рублях Российской Федерации в размере осуществленного
Участником клиринга или его клиентом перечисления;

при проведении возврата денежных средств в рублях Российской Федерации Участнику
клиринга со Счета Клирингового центра в рублях Российской Федерации Клиринговый
центр в порядке, установленном Приложением № Ф2 к Правилам клиринга, производит
списание суммы денежных средств с денежного регистра в размере осуществленного
возврата;
при проведении дневной или вечерней клиринговой сессии Клиринговый центр производит:
стр. 227
Приложения к Правилам осуществления клиринговой деятельности ЗАО «КЦ РТС»

списание суммы денежных средств в рублях Российской Федерации, возвращаемых
Расчетной фирме со Счета Клирингового центра в рублях Российской Федерации, не
произведенное в ходе Торговой сессии;

зачисление суммы денежных средств в рублях Российской Федерации, перечисленных
Расчетной фирмой или ее клиентами на Счет Клирингового центра в рублях Российской
Федерации, не произведенное в ходе Торговой сессии;

списание вариационной маржи, определенной в соответствии с Правилами клиринга, с
денежных регистров;

зачисление вариационной маржи, определенной в соответствии с Правилами клиринга,
на денежные регистры;

списание сумм гарантийных переводов, определенных в соответствии с Правилами
клиринга, с денежных регистров;

зачисление сумм гарантийных переводов, определенных в соответствии с Правилами
клиринга, на денежные регистры;

списание/начисление премий по сделкам с опционами c/на денежные регистры;

списание сборов, установленных Правилами клиринга, Правилами торговли, Правилами
совершения срочных сделок с денежных регистров;

списание с денежных регистров суммы штрафов (пеней, неустоек), установленных
Правилами клиринга;

списание с денежных регистров платы за услуги по принудительному закрытию позиций,
по переводу позиций на ликвидационные разделы регистров других Расчетных фирм и
прочие услуги, оказываемые Организатором торговли Расчетным фирмам в
соответствии с заключенными договорами, Правилами клиринга и заключенными между
Клиринговым центром и Расчетными фирмами договорами и соглашениями;

зачисление суммы штрафов (пеней, неустоек), установленных Правилами клиринга, на
денежные регистры.
3.2.
Клиринговый центр использует денежный регистр в иностранной валюте Расчетной фирмы в
следующем порядке:
3.2.1.
в ходе Торговой сессии:
3.2.2.

при получении информации о зачислении денежных средств в иностранной валюте
Расчетной фирмой или ее клиентом на Счет Клирингового центра в соответствующей
валюте Клиринговый центр в порядке, установленном Приложением № Ф2 к Правилам
клиринга, производит зачисление суммы денежных средств в иностранной валюте, а
также суммы денежных средств в иностранной валюте, принятых Клиринговым центром в
качестве Средств гарантийного обеспечения, пересчитанной в рубли Российской
Федерации, на денежный регистр в иностранной валюте;

при проведении возврата денежных средств в иностранной валюте Расчетной фирме со
Счета Клирингового центра в иностранной валюте Клиринговый центр в порядке,
установленном Приложением № Ф2 к Правилам клиринга, производит списание суммы
денежных средств в иностранной валюте в размере осуществленного возврата, а также
списание суммы денежных средств в рублях Российской Федерации, равной сумме
возвращенной иностранной валюты, пересчитанной в рубли Российской Федерации, с
денежного регистра в иностранной валюте;
при проведении дневной или вечерней клиринговой сессии Клиринговый центр производит:

списание суммы денежных средств в иностранной валюте, возвращаемой Расчетной
фирме со Счета Клирингового центра в иностранной валюте, не произведенное в ходе
Торговой сессии;

зачисление суммы денежных средств в иностранной валюте, перечисленных Расчетной
фирмой или ее клиентами на Счет Клирингового центра в иностранной валюте, не
произведенное в ходе Торговой сессии;

списание с денежного регистра в иностранной валюте суммы денежных средств в
иностранной валюте, принятых Клиринговым центром в качестве Средств гарантийного
обеспечения, пересчитанной в рубли Российской Федерации, используемых для
погашения задолженности Расчетной фирмы;

списание / зачисление с / на денежный регистр в иностранной валюте по результатам
пересчета суммы Средств гарантийного обеспечения в иностранной валюте в рубли
стр. 228
Приложения к Правилам осуществления клиринговой деятельности ЗАО «КЦ РТС»
Российской федерации, учтенных на денежном регистре в иностранной валюте
Расчетной фирмы.
3.3.
Клиринговый центр использует депо регистр обеспечения Участника клиринга в следующем
порядке:
3.3.1.
в ходе Торговой сессии:
3.3.2.
3.4.
3.5.

при получении информации о зачислении ценных бумаг Участником клиринга или его
клиентом на Счет ФОРТС Клиринговый центр в порядке, установленном Приложением
№ Ф2 к Правилам клиринга, производит зачисление оценочной стоимости ценных бумаг
на депо регистр обеспечения Участника клиринга;

при проведении возврата ценных бумаг Участнику клиринга или его клиенту со Счета
ФОРТС Клиринговый центр в порядке, установленном Приложением № Ф2 к Правилам
клиринга, производит списание оценочной стоимости ценных бумаг с депо регистра
обеспечения Участника клиринга;
при проведении дневной или вечерней клиринговой сессии Клиринговый центр производит:

списание с депо регистра обеспечения оценочной стоимости ценных бумаг,
возвращаемых Участнику клиринга или его клиенту со Счета ФОРТС, не произведенное в
ходе Торговой сессии или в иных случаях, установленных Правилами торговли,
Правилами совершения срочных сделок, Правилами клиринга и договорами
Клирингового центра с Участниками клиринга и их клиентами;

зачисление на депо регистр обеспечения оценочной стоимости ценных бумаг,
перечисленных Участником клиринга или его клиентами на Счет ФОРТС, не
произведенное в ходе Торговой сессии;

списание с депо регистра обеспечения оценочной стоимости ценных бумаг, списываемых
со Счета ФОРТС для исполнения обязательств Участника клиринга;

списание/зачисление с/на депо регистр обеспечения средств по результатам переоценки
ценных бумаг, учтенных на депо регистрах обеспечения Расчетной фирмы.
Клиринговый центр использует регистр учета позиций Участника клиринга в следующем
порядке:

при проведении дневной или вечерней клиринговой сессии Клиринговый центр
определяет количество открытых позиций на разделах регистра учета позиций для
расчета необходимого размера гарантийного обеспечения в соответствии с Правилами
клиринга;

при проведении процедуры исполнения срочных сделок на основании данных о
количестве открытых позиций на разделах регистра учета позиций Клиринговый центр
определяет объем обязательств Участника клиринга при исполнении срочных контрактов
в соответствии с Правилами клиринга;

при исполнении Сделок T+N на основании данных о количестве открытых позиций на
разделах регистра учета позиций Клиринговый центр определяет объем обязательств
Участника клиринга при исполнении Сделок T+N в соответствии с Правилами клиринга;

Клиринговый центр аннулирует открытые позиции на разделах регистра учета позиций в
соответствии с Правилами клиринга.
Клиринговый центр использует регистр учета средств Страхового фонда в следующем
порядке:

Клиринговый центр осуществляет зачисление указанной суммы при получении
информации о зачислении денежных средств Участником клиринга или его клиентом на
банковский счет для страхового обеспечения;

при принятии решения об использовании средств Страхового фонда Клиринговый центр
производит списание необходимой суммы;

Клиринговый центр осуществляет зачисление суммы, предназначенной для возмещения
взноса в Страховой фонд в порядке, установленном Положением о страховом и
резервном фондах, являющимся Приложением № Ф8 к Правилам клиринга;

при принятии решения о возврате взноса (части взноса) в Страховой фонд по заявлению
Участника клиринга Клиринговый центр производит списание необходимой суммы.
стр. 229
Приложения к Правилам осуществления клиринговой деятельности ЗАО «КЦ РТС»
Статья 4.
Порядок закрытия клиринговых регистров и разделов клиринговых регистров
4.1.1.
Для закрытия клиентских разделов, разделов доверительного управления (разделов ДУ) и
дополнительных собственных разделов Участник клиринга, зарегистрированный в качестве
Расчетной фирмы, предоставляет в Клиринговый центр заявление установленной формы,
которое должно содержать номер закрываемого раздела и дату закрытия. Закрытие
указанных разделов клиринговых регистров возможно только при отсутствии открытых
позиций по Срочным сделкам и Сделкам T+N и нулевых остатках денежных средств и
ценных бумаг, учитываемых на данных разделах.
4.2.
Закрытие основного раздела Брокерской фирмы осуществляется на основании заявления
Расчетной фирмы после закрытия всех остальных разделов данной Брокерской фирмы.
4.3.
Закрытие основного собственного раздела клиринговых регистров Расчетной фирмы
осуществляется Клиринговым центром после закрытия всех остальных разделов
клиринговых регистров данной Расчетной фирмы при аннулировании регистрации Участника
клиринга в качестве Расчетной фирмы.
Статья 5.
Порядок перевода позиций
5.1.
Расчетная фирма имеет право потребовать от Клирингового центра изменить порядок учета
открытых позиций посредством перевода позиций, учитываемых на одном разделе регистра
учета позиций, на другой раздел регистра учета позиций, при условии, что оба раздела
открыты для одного лица, т.е. либо оба раздела являются собственными, либо оба раздела
являются клиентскими одного и того же клиента Расчетной фирмы.
5.2.
При переводе позиции аннулируется позиция на разделе, с которого осуществляется
перевод, и открывается аналогичная позиция на разделе, на который осуществляется
перевод.
5.3.
Перевод позиций осуществляется Клиринговым центром на основании заявления,
подаваемого Расчетной фирмой в электронном виде с использованием Торговой системы
Организатора торговли, в ближайшую дневную или вечернюю клиринговую сессию.
5.4.
Перевод позиций осуществляется Клиринговым центром только в случае, если это не
приводит к возникновению или увеличению задолженности у Расчетной фирмы,
определяемой в соответствии с Правилами клиринга.
стр. 230