ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ ЗАКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА

ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ
ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
ЗАКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА
«СОЛИД МЕНЕДЖМЕНТ»
Общие положения
1.
1.1. Настоящая инвестиционная декларация Закрытого акционерного общества «СОЛИД
Менеджмент» (далее – управляющая компания) разработана в соответствии с
требованиями:
-
Федерального
закона
«Об
инвестировании
средств
для
финансирования
накопительной части пенсии в Российской Федерации» от 24.07.2002 года № 111-ФЗ
(в ред. ФЗ от 31.12.2002 № 198-ФЗ);
-
Правил организации и проведения конкурса по отбору управляющих компаний для
заключения с ними Пенсионным фондом Российской Федерации договора
доверительного управления средствами пенсионных накоплений, утвержденными
постановлением Правительства Российской Федерации от 8 мая 2003 г. № 266;
-
Постановлением Правительства Российской Федерации «Об установлении
дополнительных ограничений на инвестирование средств пенсионных накоплений в
отдельные классы активов и определении максимальной доли отдельных классов в
инвестиционном портфеле с соответствии со статьями 26 и 28 Федерального закона
«Об инвестировании средств для финансирования накопительной части пенсии в
Российской Федерации» от 30.06.2003 года № 379.
1.2.
Настоящая инвестиционная декларация устанавливает цель инвестирования средств
пенсионных накоплений, инвестиционную политику управляющей компании, состав и
структуру инвестиционного портфеля управляющей компании.
2. Цель инвестирования средств пенсионных накоплений и инвестиционная
политика управляющей компании
2.1. Целью инвестирования средств пенсионных накоплений, переданных Пенсионным
фондом Российской Федерации управляющей компании в доверительное управление,
является прирост средств пенсионных накоплений для обеспечения прав застрахованных
лиц на получение накопительной части трудовой пенсии в соответствии с федеральными
законами "О трудовых пенсиях в Российской Федерации" и "Об инвестировании средств
для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации".
2.2. В основе инвестиционной политики управляющей компании лежит стратегия сохранения
и увеличения капитала, предполагающая использование системы контроля рисков для
получения среднего стабильного дохода при минимальном уровне риска в целях
сохранения
и
приумножения
средств
пенсионных
накоплений,
находящихся
в
доверительном управлении управляющей компании.
3. Перечень объектов инвестирования, которые управляющая компания вправе
приобретать за счет средств пенсионных накоплений
3.1.
Управляющая компания вправе размещать средства пенсионных накоплений,
переданных Пенсионным фондом Российской Федерации, в следующие классы активов
(объекты инвестирования):
3.1.1. государственные ценные бумаги Российской Федерации;
3.1.2. государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
3.1.3. облигации, выпущенные от имени муниципальных образований;
3.1.4. облигации российских хозяйственных обществ;
3.1.5. акции российских эмитентов, созданных в форме открытых акционерных обществ;
3.1.6. денежные средства в рублях на счетах в кредитных организациях;
3.1.7. депозиты в рублях в кредитных организациях.
3.2.
При инвестировании средств пенсионных
придерживается следующих ограничений:
накоплений
управляющая
компания
3.2.1. Сделки, связанные с инвестированием средств пенсионных накоплений, совершаются
через организаторов торговли на рынке ценных бумаг на условиях поставки против
платежа и на основе заявок на покупку и заявок на продажу ценных бумаг по
наилучшим из указанных в них ценам при условии, что заявки адресованы всем
участникам торгов и информация, позволяющая идентифицировать подавших заявки
участников торгов, не раскрывается в ходе торгов другим участникам (далее именуются
- рыночные сделки);
3.2.2. Средства пенсионных накоплений могут инвестироваться в облигации, выпущенные от
имени Российской Федерации, субъектов Российской Федерации и муниципальных
образований, и в облигации российских хозяйственных обществ при условии, что срок
погашения указанных облигаций не наступил;
3.2.3. Средства пенсионных накоплений могут инвестироваться в государственные ценные
бумаги субъекта Российской Федерации при условии, что:
указанные ценные бумаги включены в котировальный список организатора
торговли на рынке ценных бумаг;
орган исполнительной власти субъекта Российской Федерации, выступающий
эмитентом указанных ценных бумаг, ежеквартально публикует отчеты об
исполнении бюджета субъекта Российской Федерации, а также отчеты об
исполнении обязательств, возникших в результате эмиссии этих ценных бумаг;
2
-
среднемесячная сумма рыночных сделок с указанными ценными бумагами,
рассчитанная по итогам последних 6 месяцев, составляет не менее 400 тыс.
рублей;
3.2.4. Средства пенсионных накоплений могут инвестироваться в муниципальные облигации
при условии, что:
указанные ценные бумаги включены в котировальный список организатора
торговли на рынке ценных бумаг;
исполнительный орган муниципального образования, выступающий эмитентом
указанных ценных бумаг, ежеквартально публикует отчеты об исполнении
бюджета муниципального образования, а также отчеты об исполнении
обязательств, возникших в результате эмиссии этих ценных бумаг;
-
среднемесячная сумма рыночных сделок с указанными ценными бумагами,
рассчитанная по итогам последних 6 месяцев, составляет не менее 400 тыс.
рублей;
3.2.5. Средства пенсионных накоплений могут инвестироваться в облигации российского
эмитента, являющегося хозяйственным обществом, при условии, что:
эмитент соблюдает требования федеральных законов и иных нормативных
правовых актов о ценных бумагах и о хозяйственных обществах;
указанные ценные бумаги включены в котировальный список организатора
торговли на рынке ценных бумаг;
эмитент указанных ценных бумаг представляет организатору торговли на рынке
-
ценных бумаг ежеквартальные отчеты, сообщения о существенных фактах
(событиях, действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность
эмитента;
количество акционеров эмитента составляет не менее 1000;
у эмитента отсутствуют убытки по итогам 2 из последних 3 лет, а в случае
существования эмитента менее 3 лет - за весь срок его существования;
стоимость чистых активов эмитента составляет не менее 500 млн. рублей;
рыночная стоимость всех ценных бумаг эмитента составляет не менее 30 млн.
рублей;
среднемесячная сумма рыночных сделок с указанными ценными бумагами,
рассчитанная по итогам последних 6 месяцев, составляет не менее 400 тыс.
рублей;
3.2.6. Средства пенсионных накоплений могут инвестироваться в акции российского эмитента,
являющегося открытым акционерным обществом, при условии, что:
эмитент соблюдает требования федеральных законов и иных нормативных
правовых актов о ценных бумагах и об акционерных обществах;
указанные ценные бумаги включены в котировальный список организатора
торговли на рынке ценных бумаг;
3
-
-
эмитент
представляет
организатору
торговли
на
рынке
ценных
бумаг
ежеквартальные отчеты, сообщения о существенных фактах (событиях,
действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента,
информацию о количестве акционеров эмитента, информацию о том, что одно
лицо и (или) его аффилированные лица стали владельцами более 75 процентов
обыкновенных именных акций эмитента;
количество акционеров эмитента составляет не менее 1000;
одно лицо и (или) его аффилированные лица владеют не более чем 75 процентами
обыкновенных именных акций эмитента;
у эмитента отсутствуют убытки по итогам 2 из последних 3 лет, а в случае
существования эмитента менее 3 лет - за весь срок его существования;
стоимость чистых активов эмитента составляет не менее 500 млн. рублей;
рыночная стоимость всех ценных бумаг эмитента составляет не менее 300 млн.
рублей;
среднемесячная сумма рыночных сделок с указанными ценными бумагами,
рассчитанная по итогам последних 6 месяцев, составляет не менее 2 млн. рублей;
4. Структура инвестиционного портфеля управляющей компании
4.1.
Структура инвестиционного портфеля управляющей компании должна одновременно
соответствовать следующим требованиям:
4.1.1. Максимальная
доля
одного
эмитента
или
группы
связанных
эмитентов
в
инвестиционном портфеле не должна превышать 5 процентов, за исключением
государственных ценных бумаг Российской Федерации;
4.1.2.
Доля государственных ценных бумаг Российской Федерации одного выпуска не может
составлять более 35 процентов инвестиционного портфеля.
4.1.3. Депозиты в кредитной организации (кредитных организациях, входящих в одну
банковскую группу) и ценные бумаги, эмитированные этой кредитной организацией
(кредитными организациями, входящими в одну банковскую группу), не должны в
сумме превышать 10 процентов инвестиционного портфеля;
4.1.4. Максимальная доля в инвестиционном портфеле ценных бумаг, эмитированных
аффилированными компаниями управляющей компании и специализированного
депозитария, не должна превышать 5 процентов;
4.1.5. Максимальная доля в инвестиционном портфеле акций одного эмитента не должна
превышать 10 процентов его капитализации;
4.1.6. Максимальная доля в инвестиционном портфеле облигаций одного эмитента не должна
превышать 10 процентов совокупного объема находящихся в обращении облигаций
данного эмитента, за исключением государственных ценных бумаг Российской
Федерации;
4
4.1.7. Максимальная доля в совокупном инвестиционном портфеле ценных бумаг одного
эмитента не должна превышать 30 процентов совокупного объема находящихся в
обращении ценных бумаг данного эмитента, за исключением государственных ценных
бумаг Российской Федерации.
4.2.
Инвестиционный портфель
управляющей компании должен одновременно
соответствовать следующим требованиям, предъявляемым к максимальной доле
отдельных классов активов:
4.2.1. Государственные ценные бумаги Российской Федерации - 100 процентов.
4.2.2. Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации - 40 процентов.
4.2.3. Облигации российских эмитентов (помимо облигаций, выпущенных от имени
Российской Федерации и субъектов Российской Федерации):
облигации, выпущенные от имени муниципальных образований, - 40 процентов;
облигации российских хозяйственных обществ:
в 2004 году - 50 процентов;
в 2005 году - 60 процентов;
в 2006 году - 70 процентов;
с 2007 года - 80 процентов;
4.2.3. Акции российских эмитентов, являющихся открытыми акционерными обществами:
в 2004 году - 40 процентов;
-
в 2005 году - 45 процентов;
в 2006 году - 55 процентов;
с 2007 года - 65 процентов;
4.2.4. Средства в рублях на счетах в кредитных организациях и депозиты в рублях в
кредитных организациях – 20 процентов.
4.3.
Доли активов в инвестиционном портфеле определяются в процентах от стоимости
инвестиционного портфеля (в рублях), рассчитанной исходя из суммы средств на счетах
и депозитах в кредитных организациях и рыночной стоимости ценных бумаг,
составляющих инвестиционный портфель.
Рыночная стоимость ценных бумаг рассчитывается в соответствии с пунктом 7 статьи 12
Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной
части трудовой пенсии в Российской Федерации".
Генеральный директор
ЗАО «СОЛИД Менеджмент»
_______________
Ю.М. Новиков
м. п.
5