rustock_reglament_delta

Изменения в Приказ от 02.02.2010 № 76 «О внесении изменений в нормативные
документы, связанные с оказанием услуг на рынках ценных бумаг и срочном рынке»
(далее – Приказ)
1. В Приложении № 1 к Приказу (Регламент оказания услуг на рынках ценных бумаг и срочном
рынке ВТБ 24 (ЗАО), далее – Регламент):
1.1. Пункт 2.1 Регламента дополнить определением «Опцион «в деньгах» следующего
содержания:
«Опцион «в деньгах» - в каждый конкретный момент времени под опционом «в деньгах»
понимается: опцион на покупку, цена исполнения которого меньше рыночной цены
базового актива опциона в данный момент времени, или опцион на продажу, цена
исполнения которого больше рыночной цены базового актива опциона в данный момент
времени».
1.2. В разделе 3 Регламента последний абзац пункта «Лицензии Банка» изложить в следующей
редакции:
«* Лицензия биржевого посредника, совершающего товарные фьючерсные и опционные
сделки в биржевой торговле, от 21 июля 2009г. № 1409 выдана Федеральной службой по
финансовым рынкам».
1.3. Подпункт «В» пункта 4.2 Регламента изложить в следующей редакции:
«В. В Системе электронных торгов по сделкам с государственными и иными ценными
бумагами ЗАО ММВБ (далее - ТС ГЦБ ММВБ)».
1.4. Пункт 7.4 Регламента после слов «информация о введении» дополнить словом «/снятии».
1.5. Пункт 8.4 после слов «защитной полосой» дополнить словами «под подпись».
1.6. Дополнить раздел 10 Регламента пунктом 10.11 следующего содержания:
«10.11. Клиент осознает, что использование систем удаленного доступа влечет
дополнительные риски, описанные в Декларации о рисках (Приложение 16 к Регламенту).
Клиент принимает указанные риски на себя, а также осознает и соглашается, что в случае
их реализации Банк может совершить по счету Клиента действия в соответствии с
Регламентом с целью устранения нарушений законодательства Российской Федерации
и/или предписаний (распоряжений) федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг и положений Регламента, в том числе в части условий совершения
Необеспеченных сделок. С целью исключения/снижения указанных рисков Банк имеет
право принимать меры технического характера, в том числе ограничивать возможность
подачи через систему удаленного доступа «Стоп» Заявок (как они определены в пункте 22.4
Регламента) без дополнительного уведомления Клиента, однако Банк не в состоянии
полностью исключить все возникающие риски. Клиент несет риск любых неблагоприятных
последствий, вызванных перечисленными выше обстоятельствами и сделками (в том числе
в связи с исполнением или неисполнением «Стоп» Заявок)».
1.7. Первое примечание к пункту 15.5 изложить в следующей редакции:
«Примечание. Здесь и далее в Регламенте под днем (Т) понимается рабочий день, под днем
(Т+N) - рабочий день, отстоящий на N рабочих дней от дня (Т)».
1.8. Дополнить Регламент новым пунктом 24.24 следующего содержания (с соответствующим
изменением нумерации последующих пунктов):
«24.24. В случае когда последний день действия опциона на поставочный фьючерс
совпадает с днем исполнения поставочного фьючерса, являющегося базовым активом по
данному опциону (день Т), Банком осуществляются следующие действия в отношении всех
открытых на 14:00 рабочего дня, предшествующего дню (Т) (день Т-1), позиций Клиента по
указанным фьючерсам и опционам:
1
- начиная с 14:00 дня (Т-1) Банк не принимает от Клиентов Заявок, направленных на
открытие позиций по срочным инструментам (покупка/продажа фьючерса при отсутствии у
клиента однородных обязательств по проданному/купленному фьючерсу или купленному
опциону; покупка опциона при отсутствии у клиента однородных обязательств по
проданному /купленному фьючерсу или проданному опциону);
- в период с 14:00 дня (Т-1) до окончания основной торговой сессии дня (Т) Банк
осуществляет одно из следующих действий по своему усмотрению: закрывает позиции
Клиента по опционам «в деньгах», и/или осуществляет действия (подает заявку),
направленные на исполнение опциона «в деньгах», и/или осуществляет действия,
направленные на исполнение опциона «в деньгах» с одновременным заключением сделки
купли-продажи по базовому активу (фьючерсу), направленной на закрытие позиции,
которая образуется после исполнения опциона, и/или закрывает позиции Клиента по
фьючерсу. В этом случае Банк совершает действия, предусмотренные пунктом 29.1
Регламента (для подпункта “И” указанного пункта);
- в день (Т) после 14:00 Банк не принимает Заявок на исполнение опциона».
1.9. Из пункта 27.6 исключить следующий текст: «если Клиент не указал самостоятельно
предмет сделки в Заявке на Специальную сделку РЕПО».
1.10. Пункт 29.1 Регламента дополнить подпунктом «И» следующего содержания:
«И. Если последний день заключения опциона на поставочный фьючерс совпадает с днем
исполнения поставочного фьючерса, являющегося базовым активом по данному опциону
(день Т), и после 14:00 рабочего дня, предшествующего дню (Т), у Клиента имеются
открытые позиции по такому опциону и/или фьючерсу.
В случаях, предусмотренных подпунктом «И» настоящего пункта, Клиент поручает Банку
начиная с 14:00 дня (Т-1) до окончания основной торговой сессии дня (Т) совершить за счет
Клиента сделку продажи опциона «в деньгах», либо подать заявку на исполнение опциона,
либо подать заявку на исполнение опциона с одновременным совершением сделки куплипродажи фьючерса - базового актива данного опциона таким образом, чтобы закрыть
позицию, которая образуется после исполнения опциона, либо совершить сделку
продажи/покупки фьючерса для закрытия открытой позиции по нему».
1.11. В пункте 30.3 Регламента исключить из третьего предложения следующий текст: «или
одним из следующих дистанционных способов обмена сообщениями, указанных в части 3
Регламента: обмен факсимильными сообщениями», и пятое предложение; четвертое
предложение изложить в следующей редакции:
«Во всех случаях измененный тарифный план вступает в силу с первого числа
календарного месяца, следующего за месяцем получения Банком распорядительного
Сообщения, если иное не установлено дополнительным соглашением Сторон».
1.12. Раздел 33 Регламента дополнить пунктом 33.8 следующего содержания:
«33.8. Извещение Клиента – физического лица о невозможности удержания налога на
доходы физических лиц по итогам налогового периода согласно п. 5 ст. 226 Налогового
кодекса Российской Федерации производится Банком путем указания соответствующей
информации (о наличии задолженности по налогу) в отчете, предоставляемом Клиенту в
соответствии с разделом 31 Регламента. Для получения соответствующей информации на
бумажном носителе Клиент обязан обратиться за отчетом в Банк в течение последней
недели января года, следующего за налоговым периодом».
1.13. В Приложениях № 3а и № 3б к Регламенту пункт 1 Доверенности после слов «и срочном
рынке» дополнить словами «а также договоры, связанные с обслуживанием в системах
удаленного доступа».
1.14. В Приложениях № 3а и № 3б к Регламенту третий буллит пункта 7 Доверенности после
слов «внутридепозитарный перевод» дополнить словами «и перевод между разделами».
2
1.15. В заголовке последней таблицы Приложения № 8 к Регламенту слова «Код ценной
бумаги» заменить словами «Государственный регистрационный номер выпуска».
1.16. Пункт 3.5 Приложения № 10а к Регламенту в конце дополнить текстом следующего
содержания: «под подпись. Клиент также может использовать для работы в системе
Онлайн-брокер login и пароль, указанные на выданной Клиенту ранее карте с паролями
(кодовой таблицей)».
1.17. Пункт 4.5 Приложения № 10б к Регламенту после слов «на бумажном носителе»
дополнить словами «под подпись».
1.18. В пункте 6.4.5 Приложения № 10б к Регламенту текст после слов «уведомлением об этом
Клиента» изложить в следующей редакции: «в порядке, установленном разделом 10
настоящих Правил, не менее чем за 7 (семь) календарных дней до вступления изменений в
силу».
1.19. Подпункт 2 пункта 2.2 Приложения № 11 к Регламенту после слов «в соответствии с
разделом 1 настоящего Приложения» дополнить текстом следующего содержания «(с
учетом в составе Портфеля ценных бумаг, удовлетворяющих установленным Федеральной
службой по финансовым рынкам критериям ликвидности)».
1.20. Приложение № 16 к Регламенту после слов «(сбои в работе используемого
компьютерного оборудования, программного обеспечения, сетей связи, энергоснабжения и
т.п.)» дополнить текстом следующего содержания:
«- при одновременном использовании Клиентом двух систем удаленного доступа для
подачи Банку Заявок Клиент подвергается дополнительным рискам, связанным с
техническими особенностями функционирования систем удаленного доступа при их
совместном применении. Указанные риски состоят в наличии вероятности совершения при
определенных условиях в интересах Клиента технически неконтролируемой(-ых) Банком
сделки(-ок), например покупки ценных бумаг при отсутствии у Клиента денежных средств
в необходимом объеме или продажи ценных бумаг, которыми Клиент в момент совершения
сделки не располагает, в том числе с нарушением законодательства Российской Федерации,
нормативных правовых актов и/или предписаний (распоряжений) органа федеральной
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также положений Регламента, включая
условия совершения Необеспеченных сделок;
- при подаче Клиентом «Стоп» Заявки через систему удаленного доступа QUIK контроль
условий и исполнение Заявки осуществляются сервером системы QUIK, находящимся вне
Торговой системы. В связи с этим вероятна ситуация, при которой при наступлении
условий «Стоп» Заявки ее исполнение невозможно по техническим причинам, например в
случае сбоя в канале связи либо в шлюзе между сервером QUIK и Торговой системой.
Использование «Стоп» Заявки также может создавать дополнительные риски, поскольку в
данной ситуации происходит изменение позиции пользователя без его непосредственного
участия.
Указанный выше перечень рисков при использовании систем удаленного доступа не
является исчерпывающим. Ввиду того, что системы удаленного доступа представляют
собой сложные программно-технические комплексы, достижение полного взаимодействия
между ними не всегда возможно, могут возникать дополнительные риски, в том числе
вызванные изменением разработчиками технических характеристик и условий
использования систем».
3