Политика осуществления прав голоса по - ВПИ
реклама
«УТВЕРЖДЕНО» Приказом № 31 от «02» сентября 2011 г. ООО «УК Внешпроминвестиции» Генеральный директор _____________ К.Н. Хахаев Политика Осуществления прав голоса по акциям, составляющим Открытый паевой инвестиционный фонд акций «ВПИ - фонд акций» г. Москва, 2011 г. 1. 1.1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ Термины и определения, которые используются в настоящем документе. Управляющая компания – Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания Внешпроминвестиции», являющееся доверительным управляющим имуществом Открытого паевого инвестиционного фонда акций «ВПИ - фонд акций». Фонд – Открытый паевой инвестиционный фонд акций «ВПИ - фонд акций». Политика - политика осуществления прав голоса по акциям, составляющим имущество Открытого паевого инвестиционного фонда акций «ВПИ - фонд акций». 1.2. Настоящая Политика разработана в соответствии с Федеральным законом от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» и «Положением о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, а также к содержанию раскрываемой информации», утвержденным Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 22.06.2005г. № 05-23/пз-н. 1.3. Настоящая Политика определяет основные принципы, которых придерживается при осуществлении прав голоса по акциям, составляющим имущество Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания Внешпроминвестиции». 1.4. Управляющая компания осуществляет права акционера от имени Фонда в отношении акционерных обществ, акции которых входят в состав имущества Фонда. 1.5. Управляющая компания руководствуется положениями Гражданского кодекса Российской федерации, требованиями Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», другими нормативными актами Российской Федерации, а также положениями, изложенными в настоящей Политике. 1.6. В случае изменения Политики Управляющей компании по тем или иным вопросам, Управляющая компания публикует сообщение о таком изменении, а также изложение существа указанного изменения. Это сообщение публикуется в порядке и сроки, установленные нормативными правовыми актами федерального исполнительного органа по рынку ценных бумаг на официальном сайте Управляющей Компании в сети Интернет по адресу www.am-vpi.ru. 2. ПОЛИТИКА ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ПРАВ ГОЛОСА ПО АКЦИЯМ, СОСТАВЛЯЮЩИМ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД 2.1. Политика Управляющей компании при осуществлении прав голоса по акциям, входящим в состав имущества Фонда, направлена на обеспечение сохранности и прироста имущества и прав Фонда, защиту прав и интересов владельцев инвестиционных паев Фонда, а также на достижение максимальной эффективности и прозрачности деятельности эмитента. 2.2. Для реализации изложенной Политики Управляющая компания осуществляет следующие действия в интересах владельцев инвестиционных паев Фонда: 2.2.1. участвует в общих собраниях акционеров всеми предусмотренными действующим законодательством способами, в том числе путем заочного голосования бюллетенями, полученными по почте, при непосредственном представительстве Управляющей компании на общих собраниях акционеров и так далее; 2.2.2. анализирует финансово-хозяйственную деятельность эмитента и действия его исполнительных органов; 2.2.3. в случае необходимости истребует бухгалтерские и другие документы о деятельности и финансовом состоянии акционерного общества, не являющиеся коммерческой тайной в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ; 2.2.4. Управляющая компания вправе не участвовать в голосовании в случае, если доля акций акционерного общества, входящих в состав имущества Фонда, составляет менее 5 (Пяти) процентов от общего объема эмиссии данного акционерного общества, если это не противоречит законным правам и интересам владельцев инвестиционных паев, а также в иных случаях, указанных в настоящем документе. 2.3. Управляющая компания участвует в общих собраниях акционеров и голосует по следующим вопросам: о реорганизации; о ликвидации; об определении количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и прав, предоставляемых этими акциями; об увеличении уставного капитала акционерного общества; об уменьшении уставного капитала акционерного общества; о размещении облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг (кроме акций); о выплате дивидендов; о дроблении акций; о консолидации акций; об определении размера вознаграждений и компенсаций членам совета директоров (наблюдательного совета); об освобождении (или о внесении в устав изменений, предусматривающих освобождение) лица, которое самостоятельно или совместно со своим аффилированным лицом (лицами) приобрело 30 и более процентов размещенных обыкновенных акций, от обязанности предложить акционерам продать ему принадлежащие им обыкновенные акции и эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции, акционерного общества; о внесении в устав или иные внутренние документы, регулирующие деятельность органов акционерного общества, положений, препятствующих приобретению 30 и более процентов размещенных обыкновенных акций акционерного общества. Управляющая компания голосует по указанным вопросам только после регистрации для участия в общем собрании акционеров. Если управляющая компания не прошла процесс регистрации в срок, установленный в уведомлении о собрании, то она считается не участвующей в голосовании. 2.4. При голосовании по указанным вопросам Управляющая компания будет придерживаться позиции, способствующей выработке эффективной стратегии развития, улучшению репутации и расширению бизнеса акционерного общества; максимизации прибыли и рыночной стоимости акционерного общества; справедливому и равноправному распределению результатов деятельности эмитента между акционерами, включая миноритарных акционеров. 2.5. Управляющая компания голосует «ЗА», «ПРОТИВ» или «ВОЗДЕРЖАЛСЯ» по вопросам, указанным в п. 2.3. настоящего документа руководствуясь следующими принципами: 3. Управляющая компания Фонда предпринимает все необходимые меры, направленные на сохранность и прирост имущества и прав Фонда; Управляющая компания Фонда обязана действовать разумно, добросовестно и с той степенью осмотрительности и заботливости, которая требуется от Управляющей компании Фонда с учетом специфики ее деятельности и практики делового оборота; законные права и интересы владельцев инвестиционных паев Фонда ставятся выше интересов Управляющей компании, заинтересованности ее должностных лиц и сотрудников в получении материальной и (или) личной выгоды; Управляющая компания Фонда не допускает предвзятости, зависимости от третьих лиц, которые могут нанести ущерб законным правам и интересам владельцев инвестиционных паев Фонда. Управляющая компания Фонда будет голосовать «воздержался» по вопросу, включенному в повестку дня общего собрания акционеров Эмитента, в том случае, если, по мнению Управляющей компании Фонда, ее участие в таком голосовании может привести к конфликту интересов различных владельцев инвестиционных паев Фонда, либо на момент голосования Управляющая компания Фонда не может определить наличие интереса владельцев инвестиционных паев Фонда в том или ином решении по конкретному вопросу повестки дня общего собрания акционеров эмитента. ГОЛОСОВАНИЕ ПО ОТДЕЛЬНЫМ ВОПРОСАМ 3.1. При голосовании по вопросу о реорганизации акционерного общества Управляющая компания, как правило, не принимает участие в голосовании или голосует «ПРОТИВ». Указанный порядок голосования позволяет Управляющей компании воспользоваться правом требовать выкупа акций в порядке, предусмотренном Федеральным законом «Об акционерных обществах». Управляющая компания оставляет за собой право не истребовать выкупа акций, если это не противоречит Правилам доверительного управления имуществом Фонда и нормативным правовым актам Российской Федерации, регулирующим деятельность по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов. 3.2. По вопросу о ликвидации акционерного общества Управляющая компания голосует «ПРОТИВ». 3.3. При голосовании по вопросам об определении количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и прав, предоставляемых этими акциями, Управляющая компания Фонда голосует «ПРОТИВ», если дополнительная эмиссия акций эмитента может привести к потере части прав Управляющей компании как акционера, предусмотренных Федеральным Законом «Об акционерных обществах». В иных случаях Управляющая компания голосует «ЗА» или «ВОЗДЕРЖАЛСЯ», либо не принимает участие в голосовании по указанному вопросу. 3.4. При голосовании по вопросу об увеличении уставного капитала эмитента путем проведения дополнительной эмиссии акций Управляющая компания Фонда будет голосовать «ПРОТИВ» в случае, если акции эмитента, входящие в состав активов Фонда, составляют не менее 25% от общего количества размещенных акций эмитента, и при таком увеличении уставного капитала не будет обеспечиваться преимущественное право акционеров Эмитента на приобретение дополнительных акций Эмитента. Во всех остальных случаях голосования по указанному вопросу Управляющая компания Фонда будет голосовать, исходя из того, что интересам владельцев инвестиционных паев Фонда соответствует сохранение или увеличение процента голосов, предоставляемых акциями эмитента, принадлежащими Фонду, по отношению к общему количеству голосов, предоставляемых всеми размещенными акциями эмитента, кроме тех случаев, когда средства, полученные эмитентом при проведении дополнительной эмиссии акций, будут направлены на цели, способствующие, по мнению Управляющей компании Фонда, повышению стоимости (рыночной цены) акций эмитента. 3.5. При голосовании по вопросу об уменьшении уставного капитала акционерного общества Управляющая компания голосует «ЗА», «ПРОТИВ» или «ВОЗДЕРЖАЛСЯ», руководствуясь при этом общими принципами голосования, указанными в п.2 настоящей Политики. 3.6. При голосовании по вопросам о размещении акционерным обществом облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг (кроме акций) Управляющая компания голосует «ЗА» либо «ВОЗДЕРЖАЛСЯ», либо не принимает участие в голосовании по вопросам размещения акционерным обществом облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг, порядок выпуска которых не предусматривает возможности их конвертации в акции. В случае, если порядок выпуска облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг предусматривает возможность их конвертации в акции, Управляющая компания применяет порядок голосования, указанный в п.п. 3.3 – 3.4 настоящей Политики. 3.7. При голосовании по вопросу о выплате дивидендов по акциям эмитента Управляющая компания Фонда будет голосовать «ПРОТИВ» в случае, если принятие решения о выплате дивидендов приведет к нарушению ограничений на выплату дивидендов, установленных действующим законодательством Российской Федерации. Во всех остальных случаях голосования по указанному вопросу Управляющая компания Фонда будет голосовать исходя из имеющейся в ее распоряжении информации о размерах дивидендов, выплачиваемых другими акционерными обществами, хозяйственная деятельность и финансовые результаты которых сходны (аналогичны) с хозяйственной деятельностью и финансовыми результатами эмитента, а при отсутствии такой информации – из представленной эмитентом информации о планируемых направлениях расходования нераспределенной прибыли, остающейся в распоряжении эмитента после выплаты дивидендов. 3.8. При голосовании по вопросам об определении размера вознаграждений и компенсаций членам совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества Управляющая компания Фонда голосует «ЗА», «ПРОТИВ» или «ВОЗДЕРЖАЛСЯ», придерживаясь при этом принципа разумности. 3.9. При голосовании по вопросам об освобождении (или о внесении в устав изменений, предусматривающих освобождение) лица, которое самостоятельно или совместно со своим аффилированным лицом (лицами) приобрело 30 и более процентов размещенных обыкновенных акций, от обязанности предложить акционерам продать ему принадлежащие им обыкновенные акции и эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции, эмитента, Управляющая компания Фонда будет голосовать «ПРОТИВ», а по вопросу о внесении в устав или иные внутренние документы, регулирующие деятельность органов акционерного общества, положений, препятствующих приобретению 30 и более процентов размещенных обыкновенных акций акционерного общества будет голосовать «ЗА» во всех случаях, кроме тех, когда (с учетом требований Правил доверительного управления имуществом Фонда и нормативных правовых актов Российской Федерации к составу и структуре активов Фонда) акции эмитента, входящие в состав активов Фонда, будут составлять не менее 30 (Тридцати) процентов от общего количества размещенных акций эмитента или Управляющая компания Фонда будет планировать увеличение количества акций данного акционерного общества, входящих в состав активов Фонда, до указанной величины. 3.10. При голосовании по вопросам, отличным от вопросов, указанных в п.п. 3.1 – 3.9, Управляющая компания Фонда будет руководствоваться общими принципами голосования, изложенными в п. 2 настоящей Политики. 3.11. Управляющая компания Фонда вправе обжаловать в суде решение, принятое общим собранием акционеров с нарушением требований федеральных законов, иных правовых актов Российской Федерации и устава акционерного общества, в случае, если она не принимала участия в общем собрании акционеров или голосовала против принятия такого решения и указанным решением нарушены права и законные интересы владельцев инвестиционных паев Фонда. Управляющая компания Фонда осуществляет это право в зависимости от того, могло ли ее решение повлиять на результаты голосования, являются ли допущенные нарушения существенными, а также, если решение, принятое общим собранием акционеров, повлекло причинение убытков Фонду. Генеральный директор ООО «УК Внешпроминвестиции» К.Н. Хахаев
