Порядок заполнения паспорта сделки (ПС) по кредитному договору

Порядок
заполнения паспорта сделки (ПС) по кредитному договору
1. В заголовочной части ПС указывается сокращенное наименование банка (филиала), в
котором оформляется ПС.
2. Строка "Паспорт сделки от "__" _____ 20__ года N при первичном подписании резидентом
не заполняется (заполняется банком). При переоформлении паспорта сделки указывается дата
подписания и номер ПС, ранее присвоенный банком .
3. В разделе 1 "Сведения о резиденте" указываются идентификационные сведения о
резиденте.
Если сторонами по кредитному договору являются несколько резидентов, то в разделе 1
указываются идентификационные сведения о резиденте - платежном агенте, организаторе или
координаторе по кредитному договору, если таковые установлены условиями кредитного договора
и предусмотрено осуществление валютных операций по кредитному договору через их счета в
уполномоченных банках. Если кредитный договор не содержит таких условий, каждый резидент
самостоятельно оформляет ПС в банке ПС и указывает свои идентификационные сведения.
В пункте 1.1 раздела 1 указывается полное наименование юридического лица в соответствии
с записью в Едином государственном реестре юридических лиц, либо фамилия, имя, отчество (при
его наличии) физического лица - индивидуального предпринимателя в соответствии с записью в
Едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей, либо фамилия, имя,
отчество (при его наличии) физического лица, не являющегося индивидуальным
предпринимателем.
В пункте 1.2 раздела 1 указывается адрес юридического лица в соответствии с записью в
Едином государственном реестре юридических лиц, либо место жительства в Российской
Федерации физического лица - индивидуального предпринимателя в соответствии с записью в
Едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей, либо место регистрации в
Российской Федерации физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем.
В пункте 1.3 раздела 1 указывается основной государственный регистрационный номер,
присвоенный при внесении записи о регистрации в единые государственные реестры юридических
лиц и физических лиц - индивидуальных предпринимателей. Пункт 1.3 физическим лицом, не
являющимся индивидуальным предпринимателем, не заполняется.
В пункте 1.4 раздела 1 в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата внесения в единые
государственные реестры юридических лиц и физических лиц - индивидуальных
предпринимателей основного государственного регистрационного номера юридического лица или
физического лица - индивидуального предпринимателя. Пункт 1.4 физическим лицом, не
являющимся индивидуальным предпринимателем, не заполняется.
В пункте 1.5 раздела 1 указывается идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)
или код причины постановки на учет (КПП) при его наличии в соответствии с Налоговым кодексом
Российской Федерации. В случае отсутствия ИНН у физического лица, не являющегося
индивидуальным предпринимателем, пункт 1.5 не заполняется.
4. В разделе 2 "Реквизиты иностранного контрагента" указывается информация о
нерезиденте, являющемся стороной по кредитному договору (далее - иностранный контрагент).
По кредитному договору, заключенному резидентом с несколькими иностранными
контрагентами, в разделе 2 указываются данные об организаторе, координаторе или платежном
агенте по кредитному договору по выбору резидента.
Раздел 2 заполняется следующим образом.
В графе 1 раздела 2 указывается наименование иностранного контрагента.
В графах 2 - 3 раздела 2 указываются соответственно наименование и цифровой код страны
регистрации иностранного контрагента в соответствии с Общероссийским классификатором стран
мира.
5. Раздел 3 "Общие сведения о кредитном договоре" заполняется следующим образом.
В графах 1 - 2 раздела 3 указываются соответственно номер и в формате ДД.ММ.ГГГГ дата
подписания кредитного договора. При отсутствии номера кредитного договора в графе 1
проставляется символ б/н.
В графах 3 - 4 раздела 3 указываются соответственно наименование и цифровой код валюты
цены кредитного договора в соответствии с Общероссийским классификатором валют.
В графе 5 раздела 3 указывается общая сумма кредитного договора в единицах валюты
цены кредитного договора, указанной в графах 3 - 4 раздела 3.
Если сторонами по кредитному договору являются несколько резидентов и условиями
кредитного договора не установлен платежный агент, организатор или координатор по кредитному
договору, через счета которых в уполномоченных банках осуществляются расчеты, то в графе 5
раздела 3 указывается только сумма кредитного договора, соответствующая доле участия
резидента.
Если условиями кредитного договора сумма кредитного договора определена в нескольких
видах валют и не установлена общая сумма кредитного договора в одной валюте, то в графах 3 - 4
раздела 3 указывается любой по выбору резидента код валюты, в которой определена часть
суммы кредитного договора, а в графе 5 раздела 3 указывается общая сумма кредитного
договора, пересчитанная в указанную валюту с использованием официальных курсов иностранных
валют к рублю, установленных Банком России на дату подписания кредитного договора.
В случае, если невозможно определить точную сумму кредитного договора, в графе 5
раздела 3 указывается ориентировочная сумма кредитного договора, определяемая резидентом
самостоятельно исходя из известных ему на дату оформления ПС сведений, а при невозможности
ее определения в графе 5 раздела 3 проставляется символ б/с.
В графе 6 раздела 3 в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается предусмотренная кредитным
договором дата завершения исполнения всех обязательств - предусмотренная кредитным
договором дата возврата всех полученных (предоставленных) средств, включая уплату денежных
средств за пользование кредитом (займом).
Если условиями кредитного договора не установлена точная дата завершения исполнения
всех обязательств, то в графе 6 раздела 3 проставляется рассчитанная резидентом
самостоятельно исходя из условий кредитного договора дата завершения исполнения всех
обязательств по кредитному договору.
В графе 7 раздела 3 указывается в единицах валюты цены кредитного договора, указанной в
графах 3 - 4 раздела 3, сумма денежных средств, которая в соответствии с условиями кредитного
договора подлежит зачислению на счета в банке-нерезиденте.
При этом в ПС в графе 7 раздела 3 указывается сумма кредита (займа), привлеченного
резидентом без зачисления на его счета в уполномоченном банке.
В остальных случаях графа 7 раздела 3 не заполняется.
Графы 8 - 12 раздела 3 ПС, оформляемого по кредитному договору, заполняются
следующим образом.
В графе 8 раздела 3 указывается в единицах валюты цены кредитного договора, указанной в
графах 3 - 4 раздела 3, сумма (часть суммы) кредита (займа), привлекаемого резидентом,
погашение которой предполагается за счет экспортной валютной выручки без ее зачисления на
счета резидента в уполномоченном банке. В остальных случаях графа 8 не заполняется.
В графе 9 раздела 3 проставляется символ Х в случае, если кредитным договором
предусмотрено использование валютной оговорки. В иных случаях графа 9 раздела 3 не
заполняется.
В графе 10 раздела 3 в соответствии с условиями кредитного договора, если он
предполагает единовременное привлечение или предоставление средств резидентом,
указывается один из следующих кодов срока погашения суммы, указанной в графе 5 раздела 3:
Код
--0
1
2
3
4
5
6
Срок погашения
-------------до 30 дней,
от 31 до 90 дней,
от 91 до 180 дней,
от 181 дня до 1 года,
от 1 года до 3 лет,
свыше 3 лет,
до востребования.
В графе 11 раздела 3 указывается сумма транша в валюте цены кредитного договора,
указанной в графах 3 - 4 раздела 3, если условиями кредитного договора в рамках кредитной
линии предусмотрено предоставление денежных средств в форме единовременно
предоставляемых долей кредита (займа) (траншей). В иных случаях графа 11 раздела 3 не
заполняется.
В графе 12 раздела 3 для суммы транша, отраженной в графе 11 раздела 3, указывается в
соответствии с условиями кредитного договора один из кодов срока погашения транша,
приведенный для использования при заполнении графы 10 раздела 3 формы 2.
6. В разделе 4 "Информация о разрешениях" в ПС указываются сведения о разрешениях
органов валютного контроля, выданных резиденту при осуществлении валютных операций по
кредитному договору, включая разрешения на открытие счетов за рубежом (далее - разрешение).
Раздел 4 заполняется следующим образом.
В графах 1 и 2 раздела 4 указываются соответственно номер разрешения и в формате
ДД.ММ.ГГГГ дата выдачи разрешения.
В графе 3 раздела 4 указывается сумма разрешения в валюте цены кредитного договора,
указанной в графах 3 - 4 раздела 3.
В графе 4 раздела 4 ПС, оформленного по кредитному договору по разрешению на открытие
резидентом счета за рубежом указывается цифровой код страны в соответствии с
Общероссийским классификатором стран мира, в которой резидентом открыт счет в банкенерезиденте.
В графе 5 раздела 4 ПС, оформленного по кредитному договору, в формате ДД.ММ.ГГГГ
указывается дата окончания срока действия разрешения.
При отсутствии у резидента указанных разрешений раздел 4 не заполняется.
7. Раздел 5 "Справочная информация" заполняется резидентом и банком ПС в случаях:
переоформления ПС в банке ПС в порядке, установленном настоящей Инструкцией; перевода
кредитного договора на расчетное обслуживание в банк ПС из другого уполномоченного банка;
наличия ПС, оформленного по контракту в банке ПС до 18 июня 2004 года. В иных случаях данный
раздел не заполняется.
При заполнении ПС, оформляемого по кредитному договору , в разделе 5 резидентом
указывается номер ПС, оформленного по кредитному договору в другом уполномоченном банке
после 18 июня 2004 года и закрытого в связи с переводом кредитного договора на расчетное
обслуживание в банк ПС.
8. Информация о закрытии ПС резидентом не заполняется.
9. Лист 1 ПС, оформляемого по кредитному договору подписывается резидентом в порядке,
установленном в пункте 12 настоящего Порядка.
10. Раздел 6 "Специальные сведения о кредитном договоре" Листа 2 заполняется
следующим образом.
В пункте 6.1 указывается информация о предусмотренных кредитным договором процентных
и иных платежах (кроме платежей в погашение основного долга).
Графа 1 пункта 6.1 заполняется по кредитному договору, условиями которого установлена
фиксированная процентная ставка. В данной графе указывается размер процентной ставки в
процентах годовых.
Графа 2 пункта 6.1 заполняется по кредитному договору, условиями которого установлен
размер процентной ставки на основе ставки "ЛИБОР".
В графе 2 пункта 6.1 указываются следующие условные обозначения (коды) процентной
ставки, установленной на основе ставки "ЛИБОР" для валюты цены кредитного договора,
указанной в графах 3 - 4 раздела 3:
Л01ХХХ - месячная ставка ЛИБОР,
Л03ХХХ - 3-месячная ставка ЛИБОР,
Л06ХХХ - 6-месячная ставка ЛИБОР,
Л12ХХХ - 12-месячная ставка ЛИБОР,
где "ХХХ" - буквенный код иностранной валюты, указанной в графах 3 - 4 раздела 3, в
соответствии с Общероссийским классификатором валют.
Графа 3 пункта 6.1 заполняется по кредитному договору, предусматривающему отличные от
указанных в графах 1 и 2 пункта 6.1 схемы расчета процентной ставки.
Графа 4 пункта 6.1 заполняется по кредитному договору, предусматривающему процентные
надбавки (поправочные коэффициенты, дополнительные платежи) сверх процентных ставок,
указанных в графах 1 - 3 пункта 6.1.
При отсутствии в кредитном договоре указанных процентных и иных платежей
соответствующие графы пункта 6.1 не заполняются.
В пункте 6.2 указывается сумма фактической задолженности по основному долгу по
кредитному договору на дату, предшествующую дате представления резидентом в
уполномоченный банк ПС для подписания. Данные отражаются в единицах валюты цены
кредитного договора, указанной в графах 3 - 4 раздела 3.
При отсутствии указанной задолженности по основному долгу по кредитному договору
данный пункт не заполняется.
В пунктах 6.3 и 6.4 указывается соответственно информация о графиках предстоящих
платежей по получению (предоставлению) и возврату заемных средств в случае их наличия в
кредитном договоре.
Описание графиков платежей приводится в соответствии с условиями кредитного договора
начиная с даты представления резидентом в уполномоченный банк ПС для подписания.
Даты указываются в формате ДД.ММ.ГГГГ, например: 01.12.2002.
Поля "Описание особых условий" заполняются путем краткого описания в произвольной
форме особых условий (порядка) получения (предоставления) кредита (займа), условий
осуществления платежей в счет погашения основного долга и (или) уплаты процентных платежей
в случае их наличия в кредитном договоре.
В пункте 6.5 проставляется символ Х в поле, соответствующем статусу иностранного
кредитора по кредитному договору.
В пункте 6.6 проставляется символ Х в случае, если кредитор (заимодатель) (один из
кредиторов (заимодателей)) на день оформления ПС находится с заемщиком в отношениях
прямого инвестирования (обладает участием в капитале заемщика, обеспечивающим ему не
менее 10 процентов голосов в управлении). В иных случаях пункт 6.6 не заполняется.
В пункте 6.7 указывается сумма залогового или другого обеспечения кредита (займа),
предусмотренного условиями кредитного договора. Данные указываются в единицах валюты цены
кредитного договора, указанной в графах 3 - 4 раздела 3. В иных случаях пункт 6.7 не заполняется.
Пункт 6.8 заполняется только заемщиком, заключившим кредитный договор на
синдицированной или консорциональной основе с несколькими иностранными кредиторами.
В графах 2 и 3 пункта 6.8 указываются соответственно наименование и цифровые коды
стран регистрации всех иностранных кредиторов по кредитному договору в соответствии с
Общероссийским классификатором стран мира.
В графе 4 пункта 6.8 указывается цифровой код валюты цены кредитного договора,
указанный в графе 4 раздела 3.
В графе 5 пункта 6.8 указывается предусмотренная кредитным договором сумма
привлекаемых средств в единицах валюты цены кредитного договора, указанной в графе 4 пункта
6.8, по каждому кредитору, указанному в графе 2 пункта 6.8.
Графа 6 пункта 6.8 заполняется в случае отсутствия в кредитном договоре информации для
заполнения графы 5 пункта 6.8. В данной графе указываются предусмотренные кредитным
договором в общей сумме кредита (займа) доли участия иностранных кредиторов (в процентах),
наименования которых приведены в графе 2 пункта 6.8.
11. Лист 2 ПС, оформленного по кредитному договору, подписывается резидентом в
порядке, установленном в пункте 12 настоящего Порядка.
12. Паспорт сделки, представляемые в Банк резидентом - юридическим лицом,
подписывается двумя лицами, наделенными правом первой и второй подписи, или одним лицом,
наделенным правом первой подписи (в случае отсутствия в штате юридического лица - резидента
лиц, в обязанности которых входит ведение бухгалтерского учета), заявленными в карточке с
образцами подписей и оттиска печати, с приложением оттиска печати юридического лица резидента.
Паспорт сделки, представляемый резидентом физическим лицом, не являющимся
индивидуальным
предпринимателем,
либо
физическим
лицом
индивидуальным
предпринимателем, подписывается этим резидентом либо лицом, уполномоченным им на
основании доверенности, и заверяется его печатью (при ее наличии).