АНКЕТА КЛИЕНТА - ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА Часть 1 (заполняется Клиентом Банка)

АНКЕТА КЛИЕНТА - ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
Часть 1 (заполняется Клиентом Банка)
Полное
и
(если
имеется)
сокращенное
наименование, в том числе, наименование на
иностранном языке
Организационно-правовая форма
Идентификационный номер налогоплательщика
(ИНН)- для резидента
Идентификационный номер налогоплательщика
(ИНН) или код иностранной организации ( КИО)для нерезидента
Регистрационный номер (ОГРН)
Код
ОКПО
Дата государственной регистрации
Место государственной регистрации
Наименование регистрирующего органа
Основные фактические виды деятельности
Сведения о наличии лицензии на право
осуществления деятельности подлежащей
лицензированию.
Вид, номер, дата выдачи лицензии, кем выдана,
срок действия, перечень видов лицензируемой
деятельности)
Адрес местонахождения (т.е. адрес места
регистрации)
(если Клиент – филиал юридического лица,
указывается местонахождение головной
организации)
Фактический адрес
(если Клиент – филиал юридического лица,
указывается фактический адрес филиала)
Почтовый адрес
Сведения о присутствии или отсутствии по
своему местонахождению юридического лица,
его постоянно действующего органа управления,
иного органа или лица, которые имеют право
действовать от имени Клиента без доверенности
Сведения об органах управления юридического
лица (структура и персональный состав)
Сведения о величине зарегистрированного и
оплаченного уставного (складочного) капитала
или величине уставного фонда, имущества
Номера контактных телефонов,
факсов; адрес электронной почты
При наличии счетов в иностранных банках
укажите государства, на территории которых
зарегистрированы соответствующие банки
Действуете ли Вы к выгоде другого лица
(выгодоприобретателя) при проведении
банковских операций и иных сделок, в частности,
на основании агентского договора, договоров
поручения, комиссии, доверительного
управления
При наличии у Клиента выгодоприобретателей
заполняются приложения 2 и 3 к настоящей
анкете
Обязуюсь сообщать обо всех изменениях указанных сведений. Обязуюсь представлять в Банк
сведения обо всех выгодоприобретателях.
/___________________________/___________________________________
(подпись)
М.П.
(расшифровка подписи)
_____/______________________200___г.
(дата)
Примечание.
При изменений каких-либо сведений, указанных в анкете, в ОАО «ОТП Банк» представляется заполненная
анкета с новыми сведениями
Часть 2 (Заполняется сотрудником Банка)
Уровень риска
Обоснование оценки уровня риска
ФИО, должность сотрудника, ответственного за работу с клиентом, в
о
частности сотрудника,
ткрывшего счет и утвердившего открытие
счета, куратора счета (если имеется).
Дата начала отношений с клиентом (открытие первого счета, дата
заключения первого договора (если счет не открывался), в иных
случаях - дата проведения первой операции
Дата заполнения (первичная) анкеты
)
Даты обновлений анкеты
__________________________________________
(ФИО, должность уполномоченного сотрудника,
заполнившего анкету)
_______________________________________
(подпись)
Сведения о представителях Клиента - физических лицах
(для Клиентов, открывающих или уже имеющих счет в Банке - сведения о лицах, указанных в поле
"Первая подпись" карточки с образцами подписей и оттиска печати, в иных случаях – сведения о
представителях, действующих от имени Клиента)
Фамилия, имя и отчество
(полностью)
Гражданство
Дата рождения
ИНН - при наличии
ОГРН (при отсутствии ОГРН
указывается регистрационный
номер) - для индивидуальных
предпринимателей
Адрес места жительства (регистрации)
Адрес места пребывания
Наименование документа, удостоверяющего
личность, серия, номер, когда и кем выдан
Для иностранных гражданин и лиц без
гражданства – данные миграционной карты:
номер карты, дата начала срока пребывания и
дата окончания срока пребывания (либо указание
на отсутствие миграционной карты )
Для иностранных граждан и лиц без гражданства
– данные документа, подтверждающего право на
пребывание (проживание) в РФ: наименование
документа, его серия и номер, дата начала срока
действия права пребывания (проживания) и дата
окончания срока действия права пребывания
(проживания) (либо указание на отсутствие
такого документа). Указанными документами
могут быть: виза, разрешение на временное
проживание, вид на жительство
Фамилия, имя и отчество
(полностью)
Гражданство
Дата рождения
ИНН - при наличии
ОГРН (при отсутствии ОГРН
указывается регистрационный
номер) - для индивидуальных
предпринимателей
Адрес места жительства (регистрации)
Адрес места пребывания
Наименование документа, удостоверяющего
личность, серия, номер, когда и кем выдан
Для иностранных гражданин и лиц без
гражданства – данные миграционной карты:
номер карты, дата начала срока пребывания и
дата окончания срока пребывания (либо указание
на отсутствие миграционной карты )
Для иностранных граждан и лиц без гражданства
– данные документа, подтверждающего право на
пребывание (проживание) в РФ: наименование
документа, его серия и номер, дата начала срока
действия права пребывания (проживания) и дата
окончания срока действия права пребывания
(проживания) (либо указание на отсутствие
такого документа). Указанными документами
могут быть: виза, разрешение на временное
проживание, вид на жительство
Обязуюсь сообщать обо всех изменениях указанных сведений
/___________________________/___________________________________
(подпись)
М.П.
(расшифровка подписи)
_____/______________________200___г.
(дата)
Примечание.
При изменений каких-либо сведений, указанных в анкете, в ОАО «ОТП Банк» представляется заполненная
анкета с новыми сведениями.
Приложение 1 к анкете Клиента – юридического лица
Сведения о представителях Клиента – юридических лицах
(в том числе сведения об управляющей компании)
Полное и сокращенное наименование (если
представитель Клиента – филиал юридического
лица, то указывается наименование филиала и
наименование юридического лица – головной
организации)
Основной государственный регистрационный
номер – для резидентов (для филиалов или
представительств
нерезидентов,
аккредитованных на территории РФ - номер
свидетельства об аккредитации филиала или
представительства,
в
ином
случае
регистрационный номер по месту учреждения и
регистрации)
Дата регистрации – для резидентов (для
филиалов или представительств нерезидентов,
аккредитованных на территории РФ – дата
выдачи свидетельства об аккредитации филиала
или представительства, в ином случае – дата
регистрации по месту учреждения и регистрации)
Местонахождение (т.е. место регистрации) (если
представитель Клиента – филиал юридического
лица,
указывается
место
нахождения
юридического лица – головной организации)
Фактический адрес (если представитель Клиента
– филиал юридического лица, указывается
фактический адрес филиала)
ИНН (при отсутствии ИНН у нерезидента
указывается код иностранной организации - КИО)
Код ОКПО
Полное и сокращенное наименование (если
представитель Клиента – филиал юридического
лица, то указывается наименование филиала и
наименование юридического лица – головной
организации)
Основной государственный регистрационный
номер – для резидентов (для филиалов или
представительств
нерезидентов,
аккредитованных на территории РФ - номер
свидетельства об аккредитации филиала или
представительства,
в
ином
случае
регистрационный номер по месту учреждения и
регистрации)
Дата регистрации – для резидентов (для
филиалов или представительств нерезидентов,
аккредитованных на территории РФ – дата
выдачи свидетельства об аккредитации филиала
или представительства, в ином случае – дата
регистрации по месту учреждения и регистрации)
Местонахождение (т.е. место регистрации) (если
представитель Клиента – филиал юридического
лица,
указывается
место
нахождения
юридического лица – головной организации)
Фактический адрес (если представитель Клиента
– филиал юридического лица, указывается
фактический адрес филиала)
ИНН (при отсутствии ИНН у нерезидента
указывается код иностранной организации - КИО)
Код ОКПО
Обязуюсь сообщать обо всех изменениях указанных сведений
/________________/ ___________________
(подпись)
М.П.
(расшифровка подписи)
____/_____________ 200__г.
(дата)
Примечание. Приложение 1 заполняется при наличии у Клиента представителей – юридических лиц. При изменении каких-либо
сведений, указанных в Приложении, в ОАО «ОТП Банк» представляется заполненное Приложение 1 с новыми сведениями.
Приложение 2 к анкете Клиента – юридического лица
Сведения о лицах, к выгоде которых действует Клиент (выгодоприобретателях) при
проведении банковских операций и иных сделок (в частности, на основании агентского
договора, договоров поручения, комиссии, доверительного управления)
Сведения о выгодоприобретателях – юридических лицах
Полное, а также сокращенное наименование и
наименование
на
иностранном
языке
(с
указанием на организационно-правовую форму)
ИНН (при отсутствии ИНН у нерезидента
указывается код иностранной организации - КИО)
БИК – для кредитных
организаций - резидентов
Сведения о государственной регистрации: дата,
номер, наименование регистрирующего органа,
место регистрации
Адрес местонахождения
Почтовый адрес
Сведения о присутствии или отсутствии по
своему местонахождению юридического лица,
его постоянно действующего органа управления,
иного органа или лица, которые имеют право
действовать от имени юридического лица без
доверенности
Сведения о лицензии на право осуществления
деятельности, подлежащей лицензированию:
вид, номер, дата выдачи лицензии, кем выдана,
срок действия, перечень видов лицензируемой
деятельности
Сведения об органах управления
(структура и персональный состав)
Сведения о величине зарегистрированного и
оплаченного уставного (складочного) капитала
или величине уставного фонда, имущества
Номера контактных телефонов и факсов
Сведения об основаниях, свидетельствующих о
том, что Клиент действует к выгоде данного лица
при проведении банковских операций и иных
сделок
(при наличии договора, например агентского
договора, договоров поручения, комиссии,
доверительного управления укажите сведения о
нем – №, дата заключения, предмет договора)
Обязуюсь сообщать обо всех изменениях указанных сведений
/________________/ ___________________
(подпись)
М.П.
(расшифровка подписи)
____/_____________ 200__г.
(дата)
Примечание. Приложение 2 заполняется при наличии у Клиента выгодоприобретателей – юридических лиц. При изменении какихлибо сведений, указанных в Приложении 2, в ОАО «ОТП Банк» представляется заполненное Приложение 2 с новыми сведениями.
Приложение 3 к анкете Клиента – юридического лица
Сведения о выгодоприобретателях – физических лицах
Фамилия, имя и (если иное не вытекает из закона
или национального обычая), отчество
(полностью)
Гражданство
Дата и место рождения
ИНН
(при наличии)
Наименование
документа,
удостоверяющего
личность,
серия,
номер,
дата
выдачи,
наименование органа, выдавшего документ, код
подразделения (если имеется)
Адрес места жительства (регистрации) или места
пребывания
Для иностранных граждан и лиц без гражданства
– данные миграционной карты: номер карты,
дата начала срока пребывания и дата окончания
срока пребывания (либо указание на отсутствие
миграционной карты )
Для иностранных граждан и лиц без гражданства
– данные документа, подтверждающего право на
пребывание (проживание) в РФ: наименование
документа, его серия и номер, дата начала срока
действия права пребывания (проживания) и дата
окончания срока действия права пребывания
(проживания) (либо указание на отсутствие
такого документа). Указанными документами
могут быть: виза, разрешение на временное
проживание, вид на жительство
Номера контактных телефонов и факсов (если
имеются)
Сведения об основаниях, свидетельствующих о
том, что Клиент действует к выгоде данного лица
при проведении банковских операций и иных
сделок
(при наличии договора, например агентского
договора, договоров поручения, комиссии,
доверительного управления укажите сведения о
нем – №, дата заключения, предмет договора)
Обязуюсь сообщать обо всех изменениях указанных сведений
/________________/ ___________________
(подпись)
М.П.
(расшифровка подписи)
____/_____________ 200__г.
(дата)
Примечание. Приложение 3 заполняется при наличии у Клиента выгодоприобретателей – физических лиц. При изменении какихлибо сведений, указанных в Приложении 3, в ОАО «ОТП Банк» представляется заполненное Приложение 3 с новыми сведениями.