брокерского обслуживания клиентов

«УТВЕРЖДЕНО»
Председатель Правления
АКБ «КРОССИНВЕСТБАНК» (ОАО)
_______________________ А.Г. Алькема
Приказ № __________ от 17 июня 2014 г.
РЕГЛАМЕНТ
БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ КЛИЕНТОВ
г. Москва
Содержание.
Глава 1. Основные положения. .................................................................................................................. 4
1.1.
Статус регламента. ...................................................................................................................................... 4
1.2.
Сведения о Банке......................................................................................................................................... 4
1.3.
Термины и определения............................................................................................................................. 5
Биржа. ..................................................................................................................................................................... 5
Вариационная маржа. ......................................................................................................................................... 5
Внебиржевой рынок. ............................................................................................................................................ 5
Гарантийное обеспечение. ................................................................................................................................ 5
Клиент. .................................................................................................................................................................... 5
Неторговая операция. ......................................................................................................................................... 5
Правила торгов. .................................................................................................................................................... 5
Сообщения. ............................................................................................................................................................ 5
Торговая операция............................................................................................................................................... 5
Торговый счет. ...................................................................................................................................................... 6
Уполномоченное лицо......................................................................................................................................... 6
Глава 2. Открытие счета внутреннего учета и регистрация Клиента. ................................................ 6
2.1.
Регистрация Клиента. ................................................................................................................................. 6
2.2.
Счета Клиента. .............................................................................................................................................. 6
2.3.
Уполномоченные лица. ............................................................................................................................... 6
Глава 3. Сообщения....................................................................................................................................... 7
1.1.
Виды Сообщений. ........................................................................................................................................ 7
1.2.
Общие правила направления Сообщений............................................................................................. 7
1.3.
Обмен Сообщениями по факсу/электронной почте. ........................................................................... 8
1.4.
Обмен Сообщениями по телефону. ........................................................................................................ 9
1.5.
Поручения Клиента. ..................................................................................................................................... 9
Глава 4. Неторговые операции. ................................................................................................................ 11
4.1.
Поручения на совершение Неторговых операций. ............................................................................ 11
4.2.
Зачисление денежных средств на Торговый счет. ............................................................................ 11
4.3.
Списание денежных средств с Торгового счета................................................................................. 11
4.4.
Зачисление ценных бумаг на Торговый счет. ..................................................................................... 12
4.5.
Списание ценных бумаг с Торгового счета. ........................................................................................ 12
Глава 5. Торговые операции. .................................................................................................................... 13
5.1.
Общие условия и порядок совершения Торговых операций. ......................................................... 13
5.2.
Торговые операции с ценными бумагами. ........................................................................................... 13
5.3.
Срочные сделки. ......................................................................................................................................... 14
5.4. Порядок предъявления Клиентом облигаций, учитываемых на Торговом счете Клиента к
приобретению их эмитентом, предусмотренный условиями выпуска данных облигаций (оферта
эмитента). ................................................................................................................................................................. 15
Глава 6. Вознаграждение Банка и возмещение расходов. ................................................................. 15
6.1.
Вознаграждение Банка и иные расходы............................................................................................... 15
Глава 7. Отчетность и информационное обеспечение. ...................................................................... 16
7.1.
Учет операций и отчетность Банка. ....................................................................................................... 16
7.2.
Информационное обеспечение. ............................................................................................................. 18
Глава 8. Прочие условия. ........................................................................................................................... 19
8.1.
Налогообложение....................................................................................................................................... 19
8.2.
Конфиденциальность. ............................................................................................................................... 19
8.3.
Ответственность Банка и Клиента. ........................................................................................................ 19
8.4.
Форс-мажор.................................................................................................................................................. 20
8.5.
Внесение изменений и дополнений в Регламент. ............................................................................. 21
8.6.
Разрешение споров. .................................................................................................................................. 21
8.7.
Список приложений. .................................................................................................................................. 22
8.7.1
Приложение №1а. (для юридических лиц) .................................................................................. 22
8.7.2.
Приложение №1б. (для физических лиц) ..................................................................................... 23
8.7.3.
Приложение №2а. (для юридических лиц) .................................................................................. 24
8.7.4.
Приложение №2б. (для физических лиц) ..................................................................................... 26
8.7.5.
Приложение №3. ................................................................................................................................ 27
8.7.6.
Приложение №4. ................................................................................................................................ 28
8.7.7.
Приложение №5. ................................................................................................................................ 29
8.7.8.
Приложение №6. ................................................................................................................................ 30
8.7.9.
Приложение №7. ................................................................................................................................ 31
Глава 1. Основные положения.
1.1.
Статус регламента.
1.1.1. Настоящий Регламент брокерского обслуживания клиентов (далее Регламент) определяет условия и порядок оказания АКБ
«КРОССИНВЕСТБАНК» (далее - Банк) физическим и юридическим лицам,
присоединившимся к Договору об оказании брокерских услуг (далее – Договор),
следующих услуг:
- брокерские услуги по совершению гражданско-правовых сделок с
ценными бумагами;
- брокерские услуги по заключению договоров, являющихся
производными финансовыми инструментами;
- информационные, консультационные и иные услуги, предусмотренные
Регламентом.
1.1.2. Все Приложения к Регламенту являются его неотъемлемой частью.
1.1.3. Банк оказывает услуги, предусмотренные Регламентом, в соответствии с
требованиями действующего законодательства Российской Федерации.
1.1.4. Настоящий Регламент не регулирует отношения по депозитарному
обслуживанию Клиента в отношении ценных бумаг на счете депо Клиента.
Указанные отношения регулируются депозитарным договором, заключенным
Клиентом с соответствующим профессиональным участником рынка ценных
бумаг, осуществляющим депозитарную деятельность.
1.1.5. Содержание Регламента, включая все Приложения к нему, раскрыто на сайте
www.krossinv.ru в сети Интернет.
1.1.6. Копия Регламента предоставляется по запросам заинтересованных лиц.
1.2.
Сведения о Банке.
1.2.1. Полное наименование: Акционерный Коммерческий Банк
«КРОССИНВЕСТБАНК» (открытое акционерное общество).
Сокращенное наименование: АКБ «КРОССИНВЕСТБАНК» (ОАО)
1.2.2. Юридический адрес:
- Российская Федерация, 117105, г. Москва, Новоданиловская наб., д. 4а.
Почтовый адрес:
- Российская Федерация, 117105, г. Москва, Новоданиловская наб., д. 4а.
1.2.3. ИНН: 7710008416 КПП: 775001001
Статистические коды: ОКПО 29297570, ОКАТО 45296561000.
1.2.4. Сайт Банка в сети Интернет: www.krossinv.ru.
1.2.5. Телефон (факс) Банка (495) 544-48-88.
Адрес электронной почты: broker@krossinv.ru.
1.2.6. Виды профессиональной деятельности Банка на финансовых рынках:
- брокерская деятельность;
- дилерская деятельность;
- деятельность по доверительному управлению ценными бумагами.
1.2.7. Лицензии Банка на финансовых рынках:
- лицензия на осуществление брокерской деятельности № 177-12478100000 от 01.09.2009 года, ФСФР;
- лицензия на осуществление дилерской деятельности № 177-12484010000 от 01.09.2009 года, ФСФР;
лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными
бумагами № 177-12491-001000 от 01.09.2009 года, ФСФР;
- лицензия на заключение биржевым посредником в биржевой торговле
договоров, являющихся производными финансовыми инструментами,
базисным активом которых является биржевой товар № 1577 от
03.05.2012 года, ФСФР.
1.2.8. Организаторы торговли, у которых Банк аккредитован в качестве участника
торгов:
- Открытое акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС» (ОАО
Московская биржа).
-
1.3.
Термины и определения.
Биржа.
Биржа – организатор торговли, оказывающий услуги по проведению организованных торгов
на товарных и финансовых рынках на основании лицензии биржи.
Вариационная маржа.
Вариационная маржа – сумма денежных средств, рассчитанная по Правилам торгов в
результате заключения сделок или изменения расчетной цены по срочным контрактам и
списываемая с Торгового счета или зачисляемая на Торговый счет.
Внебиржевой рынок.
Внебиржевой рынок - сфера обращения ценных бумаг, в пределах которой сделки с ними
заключаются без использования услуг Биржи.
Гарантийное обеспечение.
Гарантийное обеспечение – совокупность денежных средств, заблокированных в
соответствии с Правилами торгов и необходимых для открытия позиции по срочной сделке
и ее поддержания Клиентом.
Клиент.
Клиент - любое заинтересованное лицо, заключившееся с Банком Договор.
Неторговая операция.
Неторговая операция – совокупность действий Банка, не являющихся Торговой операцией,
в результате которых происходит изменение остатков денежных средств или ценных бумаг
на Торговом счете (разделе Торгового счета).
Правила торгов.
Правила торгов – внутренние документы Биржи, регламентирующие порядок и условия
проведения торгов ценными бумагами и срочными контрактами.
Сообщения.
Сообщения – любые поручения, распоряжения, уведомления, запросы, отчеты и иные
документы, направляемые одной Стороной другой Стороне в рамках Регламента.
Торговая операция.
Торговая операция – заключение Банком гражданско-правовой сделки с ценными бумагами
или срочными контрактами за счет и по поручению Клиента.
Торговый счет.
Торговый счет – в рамках данного Регламента совокупность счетов внутреннего учета,
открываемых Банком как профессиональным участником рынка ценных бумаг для учета
Торговых и Неторговых операций Клиента.
Уполномоченное лицо.
Уполномоченное лицо – физическое или юридическое лицо, которое имеет полномочия в
силу закона или доверенности совершать от имени Клиента какие-либо действия,
предусмотренные Регламентом.
Глава 2. Открытие счета внутреннего учета и регистрация Клиента.
2.1. Регистрация Клиента.
2.1.1. Для совершения Торговых и Неторговых операций Клиент обязан предоставить
анкету Клиента (Приложение №2а, Приложение №2б).
2.1.2. Для совершения Торговых и Неторговых операций, а также учета остатков денежных
средств, ценных бумаг и срочных контрактов по результатам указанных операций
Банк присваивает Клиенту уникальный регистрационный код (далее – «Код
Клиента»).
2.1.3. В случаях, установленных действующим законодательством и Правилами торгов,
Банк направляет Бирже имеющуюся у него информацию о Клиенте, необходимую для
совершения Торговых операций на Бирже.
2.2. Счета Клиента.
2.2.1. Торговые и Неторговые операции совершаются Банком только при условии наличия у
Клиента и Банка всех счетов (разделов счетов), необходимых для совершения
указанных операций.
2.2.2. Для учета Торговых и Неторговых операций, а также остатков денежных средств,
ценных бумаг и срочных контрактов Клиента по результатам указанных операций
Банк открывает Клиенту Торговый счет. Банк осуществляет учет Торговых и
Неторговых операций на Торговом счете Клиента по видам валют.
2.2.3. Банк не начисляет Клиенту проценты на денежные средства, находящиеся на
Торговом счете.
2.2.4. В рамках Торгового счета Банк открывает соответствующие разделы для учета
Торговых и Неторговых операций, а также остатков денежных средств, ценных бумаг
и срочных контрактов Клиента по результатам указанных операций, совершенных на
каждой из Бирж или Внебиржевом рынке.
Уполномоченные лица.
2.3.1. Клиент вправе предоставлять физическим и юридическим лицам полномочия на
совершение от его имени каких-либо действий в рамках Регламента.
2.3.2. Права физических и юридических лиц выступать в качестве Уполномоченных лиц
Клиента могут подтверждаться доверенностью по форме соответственно
Приложения №1а или Приложения №1б к Регламенту, выданной Клиентом.
2.3.3. Клиент обязан письменно уведомить Банк о прекращении полномочий
Уполномоченных лиц Клиента не позднее дня, прекращения таких полномочий. В
случае отсутствия в распоряжении Банка указанного уведомления, Банк не несет
2.3.
перед Клиентом ответственности за совершение каких-либо действий в рамках
Регламента по поручению Уполномоченных лиц Клиента.
2.3.4. В случае истечения срока действия доверенности, выданной Клиентом Банку,
доверенность на новый срок представляется Банку за 15 (Пятнадцать) рабочих дней
до истечения срока действия доверенности, выданной ранее.
Глава 3. Сообщения.
1.1. Виды Сообщений.
1.1.1. Клиент вправе направлять Банку следующие Сообщения:
- поручения на совершение Торговых операций;
- поручения на совершение Неторговых операций;
- иные Сообщения.
1.1.2. Банк вправе направлять Клиенту следующие Сообщения:
- уведомления о приеме Сообщений Клиента;
- отчеты, указанные в п.7.1.2. Регламента;
- иные Сообщения.
1.2. Общие правила направления Сообщений.
1.2.1. Направление Сообщений осуществляется с соблюдением следующих общих
правил:
- Сообщения направляются лицами, обладающими необходимыми
полномочиями;
- Сообщения направляются способом, установленным Регламентом;
- Сообщения Клиента – юридического лица, направляемые в письменной
форме на бумажном носителе или по факсу, должны быть скреплены
печатью такого юридического лица;
- в случае если для соответствующего Сообщения Регламентом
установлена определенная форма его составления, такое Сообщение
составляется исключительно по установленной Регламентом форме.
1.2.2. Сообщения направляются следующими способами:
- путем направления письменных Сообщений на бумажном носителе
лично, по почте или курьером;
- путем направления письменных Сообщений по факсу/электронной почте;
- путем направления устных Сообщений по телефону.
1.2.3. Банк вправе потребовать от Клиента предоставить Сообщение на бумажном
носителе, независимо от выбора Клиентом способа передачи Сообщения.
1.2.4. Письменные Сообщения хранятся Сторонами не менее срока, установленного
действующим законодательством Российской Федерации. До истечения срока
их хранения копии указанных Сообщений могут быть предоставлены одной
Стороной другой Стороне по ее письменному требованию за плату, не
превышающую расходов на их копирование.
1.2.5. Стороны направляют друг другу Сообщения в одном экземпляре.
1.2.6. Банк осуществляет проверку полученного Сообщения на его соответствие
требованиям Регламента или действующего законодательства Российской
Федерации. При этом имеющиеся на письменном Сообщении подписи и/или
оттиски печатей проверяются Банком на их соответствие образцам, указанным
в копии паспорта (для физических лиц) или в оригинале/нотариально
заверенной копии карточки с образцами подписей и оттиска печати (для
юридических лиц) и/или доверенностях, имеющихся у Банка, только по
внешним признакам.
1.2.7. В случае передачи письменного Сообщения с курьером копия полученного
Сообщения вручается курьеру с отметкой о получении такого Сообщения.
1.2.8. Стороны согласились на использование факсимиле подписи (клише с подписи
уполномоченного лица Стороны) уполномоченных лиц Сторон на любых
бумажных документах, подписываемых Стороной или Сторонами в
соответствии с условиями Регламента. Документ, подписанный с помощью
факсимиле, имеет такую же юридическую силу, какую бы имел документ,
подписанный уполномоченным лицом Стороны (уполномоченными лицами
Сторон) собственноручно.
1.3. Обмен Сообщениями по факсу/электронной почте.
1.3.1. Банк принимает от Клиента по факсу/электронной почте исключительно
следующие Сообщения:
- поручения на совершение Торговых операций;
- поручения на перевод денежных средств между разделами Торгового
счета Клиента, с последующим предоставлением оригинала;
- поручения на вывод денежных средств с Торгового счета, с
последующим предоставлением оригинала;
- иные Сообщения.
1.3.2. Банк имеет право направлять Клиенту по факсу/электронной почте следующие
Сообщения:
- отчеты, указанные в п.7.1.2. Регламента;
- иные Сообщения.
1.3.3. Клиент обязан не позднее 30 (Тридцати) минут с момента отправки Банку
Сообщения по факсу/электронной почте осуществить голосовое
подтверждение по телефону факта отправки Сообщения и содержащейся в
нем информации. Банк вправе не исполнять Сообщения Клиента, полученные
по факсу/электронной почте, до указанного их подтверждения Клиентом.
1.3.4. Для направления Сообщений Клиенту, Банк использует номер факса/адрес
электронной почты указанный в анкете Клиента (Приложение №2а,
Приложение №2б).
1.3.5. Датой и временем принятия одной Стороной Сообщения, направленного ей
другой Стороной по факсу, считается дата и время, зафиксированные
факсимильным аппаратом получающей Стороны на факсимильной копии
Сообщения.
1.3.6. Датой и временем принятия одной Стороной Сообщения, направленного ей
другой Стороной по электронной почте, считается дата и время,
зафиксированные почтовым сервером получающей Стороны на электронном
письме Сообщения.
1.3.7. Сообщения, переданные по факсу/электронной почте, имеют юридическую
силу оригиналов Сообщений (в том числе являются достаточным
доказательством, пригодным для предъявления при разрешении споров в
суде), если они являются разборчивыми и четко отражают содержание
оригиналов Сообщений.
1.4. Обмен Сообщениями по телефону.
1.4.1. Клиент вправе направлять Банку по телефону следующие Сообщения:
- поручение на совершение Торговых операций;
- поручение на перевод денежных средств, между разделами Торгового
счета Клиента.
1.4.2. После получения по телефону поручения Клиента уполномоченный сотрудник
Банка обязан повторить вслух содержание указанного поручения. Клиент сразу
после повтора содержания поручения уполномоченным сотрудником Банка
обязан однозначно подтвердить либо отменить поручение. После
подтверждения Клиентом поручения оно считается принятым Банком к
исполнению.
1.4.3. В случае несоблюдения Клиентом порядка передачи поручения по телефону
Банк вправе не принимать его к исполнению.
1.4.4. Для направления Сообщений Клиенту по телефону Банк использует
телефонный номер, указанный в анкете Клиента (Приложение №2а,
Приложение №2б).
1.4.5. Банк вправе осуществлять запись телефонных переговоров с Клиентом на
магнитных или иных носителях. Записи телефонных переговоров Банка и
Клиента признаются Сторонами в качестве доказательства при рассмотрении
спорных вопросов и претензий, связанных с Регламентом.
1.5. Поручения Клиента.
1.5.1. Поручения Клиента на совершение Торговых или Неторговых операций
должны быть направлены Клиентом Банку с соблюдением всех требований,
предусмотренных Регламентом для обмена Сообщениями.
1.5.2. Торговые и Неторговые операции совершаются Банком только на основании и
в соответствии с поручениями Клиента, составленными по форме,
установленной Регламентом.
1.5.3. Поручения Клиента исполняются Банком только за счет средств Клиента.
1.5.4. Поручения Клиента на совершение Торговых или Неторговых операций могут
быть направлены Клиентом Банку с 10.00 до 18.00 часов по московскому
времени в дни, в которые Биржа проводит торги в соответствии с Правилами
торгов.
1.5.5. Если содержащиеся в поручении Клиента инструкции на совершение Торговой
или Неторговой операции не являются однозначными и могут быть
истолкованы различным образом, Банк вправе отказать Клиенту в исполнении
такого поручения.
1.5.6. Банк принимает только поручения Клиента, поданные им в порядке,
установленном Регламентом.
1.5.7. Принятие от Клиента поручения не означает выдачу Клиенту гарантий по его
исполнению.
1.5.8. Все поручения исполняются Банком в хронологическом порядке их поступления
от Клиентов.
1.5.9. Клиент вправе отменить направленное им ранее Банку поручение на
совершение Торговой или Неторговой операции до начала его исполнения
Банком.
1.5.10.
Исполнение поручений Клиента на совершение Торговой операции на
Бирже производится Банком в соответствии с указанными в поручениях
инструкциями и Правилами торгов.
1.5.11.
Независимо от способа подачи Клиентом поручений Банк составляет
сводное поручение за отчетный период (за предыдущий отчетный день и
предыдущий отчетный календарный месяц). Сводное поручение составляется
Банком на основании всех исполненных поручений Клиента указанных в
Приложении №3, Приложении №6 и Приложении №7.
1.5.12.
Сводное поручение за предыдущий отчетный день Банк направляет
Клиенту ежедневно в течение дня, следующего за отчетным днем. Сводное
поручение за предыдущий календарный месяц Банк вправе направить Клиенту
не позднее 2-го рабочего дня каждого месяца, следующего за отчетным
календарным месяцем.
1.5.13.
Сводные поручения направляются Банком Клиенту нешифрованной
электронной почтой по адресу, указанному в анкете (Приложение №2а,
Приложение №2б), либо предоставляются на бумажном носителе Клиенту по
адресу Банка, указанному в п.1.2.2. Регламента при отсутствии адреса
электронной почты Клиента в анкете (Приложение №2а, Приложение №2б).
1.5.14.
Клиент обязан, не позднее чем через месяц после получения от Банка
сводного поручения, подписать и представить в Банк по адресу, указанному в
п.1.2.2. Регламента на бумажном носителе указанное сводное поручение за
отчетный период, либо мотивированные возражения в отношении такого
сводного поручения.
1.5.15.
Банк имеет право отказать Клиенту в исполнении его поручения в
случае:
- несоответствия поручения требованиям Регламента, установленным к
содержанию и форме поручения с учетом способа направления
поручения, используемого Клиентом;
- отсутствия в распоряжении Банка всех документов, необходимых для
надлежащего исполнения поручения Клиента;
- недостатка на соответствующем разделе Торгового счета Клиента
денежных средств или ценных бумаг, необходимых для исполнения
поручения Клиента;
- нарушения Клиентом условий Регламента;
- если ценовые условия, указанные Клиентом в поручении на совершение
Торговой операции, не соответствуют конъюнктуре рынка или обычаям
делового оборота на указанном в данном поручении Клиента рынке.
- в иных случаях, установленных Регламентом.
1.5.16.
Клиент обязан предоставить Банку в указанный им срок документы,
необходимые Банку для исполнения поручения Клиента.
1.5.17.
Банк вправе привлекать третьих лиц для исполнения своих обязательств
по настоящему Договору. Порядок и условия привлечения Банком третьих лиц
определяются им самостоятельно, без дополнительного согласования с
Клиентом.
Глава 4. Неторговые операции.
4.1. Поручения на совершение Неторговых операций.
4.1.1. Клиент вправе подавать Банку поручения на совершение следующих
Неторговых операций:
- перевод денежных средств между разделами Торгового счета Клиента;
- вывод денежных средств;
- перевод ценных бумаг со счета депо Клиента, в случае если Банк
является попечителем счета депо Клиента;
- зачисление ценных бумаг на счет депо Клиента, в случае если Банк
является попечителем счета депо Клиента.
4.1.2. При совершении Неторговых операций происходит зачисление на Торговый
счет (раздел Торгового счета) или списание с Торгового счета (раздела
Торгового счета) денежных средств или ценных бумаг.
4.2. Зачисление денежных средств на Торговый счет.
4.2.1. Денежные средства зачисляются на Торговый счет Клиента в результате:
- внесения Клиентом наличными в кассу Банка (только для физических
лиц);
- перевода денежных средств со счетов Клиента в иных кредитных
организациях и зачисления на корреспондентский счет Банка;
- перевода денежных средств со счета Клиента, открытого в Банке;
- проведения расчетов по Торговой операции, совершенной Банком по
поручению Клиента.
4.2.2. В случаях, указанных в п.4.2.1. Регламента, денежные средства зачисляются
на Торговый счет Клиента с момента их поступления.
4.2.3. В случае отсутствия в платежном поручении Клиента на зачисление денежных
средств указания раздела Торгового счета, Банк самостоятельно выбирает
раздел Торгового счета Клиента.
4.3. Списание денежных средств с Торгового счета.
4.3.1. Денежные средства списываются с Торгового счета Клиента в результате:
- исполнения Банком поручения Клиента на вывод денежных средств
(Приложение №7);
- проведения расчетов по Торговой операции, совершенной Банком по
поручению Клиента;
- списания Банком с Торгового счета причитающегося ему в рамках
Регламента вознаграждения и/или расходов, понесенных им при
исполнении поручений Клиента или совершении в его интересах иных
действий в рамках Регламента.
4.3.2. Вывод денежных средств Клиента, может осуществляться только путем
перевода денежных средств на банковские счета Клиента, реквизиты которых
указаны в Анкете Клиента (Приложение №2а, Приложение №2б), либо в
официальном уведомлении, предоставленном в Банк Клиентом в письменной
форме.
4.3.3. Банк исполняет поручения Клиента на вывод денежных средств:
- в случае получения Банком указанного поручения от Клиента до 15.00 по
московскому времени не позднее окончания текущего рабочего дня;
в случае получения Банком указанного поручения от Клиента после
15.00 по московскому времени не позднее окончания рабочего дня,
следующего за днем получения Банком указанного поручения.
4.3.4. В случае получения Банком поручения Клиента на перевод денежных средств
между разделами Торгового счета Клиента (Приложение №7) Банк исполняет
поручение не позднее одного рабочего дня, следующего за днем получения
Банком указанного поручения.
4.3.5. В случае возникновения у Клиента обязательств перед Банком в рамках
Регламента, денежные средства списываются с любого раздела Торгового
счета Клиента.
4.3.6. При отсутствии или недостатке на соответствующем разделе Торгового счета
Клиента денежных средств для исполнения Банком поручения Клиента
(Приложение №7), Банк имеет право не исполнять указанное поручение.
-
4.4. Зачисление ценных бумаг на Торговый счет.
4.4.1. Ценные бумаги зачисляются на Торговый счет Клиента после зачисления на
счет депо Клиента, попечителем которого является Банк, в результате:
- зачисления Клиентом ценных бумаг на указанный счет депо;
- проведения расчетов по Торговым операциям, совершенным Банком по
поручению Клиента;
- конвертации ценных бумаг или иных действий.
4.4.2. В случае получения Банком поручения Клиента на зачисление ценных бумаг на
счет депо Клиента, попечителем которого является Банк:
- Указанное поручение Клиента должно быть по форме, установленной
соответствующим депозитарием;
- Банк исполняет поручение не позднее одного рабочего дня, следующего
за днем получения Банком указанного поручения;
- Банк исполняет поручение при условии наличия в распоряжении Банка
всех документов, необходимых для исполнения указанного поручения
депозитарием, в котором открыт счет депо Клиента, попечителем
которого является Банк.
- Поручение является исполненным Банком с момента подачи Банком в
депозитарий, в котором открыт счет депо Клиента, попечителем которого
является Банк, всех документов, необходимых для исполнения
депозитарием указанного поручения.
4.5. Списание ценных бумаг с Торгового счета.
4.5.1. Ценные бумаги списываются с Торгового счета Клиента после списания со
счета депо Клиента, попечителем которого является Банк, в результате:
- перевода ценных бумаг Клиентом с указанного счета депо;
- проведения расчетов по Торговым операциям, совершенным Банком по
поручению Клиента;
- конвертации ценных бумаг или иных действий.
4.5.2. В случае получения Банком поручения Клиента на перевод ценных бумаг со
счета депо Клиента, попечителем которого является Банк:
- Указанное поручение Клиента должно быть по форме, установленной
соответствующим депозитарием;
-
-
Банк исполняет поручение не позднее одного рабочего дня, следующего
за днем получения Банком указанного поручения;
Банк исполняет поручение при условии наличия в распоряжении Банка
всех документов, необходимых для исполнения указанного поручения
депозитарием, в котором открыт счет депо Клиента, попечителем
которого является Банк;
Поручение является исполненным Банком с момента подачи Банком в
депозитарий, в котором открыт счет депо Клиента, попечителем которого
является Банк, всех документов, необходимых для исполнения
депозитарием указанного поручения.
Глава 5. Торговые операции.
5.1. Общие условия и порядок совершения Торговых операций.
5.1.1. Клиент вправе подавать Банку поручения на совершение следующих Торговых
операций:
- покупка ценных бумаг;
- продажа ценных бумаг;
- покупка срочного контракта;
- продажа срочного контракта;
- предъявление облигации к приобретению их эмитентом (оферта
эмитента).
5.1.2. Торговые операции совершаются Банком исключительно в качестве
комиссионера (от своего имени, но за счет Клиента).
5.1.3. Цена совершения Торговой операции может быть определена Клиентом в
поручении на совершение Торговой операции только следующим образом:
- лимитированная цена;
- не выше значения цены;
- не ниже значения цены;
- рыночная цена.
5.1.4. Расчеты по Торговой операции, совершенной на Бирже, производятся в
порядке и в сроки, установленные Правилами торгов.
5.1.5. Расчеты по Торговой операции, совершенной на Внебиржевом рынке,
производятся в порядке и в сроки, установленные соглашением между Банком
и его контрагентом по Торговой операции, если иное не указано Клиентом в
соответствующем поручении.
5.1.6. Настоящим Клиент выражает свое согласие на одновременное
представительство Банком интересов Клиента и иных лиц, присоединившихся
к Регламенту, при совершении Банком Торговых операций в рамках
Регламента, с учетом ограничений, установленных действующим
законодательством Российской Федерации.
5.2. Торговые операции с ценными бумагами.
5.2.1. Торговые операции с ценными бумагами совершаются Банком на Бирже и на
Внебиржевом рынке.
5.2.2. Поручение Клиента на совершение Торговой операции с ценными бумагами
(Приложение №3) независимо от способа его направления Банку должно
содержать следующие условия:
-
наименование или код Клиента;
номер Договора;
вид операции (покупка, продажа);
краткое наименование, вид, тип, ISIN код и наименование эмитента
ценной бумаги;
количество ценных бумаг или однозначные условия его определения;
цена совершения Торговой операции или однозначные условия ее
определения;
место совершения Торговой операции (Биржа или Внебиржевой рынок) и
режим торгов;
срок действия поручения;
подпись Клиента.
5.3. Срочные сделки.
5.3.1. Срочные сделки совершаются Банком только на Бирже.
5.3.2. Поручение Клиента на совершение срочной сделки (Приложение №6),
независимо от способа его направления Банку, должно содержать следующие
условия:
- наименование или код Клиента;
- номер Договора;
- вид срочной сделки (покупка, продажа);
- наименование фьючерсного контракта или опционного контракта,
принятое на Бирже;
- количество фьючерсных или опционных контрактов;
- цена одного фьючерсного контракта (размер премии по опционному
контракту) или однозначные условия ее определения;
- место заключения срочной сделки;
- срок действия поручения;
- подпись Клиента;
5.3.3. Для исполнения Банком срочной сделки в соответствии с поручением Клиента
или для уже открытых позиций по срочным сделкам, Банк блокирует на
соответствующем разделе Торгового счета необходимую сумму (Гарантийное
обеспечение) в соответствии с Правилами торгов.
5.3.4. В случае закрытия позиции Клиента по срочному контракту денежные
средства, заблокированные под эту позицию, будут разблокированы.
5.3.5. В случае совершения срочной сделки или по уже открытым позициям на
срочном рынке Клиент обязан уплачивать Вариационную маржу, размер
которой определяется Правилами торгов.
5.3.6. Вариационная маржа списывается Банком с Торгового счета Клиента без
предварительного или последующего согласования с Клиентом.
5.3.7. При недостатке на Торговом счете денежных средств, для погашения
задолженности по уплате Вариационной маржи, комиссии Биржи,
вознаграждения Банка или Гарантийного обеспечения, Клиент обязан до 12.00
по московскому времени дня, следующего за днем возникновения
задолженности, обеспечить поступление средств на Торговый счет в размере,
достаточном для погашения задолженности.
5.3.8. В случае неисполнения Клиентом обязательств в п.5.2.7. или в иных случаях
согласно Правилам торгов, Банк вправе самостоятельно полностью или
частично закрыть позиции Клиента по срочным контрактам. Закрытие Банком
позиций Клиента по срочным контрактам осуществляется по текущей цене,
сложившейся на Бирже на момент выставления Банком соответствующей
заявки в торговую систему Биржи. При этом все возможные убытки
возлагаются на Клиента.
5.3.9. В случае намерений Клиента осуществить исполнение поставочного срочного
контракта, Клиент обязан за три рабочих дня до дня исполнения письменно
уведомить об этом Банк и обеспечить наличие денежных средств на Торговом
счете или ценных бумаг на соответствующем счете депо в соответствие с
условиями срочного контракта.
5.3.10.
Исполнение поставочного срочного контракта осуществляется в
соответствии с Правилами торгов.
Порядок предъявления Клиентом облигаций, учитываемых на Торговом
счете Клиента к приобретению их эмитентом, предусмотренный условиями
выпуска данных облигаций (оферта эмитента).
5.4.1. Клиент самостоятельно осуществляет подачу уведомления о намерении
предъявить облигации, находящиеся на Торговом счете Клиента, к
приобретению их эмитентом в адрес эмитента и/или уполномоченного им на
приобретение облигаций лица (агента эмитента), если иное не предусмотрено
условиями оферты эмитента и/или Решения о выпуске и/или Проспекта ценных
бумаг эмитента. В этом случае Клиент обязан подать в Банк Приложение №3 в
срок не позднее 5 (Пяти) рабочих дней до окончания периода предъявления
облигаций к приобретению эмитентом, установленного в оферте эмитента
и/или в Решении о выпуске и/или Проспекте ценных бумаг эмитента.
5.4.2. Офертой эмитента и/или Решением о выпуске ценных бумаг не предусмотрена
обязанность Клиента самостоятельно осуществлять подачу уведомления о
намерении предъявить облигации к приобретению их эмитентом в адрес
эмитента и/или уполномоченного им на приобретение облигаций лица (агента
эмитента). В этом случае Клиент обязан направить в Банк Приложение №5 и
Приложение №3 в срок не позднее 5 (пяти) рабочих дней до окончания периода
предъявления облигаций к приобретению эмитентом в соответствии с
условиями оферты эмитента и/или Решения о выпуске и/или Проспекта ценных
бумаг эмитента.
5.4.3. Банк не несет ответственности перед Клиентом, в случае если Банк
осуществил все необходимые для предъявления облигаций к приобретению их
эмитентом действия при наличии поручения Клиента на продажу облигаций, а
Эмитент свои обязательства по приобретению облигаций по каким-либо
причинам не исполнил.
5.4.
Глава 6. Вознаграждение Банка и возмещение расходов.
6.1. Вознаграждение Банка и иные расходы.
6.1.1. Клиент обязан уплатить Банку вознаграждение и возместить все расходы,
понесенные Банком при исполнении поручений Клиента или совершении в его
интересах иных действий в рамках Регламента (далее - Возмещаемые
расходы).
6.1.2. Вознаграждение Банка по Договору устанавливается тарифом Банка (далее –
Тариф).
6.1.3. Тариф указан в Приложении № 4 и является неотъемлемой частью
Регламента.
6.1.4. Вознаграждение Банка и Возмещаемые расходы, списываются Банком с
Торгового счета Клиента без предварительного или последующего
согласования с Клиентом с учетом положений п.4.3.5. Регламента.
6.1.5. Возмещаемые расходы включают суммы денежных средств, взимаемые
Биржей, депозитарием, регистратором, трансфер-агентом, клиринговой или
расчетной организациями с Банка при исполнении им поручения Клиента в
рамках Регламента, а также иные расходы.
6.1.6. Возмещаемые расходы взимаются Банком с Клиента на основании и в
соответствии со счетами, выставленными соответствующими организациями
Банку, либо в сумме денежных средств, списанных со счетов Банка в
безакцептном порядке такими организациями или в пользу таких организаций.
6.1.7. В случае если поручение Клиента не было исполнено Банком по причинам,
зависящим от Клиента, Банк сохраняет право на возмещение расходов,
понесенных им при исполнении поручения Клиента.
Глава 7. Отчетность и информационное обеспечение.
7.1.
Учет операций и отчетность Банка.
7.1.1. Учет Торговых и Неторговых операций, совершенных Банком по поручениям
Клиента, осуществляется отдельно от Торговых и Неторговых операций,
совершенных Банком по поручениям других Клиентов, а также операций,
совершаемых Банком за свой счет.
7.1.2. Банк отправляет Клиенту следующие отчеты:
- отчет по Торговым и Неторговым операциям, совершенным в интересах
Клиента в течение дня (далее - Отчет по операциям, совершенным в
течение дня);
- отчет о состоянии Торгового счета Клиента за месяц (далее – Отчет о
состоянии Торгового счета).
7.1.3. Отчет по операциям с ценными бумагами, совершенным в течение дня, должен
содержать:
- дату составления;
- наименование Клиента;
- номер и дату Договора;
- дату и время совершения Торговых и Неторговых операций;
- вид операции (покупка, продажа);
- краткое наименование, вид, тип, ISIN код и наименование эмитента
ценной бумаги;
- цену одной ценной бумаги;
- количество ценных бумаг;
- сумму операции с ценными бумагами;
- место совершения Торговой операции (наименование Биржи или
Внебиржевой рынок);
- иную информацию согласно действующему законодательству.
7.1.4. Отчет по срочным сделкам, совершенным в течение дня, должен содержать:
- дату составления;
- наименование Клиента;
- номер и дату Договора;
- дату и время совершения срочной сделки;
- вид срочной сделки (покупка, продажа);
- наименование фьючерсного контракта или опционного контракта,
принятое на Бирже;
- цену одного фьючерсного контракта (размер премии по опционному
контракту);
- количество фьючерсных контрактов, опционных контрактов;
- место заключения срочной сделки;
- иную информацию согласно действующему законодательству.
7.1.5. Отчет о состоянии Торгового счета должен содержать:
- наименование Клиента;
- номер и дату Договора;
- отчетный период;
- входящий остаток по ценным бумагам и денежным средствам Клиента;
- исходящий остаток по ценным бумагам и денежным средствам Клиента;
- сумму вознаграждения Банка за отчетный период;
- в том числе о состоянии счетов по срочным сделкам и операциям с
ними:
 сальдо начальное по открытым позициям по срочным сделкам;
 сальдо конечное по открытым позициям по срочным сделкам;
- иную информацию согласно действующему законодательству.
7.1.6. Отчет по операциям, совершенным в течение дня, представляется Клиенту не
позднее рабочего дня, следующего за отчетным днем.
7.1.7. Отчет о состоянии Торгового счета представляется Клиенту не позднее второго
рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
7.1.8. Отчет о состоянии Торгового счета предоставляется Клиенту при условии
ненулевого остатка на Торговом счете Клиента.
7.1.9. Отчеты, указанные в п.7.1.2. Регламента, предоставляются Клиенту на
бумажном носителе по адресу Банка, указанному в п.1.2.2. Регламента, в
течение трех рабочих дней после получения Банком письменного заявления от
Клиента за получением этих отчетов на бумажном носителе.
7.1.10.
Электронная форма отчетов, указанных в п.7.1.2. Регламента, с
подписью сотрудника Банка, ответственного за ведение внутреннего учета,
направляется Клиенту нешифрованной электронной почтой по адресу,
указанному Клиентом в анкете (Приложение № 2а, Приложение №2б).
7.1.11.
Указанные в п.7.1.2. Регламента отчеты считаются подтвержденными, в
случае если Клиент не предоставил Банку в письменной форме
мотивированные возражения в отношении содержания таких отчетов не
позднее 1 (Одного) рабочего дня, следующего за днем предоставления
Клиенту соответствующего отчета.
7.1.12.
Отчеты, направленные Клиенту посредством нешифрованной
электронной почты, считаются полученными Клиентом, если в течение 1
(Одного) рабочего дня с даты их отправки Банк не получил письменного
уведомления от Клиента о неполучении отчетов.
7.1.13.
В случае передачи отчетов, указанных в п.7.1.2. Регламента, Клиенту
лично либо его уполномоченному представителю, фактом подтверждения
получения таких отчетов является подпись Клиента либо его представителя в
журнале регистрации исходящей документации Банка.
7.1.14.
Банк вправе без предварительного или последующего уведомления
Клиента отказать Клиенту в исполнении либо приостановить исполнение
любых поручений Клиента в случае получения Банком указанных в п.7.1.11.
Регламента мотивированных возражений Клиента до момента полного
урегулирования Сторонами разногласий по содержанию указанных в п.7.1.2.
Регламента отчетов.
7.2. Информационное обеспечение.
7.2.1. По письменному требованию Клиента, Банк обязан предоставить
предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации
документы:
- копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг;
- копию документа о государственной регистрации Банка в качестве
юридического лица;
- сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (его
наименование, адрес и телефоны);
- сведения об уставном капитале, о размере собственных средств Банка и
его резервном фонде.
7.2.2. Клиент имеет право получить от Банка документы, указанные в ст.6
Федерального закона от 5 марта 1999 г. № 46-ФЗ «О защите прав и законных
интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».
7.2.3. Банк вправе взимать с Клиента плату за предоставленные ему в письменной
форме документы, указанные в п.7.2.1. и п.7.2.2. Регламента, в размере затрат
на копирование.
7.2.4. В соответствии с требованиями Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма», Клиент обязан:
- уведомить Банк обо всех изменениях в анкете (Приложение №2а,
Приложение № 2б);
- в течение 10 (Десяти) календарных дней со дня наступления таких
изменений предоставить оригиналы документов или их копии,
заверенные надлежащим образом.
7.2.5. В случае неисполнения Клиентом п.7.2.4. Регламента, Банк считает, что все
предоставленные ранее Клиентом сведения и документы актуальны.
7.2.6. Банк обязан размещать на сайте в сети Интернет, указанном в п.1.2.4.
Регламента, полный текст Регламента с учетом его Приложений. В случае
внесения изменений в Регламент Банк обязан разместить их на указанном
сайте в дату их введения в действие согласно соответствующему приказу по
Банку.
7.2.7. Клиент обязан ежедневно знакомиться с информацией о Регламенте,
внесением в него изменений и дополнений на сайте в сети Интернет,
указанном в п.1.2.4. Регламента.
Глава 8. Прочие условия.
8.1. Налогообложение.
8.1.1. В случаях, установленных действующим законодательством Российской
Федерации, Банк в качестве налогового агента осуществляет исчисление,
удержание с Клиента и уплату в бюджет налогов по операциям, совершенным в
рамках Регламента.
8.1.2. Клиент и Банк самостоятельно несут ответственность за неисполнение или
ненадлежащее исполнение обязанностей, предусмотренных налоговым
законодательством Российской Федерации.
8.2. Конфиденциальность.
8.2.1. Стороны обязуются обеспечивать соблюдение конфиденциальности информации,
полученной в ходе исполнения Договора.
8.2.2. Условия о конфиденциальности распространяются на все документы, связанные с
Договором, за исключением Регламента, и действуют в течение трех лет со дня его
расторжения.
8.2.3. Пункты 8.2.1.-8.2.2. Регламента не распространяются на случаи:
- предоставления информации уполномоченным государственным органам
или иным лицам в соответствии с действующим законодательством;
- если информация является общедоступной и может быть без ограничений
получена из открытых источников.
8.3. Ответственность Банка и Клиента.
8.3.1. Стороны несут ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение
своих обязательств по Договору в соответствии с положениями Регламента и
действующего законодательства Российской Федерации.
8.3.2. Стороны не несут ответственность за неисполнение либо ненадлежащее
исполнение своих обязательств по Договору, а также возникшие в связи с этим
убытки в случаях, если это является следствием неисполнения либо
ненадлежащего исполнения своих обязательств другой Стороной.
8.3.3. Банк не несет ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение
своих обязательств по Договору, а также возникшие в связи с этим убытки в
случаях:
- если Банк обоснованно полагался на поручения Клиента при их исполнении;
- использования Банком полученной ранее от Клиента информации, которая
потеряла свою актуальность на момент ее использования Банком, о чем
последний не был надлежащим образом уведомлен Клиентом;
- если поручение Клиента, подано с нарушением условий и порядка подачи
поручений, установленных Регламентом;
- если поручение Клиента содержит недостоверную или неполную
информацию о наименовании Клиента, реквизитах счетов, количестве
денежных средств и/или ценных бумаг, а также иных условиях, необходимых
Банку для надлежащего исполнения соответствующего поручения;
неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств, включая
несостоятельность (банкротство), третьими лицами, с которыми Банк
взаимодействует в рамках настоящего Регламента и/или исполнении
поручений Клиента (депозитарии, кредитные и расчетные учреждения,
регистраторы, Биржи и др.);
- подделки, подлога либо иного искажения уполномоченным представителем
Клиента либо третьими лицами информации, содержащейся в поручении
либо иных документах, предоставленных Банку.
8.3.4. Банк не несет ответственность за достоверность информации, включая данные
клиринга, предоставленной Биржей Банку и переданной последним Клиенту.
8.3.5. В случае нарушения любой из Сторон своих денежных обязательств, вытекающих
из Регламента, она обязуется уплатить другой Стороне пеню в размере удвоенной
ставки рефинансирования Центрального банка Российской Федерации от
просроченной суммы за каждый день просрочки исполнения, но не более 10
(Десяти) процентов от несвоевременно и/или не полностью оплаченной суммы.
-
8.4. Форс-мажор.
8.4.1. Стороны освобождаются от ответственности за неисполнение или ненадлежащее
исполнение своих обязательств в рамках Договора, если это неисполнение или
ненадлежащее исполнение явилось следствием форс-мажорных обстоятельств,
возникших после заключения Договора.
8.4.2. Форс-мажорными обстоятельствами признаются чрезвычайные и
непредотвратимые при данных условиях обстоятельства, включая военные
действия, массовые беспорядки, стихийные бедствия, забастовки, технические
сбои функционирования программного обеспечения, пожары, взрывы и иные
техногенные катастрофы. Под форс-мажорными обстоятельствами понимаются
также и действия (бездействие) государственных и/или муниципальных органов,
повлекшие за собой невозможность для соответствующей Стороны надлежащего
исполнения своих обязательств в рамках Регламента.
8.4.3. В случае возникновения форс-мажорных обстоятельств, срок исполнения
Сторонами своих обязательств в рамках Договора отодвигается соразмерно
времени, в течение которого действуют такие обстоятельства.
8.4.4. Сторона, для которой создалась невозможность надлежащего исполнения своих
обязательств в рамках Договора в связи с действием форс–мажорных
обстоятельств, должна в течение пяти рабочих дней известить в письменной
форме другую Сторону о наступлении, предполагаемом сроке действия и
прекращении форс-мажорных обстоятельств. Также в течение семи рабочих дней
со дня указанного извещения представить другой Стороне доказательства
обращения в компетентную организацию за подтверждением факта наличия и
продолжительности действия форс–мажорных обстоятельств.
8.4.5. В случае не предоставления одной Стороной другой Стороне указанных в п.8.4.4.
доказательств, соответствующая Сторона не вправе ссылаться на форс–мажорные
обстоятельства в качестве основания неисполнения или ненадлежащего
исполнения своих обязательств по Договору.
8.4.6. Не извещение или несвоевременное извещение о наступлении форс–мажорных
обстоятельств, влечет за собой утрату права ссылаться на эти обстоятельства.
8.5. Внесение изменений и дополнений в Регламент.
8.5.1. В случае необходимости внесения в Регламент изменений и дополнений по
инициативе Банка, Банк размещает на сайте в сети Интернет, указанном в п.1.2.4.
Регламента:
- информацию о соответствующих изменениях и дополнениях;
- сроки вступления в силу;
- порядок ознакомления.
8.5.2. Клиент обязан в течение 5 (пяти) рабочих дней, следующих за днем размещения
данной информации на сайте в сети Интернет, указанном в п.1.2.4. Регламента,
письменно уведомить Банк об акцепте или отказе от акцепта. В случае отсутствия
такого письменного уведомления Клиента, соответствующие изменения и
дополнения в Регламент считаются акцептованными Клиентом.
8.6. Разрешение споров.
8.6.1. При рассмотрении спорных вопросов, связанных с исполнением Договора,
Стороны руководствуются действующим законодательством Российской
Федерации.
8.6.2. В случае возникновения спорных вопросов Стороны решают их путем переговоров.
8.6.3. Если Клиент юридическое лицо, спорные вопросы между Сторонами,
неурегулированные путем переговоров, решаются в Арбитражном суде г. Москвы.
8.6.4. Если Клиент физическое лицо, спорные вопросы между Сторонами,
неурегулированные путем переговоров, решаются в суде общей юрисдикции по
месту нахождения Банка.
8.7.
Список приложений.
8.7.1 Приложение №1а. (для юридических лиц)
Доверенность № ________
г.______________
«____»_______________20__ г.
Клиент (указывается полное наименование) _______________________________________________,
зарегистрированное _________________________________ за № ____________________________,
в лице _______________________________________________________________________________,
действующего(ей) на основании _________________________________________________________,
настоящей доверенностью уполномочивает _______________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________________________________
(указать Ф.И.О., гражданство, паспорт: серия, номер, кем выдан, дата и место выдачи, код подразделения)
_____________________________________________________________________________________
(дата и место рождения, адрес места жительства)
совершать от имени Клиента следующие действия:
-
-
-
-
-
Подписывать и передавать в АКБ «КРОССИНВЕСТБАНК» (ОАО) (далее – Банк) любые
документы для открытия Клиенту каких-либо счетов, в том числе счетов депо, необходимых
для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг и/или срочных сделок;
Подписывать и передавать в Банк поручения на совершение сделок купли-продажи ценных
бумаг и/или срочных сделок, а также на вывод (перевод) денежных средств, принадлежащих
Клиенту;
Подписывать и передавать в Банк поручения на проведение любых депозитарных операций с
ценными бумагами, права на которые учитываются на счетах депо Клиента, попечителем
которых является Банк;
Подписывать и передавать в Банк поручения на отмену поручений, поданных в Банк ранее;
Подписывать, передавать в Банк и получать от Банка любые поручения, распоряжения,
уведомления, запросы, отчеты, анкеты, заявления, сообщения, выписки, реестры, договоры,
иные документы, связанные с обслуживанием на рынках ценных бумаг и срочном рынке;
Совершать все иные действия, необходимые для реализации полномочий, указанных в
настоящей доверенности.
Настоящая Доверенность выдана до «31» декабря 20__г. включительно, без права передоверия
третьим лицам.
Образец подписи уполномоченного лица удостоверяю:
Ф.И.О. _________________________________ / ____________________ /.
Руководитель
_____________________________/_________________/
Главный бухгалтер
_____________________________/_________________/
м.п.
8.7.2. Приложение №1б. (для физических лиц)
Доверенность № ________1
г.______________
«____»_______________20__ г.
Клиент (Ф.И.О.)_______________________________________________________________________,
Документ, удостоверяющий личность: _____________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
(паспорт: серия, номер, кем выдан, дата и место выдачи, код подразделения)
настоящей доверенностью уполномочивает _______________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________________________________
(указать Ф.И.О., гражданство, паспорт: серия, номер, кем выдан, дата и место выдачи, код подразделения)
_____________________________________________________________________________________
(дата и место рождения, адрес места жительства)
совершать от имени Клиента следующие действия:
-
-
-
-
-
Подписывать и передавать в АКБ «КРОССИНВЕСТБАНК» (ОАО) (далее – Банк) любые
документы для открытия Клиенту каких-либо счетов, в том числе счетов депо, необходимых
для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг и/или срочных сделок;
Подписывать и передавать в Банк поручения на совершение сделок купли-продажи ценных
бумаг и/или срочных сделок, а также на вывод (перевод) денежных средств, принадлежащих
Клиенту;
Подписывать и передавать в Банк поручения на проведение любых депозитарных операций с
ценными бумагами, права на которые учитываются на счетах депо Клиента, попечителем
которых является Банк;
Подписывать и передавать в Банк поручения на отмену поручений, поданных в Банк ранее;
Подписывать, передавать в Банк и получать от Банка любые поручения, распоряжения,
уведомления, запросы, отчеты, анкеты, заявления, сообщения, выписки, реестры, договоры,
иные документы, связанные с обслуживанием на рынках ценных бумаг и срочном рынке;
Совершать все иные действия, необходимые для реализации полномочий, указанных в
настоящей доверенности.
Настоящая Доверенность выдана до «31» декабря 20__г. включительно, без права передоверия
третьим лицам.
Образец подписи уполномоченного лица удостоверяю:
Ф.И.О. _________________________________ / ____________________ /.
Ф.И.О. Клиента _______________________ подпись ____________________________
1
Доверенность должна быть нотариально удостоверена.
8.7.3. Приложение №2а. (для юридических лиц)
8.7.4. Приложение №2б. (для физических лиц)
8.7.5. Приложение №3.
Поручение на совершение Торговой операции с ценными бумагами
№__________ от «______» ______________ 20___ г.
Договор № ______________ об оказании брокерских услуг от «____» ___________ 20__г.
Клиент:
___________________________________________________________________
(ФИО / полное или сокращенное фирменное наименование)
В соответствии с Регламентом Клиент поручает Банку совершить Торговую операцию с ценными бумагами на следующих условиях:
Вид
поручения
(покупка/продажа)
Место
совершения
Торговой
операции1
/Режим торгов
Краткое
наименование
Вид
Тип
ISIN код
Наименование
эмитента
Количество
ценных
бумаг
Цена за
одну
ценную
бумагу
Валюта
цены
Общая сумма
сделки
Настоящее поручение действует до «______» ______________ 20___ г.
Для Клиентов – физических лиц:
Ф.И.О. Клиента ________________________________подпись _________________________
Для Клиентов – юридических лиц:
Руководитель
_____________________________/_________________/
Главный бухгалтер
_____________________________/_________________/
м.п.
Заполняется сотрудником Банка
Входящий №
1
Дата
Время
Подпись
При указании места совершения Торговой операции используются сокращенные обозначения Бирж, указанные в отчете об операциях Клиента, или Внебиржевой рынок;
8.7.6. Приложение №4.
Тариф
1.
2.
3.
4.
5.
Тариф устанавливает вознаграждение Банка за услуги, предоставляемые Клиенту по
Договору об оказании брокерских услуг.
Вознаграждение Банка за совершение Банком по поручению Клиента Торговых
операций с ценными бумагами рассчитывается от произведения цены ценных бумаг в
рублях (без учета НКД) на количество ценных бумаг, передаваемых по каждой
Торговой операции, совершенной Банком в течение дня, по ставке 0,1 (Ноль целых
одна десятая) процента.
Вознаграждение Банка за совершение покупки/продажи одного фьючерсного или
одного опционного контракта составляет 1 (один) рубль за каждый контракт.
Вознаграждение Банка за исполнение поставочного фьючерсного контракта
составляет 1 (один) рубль за каждый контракт.
Вознаграждение Банка за исполнение купленного опциона составляет 1 (один) рубль
за каждый контракт без учета комиссии Бирж.
8.7.7. Приложение №5.
Уведомление о намерении предъявить облигации к приобретению их эмитентом
№__________ от «______» ______________ 20___ г.
Договор № ______________ об оказании брокерских услуг от «____» ___________ 20__г.
Клиент:
___________________________________________________________________
(ФИО / полное или сокращенное фирменное наименование)
Настоящим Клиент сообщает о намерении продать (наименование эмитента)
(полное
наименование ценной бумаги) серии _____, государственный регистрационный номер выпуска
_______________ от «__»_______ _____г., в соответствии с условиями Решения о выпуске
и Проспекта ценных бумаг.
Количество предлагаемых к продаже Облигаций: __
____ (прописью) штук
Информация об оферте:
- наименование агента эмитента по приобретению облигаций:_________________________
- адрес, телефон, факс агента эмитента по приобретению облигаций:___________________
- период предъявления облигаций к приобретению эмитентом:_________________________
- дата приобретения облигаций агентом эмитента по приобретению облигаций:___________
Для Клиентов – физических лиц:
Ф.И.О. Клиента ________________________________подпись _________________________
Для Клиентов – юридических лиц:
Руководитель
_____________________________/_________________/
Главный бухгалтер
_____________________________/_________________/
м.п.
Заполняется сотрудником Банка
Входящий №
Дата
Время
Подпись
8.7.8. Приложение №6.
Поручение на совершение Срочной сделки
№__________ от «______» ______________ 20___ г.
Договор № ______________ об оказании брокерских услуг от «____» ___________ 20__г.
Клиент: _____________________________________________________________________
В соответствии с Регламентом Клиент поручает Банку совершить на ______________
(место совершения операции)
срочную сделку на следующих условиях:
Вид Срочной
сделки (покупка /
продажа)
Наименование
контракта на Бирже
Цена за
один
контракт
Размер
премии
(для
опциона)
Количество
контрактов
Настоящее поручение действует до «______» ______________ 20___ г.
Для Клиентов – физических лиц:
Ф.И.О. Клиента ________________________________подпись _________________________
Для Клиентов – юридических лиц:
Руководитель
_____________________________/_________________/
Главный бухгалтер
_____________________________/_________________/
м.п.
Заполняется сотрудником Банка
Входящий №
Дата
Время
Подпись
8.7.9. Приложение №7.
Поручение на вывод (перевод) денежных средств1
№__________ от «______» ______________ 20___ г.
Договор № ______________ об оказании брокерских услуг от «____» ___________ 20__г.
Клиент:
___________________________________________________________________
(ФИО / полное или сокращенное фирменное наименование)
Настоящим поручаю Банку:
Перечислить денежные средства в размере___________________________________
(_____________________________________________________________________________)
сумма прописью
по следующим банковским реквизитам:
Р/счет №_______________________________ в ___________________________________
К/счет №_______________________________ в ___________________________________
БИК ______________________ИНН клиента ________________КПП__________________
Раздел Торгового счета для списания денежных средств: __________________________
Перевести денежные средства в размере ___________________________________
(___________________________________________________________________________)
сумма прописью
с раздела Торгового счета Клиента, предназначенного для совершения Торговых
операций на _____________________2
на раздел Торгового счета Клиента, предназначенный для совершения Торговых
операций на ____________________2
Настоящее поручение действует до «______» ______________ 20___ г.
Для Клиентов – физических лиц:
Ф.И.О. Клиента ________________________________ подпись ______________________
Для Клиентов – юридических лиц:
Руководитель
_____________________________/_________________/
Главный бухгалтер
_____________________________/_________________/
м.п.
Заполняется сотрудником Банка
Входящий №
Дата
Время
Подпись
Вывод денежных средств осуществляется только по реквизитам, указанным в Анкете.
При указании раздела Торгового счета используются сокращенные обозначения Бирж, указанные в отчете об операциях
Клиента, или Внебиржевой рынок;
1
2