Договор N ____ об оказании брокерских услуг на рынке ценных

Договор N ____
об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг
Российской Федерации
г. Липецк
“___” __________ 200_ г.
Открытое акционерное общество банк социального развития и строительства
«Липецккомбанк», именуемый в дальнейшем «Брокер», в лице
_________________________________, действующего (ей) на основании
______________________г., с одной стороны, и______________________________,
именуемая в дальнейшем «Клиент», с другой стороны, вместе именуемые «Стороны»,
заключили настоящий Договор о нижеследующем.
1. Предмет Договора.
1.1. Клиент поручает Брокеру, а Брокер обязуется за вознаграждение совершать на
основании Поручений Клиента либо его уполномоченного лица юридические действия на
рынке ценных бумаг от своего имени, но за счёт Клиента либо от имени и за счёт Клиента.
2. Общие положения.
2.1. Брокер не является исключительным брокером Клиента на рынке ценных
бумаг Российской Федерации, как и Клиент не является исключительным клиентом
Брокера на рынке ценных бумаг Российской Федерации.
2.2. Брокер по настоящему Договору предоставляет Клиенту следующие услуги на рынке
ценных бумаг.
2.2.1.При наличии специализированных торговых систем, в случае, если Брокер не
является уполномоченным участником данной торговой системы, Брокер:
а) обеспечивает Клиенту доступ в специализированные торговые системы путем
заключения договоров на обслуживание и открытия счетов у уполномоченных
участников;
б) обеспечивает проведение операций в интересах Клиента, выступая оператором
счетов Клиента.
2.2.2.При наличии специализированных торговых систем, в случае, если Брокер является
уполномоченным участником данных торговых систем, он исполняет Поручения Клиента
в соответствии с правилами работы в данных торговых системах.
2.2.3.Проводит операции вне специализированных профессиональных торговых систем.
2.2.4.Оказывает услуги по регистрации сделок с ценными бумагами в качестве
инвестиционного института.
2.2.5.Осуществляет необходимые действия для оформления перехода прав собственности
на ценные бумаги (перерегистрация ценных бумаг).
2.2.6.Выступает в качестве Номинального держателя или Депозитария в интересах и по
поручению Клиента. Для этого дополнительно заключается Депозитарный договор.
2.3. Брокер по настоящему Договору предоставляет Клиенту услуги на рынке векселей.
2.4. Брокер вправе в целях исполнения Договора заключить договор с другим лицом,
оставаясь ответственным за действия контрагента перед Клиентом, а также при
необходимости привлекать для консультаций и других действий в целях данного
Договора соответствующих специалистов и предприятия.
2.5. В течении 2 (Двух) рабочих дней со дня заключения настоящего Договора Клиент юридическое лицо должен предоставить Брокеру документы согласно перечню,
приведенному в Приложении № 2. Для подтверждения полномочий Брокера перед
третьими лицами он вправе требовать, а Клиент обязуется предоставить в разумные сроки
документы (Доверенность Приложение № 5а и 5б и т.п.), необходимые по усмотрению
Брокера или по требованию Законодательства РФ, для исполнения Брокером функций
брокера, в том числе доверенности на совершение соответствующих юридических и
фактических действий от имени Клиента. Список документов и условия их передачи
оформляются специальными протоколами. Брокер вправе в случае необходимости
затребовать дополнительные документы у Клиента, подтверждающие полномочия
Брокера перед третьими лицами в качестве брокера Клиента.
2.6. Брокер во исполнение настоящего Договора может являться Номинальным
Держателем или Депозитарием Клиента, т.е. соответственно быть зарегистрированным
лицом в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или иметь счета-депо в
уполномоченных депозитариях вместо Собственника-Клиента. В этом случае Брокер
выступает перед реестродержателем или уполномоченным депозитарием в качестве
доверенного лица Собственника-Клиента, Собственником не являясь. Ценные бумаги
зачисляются на счет Брокера как Номинального держателя или Депозитария или
списываются с него на основании Поручений Клиента. Для исполнения договора Клиент
обязан заключить с Депозитарием Брокера договор счета депо по форме предложенной
Брокером.
2.7. В случае желания Клиента участвовать в торгах акций ОАО «Газпром» клиент не
позднее чем за 3 недели передает Брокеру документы, необходимые для открытия счетов
депо в депозитарии №____ Коммерческого банка «Газпромбанк», Объединении
юридических лиц «Депозитарно-расчетный союз».
2.8. Уполномоченные лица Брокера, либо уполномоченные лица других
профессиональных участников рынка ценных бумаг у которых с Брокером заключены
соответстствующие договора, предоставляют указанные документы в депозитарий №____
Коммерческого банка «Газпромбанк» и Объединение юридических лиц «Депозитарнорасчетный союз» для открытия счетов депо Клиента. Настоящим Договором Клиент
доверяет Брокеру, с правом передоверия другому профессиональному участнику с
которым у брокера заключен соответствующий договор, распоряжаться ценными
бумагами, учитываемыми на счете депо в депозитарии №883 Коммерческого банка
«Газпромбанк» и Объединении юридических лиц «Депозитарно-расчетный союз» путем
совершения следующих действий:
-Подписывать и подавать следующие депозитарные поручения:
·
на открытие счета депо;
·
на изменение реквизитов счета депо;
·
на изменение статуса счета депо;
·
инвентарные депозитарные поручения, связанные с изменением остатка на счете
депо;
·
информационные депозитарные поручения (запросы на получение информации по
счету депо).
-Получать выписки со счета депо, отчеты о проведенных операциях и иные документы,
связанные с обслуживанием счета депо.
2.9. Любая корреспонденция, связанная с настоящим Договором, в том числе
Поручения, должны быть сделаны в письменной форме и могут быть переданы по
реквизитам, указанным в настоящем Договоре персонально, курьером, почтой с
уведомлением о получении или по факсу (с последующей передачей оригинала в течение
следующего рабочего дня).
2.10. При отправке любых документов или сообщений в рамках настоящего
Договора посредством факсимильной связи Сторона-отправитель обязана убедиться в
том, что сообщение получено в полном объеме и его содержание понятно Сторонеполучателю. Документ или сообщение считается принятым, если Сторона-получатель
подтвердила его прохождение. Если факс Стороны-получателя работает в режиме
автоматического приема, после отправки сообщения Сторона-отправитель обязана
связаться по телефону со Стороной-получателем и получить выше оговоренное
подтверждение.
3. Порядок подачи Поручений Клиентом.
3.1. Поручения подаются и оформляются согласно формам (Приложения №3,4), в
которых учтены все существенные условия Поручения. В любом случае независимо от
способа передачи Поручения должно содержать следующие обязательные условия:
- вид поручения и направление операции (покупка и/или продажа);
- вид, категория (тип), порядковый номер выпуска Ценной бумаги;
- количество Ценных бумаг либо сумма сделки;
- цена исполнения Поручения.
3.2. Брокер принимает к исполнению Поручения, выданные Клиентом либо любым
иным уполномоченным лицом Клиента. Уполномоченное лицо может быть юридическим
или физическим. Его полномочия должны быть подтверждены доверенностью на право
совершения действий в рамках данного Договора от имени Клиента. Если Клиент
физическое лицо, доверенность должна быть оформлена нотариально.
3.3. Поручения могут подаваться Клиентом в письменной форме и отправляться Брокеру с
помощью факсимильной связи с предоставлением оригинала в течение следующего
рабочего дня.
3.4. Поручения могут подаваться Клиентом устно(«с голоса») по телефону. В этом случае
он обязан представиться и назвать свой уникальный код, который будет присвоен ему
Брокером и сообщен в день подписания настоящего договора. Стороны обязуются
сохранять в тайне данный код и не допускать его разглашения.
3.5. Поручение «с голоса» считается принятым Брокером к исполнению после того, как
трейдер повторил все условия заявки и Клиент однозначно подтвердил Поручение.
3.6. При подаче заявки «с голоса» Клиент обязан в течение данного рабочего дня прислать
по факсу, подтверждающее заявку Поручение.
3.7. Брокер оставляет за собой право записывать все телефонные переговоры с Клиентом
на магнитную ленту. Стороны договариваются считать данную запись приоритетной
перед бумажным Поручением при исполнении заявки Клиента.
3.8. Если какое-либо Поручение выдано не полностью, неясно, непонятно и/или
противоречит другим Поручениям, Брокер вправе по своему абсолютному усмотрению и
без какой-либо ответственности со своей стороны отказаться принять к исполнению
Поручение Клиента, пока оно не будет понятно и/или не будут разрешены противоречия к
его удовлетворению.
3.9. Если Клиент выдал Брокеру Поручение заключить сделку от его, Клиента,
имени, а у Брокера есть основания сомневаться в исполнении Клиентом условий
предполагаемой сделки, Брокер вправе потребовать от Клиента дополнительных гарантий
или вообще отказаться принять Поручение.
3.10. Брокер также оставляет за собой право отказаться принять Поручение Клиента, о чем
Уполномоченным лицом Брокера делается соответствующая отметка на бланке
Поручения, в случаях:
- несоблюдения Клиентом при выдаче Поручений хотя бы одного требования,
установленного Договором и касающегося прямо либо косвенно выдачи Поручений;
- невозможности исполнения Поручения на условиях, в нем предусмотренных,
исходя из состояния рынка, обычаев делового оборота, правил работы и внутренних
нормативных актов участников фондового рынка (бирж, клиринговых, реестровых,
депозитарных, расчетных учреждений), задействованных в процессе исполнения
Поручений Клиента;
- противоречия требований и условий, содержащихся в Поручении Клиента,
нормам законодательства РФ.
3.11. Брокер производит перевод ценных бумаг и перечисление денежных средств
со счетов Клиента только на основании Поручения, подписанного либо руководителем и
главным бухгалтером Клиента, либо доверенным лицом Клиента. Клиент физическое
лицо подписывает Поручение в присутствии ответственного лица Брокера.
3.12. Стороны подтверждают, что какие-либо документы, отправленные
посредством факсимильной связи, если они являются разборчивыми и четко отражают
содержание оригинального документа, включая подписи уполномоченных лиц и оттиск
печати, а также информация, переданная по телефону, имеют такую же юридическую
силу, как и документы, составленные на бумажном носителе.
3.13.Стороны согласились, что Брокер осуществляет проверку полученного
Поручения на его соответствие требованиям настоящего Договора (в том числе на
соответствие подписей образцам, имеющимся у Брокера в соответствии с нотариально
заверенной копией карточки с образцами подписей и доверенностями для юридических
лиц и с подписью в анкете клиента для юридических и физических лиц (Приложение № 7а
и 76) только по внешним признакам. Вся ответственность за подделку Поручения (в том
числе подписей), которая не могла быть определена Брокером по внешним признакам,
возлагается на Клиента.
4. Порядок исполнения Поручений.
4.1. До заключения сделок либо совершения иных действий Брокером по полученному
Поручению оно может быть отменено путем выдачи нового Поручения, содержащего в
себе очевидную ссылку на первоначальное Поручение. В противном случае Брокер вправе
рассматривать любое очевидное Поручение как новое.
4.2. Если Брокер действует от своего имени, но в интересах и за счёт Клиента, он
обязан:
- исполнить Поручение Клиента в размере денежных средств переданных Клиентом
брокеру, или в пределах предоставленных ему Клиентом ценных бумаг;
- передать Клиенту все полученное по сделке в течение 3 (трех) дней после исполнения
Поручение, за исключением комиссионного вознаграждения Брокеру.
4.3. Исполнением Поручений Клиента на совершение сделок считается момент
завершения всех расчетов по сделке и предоставление Брокером Отчета Клиенту.
5. Отчетность.
5.1. В рамках настоящего Договора отчетность Брокера по Договору составляют:
- уведомления о сделках заключенных во исполнение Поручений Клиента или о принятых
для этого мерах (в устной форме);
- отчёты Брокера по мере прохождения этапов исполнения Поручений Клиента,
направляемые Клиенту в течение следующего рабочего дня с момента завершения
каждого этапа (Приложение №6);
5.2. Брокер по первому требованию Клиента предоставляет копии договоров,
заключенных и исполненных по настоящему Договору, документов, полученных для
Клиента по настоящему Договору, а также предоставляет необходимую информацию об
условиях сделок и/или иных действий, совершенных в отношении ценных бумаг и/или
денежных средств Клиента по настоящему Договору.
6. Порядок взаиморасчетов.
6.1. Для реализации полномочий предоставленных Брокеру по настоящему Договору
Клиент перечисляет денежные средства Брокеру, открытый для Клиента (Торговый счет
клиента), не позднее, чем за 1 (один) банковский день до начала срока действия
Поручения. В день совершения платежа Клиент обязан передать посредством
факсимильной связи копию платежного поручения Брокеру. Клиент, физическое лицо,
может также внести денежные средства в кассу Брокера.
6.2. Брокер по фактически совершенным Сделкам вправе удержать с Клиента:
·
сбор в пользу Биржи за право совершать операции на конкретной торговой
площадке в размере, установленном Биржей на день совершения Сделки;
·
сбор в пользу депозитария, учитывающего права на Ценные бумаги и/или
осуществляющего техническое обслуживание счета депо Клиента, в размере,
установленном Депозитарием на день совершения Сделки;
·
сбор в пользу прочих Проф. участников рынка ценных бумаг в случае если Брокер
не является уполномоченным участником данной торговой системы;
·
комиссионное вознаграждение Брокера по ставкам, указанным в Приложении №1 к
Договору;
·
прочие расходы, понесенные Брокером в связи с исполнением Поручения Клиента.
6.3. Брокер вправе также удерживать с Торгового счета Клиента:
·
суммы расходов, понесенных Брокером в связи с открытием и обслуживанием
счетов депо Клиента, необходимых для работы на Бирже;
·
суммы расходов, понесенных Брокером в связи с открытием и обслуживанием
счетов депо у прочих Проф. участников рынка ценных бумаг;
·
при использовании удаленного автоматизированного рабочего места Биржи –
оплату за подключение и ежемесячное использование удаленного автоматизированного
рабочего места по тарифам соответствующей Биржи;
·
налог(и), в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
6.4. При выплате купонного дохода и погашении облигаций Брокер вправе удерживать
платежи, указанные в п.6.2. и 6.3. Договора.
6.5. В случае, если Поручение Клиента не было исполнено по причинам, зависящим от
Клиента, Брокер сохраняет право на комиссионное вознаграждение, а также на
возмещение расходов, понесенных в связи с исполнением Поручения.
6.6. В случае отсутствия денежных средств на Торговом счете Клиента Брокер с целью
компенсации расходов и получения комиссионного вознаграждения вправе выставить
счет Клиенту. Клиент в течении 5(Пяти) рабочих дней с момента получения счета от
Брокера обязан оплатить полученный счет.
6.7. Денежные средства Клиента, хранящиеся у Брокера, при отзыве подлежат
перечислению в течение 3 (трех) рабочих дней с момента принятия Поручения. Денежные
средства при отзыве юридическому лицу перечисляются на расчетный счет Клиента,
физическому лицу - выдаются на руки Клиенту через кассу Брокера, либо перечисляются
на счет Клиента.
6.8. Ценные бумаги Клиента при отзыве подлежат переводу в сроки, определяемые
порядком и регламентом работы реестродержателей и депозитариев, задействованных в
этом процессе:
- на счет Клиента, в организациях, уполномоченных на ведение реестра владельцев
именных ценных бумаг;
- на счет номинального держателя Клиента, указанного в Поручении Клиента.
7. Ответственность сторон.
7.1. Сторона, допустившая неисполнение либо ненадлежащее исполнение, обязана
возместить другой стороне убытки, причиненные таким неисполнением либо
ненадлежащим исполнением. При этом, под убытками понимаются расходы, которые
сторона, чье право нарушено, произвела либо должна будет произвести для
восстановления нарушенного права, утрата или повреждение ее имущества (реальный
ущерб). Стороны договариваются о том, что не будут предъявлять друг к другу претензии
по так называемой упущенной выгоде.
7.2. Если Клиент в течение пяти банковских дней с момента предоставления счетов не
произвел полную оплату вознаграждения (п.6.3.) и понесенных Брокером расходов
(п.6.4.), Брокер уполномочен продать часть ценных бумаг Клиента и удержать из выручки
причитающиеся ему суммы.
8. Форс-мажор.
8.1. Стороны освобождаются от ответственности за неисполнение условий
настоящего договора в случае непреодолимой силы или при столкновении с
препятствием, находящимся вне контроля сторон, делающим невозможным надлежащее
исполнение обязательств по Договору.
8.2. Под обстоятельствами непреодолимой силы понимаются события, наступление
и действие которых стороны не могли предвидеть, предотвратить и преодолеть, такие как
пожары, землетрясения, наводнения, военные действия и т.д.
8.3. Препятствием вне контроля может быть признано любое действие третьего
лица, в том числе, должностного лица государственного управления, если оно не имело
место в момент подписания настоящего договора и если сторона, столкнувшаяся с ним, не
в состоянии его преодолеть с помощью разумных и законных средств.
8.4. Сторона, столкнувшаяся с обстоятельствами непреодолимой силы или с
препятствием вне контроля, должна немедленно уведомить об этом другую сторону.
8.5. Если возникновение обстоятельств непреодолимой силы или препятствия вне
контроля будут действовать более трех месяцев, сторона, не затронутая названными
обстоятельствами вправе расторгнуть настоящий договор в одностороннем порядке.
8.6. Возникновение обстоятельств непреодолимой силы или препятствия вне
контроля в момент просрочки исполнения Клиентом и/или Брокером своих обязательств,
лишает соответствующую сторону права ссылаться на эти обстоятельства как на
основания освобождения от ответственности, но и не увеличивает продолжительность
просрочки.
9.Изменение и прекращение Договора.
9.1. Данный Договор вступает в силу с момента его подписания сторонами и
действует до момента прекращения полномочий Брокера как брокера Клиента и
выполнения сторонами своих обязательств, возникших по настоящему Договору.
9.2. Данный Договор может быть изменен в следующих случаях:
- по соглашению сторон;
- по требованию одной из сторон в случаях, предусмотренных в Законодательстве
РФ;
- в иных случаях, предусмотренных Законодательством РФ.
9.3. Соглашения об изменении Договора совершаются в письменном виде и
являются неотъемлемой частью настоящего Договора.
9.4. Стороны не вправе требовать возвращения того, что было исполнено ими по
Договору до момента изменения или расторжения Договора. При расторжении Договора
стороны в разумные сроки производят все необходимые взаиморасчеты.
9.5. Полномочия Брокера могут быть прекращены досрочно по требованию
Клиента либо Брокера, выраженному в письменной форме и направленному другой
стороне не позднее, чем за 30 дней до определенной даты прекращения полномочий (с
даты, указанной инициатором), но не ранее того срока, когда будут полностью завершены
все расчеты по всем сделкам, заключенным Брокером во исполнение данного Договора.
9.6. При досрочном расторжении Договора Клиент в течение 10 (десяти)
банковских дней должен распорядиться в отношении денежных средств и ценных бумаг,
находящихся в ведении Брокера на момент прекращения полномочий. В случае
невыполнения Клиентом данного требования, Брокер вправе:
- в отношении денежных средств Клиента - осуществить перевод на расчетный
счет, указанный Клиентом - юридическим лицом в реквизитах сторон по настоящему
Договору, открыть счет до востребования и осуществить перевод на счет Клиенту физическому лицу, предварительно удержав суммы, причитающиеся Брокеру на момент
прекращения его полномочий, согласно пп. 6.3. и 6.4. настоящего Договора;
- в отношении ценных бумаг - осуществить продажу ценных бумаг Клиента по
возможно более выгодной для Клиента – юридического лица цене с последующим
переводом полученных денежных средств на расчетный счет, указанный Клиентом в
реквизитах сторон по настоящему Договору, Клиенту физическому лицу открыть счет до
востребования и осуществить перевод полученных денежных средств на счет Клиента
предварительно удержав суммы, причитающиеся Брокеру на момент прекращения его
полномочий, согласно пп. 6.3. и 6.4. настоящего Договора.
10. Разрешение споров и применимое право.
10.1. Отношения сторон, не урегулированные настоящим Договором, будут
регулироваться действующим законодательством Российской Федерации.
10.2. Все споры и разногласия, вытекающие из настоящего Договора или в связи с
ним, равно как и в связи с нарушением, прекращением и действительностью Договора
подлежат рассмотрению соответствующим судом в соответствии с действующим
законодательством Российской Федерации.
10.3. В случае если компетентный суд признает какое-либо положение настоящего
Договора недействительным или не имеющим силы, остающаяся часть Договора
сохраняет силу, а недействительное или не имеющее силы положение заменяется по
согласованию между сторонами действительным и имеющим силу положением, в
максимальной степени соответствующим цели и действию замененного положения.
11. Заключительные положения.
11.1. Настоящий Договор отражает полный объем намерений сторон, а все
предыдущие или предварительные соглашения и переговоры, как в письменной, так и в
устной форме, которые не соответствуют положениям настоящего Договора, теряют силу
и исполнению не подлежат.
11.2. Настоящий Договор заключен в 2 (двух) экземплярах, имеющих равную
юридическую силу, на русском языке.
11.3. Брокер не должен раскрывать любому лицу (исключая Клиента) любую
информацию, относящуюся к Клиенту или ценным бумагам Клиента, полученную в
результате заключения настоящего Договора, если от него не требуется поступить иначе
согласно требованиям Законодательства РФ и Правилам работы конкретной торговой
системы.
11.4. Брокер имеет право на основании законным образом оформленного
требования соответствующих российских государственных органов раскрыть любую
информацию, известную Брокеру или предоставить документы, касающиеся деятельности
Брокера по оказанию услуг по настоящему Договору.
11.5. Брокер вправе предоставить информацию по настоящему Договору только в
объеме, определенном в Законодательстве РФ и Правилах работы конкретной торговой
системы. При этом Брокер принимает все необходимые от него усилия для обеспечения
того, чтобы получатель информации не разгласил ее третьим лицам.
11.6. Брокер предоставляет Клиенту услуги по данному Договору только по
рабочим дням с 9 часов 30 минут до 18 часов. Временной промежуток, в течение которого
возможно обслуживание клиента в конкретных торговых системах или на торговых
площадках, определяется регламентом работы вышеозначенных мест проведения торгов.
Реквизиты Клиента
Наименование:
Адрес регистрации:
Почтовый адрес:
Паспорт:
Банковские реквизиты:
Реквизиты Брокера
Наименование: Открытое акционерное общество банк социального развития и
строительства «Липецккомбанк»
Юридический адрес: 398600, г. Липецк, ул. Интернациональная, д.8
Банковские реквизиты: ИНН 4825005381 к/с 30101810700000000704 в ГРКЦ ГУ ЦБ РФ по
Липецкой области, БИК 044206704
Тел. (0742) 77-59-55
Факс (0742) 72-08-31
Клиент:
Брокер:
__________________/________ /
____________________________/______________/
Приложение №1
к Договору об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг Российской Федерации
№ ______ от «__» _______ 200_ г.
Комиссионное вознаграждение Брокера
на рынке ценных бумаг РФ в зависимости от оборота с ценными бумаги за торговый день:
Тарифы
БрокерПодпись___________________/_______________/м.п.
КлиентПодпись_____________________/_____________ /м.п.
Приложение №2
к Договору об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг Российской Федерации
№ _____ от «__» ______ 200_ г.
Список документов, предоставляемых Клиентом – юридическим лицом Брокеру
в рамках Договора.
1.
Копия Устава, заверенная печатью организации.
2.
Копия Учредительного договора, заверенная печатью организации, для Обществ с
ограниченной ответственностью.
3.
Копия свидетельства о регистрации, заверенная печатью организации.
4.
Копия протокола собрания о назначении руководителя, заверенная печатью
организации.
5.
Карточка с образцами подписей первых лиц и главного бухгалтера организации,
заверенная нотариально.
Анкета Клиента юридического лица.