РЕГЛАМЕНТ - УРАЛСИБ Кэпитал

УТВЕРЖДЕНО
Приказом Генерального директора
ООО «УРАЛСИБ Кэпитал - Финансовые услуги»
от №
ВВЕДЕНО В ДЕЙСТВИЕ
РЕГЛАМЕНТ
оказания брокерских услуг на финансовых рынках
ООО «УРАЛСИБ Кэпитал - Финансовые услуги»
(версия 6.0)
МОСКВА 2012
2
СОДЕРЖАНИЕ
1.
СТАТУС РЕГЛАМЕНТА ---------------------------------------------------------------------------------------------------------- 4
2.
СВЕДЕНИЯ О БРОКЕРЕ -------------------------------------------------------------------------------------------------------- 4
3.
ПРИМЕНИМЫЕ НОРМЫ И ПРАВИЛА ------------------------------------------------------------------------------------- 5
4.
УСЛУГИ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫЕ БРОКЕРОМ --------------------------------------------------------------------------- 5
5.
ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ ------------------------------------------------------------------------------------------------- 6
ЧАСТЬ 2. СЧЕТА И УПОЛНОМОЧЕННЫЕ ПРЕДСТАВИТЕЛИ КЛИЕНТА И БРОКЕРА----------------------------- 14
6.
УСЛОВИЯ И ПОРЯДОК ИСПОЛЬЗОВАНИЯ СЧЕТОВ В КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ ДЛЯ
УЧЕТА ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ КЛИЕНТОВ ---------------------------------------------------------------------------------------14
7.
КЛИЕНТСКИЕ СЧЕТА -----------------------------------------------------------------------------------------------------------15
8.
УЧЕТ ДЕНЕЖНОГО ОСТАТКА И ДЕНЕЖНОЙ ЗАДОЛЖЕННОСТИ НА КЛИЕНТСКОМ СЧЕТЕ -------16
9.
ОСОБЕННОСТИ УЧЕТА ДЕНЕЖНОЙ ПОЗИЦИИ НА КЛИЕНТСКОМ СЧЕТЕ --------------------------------16
10.
УЧЕТ ЦБ НА КЛИЕНТСКОМ СЧЕТЕ----------------------------------------------------------------------------------------17
11.
ОСОБЕННОСТИ УЧЕТА ПОЗИЦИИ ПО ЦБ НА КЛИЕНТСКОМ СЧЕТЕ ----------------------------------------17
12.
СУБСЧЕТА КЛИЕНТА -----------------------------------------------------------------------------------------------------------17
13.
СЧЕТА ДЕПО ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------18
14.
УПОЛНОМОЧЕННЫЕ ПРЕДСТАВИТЕЛИ--------------------------------------------------------------------------------19
ЧАСТЬ 3. ПРЕДВАРИТЕЛЬНЫЕ ОПЕРАЦИИ ------------------------------------------------------------------------------------- 20
15.
ПРИСОЕДИНЕНИЕ К РЕГЛАМЕНТУ (ЗАКЛЮЧЕНИЕ ДОГОВОРА) ---------------------------------------------20
16.
РЕГИСТРАЦИЯ КЛИЕНТА В ТОРГОВЫХ СИСТЕМАХ И ОТКРЫТИЕ КЛИЕНТСКОГО СЧЕТА -------20
17.
РЕЗЕРВИРОВАНИЕ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ---------------------------------------------------------------------------21
18.
РЕЗЕРВИРОВАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ------------------------------------------------------------------------------------22
ЧАСТЬ 4. ТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ --------------------------------------------------------------------------------------------------- 24
19.
ТОРГОВАЯ ПРОЦЕДУРА ------------------------------------------------------------------------------------------------------24
Поручение Клиента на сделку (заявка) --------------------------------------------------------------------------------------------24
20.
ИСПОЛНЕНИЕ ПОРУЧЕНИЙ БРОКЕРОМ -------------------------------------------------------------------------------26
21.
УРЕГУЛИРОВАНИЕ СДЕЛОК И ПРОВЕДЕНИЯ РАСЧЕТОВ МЕЖДУ БРОКЕРОМ И КЛИЕНТОМ ---28
22.
ОСОБЫЕ СЛУЧАИ СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК БРОКЕРОМ ---------------------------------------------------------30
23.
ПРАВИЛА СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК С МАРЖЕЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ----------------------------35
24.
СДЕЛКИ РЕПО ДЛЯ ПЕРЕНОСА КОРОТКОЙ ПОЗИЦИИ КЛИЕНТА ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ --------39
25.
ОСОБЕННОСТИ ОБСЛУЖИВАНИЯ НА СРОЧНОМ РЫНКЕ ------------------------------------------------------40
26.
ОСОБЕННОСТИ СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК НА РЫНКЕ СТАНДАРТ ММВБ. ---------------------------------42
ЧАСТЬ 5. НЕТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ ----------------------------------------------------------------------------------------------- 44
27.
ВИДЫ НЕТОРГОВЫХ ОПЕРАЦИЙ -----------------------------------------------------------------------------------------44
28.
3
АДМИНИСТРИРОВАНИЕ КЛИЕНТСКОГО СЧЕТА --------------------------------------------------------------------45
29.
ЗАЧИСЛЕНИЕ/СПИСАНИЕ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ/ЦЕННЫХ БУМАГ ----------------------------------------46
ЧАСТЬ 6. ПОРУЧЕНИЯ И СООБЩЕНИЯ ------------------------------------------------------------------------------------------- 50
30.
СООБЩЕНИЯ ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------50
31.
ПОРУЧЕНИЯ -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------51
32.
ФОРМЫ И БЛАНКИ -------------------------------------------------------------------------------------------------------------52
33.
ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ ПО ТЕЛЕФОНУ ------------------------------------------------------------------------------52
34.
ОБМЕН ФАКСИМИЛЬНЫМИ КОПИЯМИ ---------------------------------------------------------------------------------53
35.
ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ ПО СЕТИ ИНТЕРНЕТ ----------------------------------------------------------------------54
36.
ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ЭЛЕКТРОННОЙ ЦИФРОВОЙ ПОДПИСИ ----------------------------------------------------55
37.
ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ИТС «QUIK ВЕБ-БРОКЕР». ОСОБЕННОСТИ ПРИЕМА ПОРУЧЕНИЙ ПО
КАНАЛАМ ЭЛЕКТРОННОЙ СВЯЗИ ---------------------------------------------------------------------------------------------------55
38.
ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ЭЛЕКТРОННЫХ ПОРУЧЕНИЙ ------------------------------------------------------------------56
ЧАСТЬ 7. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ БРОКЕРА ----------------------------------------------------------------------------------------- 57
46.
ДОПОЛНИТЕЛЬНОЕ ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ ------------------------------------------------------------------------------57
47.
ВОЗМЕЩЕНИЕ РАСХОДОВ --------------------------------------------------------------------------------------------------57
ЧАСТЬ 8. ОТЧЕТНОСТЬ И ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ ---------------------------------------------------- 59
ЧАСТЬ 9. РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ КЛИЕНТАМ -------------------------------------------------------------------------- 60
ЧАСТЬ 10. ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ ------------------------------------------------------------------------------------------------------- 61
81.
ПОРЯДОК ОТНЕСЕНИЯ И ИСКЛЮЧЕНИЯ КЛИЕНТА К КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ ИНВЕСТОРАМ.61
82.
НАЛОГООБЛОЖЕНИЕ ---------------------------------------------------------------------------------------------------------61
83.
КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ ---------------------------------------------------------------------------------------------------62
84.
ОТВЕТСТВЕННОСТЬ БРОКЕРА И КЛИЕНТА --------------------------------------------------------------------------63
85.
ОБСТОЯТЕЛЬСТВА НЕПРЕОДОЛИМОЙ СИЛЫ ----------------------------------------------------------------------64
86.
ПРЕДЪЯВЛЕНИЕ ПРЕТЕНЗИЙ И РАЗРЕШЕНИЕ СПОРОВ -------------------------------------------------------65
87.
ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ РЕГЛАМЕНТА ------------------------------------------------------------------------65
88.
СРОК ДЕЙСТВИЯ И ПРЕКРАЩЕНИЯ ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА --------------------------------------------------66
89.
ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ БРОКЕРА -------------------------------------------------------------------------------------67
90.
ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ КЛИЕНТА -------------------------------------------------------------------------------------68
91.
АГЕНТЫ -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------68
Особенности обслуживания Клиента с использованием услуг агентов. -------------------------------------------68
92. СПИСОК ПРИЛОЖЕНИЙ ------------------------------------------------------------------------------------------------------------69
4
Часть 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. СТАТУС РЕГЛАМЕНТА
1.1.
1.2.
1.3.
1.4.
1.5.
1.6.
1.7.
1.8.
1.9.
1.10.
Регламент оказания брокерских услуг на финансовых рынках ООО «УРАЛСИБ Кэпитал –
Финансовые услуги» (далее – Регламент) определяет условия, на которых ООО «УРАЛСИБ
Кэпитал – Финансовые услуги» (далее – Брокер) оказывает физическим и юридическим лицам,
присоединившимся к Регламенту в порядке, определенном в разделе 15 настоящего Регламента,
брокерские услуги на финансовых рынках, предусмотренные Федеральным Законом от 22 апреля
1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», а также иные сопутствующие услуги.
Опубликование текста Регламента, включая распространение его текста в глобальной
компьютерной сети Интернет на сайте Брокера http://www.uralsibweb.ru должно рассматриваться
всеми заинтересованными лицами как публичное предложение (публичная оферта) Брокера,
адресованное любым юридическим и физическим лицам, резидентам и нерезидентам Российской
Федерации, имеющим право в соответствии с законодательством Российской Федерации и
иностранным правом, применимым к лицу, являющемуся нерезидентом Российской Федерации, на
совершение сделок на финансовых рынках (далее – Заинтересованные лица) заключить Договор на
брокерское обслуживание (далее по тексту – Договор) на условиях, зафиксированных в настоящем
Регламенте.
Подача Заинтересованным лицом оферты на присоединение к Регламенту означает полное и
безусловное согласие Заинтересованного лица со всеми положениями Регламента. Все условия
Регламента являются условиями Договора между Брокером и Клиентом.
Заключение Договора с Брокером производится путем простого присоединения Клиента к условиям
(акцепта) Регламента в соответствии со ст. 428 Гражданского Кодекса Российской Федерации в
порядке, установленном в настоящем пункте. Для заключения Договора заинтересованные лица
должны представить Брокеру «Заявление о присоединении к Регламенту оказания брокерских услуг
на финансовых рынках», составленное по форме, установленной в Приложениях №№1а,1б к
Регламенту (далее – Заявление), и полный список документов, необходимых для заключения
Договора, который зафиксирован в Приложении №4 к Регламенту. С Клиентами – физическими
лицами Брокер заключает один Договор.
Акцепт будет считаться совершенным с даты получения
Брокером надлежащим образом
оформленного Заявления Клиента.
Обязательства, принимаемые на себя лицами, присоединившимися к Регламенту, равно как и
обязательства, принимаемые на себя Брокером, в отношении этих лиц, будут считаться
действительными исключительно в рамках, установленных действующим законодательством
Российской Федерации.
Содержание Регламента раскрывается без ограничений по запросам любых заинтересованных лиц.
Стороны Регламента могут заключать двусторонние соглашения, изменяющие и/или дополняющие
отдельные положения Регламента, при условии, что это не приведет к изменению Регламента в
целом. В этом случае Регламент действует в части, не противоречащей условиям указанных
соглашений.
Особенности оказания Брокером услуг в отношении отдельных ценных бумаг или эмитентов
(дополнительные требования к Клиентам, порядок заключения и исполнения сделок, особые
условия проведения расчетов и т.п.) могут определяться приложениями к Регламенту.
Все приложения к настоящему Регламенту являются его неотъемлемой частью.
2. СВЕДЕНИЯ О БРОКЕРЕ
ПОЛНОЕ НАИМЕНОВАНИЕ БРОКЕРА:
Общество с ограниченной ответственностью
«УРАЛСИБ Кэпитал – Финансовые услуги»
(до 18 июля 2007 года – Открытое акционерное общество
«УРАЛСИБ
Веб-Брокер»
(ОГРН2077758065416
свидетельство серия 77 №009295917от 18 июля 2007г.))
СОКРАЩЕННОЕ НАИМЕНОВАНИЕ БРОКЕРА:
ООО «УРАЛСИБ Кэпитал – Финансовые услуги»
МЕСТО НАХОЖДЕНИЕ БРОКЕРА:
ул. Ефремова, 8, г. Москва, Россия, 119048
ПОЧТОВЫЙ АДРЕС БРОКЕРА:
ул. Ефремова, 8, г. Москва, Россия, 119048
ТЕЛЕФОН: +7 (495) 925-59-00
Факс: +7 (495) 785-12-06
АДРЕС ЭЛЕКТРОННОЙ ПОЧТЫ:
webinfo@uralsibweb.ru
WEB – САЙТ БРОКЕРА:
www.uralsibenter.ru
1.
2.
3.
4.
5.
6.
5
Лицензии Брокера:
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской
деятельности № 077-12732-100000, выдана 08.12.2009г. без ограничения срока действия.
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской
деятельности № 077-12734- 01000, выдана 08.12.2009г. без ограничения срока действия.
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по
управлению ценными бумагами № 077-12736-001000, выдана 08.12.2009г. без ограничения срока
действия.
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной
деятельности №077-11682-000100, выдана 21.10.2008г. без ограничения срока действия.
Лицензия на заключение биржевым посредником в биржевой торговле договоров, являющихся
производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар,
№ 1506 от 03.06.2010 г. без ограничения срока действия.
Адрес лицензирующего органа: Федеральная служба по финансовым рынкам Российской
Федерации
117939, ГСП-1, г. Москва В-49, Ленинский проспект, д.9.
Телефон: (495) 935-87-90 Факс: (495) 935-87-91.
Информация об имеющихся у Брокера лицензиях приведена по состоянию на момент утверждения
Регламента и может измениться. О таких изменениях Брокер информирует Клиента дополнительно,
способом, аналогичным используемому для раскрытия информации при внесении изменений в
Регламент п.81.9. настоящего Регламента.
Специальный брокерский счет Брокера:
НАИМЕНОВАНИЕ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
Открытое акционерное общество «БАНК УРАЛСИБ»
РАСЧЕТНЫЙ СЧЕТ БРОКЕРА
40701810600540000026
КОРРЕСПОНДЕНТСКИЙ СЧЕТ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
30101810100000000787 в ОПЕРУ Московского ГТУ Банка
России г. Москва
БИК КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
044525787
Внимание!
Брокер совмещает брокерскую деятельность с дилерской деятельностью, а также c деятельностью
по доверительному управлению ценными бумагами, а также с депозитарной деятельностью.
3. ПРИМЕНИМЫЕ НОРМЫ И ПРАВИЛА
Брокер в своей деятельности руководствуется действующим законодательством Российской
Федерации, нормативными актами Федеральной службы по финансовым рынкам Российской
Федерации, стандартами и правилами саморегулируемых организаций, в которых состоит Брокер,
правилами организаторов торговли на финансовых рынках, обычаями делового оборота и
настоящим Регламентом.
4. УСЛУГИ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫЕ БРОКЕРОМ
4.1.
В соответствии с Регламентом Брокер принимает на себя обязательства оказывать Клиенту за
вознаграждение следующие услуги, в объеме, на условиях и в порядке, предусмотренных
Регламентом:
проводить за счет и в интересах Клиентов Торговые операции в порядке, установленном
Регламентом, т.е. заключать в интересах, за счет и по поручениям Клиентов сделки куплипродажи ценных бумаг и срочные сделки в Торговых системах (далее – ТС). При совершении
Торговых операций Брокер действует в соответствии с поручениями Клиентов от своего имени и
за счет Клиентов либо от имени и за счет Клиентов в качестве поверенного;
обеспечивать исполнение сделок, заключенных по поручениям Клиентов (производить
урегулирование сделок), путем реализации прав и исполнения обязательств по таким сделкам и
совершать в связи с этим необходимые юридические и фактические действия, за исключением
случаев, когда в соответствии с Регламентом и/или Правилами ТС, обязанность по
урегулированию сделок возложена на Клиента;
открывать Клиентский счет, для отражения операций с ценными бумагами и срочными
инструментами и расчетов по операциям с ценными бумагами и операциям со срочными
инструментами;
открывать по поручению Клиента счета депо в Уполномоченных депозитариях ТС, необходимые
для совершения операций по сделкам с ценными бумагами в рамках настоящего Регламента;
осуществлять необходимые действия для оформления перехода прав собственности на ценные
бумаги (перерегистрация ценных бумаг);
6
оказывать услуги, связанные с совершением Клиентом сделок в режиме совершения сделок с
использованием маржинального кредитования и необеспеченных сделок;
оказывать
дополнительные
услуги,
связанные
с
информационно-аналитической,
информационно-технологической и консультационной поддержкой;
совершать при наличии возможности иные юридические действия на рынке ценных бумаг и
срочном рынке в интересах Клиентов (неторговые операции);
предоставлять прочие услуги, связанные с ценными бумагами и срочными инструментами, в
том числе обеспечивать программными средствами для дистанционного запроса котировок,
подачи поручений на сделки и формирования отчетов.
Брокер совершает сделки и предоставляет связанные с этим услуги на следующих организованных
рынках ценных бумаг и срочном рынке (в Торговых системах), действующих на территории
Российской Федерации:
в торговой системе Закрытого акционерного общества «Фондовая биржа ММВБ», фондовый
рынок, сектор рынка - Основной рынок (далее - ФБ ММВБ);
в торговой системе Закрытого акционерного общества «Фондовая биржа ММВБ», сектор рынка
– Standard (далее – Стандарт ММВБ);
в торговой системе Открытого акционерного общества ММВБ-РТС, рынок фьючерсов и
опционов FORTS (далее - FORTS ММВБ-РТС);
в торговой системе Открытого акционерного общества ММВБ-РТС, срочный рынок MICEX
(далее - СС ММВБ-РТС);
в торговой системе Открытого акционерного общества «Санкт-Петербургская биржа» торги
ценными бумагами (далее - ФБ СПБ);
в торговой системе Открытого акционерного общества «Санкт-Петербургская биржа», срочный
рынок (далее – СС СПБ).
Выбор ТС осуществляется Клиентом путем указания наименования соответствующей ТС в
«Заявлении о присоединении к Регламенту оказания брокерских услуг на финансовых рынках ООО
«УРАЛСИБ Кэпитал – Финансовые услуги»» (Приложения №№1а, 1б к Регламенту) или в
«Заявлении об изменении условий обслуживания». (Приложения №3 к Регламенту).
Возможность заключения сделок с ценными бумагами, входящими в котировальный список «И»
торговых систем, предоставляется в соответствии с правилами соответствующих ТС, только после
ознакомления, подписания и предоставления Клиентом Брокеру декларации о рисках, связанных с
операциями с ценными бумагами, входящих в котировальный список «И», утвержденной
соответствующей ТС.
Совершение сделок на иных рынках может производиться Брокером с использованием агентов,
порядок и условия привлечения которых, согласуется Брокером и Клиентом дополнительно.
В ходе исполнения своих обязательств в рамках настоящего Регламента Брокер может совершать
торговые и неторговые операции за счет и в интересах Клиента как самостоятельно, так и с
использованием услуг третьих лиц. Брокер самостоятельно выбирает таких третьих лиц и несет
перед Клиентом ответственность за их действия, как за свои собственные, если только Брокер не
действует в качестве поверенного и кандидатура третьего лица не была согласована с Клиентом
посредством заключения дополнительного письменного соглашения к Регламенту.
Приведенный в настоящем разделе список услуг Брокера, оказываемых Клиентам, не является
исчерпывающим. В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации,
Правилами ТС или дополнительным соглашением Сторон, Брокер осуществляет иные юридические
и фактические действия в интересах Клиентов.
-
4.2.
4.3.
4.4.
4.5.
4.6.
4.7.
5. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ
Применяемые в тексте Регламента следующие термины используются в нижеприведенных
значениях:
Активы Клиента – денежные средства и/или ценные бумаги Клиента, учитываемые на Клиентском
счете, за счет которых в текущий момент могут быть произведены расчеты по сделкам в ТС, а также
для обеспечения исполнения обязательств по Открытым позициям по срочным контрактам. Активы
Клиента определяются и ведутся в разрезе Договоров, а также ТС (Активы Клиента в ТС), видов
ценных бумаг (Активы Клиента в ценной бумаге), денежных средств (Денежный остаток); типов
срочных контрактов (Активы Клиента в срочном инструменте).
Базовый актив – эмиссионные ценные бумаги, иностранная валюта, фондовые индексы и иные
виды базового актива Срочных контрактов, в зависимости от изменения цен на которые (значений
которых) осуществляется исполнение обязательств по Срочным контрактам.
Банк – Открытое акционерное общество «БАНК УРАЛСИБ» (ОАО «УРАЛСИБ»).
Банковский (расчетный) счет Клиента– счет, открываемый Банком в качестве лицензированной
кредитной организации Клиенту на основании договора банковского счета, в соответствии с
нормами, предусмотренными главой 45 ГК Российской Федерации.
7
Брокер – Общество с ограниченной ответственностью «УРАЛСИБ Кэпитал – Финансовые услуги»
(ООО «УРАЛСИБ Кэпитал – Финансовые услуги»).
Вариационная маржа – денежная сумма, подлежащая начислению или списанию с Клиентского
счета Клиента по итогам каждой торговой сессии в соответствии с Открытыми позициями Клиента
по фьючерсным контрактам на срочном рынке. Обязанность уплатить вариационную маржу
возникает в результате изменения текущей рыночной цены базового актива или цены фьючерсного
контракта.
Вознаграждение – денежные средства, которые Клиент обязан оплатить за услуги,
предоставленные Брокером. Вознаграждение состоит из Основного вознаграждения и
Дополнительного вознаграждения. Основное вознаграждение выплачивается за совершенные во
исполнение Поручений Клиента сделки. Дополнительное вознаграждение выплачивается в случаях,
предусмотренных разделом 46 Регламента. Основное и дополнительное вознаграждение
рассчитываются в соответствии с Тарифами.
Гарантийные активы – денежные средства и ценные бумаги, которые могут быть приняты в
соответствии с Регламентом в качестве обеспечения обязательств Клиента, возникающих при
совершении Срочных сделок и сделок на Стандарт ММВБ.
Гарантийное обеспечение (ГО) – денежный эквивалент оценки гарантийных активов,
зарезервированных Клиентом в соответствии с Регламентом в качестве обеспечения исполнения
обязательств, возникающих при совершении сделок со срочными инструментами и сделок на
Стандарт ММВБ. ГО рассчитывается с учетом установленного Брокером для каждого Срочного
контракта (с данным базовым активом и датой исполнения) и инструмента по Сделке на Стандарт
ММВБ размера средств, необходимых для обеспечения исполнения обязательств по данному
контракту.
Гарантийный перевод – сумма в денежном выражении, подлежащая начислению или списанию с
Клиентского счета Клиента, рассчитанная в ходе клирингового сеанса и определяющая изменение
размера обязательств Клиента по сделкам на Стандарт ММВБ. Гарантийный перевод отражает
изменение денежных обязательств Клиента при приведении цены заключения сделки на Стандарт
ММВБ к расчетной цене текущего торгового дня. Все уплаченные (начисленные) Клиентом
(Клиенту) суммы Гарантийных переводов подлежат возврату Клиенту (списанию у Клиента) в дату
исполнения обязательств по сделкам на Стандарт ММВБ.
Дата оплаты – дата, при наступлении которой, обязательства по оплате ЦБ, возникающие в
результате заключения Сделки, должны быть исполнены. Дата оплаты зависит от условий расчетов
на Биржевых площадках и от иных условий заключения Сделки.
Дата поставки – дата, при наступлении которой, обязательства по поставке ЦБ, возникающие в
результате заключения Сделки, должны быть исполнены. Дата поставки зависит от условий
расчетов на Биржевых площадках и от иных условий заключения Сделки.
Денежная позиция – сальдо денежных требований Клиента к Брокеру и денежных обязательств
Клиента перед Брокером, возникающих в результате: (1) денежных расчетов по заключенным
Сделкам, по которым наступила Дата оплаты или Дата поставки, или дата, определенная моментом
возникновения прав требований по исполнению таких Сделок; (2) иных расчетов между Клиентом и
Брокером.
Денежная задолженность - абсолютная величина отрицательного сальдо денежных средств на
Клиентском счете. Выражает денежные обязательства Клиента перед Брокером, возникшие в связи
с денежными расчетами по заключенным сделкам и иными обязательствами, по которым
наступила Расчетная Дата или Дата оплаты. Денежная задолженность выражается в рублях
Российской Федерации.
Денежный остаток – сальдо денежных средств Клиента, отраженное на Клиентском счете в
результате исполнения Сделок и иных денежных расчетов.
Депозитарий (Депозитарий Брокера) – ОАО «УРАЛСИБ», осуществляющее депозитарную
деятельность на основании Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.
Депозитарий,
уполномоченный
проводить
блокировку
гарантийных
активов
(уполномоченный Депозитарий) – ЗАО «Расчетно-депозитарная компания» (для акций ОАО
«Газпром») и ЗАО «Депозитарно-Клиринговая Компания» (для остальных акций), осуществляющие
блокировку ЦБ, являющихся гарантийным обеспечением по Срочным сделкам.
Депонент – юридическое или физическое лицо, пользующееся депозитарными услугами на
основании депозитарного договора, заключенного с Депозитарием в рамках осуществления
последним депозитарной деятельности.
Дефицит свободных средств - ситуация, когда Свободные средства Клиента, в случае
уменьшения их на сумму подлежащего оплате Вознаграждения Брокера, имеют отрицательное
значение.
Договор – Договор на брокерское обслуживание, соглашение об акцепте условий Регламента,
которое заключается путем направления Клиентом Брокеру Заявления. Условия Договора
содержатся в Регламенте и приложениях к нему.
Задолженность по поставке ЦБ (задолженность Клиента перед Брокерам по ценным
бумагам)- денежная оценка обязательств Клиента перед Брокером по поставке ЦБ по тем сделкам,
8
дата расчетов или дата поставки по которым наступила. Денежная оценка производится по
принципам ценообразования, которые используются для оценки Рыночной стоимости Приемлемых
ЦБ. Цены, установленные в иных валютах, пересчитываются в валюту Российской Федерации по
курсу ЦБ Российской Федерации на текущую дату.
Задолженность по поставке - денежная оценка обязательств Клиента перед Брокером по тем
срочным сделкам, срок исполнения обязательств по которым просрочен.
Задолженность Клиента по средствам гарантийного обеспечения - отрицательное сальдо
между денежным эквивалентом оценки гарантийных активов Клиента на срочном рынке и
гарантийным обеспечением по открытым позициям.
Закрытие позиции - прекращение всех прав и обязанностей по Открытой позиции в результате
исполнения Срочного контракта, или совершения Офсетной сделки, или совершения иных
действий, предусмотренных Регламентом и/или Спецификацией срочного контракта;
Заявление – специальное письменное «Заявление о присоединении к Регламенту оказания
брокерских услуг на финансовых рынках»,
составленное по форме, предусмотренной
Приложениями №№ 1а,1б к Регламенту. Бланк Заявления включает в себя текст декларации об
акцепте Регламента.
Инструменты - финансовые инструменты, т.е. ценные бумаги или срочные контракты, которые могут
являться предметом сделок купли-продажи в соответствии с действующим законодательством
Российской Федерации.
Информационные провайдеры - третьи лица, предоставляющие информацию, передаваемую по
Каналам связи на Рабочее место Клиента.
Информационно-торговая система «QUIK Веб-брокер» (ИТС «QUIK Веб-брокер») –
специализированный программно-технический комплекс, посредством которого Клиент имеет
возможность обмениваться сообщениями с Брокером через глобальную компьютерную сеть
Интернет в соответствии с условиями, описанными в разделе № 35 Регламента. Система ИТС
«QUIK Веб-брокер» позволяет Клиенту получать в режиме реального времени текущую финансовую
информацию с рынков, направлять Брокеру поручения и иные Сообщения, получать от Брокера
отчеты с использованием ЭЦП.
Исполнение срочного контракта –
исполнение обязательств и реализация прав,
предусмотренных Спецификацией фьючерсного или опционного контракта.
Каналы электронной связи - технические каналы связи, по которым происходит обмен данными
между Клиентом, Брокером и/или Организаторами торговли.
Квалифицированный инвестор – юридическое лицо, являющееся таковым в соответствии с
Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», а также юридическое и/или
физическое лицо, признанное Брокером квалифицированным инвестором в порядке, установленном
Приказом ФСФР РФ от 18.03.2008 № 08-12/пз-н «Об утверждении Положения о признании лиц
квалифицированными инвесторами» и Положением
о признании о признании лиц
квалифицированными инвесторами в ООО «УРАЛСИБ Кэпитал – Финансовые услуги».
Клиент - Сторона Договора, обслуживание которой осуществляется Брокером в рамках Договора.
Клиентский счет - совокупность учетных регистров в системе внутреннего учета Брокера, на
которых обособленно учитываются Активы Клиента и их движение, а также обязательства Клиента
перед Брокером и требования Клиента к Брокеру.
Клиринговый сеанс - перечень процедур, установленных клиринговой организацией,
осуществляющей клиринг по результатам торгов в ТС в целях исполнения обязательств,
предусмотренных заключенными Срочными контрактами и договорами об осуществлении
клирингового обслуживания.
Короткая Позиция – количество ценных бумаг определенного вида, недостающих для
урегулирования сделок по продаже ценных бумаг данного вида в данной ТС.
Коэффициент ликвидности гарантийного обеспечения – отношение денежной части
гарантийного обеспечения к общей величине ГО.
Коэффициент клиентского гарантийного обеспечения – коэффициент, используемый ТС и
Брокером, при определении размера гарантийных активов, зарезервированных Клиентом в
соответствии с Регламентом в качестве обеспечения исполнения обязательств, возникающих при
совершении сделок со срочными инструментами и сделок на Стандарт ММВБ.
Ключ (криптографический ключ) Клиента – ключ зарегистрированного Пользователя Рабочего
места, позволяющий идентифицировать Пользователя Рабочего места, создать защищенный канал
передачи данных между Клиентом и Брокером и подписывать ЭЦП электронные документы.
Курс конверсии валюты - официальный курс Центрального банка РФ, установленный на Дату
оплаты, или на дату, установленную условиями проведения расчетов по Сделкам, заключенным на
соответствующих ТС. Брокер имеет право устанавливать иной Курс конверсии валюты.
Ликвидационный уровень маржи - Уровень маржи, при достижении которого Брокер производит
принудительную реализацию Приемлемых ЦБ из состава Активов Клиента для погашения
обязательств Клиента перед Брокером.
Ликвидные ценные бумаги - ценные бумаги, по которым Клиент может иметь необеспеченную
позицию, и которые в соответствии с правилами Брокера могут быть проданы Клиентом в порядке,
9
предусмотренном Регламентом. Список таких ценных бумаг определяется Брокером на основе
устанавливаемых и пересматриваемых уполномоченным государственным органом показателям
ликвидности.
Маржинальное кредитование ДС – предоставление Брокером возможности совершать сделку
покупки ценных бумаг Клиентом, необеспеченную достаточным количеством денежных средств на
Клиентском счете.
Маржинальное кредитование ЦБ – предоставление Брокером возможности совершать сделку
продажи ценных бумаг Клиентом, необеспеченную достаточным количеством ценных бумаг на
счете Клиента.
Маржинальная сделка (сделка с Маржей) – сделка (за исключением срочных сделок,
заключенных на фондовой бирже), исполнение обязательств по которой производится с
использованием денежных средств и\или ценных бумаг, предоставленных Брокером в заем
Клиенту.
Маржинальные требования - предусмотренная действующим законодательством Российской
Федерации и Регламентом обязанность Клиента поддерживать уровень Текущей маржи не ниже
Требуемого уровня маржи.
Маржин кол (margin call) – специальное сообщение, направляемое Брокером
Клиенту и
содержащее требование к определенному сроку предоставить Брокеру ценные бумаги или
денежные средства для проведения расчетов по сделкам, ранее заключенным Брокером по
поручению Клиента.
Менеджер Клиента - сотрудник Брокера, уполномоченный Брокером осуществлять обслуживание
Клиента, включая получение устных Поручений и их оформление.
Минимальный уровень маржи - предельный допустимый Уровень маржи, ниже которого Брокер
предъявляет Клиенту требования по погашению обязательств Клиента перед Брокером.
Необеспеченная денежная позиция – отрицательное сальдо Денежной позиции, т.е. превышение
денежных обязательств Клиента по совершенным Брокером сделкам и иным расчетам между
Клиентом и Брокером над денежными требованиями Клиента к Брокеру.
Необеспеченная позиция по ЦБ – отрицательное сальдо Позиции по ЦБ, т.е. превышение обязательств
Клиента перед Брокером над требованиями Клиента к Брокеру по ЦБ одного вида, возникающее в связи с
заключенными сделками и иными расчетами между Клиентом и Брокером.
Необеспеченная сделка - сделка купли-продажи ценных бумаг (за исключением срочных сделок,
заключенных на фондовой бирже), удовлетворяющая одновременно следующим условиям:
- совершаемая на торгах организатора торговли (в том числе, когда в соответствии с правилами
проведения торгов заключение сделок на основании заявок осуществляется с клиринговой
организацией) на условиях клиринга с полным обеспечением и/или на условиях исполнения
обязательств по сделке в день ее заключения;
- в момент заключения сделки суммы денежных средств, учитываемой по счету внутреннего
учета расчетов с клиентом по денежным средствам, либо количества ценных бумаг,
учитываемого по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по ценным бумагам,
фьючерсным контрактам и опционам, с учетом прав требования и обязательств по уплате
денежных средств и поставке ценных бумаг по ранее заключенным сделкам, исполнение
обязательств по которым должно быть завершено не позднее окончания текущего рабочего дня
и/или совершенных на торгах организатора торговли (в том числе, когда в соответствии с
правилами проведения торгов заключение сделок на основании заявок осуществляется с
клиринговой организацией) на условиях клиринга с полным обеспечением, за вычетом
денежных средств/ценных бумаг, на сумму которых увеличивается ЗК, недостаточно для
исполнения обязательств по такой сделке.
Необходимые расходы – расходы, необходимые для исполнения обязательств Брокера,
возникающих в связи с исполнением Договора, понесенные Брокером: (i) в процессе исполнения
Поручений и Сделок, включая сборы и платежи, взимаемые ТС, Депозитарием, Уполномоченными
депозитариями, банками, клиринговыми агентами, держателями реестров владельцев ценных бумаг
эмитентов, и иными третьими лицами; (ii) в процессе исполнения Поручений на распоряжение
активами Клиента, включая сборы и платежи, взимаемые депозитариями, банками, держателями
реестров владельцев ценных бумаг эмитентов, и иными третьими лицами; (iii) регулярные сборы и
платежи, включая сборы и платежи, взимаемые ТС, Депозитарием, Уполномоченными
депозитариями, банками, держателями реестров владельцев ценных бумаг эмитентов, и иными
третьими лицами на еженедельной, ежемесячной или иной регулярной основе.
Неторговые операции – совершение от своего имени Брокером юридических действий, отличных
от Торговых операций, в интересах и по поручению Клиентов в рамках настоящего Регламента.
Обязательства Клиента – значение обязательства Клиента перед какой-либо ТС, Брокером или на
внебиржевом рынке, по поставке ценной бумаги или денежных средств, при оплате приобретенных
ценных бумаг или/и поставке проданных ценных бумаг и оплате расходов по тарифам Брокера,
тарифам третьих лиц, иных расходов, непосредственно вытекающих из сделок, заключенных
Брокером по поручению Клиента за счет собственных средств (активов) Клиента, а также
обязательства по поддержанию уровня маржи и по предоставленным займам. Обязательство
10
Клиента по какой-либо ценной бумаге (денежным средствам) означает, что для расчета по сделкам,
заключенным Брокером по поручению Клиента, последний должен предоставить Брокеру в порядке
и в срок, установленный Регламентом, соответствующее количество ценных бумаг (денежных
средств).
Опцион (опционный контракт) – стандартный контракт, покупатель которого приобретает право в
течение установленного в Спецификации периода времени в будущем купить или продать базовый
актив по установленной при совершении Срочной сделки цене.
Открытая позиция – совокупность прав и обязанностей Клиента, возникших в результате
совершения сделок купли продажи ценных бумаг или фьючерсных (опционных) контрактов.
Открытая позиция аннулируется (закрывается) при заключении сделок, противоположных
имеющейся открытой позиции, а также при исполнении контрактов.
Отчет – сводный отчет Брокера по сделкам, совершенным в течение дня, и отчет Брокера по
сделкам, совершенным в течение месяца, содержащий информацию об Активах Клиента, о сделках,
о состоянии требований и обязательств Сторон.
Основная торговая сессия - установленный правилами торговой системы (рынка) период, в
течение которого в торговой системе (на рынке) осуществляется прием безадресных заявок
участников и производится регистрация сделок на основании таких заявок, за исключением особых
периодов, в течение которых регистрация сделок в торговой системе (на рынке) производится по
единой цене.
Офсетная сделка – срочная сделка, влекущая за собой прекращение прав и обязанностей по
ранее открытой позиции в связи с возникновением противоположной позиции по одному и тому же
срочному контракту на одном и том же Клиентском счете.
Плановая денежная позиция - сальдо денежных требований Клиента к Брокеру и денежных
обязательств Клиента перед Брокером, возникающих по совершенным Сделкам с даты их
заключения, и иным расчетам между Клиентом и Брокером с даты их возникновения.
Плановая позиция по ЦБ – сальдо требований Клиента к Брокеру и обязательств Клиента перед
Брокером по ЦБ одного вида (выпущенным одним эмитентом и дающим одинаковые права),
возникающих по совершенным Сделкам с даты их заключения, и иным расчетам между Клиентом и
Брокером с даты их возникновения.
Плановая позиция по срочным контрактам – учетная запись на Клиентском счете Клиента,
отражающая обязательства или права Клиента, возникшие в результате всех уже совершенных им
Срочных сделок, а также будущие обязательства или права, которые возникнут у Клиента в
результате возможного исполнения всех или части активных заявок Клиента в ТС на момент
расчета.
Позиция по ЦБ – сальдо требований Клиента к Брокеру и обязательств Клиента перед Брокером по
ЦБ одного вида (выпущенным одним эмитентом и дающим одинаковые права), возникающих в
результате: (1) заключенных Сделок, по которым наступила Дата оплаты или Дата поставки, или
дата, определенная моментом возникновения прав требований по исполнению таких Сделок; (2)
иных расчетов между Клиентом и Брокером.
Позиция Клиента (Текущая позиция) – совокупность денежных средств и ценных бумаг Клиента,
за счет которых в текущий момент может быть произведено урегулирование сделок в ТС или на
внебиржевом рынке или открытие и/или удержание открытых ранее позиций по срочным
инструментам, а также сальдо требований и обязательств Клиента по денежным средствам,
возникших в связи с совершенными Брокером в интересах Клиента сделками с ценными бумагами и
Срочными сделками.
Пользователь Рабочего места – физическое лицо, уполномоченное Клиентом использовать
зарегистрированный на его имя Ключ Клиента и
работать на Рабочем месте Клиента в
соответствии с объемом прав, предоставленных ему Клиентом. Все действия Пользователя
Рабочего места при работе на Рабочем месте считаются совершенными от имени Клиента на
основании выданной Клиентом доверенности.
Попечитель счета депо (попечитель) – юридическое лицо, которому депонентом переданы
полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам,
учитываемым на счете депо, открытом на имя депонента. В качестве попечителя могут выступать
только юридические лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг.
Поручение (заявка) - устное или письменное твердое (однозначное) предложение Клиента купить
или продать ЦБ или совершить срочную сделку на определенных в Поручении условиях.
Поручение на распоряжение активами - поручение Клиента Брокеру на совершение операций с
Активами Клиента, не вытекающих из исполнения Сделок. Формы Поручений на распоряжение
активами приведены в Приложении 8 к Регламенту.
Поручение на вывод активов - Поручение на распоряжение активами, предусматривающее
перевод ЦБ Клиента со Счетов депо в иные депозитарии или вывод денежных средств Клиента на
его банковский счет.
Поставочный контракт - срочный контракт, условия исполнения обязательств по которому
предусматривают поставку-приемку базового актива в натуральной форме в порядке,
установленном в Спецификации.
11
Правила ТС - правила торговли и расчетов, которые действуют при заключении и исполнении
Сделок в ТС.
Премия (опционная премия) – оговариваемая участниками торгов при совершении сделки куплипродажи сумма средств, подлежащая перечислению продавцу покупателем опциона.
Приемлемые ЦБ - устанавливаемый и пересматриваемый уполномоченным государственным
органом перечень ЦБ, используемых при определении Текущей маржи. Брокер вправе изменить
список Приемлемых ЦБ.
Принудительное закрытие позиции на срочном рынке - осуществление Брокером, в
предусмотренных Регламентом случаях, Закрытие позиций Клиента без поручения Клиента.
Прочие расходы - иные расходы Брокера, не входящие в состав Необходимых расходов, и
согласованные Сторонами при приеме Поручений.
Пункты продаж – подразделения Банка, уполномоченные заключать с Клиентами Договоры, с
правом принятия и регистрации Заявлений, Анкет клиентов и иных документов в соответствии с
Приложением № 4.
Пункты обслуживания - подразделения Брокера, уполномоченные осуществлять комплексное
обслуживание Клиентов, в том числе заключать Договоры, получать поручения на совершение
Торговых и Неторговых операций, а также выдавать Клиентам Отчеты Брокера и прочие документы,
предусмотренные Регламентом.
Рабочий день - период времени с 10-00 по 19-00 московского времени в дни, являющимися
рабочими в соответствии с законодательством Российской Федерации. В применении к ИТС
Рабочие дни для Брокера могут быть изменены Брокером в случае определения иного времени
торговли по Правилам ИТС.
Рабочее место Клиента – компьютер Клиента с совокупностью программно-технических средств,
включающих ИТС «QUIK Веб-брокер», которые используются Клиентом для подачи Электронных
поручений и получения финансовой информации. Клиент может иметь несколько Рабочих мест.
Расчетная дата - дата исполнения обязательств по оплате и поставке ЦБ по сделке, указываемая в
Отчете в случае одновременного исполнения этих обязательств. Расчетная дата зависит от
условий расчетов на ТС и от иных условий заключения сделки.
Расчетный контракт – срочный контракт, исполнение которого не предусматривает поставкуприемку базового актива.
Расчетная (котировальная) цена - цена, принимаемая в качестве базового показателя для
клиринговых расчетов, определяемая в соответствии с правилами совершения Срочных сделок ТС.
Режимы Клиентского счета - устанавливаемый Брокером в соответствии с положениями
Регламента режим Клиентского счета, определяющий возможные типы Сделок и иных операций с
Активами Клиента.
Режим совершения сделок с использованием маржинального кредитования – данный режим
сделок по счету Клиента означает, что Брокер в соответствии с Регламентом принимает поручения
Клиента на сделку без предварительного 100% резервирования ценных бумаг и денежных средств,
необходимых для расчетов по сделке на счете Клиента.
Режим совершения сделок без использования маржинального кредитования - данный режим
сделок по счету Клиента означает, что Брокер принимает поручения Клиента на сделку только при
условии предварительного резервирования Клиентом на Клиентском счете 100% ценных бумаг и
денежных средств, необходимых для расчетов по сделке.
Стандарт ММВБ – режим биржевой торговли в ЗАО «ФБ ММВБ», предусматривающий подачу
безадресных заявок на покупку (продажу) ценных бумаг с расчетами Т+4, а также адресных заявок
на покупку (продажу) ценных бумаг с расчетами Т+N, где
Т – день принятия Брокером Поручения на совершение сделки на Стандарт ММВБ;
N – срок исполнения обязательств по сделке на Стандарт ММВБ, который исчисляется в рабочих
днях и может быть равен 0, 1, 2, 3 или 4.
Рыночная стоимость необеспеченной позиции по ЦБ - денежная оценка Необеспеченной
позиции по ЦБ. Денежная оценка производится по цене последней сделки купли-продажи такой же
ЦБ в системе организатора торгов, зафиксированной на момент расчета Необеспеченной позиции
по ЦБ. На момент закрытия торговой сессии используется цена закрытия торговой сессии,
устанавливаемой организатором торгов на такую же ЦБ. При отсутствии данных о последней сделке
купли-продажи/цены закрытия такой ЦБ в системе организатора торгов, Брокер использует иные
доступные данные о ценах, как за текущие, так и за предыдущие дни.
Рыночная стоимость Приемлемых ЦБ – денежная оценка Приемлемых ЦБ Клиента. Денежная
оценка производится по цене последней сделки купли-продажи такой же ценной бумаги,
зафиксированной на момент расчета уровня маржи в ТС, участником торгов в которой является
Брокер. На момент закрытия торговой сессии используется цена закрытия торговой сессии,
устанавливаемой ТС на такую же ценную бумагу. Выражается в валюте Российской Федерации.
Цены, установленные в иных валютах, пересчитываются в валюту Российской Федерации по курсу
ЦБ Российской Федерации на текущую дату.
Сбой системы - ситуация, при которой сбой аппаратно-программных средств Брокера, Клиента, ТС
или Каналов электронной связи приводит при разрешенном техническом доступе Клиента в ИТС
12
«QUIK Веб-брокер» к невозможности корректно передать и/или снять Электронное поручение с
помощью Рабочего места Клиента.
Свободный остаток средств гарантийного обеспечения (Свободные средства) – средства,
незарезервированные в качестве Гарантийного обеспечения по Открытым позициям.
Сделка - любая отдельная сделка купли-продажи ЦБ, Срочная сделка, заключаемая в рамках
Регламента: (i) Брокером, выступающим в качестве комиссионера, с третьим лицом от своего имени
по Поручениям и за счет Клиента, выступающего в качестве комитента, за вознаграждение в
соответствии с Тарифами; (ii) Брокером на основании доверенности Клиента от имени и в
интересах Клиента.
Сделка РЕПО - договор, по которому одна сторона (Продавец по Сделке РЕПО) обязуется в срок,
установленный этим договором, передать в собственность другой стороне (Покупателю по Сделке
РЕПО) ценные бумаги, а Покупатель по Сделке РЕПО обязуется принять ценные бумаги и уплатить
за них определенную денежную сумму (первая часть Сделки РЕПО) и по которому Покупатель по
Сделке РЕПО обязуется в согласованный сторонами срок передать ценные бумаги в собственность
Продавца по Сделке РЕПО, а Продавец по Сделке РЕПО обязуется принять ценные бумаги и
уплатить за них определенную денежную сумму (вторая часть Сделки РЕПО).
Сделка РЕПО для переноса Короткой позиции по ценным бумагам - сделка РЕПО,
совершаемая Брокером для погашения задолженности Клиента перед Брокером по ценным
бумагам.
Собственные средства - сумма Денежного остатка и Рыночной стоимости Приемлемых ЦБ
Клиента, уменьшенная на величину Денежной задолженности, Задолженности по поставке ЦБ.
Выражаются в рублях Российской Федерации.
Сообщения – любые распорядительные и/или информационные сообщения, направляемые
Брокером и Клиентом друг другу в процессе исполнения Регламента. В тексте Регламента любые
способы обмена Сообщениями, за исключением обмена Сообщений в форме оригиналов на
бумажных носителях по адресу Пункта обслуживания Брокера, упоминаются как дистанционные
способы обмена Сообщениями. Под распорядительными Сообщениями понимаются сообщения,
направленные Клиентом с соблюдением общих принципов и правил обмена Сообщениями,
содержащие все обязательные для выполнения таких Сообщений реквизиты, указанные в
соответствующей типовой форме, и с учетом ограничений, установленных Регламентом.
Сообщения, направленные без соблюдения указанных условий, принимаются Брокером как
информационные Сообщения.
Специальный брокерский счет – открытый Брокером в кредитной организации банковский счет,
предназначенный для учета денежных средств Клиентов, переданных ими Брокеру для совершения
сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными
финансовыми инструментами , а также денежных средств, полученные Брокером по таким сделкам
и (или) таким договорам, которые совершены (заключены) Брокером в соответствии с Регламентом.
Спецификация (спецификация срочного контракта) – совокупность всех существенных условий
срочного контракта, в том числе, порядок исполнения обязательств участников сделки со срочным
контрактом.
Срок действия опциона - установленный в Спецификации период времени, в течение которого
держатель опциона вправе требовать исполнения обязательств в соответствии со своими правами
по опциону.
Срочная сделка - заключение Брокером в соответствии с Поручением на совершение срочной
сделки фьючерсного контракта или покупка/продажа Опциона.
Срочный контракт/Строчный инструмент – стандартный фьючерсный контракт (фьючерс) или
опционный контракт (опцион), допущенные в установленном Правилами ТС порядке к обращению
на биржевом срочном рынке.
Срочный рынок – ТС, ведущие организованную торговлю срочными инструментами.
Стоимость необеспеченной позиции Клиента – сумма Необеспеченной денежной позиции и
Рыночной стоимости необеспеченных позиций по ЦБ.
Стороны - Брокер и Клиент.
Стандартный лот - установленное Торговой системой количество размещенных одним эмитентом
ценных бумаг одного вида (категории, типа), с которыми могут заключаться сделки.
Счета депо - счета депо в Уполномоченных депозитариях или счета депо Клиента в Депозитарии
Брокера, попечителем которых назначен Брокер, предназначенные для учета и фиксации прав на
ценные бумаги Клиента (Депонента).
Тарифы - ставки вознаграждения Брокера, определенные в Приложении №9 к Регламенту.
Текущая вариационная маржа - сумма денежных средств, которая подлежала бы начислению или
списанию на/(со) Брокерский счет для срочных сделок по итогам Клирингового сеанса по всем
Открытым позициям, если в качестве расчетных цен фьючерсных контрактов были бы
использованы их текущие Рыночные цены. Текущая вариационная маржа рассчитывается
Фондовой биржей.
Текущий результат сделок с опционами - сумма денежных средств, подлежащая по состоянию на
определенный момент времени в течение Торговой сессии начислению или списанию на/с
13
Клиентский счет для срочных сделок в результате совершения сделок по приобретению и
отчуждению Опционов. Текущий результат от сделок с опционами рассчитывается Фондовой
биржей.
Торговая сессия – период времени, в течение которого в ТС в соответствии с Правилами ТС могут
заключаться сделки. Если иное не оговорено особо в тексте любого пункта Регламента под
Торговой сессией подразумевается только период основной Торговой сессии, то есть сессии, в
течение которой сделки могут заключаться по общим правилам. Период времени, в течение
которого торги проводятся по специальным правилам (периоды открытия, закрытия торгов, торговля
неполными лотами и т.п.), предусмотренные Правилами ряда ТС, если это не оговорено особо, в
период Торговой сессии не включаются.
Торговая система (ТС) – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий
деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг по определенным процедурам,
установленным в Правилах этих ТС или иных нормативных документах, обязательных для
исполнения всеми участниками этих ТС.
Примечание - Все операции, совершаемые в соответствии с Регламентом, в которых
задействованы ТС, осуществляются в соответствии с Правилами ТС, регламентирующими
порядок проведения таких операций. В понятие ТС также включаются организации,
выполняющие функции клиринговых депозитарных и расчетных систем данной ТС (далее по
тексту – Уполномоченные депозитарии и Расчетные системы) при совершении сделок в ТС, а
правила и процедуры данных организаций понимаются как неотъемлемая часть Правил ТС
Торговый день (день Т) - день, в который Брокер заключил сделку в соответствии с поручением
Клиента.
Торговые операции – сделки купли-продажи ценных бумаг и срочные сделки, совершаемые
Брокером в интересах Клиента от имени и за счет Клиента, а также от своего имени и за счет
Клиента в порядке, установленном Регламентом.
Требуемый уровень маржи - Уровень маржи, выше которого сделки исполняются Брокером без
ограничений. Брокер не исполняет Поручения и не заключает сделки, вследствие которых уровень
маржи уменьшится ниже Требуемого уровня маржи.
Текущий уровень маржи – расчетный показатель, применяемый Брокером для оценки текущей
способности Клиента выполнить свои обязательства по расчетам по заключенным сделкам,
расчеты по которым не осуществлены, и предоставленным займам. Текущий уровень маржи
отражает степень покрытия сальдо по текущим обязательствам Клиента, в том числе обязательств
по оплате приобретенных ценных бумаг, по поставке проданных ценных бумаг и оплате расходов по
тарифам Брокера и тарифам третьих лиц Собственными средствами (активами) Клиента.
Текущая вариационная маржа - сумма денежных средств, которая подлежала бы начислению или
списанию на/(со) Клиентского счета для срочных сделок по итогам Клирингового сеанса по всем
Открытым позициям, если в качестве расчетных цен фьючерсных контрактов были бы
использованы их текущие Рыночные цены. Текущая вариационная маржа рассчитывается ТС.
Текущий результат сделок с опционами - сумма денежных средств, подлежащая по состоянию на
определенный момент времени в течение Торговой сессии начислению или списанию на/с
Брокерский счет для срочных сделок в результате совершения сделок по приобретению и
отчуждению Опционов. Текущий результат от сделок с опционами рассчитывается ТС.
Уполномоченный представитель (поверенный) – физическое лицо, которое имеет полномочия
совершать от имени Клиента действия, предусмотренные Регламентом. Во всех случаях, даже
когда это не обозначено прямо в тексте Регламента, любые действия от имени Клиента могут
осуществлять только уполномоченные представители, т.е. представители Клиента, имеющие
необходимый объем полномочий.
Уполномоченные депозитарии – сторонние Депозитарии (не Депозитарий Брокера) в которых
открыты счета депо Клиенту в соответствии с действующим законодательством или
междепозитарные счета депо, открываемые Депозитарием Брокера с целью учета и фиксации прав
на ценные бумаги Клиента для обеспечения возможности торговли в некоторых ТС.
Урегулирование сделки (исполнение сделки) – процедура исполнения обязательств по
заключенной сделке, которая включает в себя прием и поставку ценных бумаг, оплату
приобретенных ценных бумаг и прием оплаты за проданные ценные бумаги, а также оплату
необходимых расходов (комиссионное вознаграждение Компании как брокера, комиссия ТС,
Депозитария Брокера и расходы на оплату услуг третьих лиц, участие которых необходимо для
заключения и урегулирования сделки). Дата урегулирования определяется как Т+n (дней), где n –
число дней между датой заключения сделки и датой урегулирования сделки.
Уровни маржи - Требуемый, Минимальный и Ликвидационный уровни маржи, устанавливаемые
уполномоченным государственным органом или Брокером.
ФБ ММВБ – закрытое акционерное общество «Фондовая биржа ММВБ».
Фьючерсный контракт (фьючерс) – заключаемый на стандартных условиях договор куплипродажи базового актива с исполнением обязательств в будущем в течение срока, определенного
правилами ТС.
14
ЦБ - ценные бумаги, зарегистрированные и допущенные к обращению на территории Российской
Федерации в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
Цена исполнения опциона (цена-страйк) - определенная при заключении Срочной сделки цена
Базового актива, по которой лицо, купившее Опцион, имеет право купить или продать лежащий в
основе опциона Базовый актив.
Экспирация – определенная Правилами ТС и Спецификацией процедура исполнения Опционного
контракта, проводимая при истребовании покупателем опциона или при Принудительном закрытии
позиции.
Электронное поручение – Поручение Клиента Брокеру купить или продать ценные бумаги, либо на
совершение операций с Активами Клиента, сформированное с Рабочего места Клиента и
подписанное ЭЦП, переданное Брокеру по Каналам связи для исполнения в ТС и зафиксированное
в ИТС «QUIK Веб-брокер».
www-страница Брокера (сайт Брокера) - специализированная страница Брокера в глобальной
компьютерной сети Интернет, на которой Брокер размещает информацию об услугах на рынках
ценных бумаг, включая информацию о любых изменениях в тексте Регламента, действующих
тарифах на услуги, уполномоченных представителях Брокера и любую иную информацию,
раскрытие которой предусмотрено Регламентом.
Иные термины, специально не определенные Регламентом, используются в значениях,
установленных нормативными документами, регулирующими обращение ценных бумаг, иными
нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также обычаями делового оборота.
ЧАСТЬ 2. СЧЕТА И УПОЛНОМОЧЕННЫЕ ПРЕДСТАВИТЕЛИ КЛИЕНТА И БРОКЕРА
6. УСЛОВИЯ И ПОРЯДОК ИСПОЛЬЗОВАНИЯ СЧЕТОВ В КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ ДЛЯ
УЧЕТА ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ КЛИЕНТОВ
6.1.
6.2.
6.3.
6.4.
6.5.
6.6.
6.7.
6.8.
6.8.1.
6.8.2.
6.9.
Условия и порядок использования счетов в кредитных организациях для учета денежных средств
Клиентов определяется в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
Настоящей главой устанавливаются общие принципы, а также права и обязанности Брокера и
Клиентов при использовании счетов в кредитных организациях для учета денежных средств
Клиентов Брокера.
В целях разделения собственных денежных средств и денежных средств Клиентов при
осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг и срочном рынке Брокер зачисляет
денежные средства, полученные от Клиентов для инвестирования в ценные бумаги и операции со
срочными контрактами, а также полученные для Клиентов по заключенным в их интересах сделкам,
(в том числе в случае проведения расчетов через кредитные организации по результатам клиринга
сделок, заключенных Брокером от своего имени и за счет Клиентов, клиринговой организацией) на
отдельные банковские счета, открытые Брокером в кредитных организациях для учета денежных
средств, принадлежащих Клиентам (специальные брокерские счета).
В целях обособления денежных средств Клиента от денежных средств других Клиентов,
находящихся на брокерском обслуживании, Брокер может по заявлению Клиента открыть для него
отдельный специальный брокерский счет, при этом с Клиента взимается вознаграждение в
соответствии с Тарифами Брокера (Приложение № 9 к Регламенту).
Денежные средства клиентов, полученные по сделкам, совершенным Брокером на основании
Договоров с клиентами, а также полученные для клиентов дивиденды и иные доходы по ценным
бумагам, зачисляются исключительно на специальный брокерский счет (счета), а в случае
получения ценных бумаг в качестве дохода – на торговый раздел счета депо Клиента.
Клиент предоставляет Брокеру право безвозмездно использовать денежные средства Клиента в
своих интересах. При этом Брокер гарантирует клиенту исполнение его Поручений за счет
указанных денежных средств. Прибыль, полученная Брокером в результате использования
денежных средств Клиента, остается у Брокера в полном объеме, если иное не определено
дополнительными соглашениями.
Брокер обеспечивает раздельный учет денежных средств каждого клиента, находящихся на
специальном брокерском счете (счетах) и/или на собственном счете Брокера.
При использовании денежных средств Клиента в собственных интересах Брокер, вправе:
Безвозмездно использовать денежные средства клиентов в соответствии с условиями Регламента.
Зачислять денежные средства Клиента со специального брокерского счета на собственный счет
Брокера. При этом при поступлении от Клиента поручения на покупку ценных бумаг или поручения
на срочную сделку Брокер вправе осуществлять расчеты по сделке (сделкам), совершенной во
исполнение указанного поручения Клиента, с собственного счета Брокера без предварительного
перечисления денежных средств Клиента на специальный брокерский счет.
Вне зависимости от выбранного Клиентом режима счета Брокер вправе из суммы денежных
средств Клиента, находящихся на специальном брокерском счете или на собственном счете
Брокера, удерживать в соответствии со ст. 410 и 997 ГК Российской Федерации следующие суммы:
- причитающееся Брокеру в соответствии с условиями Регламента вознаграждение;
15
расходы, связанные с исполнением условий Регламента;
сумму процентов по предоставленным Брокером Клиенту займам для совершения сделок с
использованием маржинального кредитования в соответствии с Приложением № 9 к Регламенту
«Тарифы на услуги ООО «УРАЛСИБ Кэпитал – Финансовые услуги»»;
- сумму неустойки (штрафа, пени) за неисполнение или ненадлежащее исполнение Клиентом
обязанностей перед Брокером.
Брокер вправе зачислять денежные средства с собственного счета Брокера на специальный
брокерский счет (счета) в следующих случаях:
- предоставление займа Клиенту для совершения сделок с использованием маржинального
кредитования;
- возврат Клиенту денежных средств, которые Брокер использовал в своих интересах;
- возврат Клиенту разницы между суммой, полученной Брокером в результате реализации
ценных бумаг Клиента, выступающих в качестве обеспечения обязательств Клиента перед
Брокером по предоставленным для совершения сделок с использованием маржинального
кредитования займам, и суммой задолженности Клиента по указанным займам;
- возврат Клиенту его денежных средств, ошибочно поступивших на расчетный счет Брокера;
- возврат Клиенту сумм, ошибочно удержанных Брокером.
Клиент обязан перечислять денежные средства, передаваемые Брокеру для инвестирования в
ценные бумаги и операции со срочными контрактами, на специальный брокерский счет, указанный в
Регламенте.
Брокер имеет право в одностороннем порядке устанавливать размер минимального
первоначального взноса (суммы денежных средств и/или суммарной рыночной стоимости ценных
бумаг) на Клиентский счет (субсчет) для лиц, желающих присоединиться к Регламенту. Информация
об установленном значении первоначального взноса объявляется Брокером путем размещения в
Интернет на сайте Брокера.
Клиент вправе в любое время потребовать возврата всей суммы или части принадлежащих ему
денежных средств с учетом ограничений, установленных п. 28.6 Регламента, находящихся на
специальном брокерском счете (счетах) или на собственном счете Брокера. Брокер обязан
исполнить перевод в сроки, предусмотренные Регламентом, но не позднее 3-го рабочего дня,
следующего за днем получения поручения Клиента на вывод денежных средств, на собственный
банковский счет Клиента, указанный в Анкете Клиента.
-
6.10.
6.11.
6.12.
6.13.
7. КЛИЕНТСКИЕ СЧЕТА
7.1.
7.2.
7.3.
7.4.
7.5.
7.6.
По заключении Договора Брокер открывает в своей системе внутреннего учета Клиентский счет, на
котором ведется обособленный учет Активов Клиента и иных обязательств Брокера и Клиента в
соответствии с принятой Брокером системой внутреннего учета.
Клиентские счета открываются и ведутся Брокером в разрезе Договоров, а также ТС (Активы
Клиента в ТС), видов ценных бумаг (Активы Клиента в ценной бумаге), денежных средств
(Денежный остаток), типов срочных контрактов (Активы Клиента в срочном инструменте).
Для ведения учета денежных средств и ценных бумаг, предназначенных для расчетов по сделкам,
по поручению Клиента Брокер открывает клиентские счета следующих типов:
- «Индивидуальный»;
- «Кастодиальный»;
- «Доверительный»;
- «Попечительский».
«Индивидуальный» счет
Клиентские счета данного типа открываются Брокером на имя юридических и физических лиц и
предназначены для учета операций и активов по сделкам, совершаемым по поручению и за счет
собственных средств Клиента. В данном случае для учета ценных бумаг Клиент открывает счет
депо, который имеет статус счета депо собственника.
«Кастодиальный» счет
Клиентские счета данного типа открываются Брокером для учета операций и активов по сделкам,
проводимым по поручению Клиента за счет третьих лиц, в отношении которых Клиент выполняет
функции депозитария и брокера. Данный счет открывается только на имя профессионального
участника рынка ценных бумаг, имеющего лицензии на право осуществления брокерской и
депозитарной деятельности. В данном случае для учета ценных бумаг Клиент открывает счет депо
номинального держателя.
«Доверительный» счет (или счет доверительного управляющего)
Клиентские счета данного вида открываются Брокером для учета операций и активов по сделкам,
проводимых по поручению Клиента за счет третьих лиц, в отношении которых Клиент выполняет
функции доверительного управляющего. «Доверительный» счет открывается Брокером только на
имя профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющих лицензию на право
осуществления деятельности по доверительному управлению ценными бумагами, а также
управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
7.7.
16
негосударственных пенсионных фондов. Если в договоре Клиента с третьими лицами указано право
Клиента объединять на одном счете денежные средства или ценные бумаги, переданные ему в
доверительное управление различными учредителями управления, то Клиенту открывается только
один «Доверительный» брокерский счет для учета активов, переданных в доверительное
управление. В данном случае для учета ценных бумаг Клиент открывает счет депо доверительного
управляющего.
«Попечительский» счет
Клиентские счета данного вида открываются Брокером для учета операций и активов по сделкам,
проводимых по поручению Клиента за счет одного или нескольких третьих лиц, в отношении
каждого из которых Клиент выполняет функции брокера, а также попечителя депо счета.
«Попечительский» клиентский счет открывается Брокером только на имя профессиональных
участников рынка ценных бумаг, лицензированных в соответствии с действующим
законодательством Российской Федерации, на право осуществления брокерской деятельности. В
данном случае на имя третьих лиц открыты счета депо собственников и при этом владельцы этих
счетов предоставили Клиенту полномочия попечителя счета депо.
8. УЧЕТ ДЕНЕЖНОГО ОСТАТКА И ДЕНЕЖНОЙ ЗАДОЛЖЕННОСТИ НА КЛИЕНТСКОМ СЧЕТЕ
8.1.
8.2.
Увеличение Денежного остатка или уменьшение Денежной задолженности на Клиентском счете
производится:
- при переводе денежных средств Клиентом на Специальный брокерский счет Брокера - на дату
зачисления денежных средств на Cпециальный брокерский счет;
- при получении Брокером денежных средств от продажи ЦБ в результате сделки - на
Расчетную дату или Дату оплаты сделки;
- при получении Брокером причитающихся Клиенту дивидендов или иных выплат - на дату
завершения процедур идентификации после зачисления денежных средств на Специальный
брокерский счет;
- при погашении взаимных задолженностей Клиента и Брокера по различным основаниям,
включая зачет встречных требований - на дату погашения задолженности, установленную в
соответствии с Регламентом или в соответствии с отдельными соглашениями о зачете;
- при получении вариационной маржи/премии по срочным контрактам – на дату подведения
итогов торговой сессии на срочном рынке по каждому открытому контракту.
Уменьшение Денежного остатка или увеличение Денежной задолженности на Клиентском счете
производится:
- при выводе денежных средств Клиента со Специального брокерского счета Брокера - на дату
списания денежных средств со Специального брокерского счета;
- при оплате приобретенных ЦБ в результате Сделки - на Расчетную дату или Дату оплаты
Сделки;
- при списании вариационной маржи/премии по срочным контрактам – на дату подведения итогов
торговой сессии на срочном рынке по каждому открытому контракту;
- при взимании вознаграждения Брокера за совершение сделки - в соответствии с условиями,
установленными Регламентом;
- при взимании Дополнительного вознаграждения – ежедневно по мере совершения
маржинальных сделок;
- при возмещении прочих Расходов Брокера - по мере осуществления расходов;
- при погашении по различным основаниям взаимных задолженностей Клиента и Брокера,
включая зачет встречных требований - на дату погашения задолженности, установленную в
соответствии с Регламентом или в соответствии с отдельными соглашениями о зачете.
9. ОСОБЕННОСТИ УЧЕТА ДЕНЕЖНОЙ ПОЗИЦИИ НА КЛИЕНТСКОМ СЧЕТЕ
9.1.
9.2.
9.3.
Увеличение Денежной позиции производится:
- на Расчетную дату или на Дату оплаты при заключении сделки продажи ЦБ;
- при передаче Клиентом активов в виде денежных средств - на дату зачисления денежных
средств на Специальный брокерский счет Брокера;
- на дату подведения итогов торговой сессии на срочном рынке при заключении срочной сделки.
Уменьшение Денежной позиции производится:
- на Расчетную дату, на Дату оплаты или на дату, начиная с которой возможно востребование
исполнения обязательства по оплате при заключении сделок;
- при выводе денежных средств Клиентом - на дату получения от Клиента Поручения на вывод
активов;
- на дату подведения итогов торговой сессии на срочном рынке при заключении срочной сделки.
Аналитический учет операций осуществляется Брокером в режиме реального времени. Для ведения
такого учета Брокер открывает и ведет в составе Клиентского счета особые регистры
аналитического учета – аналитические денежные позиции и аналитические позиции по ЦБ (далее –
9.4.
17
позиции). Все аналитические позиции в составе Клиентского счета открываются и ведутся в
разрезе торговых систем.
На отдельно взятой денежной позиции в составе Клиентского счета Брокер учитывает:
- наличный (фактический) остаток денежных средств в рублях Российской Федерации,
зачисленных на Клиентский счет и предназначенных для расчетов по сделкам в какой-либо
одной ТС;
- требования Клиента, т.е. денежные средства, которые будут зачислены на Клиентский счет
Клиента в результате расчетов по подтвержденным сделкам в этой ТС;
- обязательства Клиента, т.е. денежные средства, которые будут списаны с Клиентского счета
Клиента в результате расчетов по подтвержденным сделкам в этой ТС;
- текущий резерв денежных средств, т.е. сумму, временно блокированную Брокером для
обеспечения расчетов за будущие сделки в этой ТС, которые могут быть совершены Брокером
на основании уже принятых от Клиента поручений.
10. УЧЕТ ЦБ НА КЛИЕНТСКОМ СЧЕТЕ
10.1.
10.2.
Зачисление ЦБ на Клиентский счет производится на дату зачисления ЦБ на Счета депо.
Списание ЦБ с Клиентского счета производится на дату списания ЦБ со Счетов депо.
11. ОСОБЕННОСТИ УЧЕТА ПОЗИЦИИ ПО ЦБ НА КЛИЕНТСКОМ СЧЕТЕ
11.1.
11.2.
11.3.
Увеличение Позиции по ЦБ на Клиентском счете производится на Расчетную дату, или на Дату
поставки при заключении Сделки покупки ЦБ, или при передаче активов Клиентом в виде ЦБ на
дату зачисления ЦБ на Счет депо.
Уменьшение Позиции по ЦБ на Клиентском счете производится:
- при заключении сделки продажи ЦБ - на Расчетную дату, на Дату поставки или на дату, начиная
с которой возможно востребование исполнения обязательства по поставке при заключении
сделок;
- при выводе ЦБ Клиентом - на дату получения от Клиента Поручения на вывод активов.
На отдельной взятой позиции по ЦБ в составе Клиентского счета Брокер учитывает:
- наличный остаток ценных бумаг одного выпуска, зачисленных на Клиентский счет и
предназначенных для расчетов по сделкам в какой-либо одной ТС;
- требования Клиента, т.е. ценные бумаги этого выпуска, которые будут зачислены на Клиентский
счет Клиента в результате расчетов по подтвержденным сделкам в этой ТС;
- обязательства Клиента, т.е. ценные бумаги этого выпуска, которые будут списаны с Клиентского
счета Клиента в результате расчетов по подтвержденным сделкам в этой ТС;
- текущий резерв ценных бумаг этого выпуска, временно блокированных Брокером для
обеспечения расчетов за будущие сделки в этой ТС, которые могут быть совершены Брокером
на основании принятых от Клиента поручений;
- блокируемые Брокером ценные бумаги для обеспечения расчетов по срочным сделкам.
12. СУБСЧЕТА КЛИЕНТА
12.1.
12.2.
12.3.
12.4.
12.5.
По желанию Клиента Брокер открывает и ведет субсчета на Клиентском счете. Оплата Клиентом
вознаграждения за открытие и ведение таких субсчетов производится согласно тарифам Брокера,
зафиксированным в Приложении № 9 к Регламенту. Открытие и закрытие субсчетов производится
на основании предоставленного Заявления, составленного по форме Приложения № 3 к
Регламенту.
Разделение Клиентского счета Клиента на отдельные субсчета осуществляется Брокером в
качестве дополнительной услуги. Если в составе Клиентского счета открыто два или больше
отдельных субсчетов, то Брокер ведет аналитический учет операций Клиента и предоставляет
Клиенту отчетность одновременно и в разрезе Клиентского счета в целом, и в разрезе каждого
субсчета.
Для обеспечения Клиенту возможности проведения операций и предоставления отчетности в
разрезе субсчетов Брокер при открытии субсчета на Клиентском счете присваивает ему номер. При
этом один из открытых субсчетов является основным, а все другие – не основные. По умолчанию
Брокер присваивает основному субсчету номер *000, а все не основные нумерует в порядке их
открытия, начиная с *001.
Если Клиент открыл более одного субсчета на Клиентском счете, то при направлении Брокеру
Поручений необходимо указание номера субсчета. Отсутствие инструкций в поручении Клиента о
номере субсчета считается указанием основного субсчета.
По желанию Клиента Брокер закрывает любой субсчет на Клиентском счете, при отсутствии на нем
остатков денежных средств и/или ценных бумаг.
18
13. СЧЕТА ДЕПО
Для проведения Торговых операций в ТС Клиент обязан открыть счет депо в Депозитарии.
Указанный счет депо открывается в соответствии с действующими условиями осуществления
депозитарной деятельности Депозитария.
13.2. Для работы в ТС Клиент – Негосударственный пенсионный фонд/ Управляющая Компания Паевым
инвестиционным фондом и Негосударственным пенсионным фондом, открывает счет депо/счет ДУ
в Уполномоченном депозитарии в соответствии с требованиями действующего законодательства
Российской Федерации, действующих условий осуществления депозитарной деятельности
Уполномоченного депозитария и/или действующих условий осуществления спецдепозитарной
деятельности Уполномоченного депозитария.
13.3. Для осуществления Брокером своих прав и обязанностей в соответствии с Регламентом, Клиент
обязан назначить Брокера Попечителем открытых в Депозитарии Брокера счетов депо и может сам
перевести (зачислить) на них необходимые ценные бумаги.
13.4. Клиент передает в Депозитарий распоряжение о назначении Попечителя счета депо. Указанное
распоряжение может быть передано Депозитарию через Брокера только в том случае, если клиент
назначил его Попечителем своего счета депо в Депозитарии. Брокер, как Попечитель счета депо,
может заверить подпись Клиента на распоряжении о назначении Попечителя в соответствии с
действующим законодательством Российской Федерации, при этом допускается составление
указанного распоряжения в форме электронного документа.
13.5. Осуществление Брокером функций попечителя Счетов депо
13.5.1. Основанием для проведения Брокером как попечителем Счетов депо операций по этим счетам
являются:
- расчеты по сделкам;
- исполнение Поручений на распоряжение активами (Приложение №8 к Регламенту), переданных
Брокеру уполномоченными представителями Клиента;
- исполнение Заявлений, составленных по форме Приложения № 3 к Регламенту;
- иные основания, вытекающие из реализации прав и исполнения обязательства Сторон в
соответствии с Регламентом.
13.5.2. Для осуществления функций попечителя Счета депо Брокер имеет право и настоящим уполномочен
Клиентом в рамках настоящего Регламента осуществлять следующие действия и операции по
Счету депо Клиента в Депозитарии без предварительного уведомления или согласования с
Клиентом и без дополнительных поручений со стороны Клиента:
- давать поручения Депозитарию на прием на хранение и/или учет ЦБ на Счете депо Клиента и
поручения Депозитарию на снятие ЦБ с хранения и/или учета со Счета депо Клиента;
- давать поручения Депозитарию на перевод ЦБ на Счет депо Клиента (со Счета депо Клиента);
- давать поручения Депозитарию для открытия новых разделов на Счете депо Клиента;
- давать поручения Депозитарию на блокировку по каким-либо основаниям ЦБ на Счете депо
Клиента, и поручения Депозитарию на снятие блокировки ЦБ Клиента на Счете депо Клиента;
- давать поручение Депозитарию на обременение ЦБ на Счете депо Клиента обязательствами, и
поручения Депозитарию на снятие обременения ЦБ на Счете депо Клиента обязательствами;
- давать поручения на изменение счета и/или раздела Счета номинального держателя,
используемого для учета ценных бумаг Клиента , на другой Счет и/или раздел Счета
номинального держателя, открытый Депозитарием. Данное поручение может быть передано
как в отношении всех ценных бумаг Клиента , так и в отношении их определенного количества;
- давать распоряжение Депозитарию на выдачу доверенности третьим лицам на право списания
и зачисления
ценных бумаг Клиента, находящихся на Счете номинального держателя
Депозитария;
- в соответствии с правилами и регламентами деятельности организованных рынков и(или)
клиринговых организаций, давать поручения Депозитарию на перевод ЦБ на Счета депо, и
разделы Счетов депо, находящиеся под управлением третьих лиц;
- в соответствии с правилами и регламентами деятельности организованных рынков и(или)
клиринговых организаций, давать поручения Депозитарию на изменение места хранения ЦБ
Клиента, включая места хранения, находящиеся под управлением третьих лиц, а также
поручения Депозитарию на выдачу доверенностей третьим лицам на распоряжение ЦБ в местах
хранения;
- давать поручения Депозитарию на внесение Клиента в соответствующий реестр владельцев
именных ЦБ эмитента и получать соответствующие выписки из реестра владельцев ЦБ
эмитента и иные документы;
- получать причитающиеся Клиенту суммы дивидендов и иных доходов по ценным бумагам,
направленных Депозитарию и хранящихся на Счете депо Клиента, на Специальный денежный
счет Брокера и включать их в состав Денежного остатка Клиента;
- назначать и менять распорядителей Счета депо Клиента;
13.1.
19
получать информацию и необходимые документы о результатах операций, произведенных по
Счету депо Клиента, а также получать иную информацию (материалы), имеющую отношение к
реализации прав Клиента на ЦБ, учитываемые на Счете депо Клиента;
- получать информацию, документы и материалы, связанные с проведением собраний
акционеров, выплатой дивидендов и пр.,а также иную информацию, поступившую от
соответствующего эмитента ценных бумаг и имеющую отношение к правам Клиента, как
владельца ЦБ, находящихся на Счете депо Клиента, и предпринимать все иные от него
зависящие действия для реализации Клиентом прав, удостоверяемых депонированными на
Счете Депо Клиента ЦБ;
- получать от Депозитария все выписки и иные документы по Счету депо Клиента;
- подписывать все необходимые документы для осуществления указанных прав Брокера в
отношении ЦБ Клиента, учитываемых на Счете депо Клиента;
- в соответствии с правилами и регламентами деятельности организаторов торговли,
вышестоящих депозитариев и (или) клиринговых организаций давать поручения Депозитарию
на выдачу поручений/доверенностей организаторам торговли, вышестоящим депозитарияи и
(или) клиринговым организациям на распоряжение ценными бумагами Клиента , находящимися
на междепозитарном Счете депо Депозитария;
- оплачивать услуги Депозитария по ведению счета депо Клиента , при этом Клиент сообщает
Попечителю о действующих тарифах за услуги Депозитария, и незамедлительно уведомляет об
их изменении;
- производить все иные операции с ЦБ на Счете депо Клиента, необходимые для осуществления
Брокером своих прав и обязанностей по Регламенту, иным договорам и соглашениям между
Брокером и Клиентом, заключенным в рамках и во исполнение Регламента. Распоряжение об
отмене назначения попечителя Счета депо должно быть исполнено не позднее 3 (трех) рабочих
дней со дня регистрации его в Депозитарии.
13.5.3. Поручение Клиента на сделку (Приложение №7а к Регламенту) признается надлежащим
поручением «депо» для проведения депозитарных операций, необходимых для исполнения сделок
с ЦБ Клиента (перевод, вывод, депонирование, изменение места хранения и т.д.). Подача
отдельного депозитарного поручения от Клиента не требуется.
13.5.4. При расторжении Договора (по инициативе любой из Сторон) и исполнения Поручений, принятых до
направления уведомления о расторжении Договора, Брокер вправе отказаться от исполнения
функций попечителя счета депо Клиента, о чем он в письменном виде уведомляет Клиента и
Депозитарий.
-
14. УПОЛНОМОЧЕННЫЕ ПРЕДСТАВИТЕЛИ
14.1.
14.2.
14.3.
14.4.
14.5.
14.6.
14.7.
14.8.
Во всех случаях, даже когда это не обозначено прямо в тексте Регламента, получать информацию
об операциях Клиента и инициировать поручения от имени Клиента может только сам Клиент или
его представители, имеющие необходимый объем полномочий – уполномоченные представители.
Без доверенности в качестве уполномоченных лиц Клиента – юридического лица могут выступать
руководители юридического лица, в рамках полномочий, предусмотренных учредительными
документами такого юридического лица.
Без доверенности в качестве уполномоченных лиц Клиента – физического лица могут выступать
законные представители физического лица (родители, опекуны, усыновители, попечители).
В случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации, Брокер
также рассматривает должностных лиц уполномоченных государственных органов, действующих в
пределах своих служебных полномочий, в качестве лиц, уполномоченных инициировать проведение
операций по счетам Клиента.
В рамках Регламента, права иных лиц выступать в качестве уполномоченного лица от имени
Клиента должны подтверждаться специальной доверенностью, выданной Клиентом и составленной
в соответствии с законодательством Российской Федерации. Рекомендуемая Брокером форма
доверенности на уполномоченных представителей Клиента представлена в Приложениях № 6а, 6б
и 6в к Регламенту.
Брокер вправе запросить иные документы на уполномоченных представителей Клиента.
Регистрация представителей, уполномоченных осуществлять контроль и/или управление
операциями по Клиентскому счету Клиента путем направления поручений по ИТС «QUIK Вебброкер», осуществляется дополнительно. Для регистрации каждого такого лица Клиент должен
заполнить и представить Брокеру необходимые документы согласно Приложению № 4 Регламента.
В качестве лиц, уполномоченных на совершение от имени Брокера действий, предусмотренных
Регламентом, включая прием от Клиента Поручений, выступают сотрудники Пункта продаж или
Пункта обслуживания, в должностные обязанности которых входит совершение таких действий при
условии, что эти действия производятся в помещении Пункта продаж или Пункта обслуживания по
адресу, подтвержденному Брокером в соответствии с требованиями Регламента.
20
ЧАСТЬ 3. ПРЕДВАРИТЕЛЬНЫЕ ОПЕРАЦИИ
15. ПРИСОЕДИНЕНИЕ К РЕГЛАМЕНТУ (ЗАКЛЮЧЕНИЕ ДОГОВОРА)
Заключение Договора производится путем полного и безоговорочного присоединения к условиям
(акцепта условий) Регламента. С целью присоединения к Регламенту и заключению тем самым
Договора, Заинтересованное лицо должно надлежащим образом оформить и предоставить
представителю Брокера:
- Заявление о присоединении к Регламенту оказания брокерских услуг на финансовом рынке
ООО «УРАЛСИБ Кэпитал – Финансовые услуги» (в соответствии с Приложениями №№ 1а, 1б к
Регламенту) (далее - Заявление). Если Клиент планирует совершать операции, для учета
которых, в соответствии с принципами, изложенными в Регламенте, необходимо открыть
несколько отдельных Клиентских счетов, то Клиент оформляет и представляет в дополнение к
Заявлению отдельно для каждого открываемого Клиентского счета «Заявление об изменении
условий обслуживания», форма которого представлена в Приложение №3 к Регламенту;
- Требуемый комплект документов, необходимых для заключения Договора (в соответствии с
Приложением №4 к Регламенту).
Внимание!
Клиент - физическое лицо, должен либо подписать Анкету в присутствии уполномоченного лица
Брокера, либо нотариально заверить подпись на Анкете Клиента.
15.2. Брокер оставляет за собой право осуществлять проверку любых сведений, предоставленных
Заинтересованным лицом, а также запрашивать иные документы, которые могут подтверждать
сведения, зафиксированные в Анкете Клиента.
15.3. Акцепт Регламента будет считаться совершенным Клиентом с учетом условий и оговорок,
предусмотренных утвержденными Брокером формами Анкеты Клиента и Заявления о
присоединении к Регламенту оказания брокерских услуг на финансовых рынках ООО «УРАЛСИБ
Кэпитал – Финансовые услуги» и выбранных Клиентом при заполнении этих форм.
15.4. В качестве письменного подтверждения о заключении Договора Брокер предоставляет Клиенту
копию зарегистрированного Заявления, с отметкой о приеме уполномоченным представителем
Брокера.
15.1.
16. РЕГИСТРАЦИЯ КЛИЕНТА В ТОРГОВЫХ СИСТЕМАХ И ОТКРЫТИЕ КЛИЕНТСКОГО СЧЕТА
По факту заключения Договора Сторонами Брокер осуществляет следующие действия:
- присваивает Клиенту идентификационный код Клиента (далее – Код Клиента), используемый
для его идентификации. Код Клиента является уникальным кодом и должен указываться во всех
необходимых документах, связанных с исполнением Договора;
- в течение следующего рабочего дня открывает в системе внутреннего учета Брокера
Клиентский счет, на котором ведется обособленный учет Активов Клиента и иных обязательств
Сторон в соответствии с принятой Брокером системой внутреннего учета;
- в случае заключения нескольких Договоров с Клиентом, Брокер осуществляет открытие
отдельного Клиентского счета в рамках каждого заключенного Договора;
- после открытия Клиенту Клиентского счета осуществляет регистрацию Клиента в ТС, которые
он указал в Заявлении о присоединении к Регламенту оказания брокерских услуг на
финансовых рынках ООО «УРАЛСИБ Кэпитал – Финансовые услуги». Сроки регистрации
Клиента на каждом из организованных рынков ценных бумаг определяются внутренними
Правилами ТС;
Примечания
1. Брокер во всех случаях осуществляет регистрацию Клиентов в Фондовой (основной)
Секции ЗАО «Фондовая биржа ММВБ» (ФБ ММВБ) вне зависимости от перечня ТС,
выбранных Клиентом в «Заявлении о присоединении к Регламенту оказания брокерских
услуг на финансовых рынках ООО «УРАЛСИБ Кэпитал – Финансовые услуги»« для
совершения операций.
2. Брокер осуществляет регистрацию Клиентов в
торговой системе Закрытого
акционерного общества «Фондовая биржа ММВБ», биржевой рынок с расчетами Т+4
(далее – Стандарт ММВБ) с привязкой к тарифному плану «Основной Стандарт» в
случае, если Клиент зарегистрирован на FORTS ММВБ-РТС.
- предоставляет в пользование Клиента ИТС «QUIK Веб-брокер», с помощью которой Клиент
получает информацию из ТС и осуществляет электронный документооборот с Брокером;
- предоставляет в пользование Клиента СКЗИ с целью дополнительной защиты целостности
данных Электронных Документов, обмен которыми предусмотрен Регламентом.
16.2. Клиент уполномочивает Брокера: (i) на предоставление в ТС от имени Клиента документов,
являющихся основанием для регистрации Клиента, а также для изменения реквизитов Клиента;(ii)
на предоставление в ТС от имени Клиента документов, подтверждающих возможность исполнения
контрактов на срочном рынке.
16.1.
16.3.
21
Брокер уведомляет Клиента обо всех открытых Клиенту Клиентских счетах, присвоенных ему
регистрационных кодах и реквизитах Специальных брокерских счетов путем направления
Уведомления об открытии счетов (далее – Уведомление) (Приложение №5 к Регламенту)
посредством специализированного программного обеспечения с использованием ЭЦП, почтовым
сообщением, по факсимильной связи или электронной почте не позднее следующего рабочего дня,
после осуществления регистрации Клиента в ТС.
17. РЕЗЕРВИРОВАНИЕ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ
17.1.
17.2.
17.3.
17.4.
17.5.
17.6.
Перед началом торговой сессии, до направления каких–либо поручений на покупку ценных бумаг
или срочных контрактов, Клиент обеспечивает наличие в ТС суммы, необходимой для оплаты
суммы сделки, и оплаты расходов, связанных с заключением и исполнением Торговой операции,
включая и выплату вознаграждения Брокеру, и/или внесения необходимого гарантийного
обеспечения при совершении торговой операции со срочными инструментами.
Под резервированием денежных средств в ТС понимается депонирование их в соответствии с
Правилами ТС на специальном счете в организации, являющейся Расчетной системой в
соответствующей ТС. Резервирование производится Брокером за счет средств Клиента,
зачисленных на специальный брокерский счет, указанный в разделе 2 Регламента. Перечисление
Клиентом денежных средств для их отражения на Клиентском счете может производиться только
переводом со своего расчетного счета или со счета, принадлежащего третьему лицу, если оно
является физическим лицом. Внесение денежных средств путем перечисления на специальный
брокерский счет Брокера со счетов третьих лиц - юридических лиц не допускается, за исключением,
если данное юридическое лицо является профессиональным участником рынка ценных бумаг,
оказывающим Клиенту брокерские услуги, и/или услуги по управлению ценными бумагами в
соответствии с лицензией, при условии, что Клиент предоставил Брокеру копию договора на
оказание соответствующих услуг.
Примечание - Для покупки ценных бумаг физическими лицами за счет наличных средств Брокер
рекомендует открыть в любом отделении или филиале Банка расчетный или карточный счет,
внести на него наличные средства через кассу Банка, и сразу перечислить их на специальный
брокерский счет Брокера обычным переводом.
Клиент уведомлен и соглашается с тем, что Брокер оставляет за собой право по своему
усмотрению отказать в зачислении на Клиентский счет Клиента денежных средств, поступивших от
третьих лиц без объяснения Клиенту причин такого отказа.
Документы, указанные в п.17.2. Регламента, должны быть предоставлены Клиентом Брокеру в
течение 5 рабочих дней со дня поступления денежных средств. В случае непоступления Брокеру
документов в установленный срок Брокер возвращает денежные средства плательщику.
Также Брокер возвращает плательщику денежные средства, которые не были зачислены на
Клиентский счет Клиента по причине несоответствия условиям, установленным в пункте 17.2.
Регламента, или отказа Брокера в соответствии с п.17.3. Регламента, равно как и денежные
средства, платежные документы, по отношении к которым не позволяют однозначно
идентифицировать плательщика или установить назначение платежа.
Нерезиденты перечисляют средства для их зачисления на специальные брокерские счета Брокера
только безналичным порядком в валюте Российской Федерации.
Брокер обеспечивает резервирование поступивших денежных средств и увеличение Позиции
Клиента по денежным средствам в соответствующей ТС днем (Т) при условии, что средства
поступили на Специальный брокерский счет Брокера до 13-00 дня (Т). В случае если денежные
средства поступили после 13-00 дня (Т), Брокер обеспечивает резервирование денежных средств и
увеличение Позиции Клиента в ТС днем (Т+1).
Примечание - При перечислении денежных средств для их зачисления на Клиентский счет
Клиент с целью их правильного, своевременного зачисления и последующего резервирования в
ТС должен указать в платежных документах реквизиты соответствующего расчетного счета
Брокера, а также в назначении платежа указать следующее:
«Перевод денежных средств по договору на брокерское обслуживание №<договор клиента>от
<дата договора>. Код клиента №<номер счета/субсчета>. НДС не облагается».
17.7.
Денежные средства зачисляются на Клиентский счет Клиента только в случае если платежные
документы, поступившие Брокеру, позволяют однозначно идентифицировать плательщика
денежных средств. Платежные документы должны содержать указание на номер договора на
брокерское обслуживание, код Клиента и наименования ТС. В случае, если согласно поданному
Клиентом платежному документу не удается однозначно идентифицировать Клиента, то денежные
средства в полном объеме зачисляются на специальный счет, ведущийся Брокером для учета
неопознанных денежных средств. В таком случае для зачисления денежных средств на Клиентский
счет Клиент должен подать Брокеру Заявление следующего содержания:
22
«Настоящим сообщаю, что <дата> года мной был произведен перевод денежных средств в
сумме <сумма цифрами> (<сумма прописью>) рублей на специальный брокерский счет ООО
«УРАЛСИБ Кэпитал – Финансовые услуги» (платежное поручение № <номер платежного
документа> от <дата>).
В платежном поручении было указано ошибочное назначение платежа. Убедительная просьба
назначение
платежа
читать
верным
в
следующей
формулировке:
Перевод денежных средств по договору на брокерское обслуживание <№ договора> от <дата
договора>. Код клиента <код>. НДС не облагается.
В связи с вышеизложенным, прошу Вас зачислить сумму в размере <сумма цифрами> (<сумма
прописью>) рублей на мой клиентский счет <№ счета>, открытому в рамках договора на
брокерское обслуживание № <№договора> от <дата договора>.
Перевод на специальный счет в организации, являющейся Расчетной системой в соответствующей
ТС, денежных средств для совершения сделок в ТС производится Брокером по поручению Клиента
за счет денежных средств, зачисленных на Клиентский счет Клиента.
17.9. Денежные средства, зачисленные на Клиентский счет по итогам расчетов по сделкам торговой
сессии (дня), в отсутствие поручений Клиента автоматически резервируются Брокером для
совершения сделок в этой же ТС к началу следующей торговой сессии.
17.10. В отсутствии в платежном поручении Клиента информации о резервировании денежных средств на
конкретной ТС, денежные средства, перечисленные на Клиентский счет Клиента, автоматически
резервируются Брокером для совершения сделок в торговой системе ФБ ММВБ (дополнительного
поручения для Брокера от Клиента на перевод ДС не требуется). В случае, если ТС ФБ ММВБ не
является заявленной ТС в Заявлении о присоединении к Регламенту оказания брокерских услуг на
финансовых рынках ООО «УРАЛСИБ Кэпитал – Финансовые услуги», Брокер производит
резервирование поступивших денежных средств и их зачисление на Клиентский счет Клиента в
какой-либо из заявленных ТС на усмотрение Брокера.
17.11. Для резервирования в другие торговые системы Клиент при заполнении поля «назначение
платежа» в платежном документе на перечисление средств должен сделать специальную ссылку на
иную торговую систему и включить в текст в поле «назначение платежа» следующий фрагмент:
«Краткое наименование торговой системы в соответствии с пунктом 4.2. Регламента».
Пример текста поля «назначение платежа» для резервирования в Торговую систему ММВБ-РТС
(срочный рынок FORTS ММВБ-РТС):
«Перевод денежных средств по договору на брокерское обслуживание №<договор клиента>от
<дата договора>. Код клиента <номер счета/субсчета>. НДС не облагается. Срочный рынок
FORTS ММВБ-РТС»
17.8.
18. РЕЗЕРВИРОВАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
18.1.
18.2.
18.3.
18.4.
18.5.
18.6.
Перед началом торговой сессии, до направления каких–либо поручений на продажу ценных бумаг,
Клиент обеспечивает наличие в ТС этих ценных бумаг в количестве, необходимом для
урегулирования сделки, путем перевода ценных бумаг на торговые разделы счетов депо,
принадлежащих Клиенту, попечителем которых назначен Брокер.
Под резервированием ценных бумаг для совершения сделок в ТС понимается депонирование
ценных бумаг соответствующего выпуска на специальном счете (разделе счета) в организации,
осуществляющей расчеты по сделкам в ТС в соответствии с Правилами ТС.
Учетная операция по зачислению ценных бумаг Клиента для участия в торгах производится
Брокером на основании информации Депозитария Брокера о проведенных операциях и на
основании Поручений на распоряжение активами Клиента на перевод на торговый раздел, либо при
учете ценных бумаг не в Депозитарии Брокера или при наличии двух и более клиентских счетов у
Брокера - при подаче Поручений на распоряжение активами (по форме Приложения №8 к
Регламенту) с одновременным представлением копии документа (выписки/уведомления о
проведенной операции из иного депозитария), подтверждающего факт такого движения ценных
бумаг, в срок, не позднее дня, следующего за днем подачи Поручения на распоряжение активами по
субсчетам (по форме Приложения №8 к Регламенту). Поручение на ввод/вывод ЦБ по субсчетам
(по форме Приложения №8 к Регламенту) предоставляется Клиентом также в случае перечисления
ценных бумаг по Клиентским счетам, не сопровождаемого движением ценных бумаг по счетам депо
Клиента (перевод ЦБ между субсчетами).
Во всех случаях перевод ценных бумаг осуществляется в соответствии с правилами
Уполномоченных депозитариев ТС.
Для зачисления на Клиентский счет Клиента ЦБ предварительно депонируются на специальном
счете (разделе счета) депо Депозитария в Уполномоченных депозитариях ТС.
При зачислении ЦБ на свой Клиентский счет Клиент - физическое лицо предоставляет документы,
подтверждающие дату и цену приобретения зачисляемых ЦБ. При отсутствии указанных
документов на момент продажи переведенных ЦБ Брокер вправе удерживать налог на доход с
23
полной суммы, полученной от продажи данных ЦБ. В данном случае при предоставлении Клиентом
документов, подтверждающих дату и цену приобретения ЦБ, после их продажи, возврат излишне
удержанного налога производится
налоговым органом после подачи Клиентом налоговой
декларации.
18.7. Ценные бумаги, зачисляются на счет депо по итогам расчетов по сделкам торговой сессии (дня), в
отсутствие Поручений Клиента на распоряжение активами автоматически резервируются Брокером
для совершения сделок в этой же торговой системе к началу следующей торговой сессии.
18.8. Внесение акций, принимаемых в качестве гарантийного обеспечения по срочным сделкам
18.8.1. Порядок внесения и определения стоимости акций, принимаемых в качестве ГО по срочным
сделкам, устанавливается правилами ТС. При этом в отдельных случаях Клиент должен
предоставить Брокеру копии документов, подтверждающих внесение акций в ТС.
18.8.2. Список ценных бумаг, которые могут приниматься Брокером в качестве гарантийных активов
публикуются на Интернет-сайте Брокера. В случае изменения Брокером списка “гарантийных
активов”, такие изменения считаются вступившим в силу в день (Т+1) от дня (Т) объявления
Брокером изменений. Клиент предварительно согласовывает с Брокером перечень ценных бумаг,
которые могут быть использованы в качестве средств гарантийного обеспечения, их количество и
коэффициент ликвидности с целью определения количества ценных бумаг возможных к принятию в
качестве средств гарантийного обеспечения. По результатам согласования Брокер информирует
Клиента о количестве и перечне ценных бумаг, которые могут быть приняты в качестве средств
гарантийного обеспечения. Ценные бумаги, принятые Брокером в качестве средств гарантийного
обеспечения, исключаются из расчета уровня маржи с момента их принятия (в случае если ценные
бумаги ранее использовались Брокером при расчете уровня маржи и были переведены с биржевого
рынка ФБ ММВБ). Брокер предъявляет требования к ценным бумагам, которые могут вноситься
Клиентом в качестве гарантийного обеспечения с учетом п.25.4. настоящего Регламента
Внимание!
- Клиенту, изъявившему желание учитывать свои ценные бумаги в качестве средств гарантийного
обеспечения, необходимо подать Брокеру Заявление об изменении условий обслуживания
(Приложение №3 к Регламенту), указав в разделе 5 «Дополнительные услуги» следующий
текст:
«Предоставить возможность использовать ЦБ в качестве ГО при совершении сделок на FORTS
ММВБ-РТС в рамках субсчета SPBFUT______»
и указав в разделе 6 «Иное» следующий текст:
«Прошу в Депозитарии ОАО «УРАЛСИБ» по счету депо № ____________ открыть раздел для
учета и хранения ценных бумаг в ЗАО Депозитарно – клиринговая компания, принятых в
качестве ГО на FORTS ММВБ-РТС»
- Клиент, при условии отсутствия неисполненных обязательств по сделкам на FORTS ММВБ-РТС,
вправе отказаться от предоставления своих ценных бумаг в качестве средств гарантийного
обеспечения. Для этого необходимо подать Брокеру Заявление об изменении условий
обслуживания (Приложение №3 к Регламенту), указав в разделе 5 «Дополнительные услуги»
следующий текст:
«Отключить возможность использовать ЦБ в качестве ГО при совершении сделок на FORTS
ММВБ-РТС в рамках субсчета SPBFUT______»
18.8.3. Клиент должен поддерживать установленный уровень ликвидности ГО. Коэффициент ликвидности
ГО должен быть не менее 50 %. Снижение коэффициента ликвидности ниже 50% расценивается
Брокером как задолженность Клиента по гарантийному обеспечению.
18.8.4. Брокер вправе изменить коэффициент ликвидности гарантийного обеспечения. Такие изменения
вступают в силу в соответствии с разделом 79 Регламента.
18.8.5. Ценные бумаги, принимаемые Брокером в качестве ГО, учитываются с дисконтом от рыночной
стоимости ценных бумаг (с ежедневной переоценкой). Размер дисконта публикуется на Интернетсайте Брокера.
18.8.6. Ценные бумаги, принимаемые Брокером в качестве ГО, учитываются в Депозитарии Брокера на
отдельном разделе счета депо, открытом на имя Клиента. Такие Ценные бумаги должны быть
задепонированы на Счете депо Клиента в Депозитарии Брокера не позднее, чем за 3 (три) рабочих
дня до дня начала действия Поручения на срочную сделку.
18.8.7. C целью получения ежедневного отчета, в т.ч. в случае отсутствия сделок, Клиенту необходимо
предоставить Брокеру Заявление об изменении условий обслуживания (Приложение №3 к
Регламенту), указав в разделе 5 «Дополнительные услуги» следующий текст:
«Прошу предоставлять ежедневный брокерский отчет»
24
ЧАСТЬ 4. ТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ
19.
ТОРГОВАЯ ПРОЦЕДУРА
19.1.
19.1.1.
19.1.2.
19.1.3.
19.1.4.
19.1.5.
19.2.
19.3.
Если иное не установлено двухсторонними соглашениями, совершение Брокером сделок с ценными
бумагами и срочных сделок по поручению Клиента производится по стандартной торговой
процедуре, состоящей из следующих основных этапов:
резервирование денежных средств и/или ценных бумаг для расчетов по сделкам;
подача Клиентом Поручения на сделку (заявки) и прием Поручения Брокером;
заключение Брокером сделки в соответствии с Поручением на сделку;
исполнение сделки Брокером и проведение расчетов между Брокером и Клиентом;
подготовка и предоставление Брокером отчета Клиенту.
Особенности торговых процедур, выполняемых Брокером при совершении сделок в различных ТС,
определяются Правилами этих ТС.
Все Поручения на сделку, принятые Брокером, исполняются с соблюдением принципов равенства
условий для всех Клиентов и приоритетности интересов Клиентов перед интересами самого
Брокера при совершении сделок на рынке ценных бумаг и срочном рынке.
Поручение Клиента на сделку (заявка)
19.4.
19.4.1.
19.4.2.
19.4.3.
19.4.4.
19.5.
19.6.
19.7.
19.8.
19.9.
19.10.
Если иное не предусмотрено дополнительным соглашением между Брокером и Клиентом, то Клиент
вправе направлять Брокеру Поручения на сделку (далее – Поручение) следующих типов:
«купить/продать по наилучшей доступной цене» - рыночное поручение, т.е. поручения, в которых не
указана цена исполнения, либо цена исполнения обозначена как “рыночная” (“биржевая”, “текущая”
и т.п.), то есть поручения, которые исполняются по текущей рыночной цене;
«купить/продать по фиксированной цене» - лимитированное поручение, т.е. поручения, в которых
указана определенная цена исполнения. При этом цена исполнения должна быть указана в
единицах размерности, используемых в соответствующей ТС (в рублях Российской Федерации,
процентных долях или иных единицах);
«купить/продать по фиксированной цене при условии, что цена на рынке перед этим достигла
определенного значения» - стоп-лимитированное поручение;
«купить/продать по наилучшей доступной цене, при условии, что цена на рынке достигла
определенного значения» - стоп-рыночное поручение.
Помимо перечисленных Поручений Клиент может отдавать Брокеру любые другие разумные
Поручения, которые могут быть однозначно истолкованы обеими Сторонами и исполнены Брокером
в рамках Регламента. В случае, если Поручение Клиента имеет более одного толкования,
ответственность за неправильное исполнение этого Поручения лежит на Клиенте.
Брокер также может принимать Поручения на сделку с иными дополнительными условиями, в том
числе и с запретом на частичное исполнение Поручения.
Дополнительные условия Поручения на сделку фиксируются Клиентом в графе «Дополнительная
информация» Поручения на сделку.
Поручения на сделку, содержащие любые дополнительные условия, могут подаваться Клиентом
только по предварительному согласованию с Брокером. В случае нарушения Клиентом настоящего
условия Брокер не гарантирует прием и исполнение таких Поручений на сделку.
Брокер интерпретирует любое Поручение как «Стоп-Заявку», если она сопровождается
примечанием типа «Исполнить при достижении цены» и указанием конкретной цены условия (далее
по тексту - «Стоп цена»). Брокер исполняет такое Поручение как Рыночную или Лимитированную
Заявку в зависимости от способа указания цены исполнения.
Внимание!
Клиент, который намеривается использовать «Стоп-Заявку», подтверждает свое согласие с
тем, что Брокер не несет ответственности за какой-либо ущерб (включая все, без исключения,
случаи понесенных либо предполагаемых расходов, потери прибылей, прерывания деловой
активности, потери деловой информации, либо других денежных потерь), связанный с
применением «Стоп-Заявок».
В любом поданном Поручении должны быть указаны все существенные условия сделки,
предусмотренные Правилами соответствующей ТС.
Обязательными реквизитами любого Поручения на сделку с ценными бумагами являются:
- наименование или уникальный код Клиента;
- номер Договора;
- дату и время (с указанием часов и минут) получения Поручения;
- тип сделки (покупка или продажа);
- наименование финансового инструмента, являющегося предметом сделки: для ЦБ - эмитент,
вид, тип ЦБ, номер выпуска, иная информация, однозначно идентифицирующая ценную бумагу;
- торговая система, в которой должна быть совершена сделка;
25
«цена исполнения», т.е. цена, по которой Брокер должен совершить сделку, или условия ее
определения;
- количество ценных бумаг или условия его определения;
- срок действия поручения;
- подпись Клиента или иное установленное обозначение (индекс, условное наименование),
приравниваемое к подписи Клиента. Если Брокер самостоятельно заполняет поля поручения
Клиента, подпись Клиента проставляется на экземпляре поручения в бумажной форме не
позднее чем через месяц после получения поручения Брокером;
- в случае, если подается Поручение с целью совершения сделки РЕПО с ценными бумагами,
поручение должно содержать указание на совершение сделки РЕПО;
- в случае, если Поручение подается с целью совершения маржинальной сделки, - указание, что
поручение подается в целях совершения маржинальной сделки, а также (если Клиент намерен
использовать в целях совершения сделки часть ценных бумаг соответствующего типа,
учитываемых на счете депо клиента, или часть денежных средств клиента, переданных
клиентом брокеру) размер денежных средств и/или ценных бумаг клиента (в процентном или
абсолютном выражении), за счет которых Брокер осуществляет маржинальную сделку.
- в случае отсутствия в Поручении указанной информации исполнение Брокером Поручения не
является обязательным.
Брокер рассматривает Поручение Клиента как Поручение на совершение срочной сделки, если в
тексте Поручения содержатся ниже перечисленные реквизиты:
- наименование или уникальный код Клиента;
- номер Договора;
- вид срочной сделки (фьючерсный контракт, опцион);
- тип срочной сделки (покупка/продажа);
- наименование (обозначение), фьючерсного контракта или опциона, принятое у организатора
торговли на рынке;
- цена одного фьючерсного контракта (размер премии по опциону) или однозначные условия ее
определения;
- цена исполнения опциона;
- количество фьючерсных контрактов, опционов или однозначные условия его определения;
- срок действия поручения;
- дополнительная информация.
Любое Поручение Клиента на сделку считается выданным на условиях «действительно до конца
текущего торгового дня», если иное не будет согласовано Сторонами дополнительно.
Поручения, предназначенные для исполнения на аукционе или специальной торговой сессии, в
течение которых на рынке действуют особые правила торговли, должны быть обозначены Клиентом
соответствующим образом. В противном случае они будут считаться направленными для
исполнения на стандартных условиях.
Клиент вправе аннулировать (отменить) любое Поручение на сделку до истечения срока действия,
установленного в момент его подачи. Поручения на сделку, частично исполненные Брокером к
моменту отмены, будут считаться отмененными только в отношении неисполненной части.
Поручение на сделку не может быть отменено Клиентом с момента фактического заключения
Брокером соответствующей сделки, даже, если уведомление о совершении такой сделки не было
получено Клиентом.
Поручения на сделку Клиента, направленные Брокеру по телефону или факсу, должны быть
впоследствии продублированы Клиентом путем предоставления на бумажном носителе или
подписаны с использованием ЭЦП в течении 5 (пяти) дней со дня подачи Поручения. В случае
неполучения от Клиента подписанного экземпляра Поручения в установленный срок, Брокер
оставляет за собой право по своему усмотрению до устранения Клиентом указанного нарушения:
прекратить прием устных Поручений/Электронных поручений через ИТС «QUIK Веб-брокер» на
покупку и продажу Клиентом ЦБ или прекратить прием любых Поручений Клиента, в том числе
письменных Поручений на заключение Сделок.
Поручения, указанные в п. 19.16. Регламента, подписанные с использованием ЭЦП
или
составленные на бумажном носителе, должны быть получены Брокером не позднее пятого
календарного дня с даты совершения сделки.
Поручения на сделки, переданные по ИТС «QUIK Веб-брокер» с использованием ЭЦП, на
бумажных носителях Клиентом не предоставляются.
В случае неполучения от Клиента документов, подписанных ЭЦП, или оригиналов документов до
установленной даты, Брокер приостанавливает прием любых поручений до получения от Клиента
всех документов, оформленных надлежащим образом.
Если иное не согласовано в дополнительном соглашении сторон, то Брокер осуществляет прием
Поручений на сделки только при условии, что они направляются Клиентом дистанционным
способом обмена посредством ИТС «QUIK Веб-брокер».
Кроме способа, оговоренного в п.19.20. Регламента, Брокер принимает Поручения на сделку в виде
письменного Сообщения, в виде кодированного Сообщения, направленного по сети Интернет при
-
19.11.
19.12.
19.13.
19.14.
19.15.
19.16.
19.17.
19.18.
19.19.
19.20.
19.21.
26
помощи специализированных программных средств, предоставленных Брокером,
либо
направленного иным способом. Исчерпывающий перечень способов для направления Брокеру
Поручений на сделку и иных поручений зафиксированы в Разделе 6 Регламента. Использование
Клиентом для подачи Поручений на сделку способов и средств коммуникации, не предусмотренных
Регламентом, может производиться только на основании отдельного соглашения с Брокером.
19.22. Поручения на сделку, направленные Брокеру в письменной форме, принимаются Брокером при
условии, что они получены не позднее, чем за 1 час до окончания их срока действия.
19.23. Брокер осуществляет прием Поручения на сделку только при условии, что они передаются
Клиентом не позднее, чем за 15 минут до окончания торговой сессии, за исключением Поручений,
направляемых через систему ИТС «QUIK Веб-брокер». Подача Поручений менее чем за 15 минут
до окончания торговой сессии может производиться Клиентом только по согласованию с
уполномоченным сотрудником Брокера, осуществляющим прием Поручений.
19.24. Поручение Клиента на сделку, подаваемые в соответствии с настоящим Регламентом на бумажном
носителе, должны быть оформлены в соответствии с типовой формой, предусмотренной в
Приложении № 7а к Регламенту для Поручений на совершение сделки с ценными бумагами, и
типовой формой, предусмотренной в Приложении №7б к Регламенту, для Поручения на срочную
сделку.
20.
20.1.
20.2.
ИСПОЛНЕНИЕ ПОРУЧЕНИЙ БРОКЕРОМ
Если иное не предусмотрено действующим законодательством Российской Федерации, Правилами
ТС или поручением Клиента, то при исполнении поручений Клиента на совершении сделок Брокер
действует в качестве комиссионера, т.е. от своего имени и за счет Клиента. В этом случае на
действия Брокера и Клиента распространяются требования действующего законодательства
Российской Федерации, относящиеся к договору комиссии, в том числе следующие требования:
 поручение должно быть выполнено Брокером на наиболее выгодных условиях для Клиента;
 ценные бумаги, приобретенные за счет Клиента, становятся собственностью последнего;
 Брокер не отвечает перед Клиентом за неисполнение третьим лицом сделки, заключенной за
счет Клиента;
 в случае неисполнения третьим лицом сделки, заключенной за счет Клиента, Брокер обязан
незамедлительно известить об этом Клиента.
По сроку действия все Поручения на сделку считаются действительными до:


20.3.
20.4.
20.5.
20.6.
20.7.
20.8.
20.9.
наступления оговоренных в Поручении условий сделки;
для поручений на сделку на биржевом рынке, за исключением «Стоп-заявок» - до окончания
Торговой сессии в соответствующей Торговой системе. По окончании Торговой сессии такое
Поручение на сделку считается аннулированным;
 для «Стоп-заявок» – до окончания указанного в поручении срока действия или, если такой срок
не указан – до окончания Торговой сессии в соответствующей Торговой системе.
 отмены Клиентом ранее поданного Поручения в пределах Торговой сессии.
В отсутствие прямых инструкций Клиента Брокер вправе самостоятельно принимать решения о
наилучшем порядке и способе исполнения принятого поручения Клиента в соответствии с
Правилами ТС или обычаями делового оборота, принятыми на соответствующем рынке.
Все Поручения на сделку исполняются Брокером в порядке их поступления от Клиентов.
Исполнение поручений на сделки в торговой системе производится Брокером в порядке,
предусмотренном Правилами этой ТС. Исполнение заявок на сделки вне торговых систем
производится Брокером в соответствии с принятыми на рынке обычаями делового оборота.
Брокер также имеет право исполнить любое Поручение на сделку путем совершения нескольких
сделок, если иных инструкций не содержится в самом Поручении.
Поручения на сделку, в тексте которых не содержится указания на определенную торговую систему,
могут быть исполнены Брокером путем совершения сделок в любой доступной Брокеру торговой
системе или внебиржевом рынке.
До исполнения Поручения Клиента на сделку Брокер имеет право оценить текущую способность
Клиента исполнить обязательства по сделке путем сравнения этих обязательств и суммы
зарезервированных денежных средств и/или количества ценных бумаг на счетах Клиента. Такая
проверка проводится путем предварительной обработки реквизитов сделки специализированными
программными средствами Брокера. При приеме Поручения на сделку по телефону, результат
проверки сообщается сотрудником Брокера Клиенту при подаче Поручения на сделку. При приеме
Поручения на сделку через систему ИТС «QUIK Веб-брокер» проверка осуществляется
автоматически.
Брокер исполняет поручения Клиента на совершение сделки при условии наличия на счете Клиента
обеспечения:
- при приобретении ценных бумаг (за исключением случаев совершения маржинальных и/или
необеспеченных сделок, в том числе сделок в Стандарт ММВБ) – при наличии денежных
20.10.
20.11.
20.12.
20.13.
20.14.
20.15.
20.16.
20.17.
20.18.
20.19.
20.20.
20.21.
20.22.
27
средств, в сумме, достаточной для полной оплаты суммы сделки и расходов, связанных с
исполнением сделки;
- при продаже ценных бумаг (за исключением случаев совершения маржинальных и/или
необеспеченных сделок, в том числе сделок в Стандарт ММВБ) – при наличии ценных бумаг в
количестве, достаточном для исполнения обязательств по поставке ценных бумаг в полном
объеме;
- для операций со срочными инструментами – при наличии денежных средств или ценных бумаг,
принимаемых в качестве гарантийного обеспечения, в размере, достаточном для полного
исполнения обязательств по внесению ГО и текущего значения вариационной маржи, если в
момент получения Брокером поручения на совершение торговой операции текущее значение
вариационной маржи отрицательно.
Использование Брокером собственной системы контроля счетов Клиента не означает принятие им
на себя ответственности за сделки, совершенные в соответствии с Поручением на сделку Клиента.
Во всех случаях Клиент должен самостоятельно, на основании полученных от Брокера отчетов и
выставленных заявках, рассчитывать объем собственных сделок/срочных сделок. Любой ущерб,
который может возникнуть от исполнения Брокером Поручения на сделку Клиента, обязательства
по которой Клиент не сможет урегулировать в срок, будет отнесен за счет Клиента.
Брокер вправе, по собственному усмотрению, ограничить перечень срочных контрактов, в
отношении которых Брокер принимает от Клиентов поручения на срочные сделки.
Брокер вправе, не принимать от Клиента поручения на совершение сделок, связанных, по мнению
Брокера, с высоким уровнем риска, в том числе сделок по продаже опционов или иных операций, за
исключением офсетных сделок.
Все Поручения на сделку одного типа, поступившие в течение торговой сессии, исполняются
Брокером в порядке поступления, при этом Поручения на сделку одного типа, поступившие от
разных Клиентов до открытия торговой сессии, считаются поступившими одновременно. Такие
Поручения на сделку исполняются Брокером единым пакетом, а если Правилами ТС пакетное
исполнение заявок не предусмотрено - в очередности, определяемой Брокером по собственному
усмотрению.
Рыночные Поручения на сделку начинают исполняться Брокером по очереди сразу после начала
торговой сессии.
Если на рынке имеет место значительный (более 10%) «спрэд» котировок (разница между лучшими
ценами спроса и предложения), то Брокер вправе, если сочтет, что это в интересах Клиента,
задержать начало исполнения рыночных заявок на срок до 30 минут. Брокер не вправе задерживать
исполнение указанных заявок, если Клиент будет настаивать на их немедленном исполнении.
Кроме этого в такой ситуации Поручения на сделки по текущей рыночной цене будут исполнены по
лучшей цене противоположной заявки, которая может оказаться значительно хуже цены,
ожидаемой Клиентом.
Рыночные Поручения на сделку исполняются Брокером только путем акцепта лучшей твердой
котировки другого участника рынка, доступной для Брокера в торговой системе, в момент времени,
когда наступила очередь выполнения этой заявки. Наилучшей доступной Брокеру ценой считается
цена наилучшей на данный момент встречной заявки в данной торговой системе.
Лимитированные Поручения на сделки исполняются Брокером в зависимости от текущего состояния
рынка по одному из следующих вариантов:
- путем акцепта твердой котировки другого участника рынка;
- путем выставления Брокером собственной твердой котировки;
- путем регулярного мониторинга рынка в поисках твердой котировки, удовлетворяющей условию
Поручения.
Исполнение лимитированного Поручения на сделку гарантируется Брокером только при условии ее
соответствия ценовым условиям рынка. Если иное не предусмотрено инструкциями Клиента, то
Брокер имеет право исполнить Лимитированное Поручение частично.
Стоп-лимитированные Поручения на сделку исполняются Брокером в порядке, предусмотренном
для лимитированных Поручений «по цене исполнения», указанной Клиентом в Поручении. Брокер
приступает к исполнению такого Поручения только после достижения рынком «цены условия»
указанного в стоп заявке.
Стоп-рыночные Поручения на сделку исполняются Брокером в порядке, предусмотренном для
рыночных заявок по наилучшей цене встречной заявки в данной торговой системе на момент
достижения рынком «цены условия», указанного в стоп заявке. При этом «достижением рынком
указанной цены» считается момент получения информации от торговой системы о совершении по
данной цене хотя бы одной сделки.
Заявки, поданные для исполнения на торгах, проводимых по типу аукциона, или на специальную
торговую сессию, проводимую по особым правилам, исполняются в соответствии с регламентом
проведения аукциона или, соответственно, правилам специальной торговой сессии.
Если Клиентом не установлено иное в тексте Поручения, Брокер вправе исполнить Поручение
частично, независимо от типа поданного поручения.
28
20.23. Брокер вправе привлечь для выполнения Поручения на сделку третьих лиц, включая передоверие
совершения сделки другому брокеру, при соблюдении законодательства Российской Федерации и
положений Регламента.
20.24. До направления Брокеру каких–либо заявок на совершение срочных сделок Клиент должен
обеспечить резервирование гарантийных активов под обеспечение обязательств по операциям на
FORTS ММВБ-РТС в размере, необходимом для открытия и удержания открытых позиций по
срочным инструментам.
20.25. Гарантийные активы, которые могут быть использованы под обеспечение операций Клиента на
срочном рынке, делятся на:
- Денежные средства.
- Ценные бумаги, принимаемые Брокером в качестве ГО.
20.26. Доля текущей оценочной стоимости ценных бумаг в составе гарантийных активов (коэффициент
ликвидности) не может превышать размер нормативного значения, устанавливаемого Брокером.
20.27. В случае, если на момент подачи Поручения на совершение срочной сделки свободных денежных
средств не достаточно для соблюдения требований к размеру ГО Брокер не принимает Поручение к
исполнению.
20.28. Брокер принимает к исполнению Поручения Клиента на сделки по приобретению ценных бумаг
(иных финансовых инструментов), предназначенных для квалифицированных инвесторов, только
при условии, что Клиент является квалифицированным инвестором.
20.29. Брокер вправе не принимать к исполнению заявки Клиента на совершение сделок на Стандарт
ММВБ по продаже ценных бумаг в случае отсутствия таких ценных бумаг на Клиентском счете
Клиента, открытом для отражения операций на торгах в ФБ ММВБ, на момент подачи заявки
Брокеру.
20.30. В целях соблюдения законодательства РФ, направленных на предотвращение манипулирования
рынком и использования инсайдерской информации Брокер, имеющий основания полагать, что в
результате исполнения Поручения Клиента будет осуществлена операция с неправомерным
использованием инсайдерской информации и (или) данная операция будет являться
манипулированием рынком, обязан уведомить федеральный орган исполнительной власти в
области финансовых рынков о такой операции. Порядок уведомления, сроки направления
уведомления и содержание уведомления определяются федеральным органом исполнительной
власти в области финансовых рынков.
21.
21.1.
21.2.
21.3.
21.4.
21.5.
21.6.
УРЕГУЛИРОВАНИЕ СДЕЛОК И ПРОВЕДЕНИЯ РАСЧЕТОВ МЕЖДУ БРОКЕРОМ И КЛИЕНТОМ
Если иное не предусмотрено двусторонним соглашением, то любое Поручение на сделку во всех
случаях является поручением Брокеру провести исполнение сделки за счет Клиента в соответствии
с положениями Регламента.
Исполнение Брокером сделок, заключенных в торговой системе, производится в порядке и в сроки,
предусмотренные Правилами этой ТС.
Если в процессе урегулирования сделки у Брокера возникает необходимость получить от Клиента
дополнительные документы, последний обязан предоставить оригиналы, либо надлежащим
образом оформленные копии таких документов в течение 1 (Одного) дня с момента предъявления
Брокером соответствующего требования. Такое требование Брокера направляется Клиенту одним
из Способов обмена сообщениями, предусмотренными в разделе 6 Регламента. Брокер вправе не
осуществлять никаких действий по урегулированию сделки до предоставления Клиентом указанных
в настоящем пункте документов. Если в результате несвоевременного предоставления указанных
документов Брокер понесет ущерб, Клиент обязан возместить его в полном объеме.
По всем сделкам, Поручения на совершение которых предусмотрены Регламентом, Брокер вправе
совершать действия с ценными бумагами Клиента в порядке и на условиях, предусмотренных
заключенным между Клиентом и Депозитарием депозитарным договором и Распоряжением о
назначении Брокера попечителем счета депо Клиента. В случае назначения Брокера попечителем
счета депо Клиента в Депозитарии, Брокер в соответствии с предоставленными полномочиями
подает поручения на проведение инвентарных операций (операций, связанных с изменением
остатка на депо счете) при осуществлении урегулирования сделок, при выполнении поручений
Клиента на перевод активов и на иных основаниях, вытекающих из реализации прав и исполнения
обязательств Сторон.
Дополнительного поручения для Брокера от Клиента для проведения операций, связанных с
урегулированием сделок, проведенных в соответствии с Регламентом, не требуется.
Для урегулирования сделок Брокер реализует все права и исполняет все обязательства, возникшие
в результате заключения сделки, перед контрагентом (торговой системой) и иными третьими
лицами, обеспечивающими сделку (депозитариями, реестрами и проч.) в результате
сделок/срочных сделок, совершенных по Поручению, в том числе:
- поставку/прием ценных бумаг в депозитариях в соответствии с имеющимися полномочиями;
- перечисление /прием денежных средств в оплату ценных бумаг;
- оплату тарифов и сборов ТС, клиринговых организаций, Уполномоченных депозитариев;
29
исполнение срочных контрактов;
иные необходимые действия, в соответствии с Правилами соответствующих ТС, обычаями
делового оборота или условиями заключенного договора с контрагентом.
Исполнение сделки, совершенной по Поручению Клиента в какой либо торговой системе,
производится Брокером за счет денежных средств и ценных бумаг, зачисленных на Клиентский счет
и предварительно зарезервированных для совершения сделок в данной торговой системе.
Если иное не установлено Регламентом, то расчеты по сделкам между Брокером и Клиентом
производятся не позднее дня, в течение которого производилось урегулирование сделки с
контрагентом (Торговой системой).
Если Правилами ТС или условиями договора с контрагентом предусмотрено, что поставка и оплата
ценных бумаг производится в разные сроки (не на условиях “поставка против платежа”), то
расчеты по сделкам проводятся в следующем порядке:
- в день получения от контрагента/поставки контрагенту ценных бумаг, являющихся предметом
сделки, Брокер автоматически отражает зачисление/списание этих ценных бумаг по
соответствующему Клиентскому счету Клиента;
- в день перечисления контрагенту/получения от контрагента суммы оплаты сделки и списания
расходов по тарифам третьих лиц Брокер автоматически отражает списание или зачисление
эквивалентной суммы по клиентскому счету Клиента.
Присоединяясь к Регламенту, Клиент полностью соглашается с тем, что Брокер при заключении
сделок, осуществляемых в рамках Регламента за счет Клиента, имеет право, действуя
исключительно по своему усмотрению, осуществлять зачет встречных требований и обязательств с
третьими лицами по сделкам, осуществляемым в рамках Регламента за счет Клиента. При этом
Брокер обязуется по требованию Клиента предоставлять последнему всю необходимую
информацию о проведении зачета встречных требований по сделкам с третьими лицами,
заключаемым в рамках Регламента за счет Клиента.
Если для расчетов по какой–либо сделке, совершенной на организованных рынках ценных бумаг (в
ТС) в соответствии с правилами Регламента установлен срок урегулирования в день Т, то сроком
расчетов считается момент не позднее, чем за 15 минут до окончания последней Торговой сессии
этого дня.
В случае, если при урегулировании сделок, совершенных в определенной торговой системе,
денежных средств и ценных бумаг Клиента, зарезервированных в этой системе недостаточно для
урегулирования сделок, Брокер имеет право по своему усмотрению осуществить исполнение
данных сделок за счет активов Клиента, зарезервированных в любой из торговых систем путем
перевода активов из одной торговой системы в другую.
Если к дате расчетов по
Торговой операции на Плановой позиции Клиента отсутствует
необходимое количество ценных бумаг или денежных средств, то Брокер вправе приостановить
выполнение всех или части принятых от Клиента Поручений на сделку и иных поручений.
Расчеты по суммам собственного вознаграждения за сделки производятся Брокером, если иное не
предусмотрено выбранным Клиентом тарифным планом, либо в день заключения сделки, либо в
день урегулирования сделки. Расчеты по суммам вознаграждения за сделки в какой-либо торговой
системе также производятся за счет средств, зарезервированных для совершения сделок/срочных
сделок именно в этой системе, а в случае недостаточности таких средств за счет любых иных
средств, зачисленных на Клиентский счет Клиента.
В случае совершения срочной сделки Клиент обязан уплачивать Вариационную маржу, размер
которой определяется Правилами торгов.
Вариационная маржа списывается Брокером с Клиентского счета Клиента без предварительного
или последующего согласования с Клиентом.
В случае, если по результатам проведения урегулирования сделок на срочном рынке и рынке
Стандарт ММВБ на Клиентском счете отсутствуют или недостаточно денежных средств для
погашения задолженности по уплате ГО, Вариационной маржи, Гарантийного перевода, комиссии
ТС или вознаграждения Брокера, Клиент обязан не позднее:
- 12-00 по московскому времени торгового дня, следующего за торговым днем, в который по
итогам дневного Клирингового сеанса выявлена недостаточность Средств гарантийного
обеспечения на срочном рынке и Стандарт ММВБ;
- 16-00 по московскому времени торгового дня, следующего за торговым днем, в который по
итогам вечернего Клирингового сеанса выявлена недостаточность Средств гарантийного
обеспечения на срочном рынке и Стандарт ММВБ
погасить возникшую задолженность:
- путем поступления средств на Клиентский счет в размере, достаточном для погашения
задолженности, указанной в Уведомлении, направленном Брокером;
- либо путем совершения сделок по закрытию позиций.
В противном случае такие позиции закрываются Брокером после 12-00 по московскому времени
торгового дня, следующего за торговым днем, в который по итогам дневного Клирингового сеанса
выявлена недостаточность Средств гарантийного обеспечения, либо после 16-00 по московскому
времени торгового дня, следующего за торговым днем, в который по итогам вечернего Клирингового
-
21.7.
21.8.
21.9.
21.10.
21.11.
21.12.
21.13.
21.14.
21.15.
21.16.
21.17.
21.18.
21.19.
21.20.
21.21.
30
сеанса выявлена недостаточность Средств гарантийного обеспечения, в порядке, предусмотренном
разделом 22 “Особые случаи совершения сделок Брокером” Регламента.
В целях определения размера обязательств Клиента по погашению задолженности на срочном
рынке и рынке Стандарт ММВБ под задолженностью по средствам гарантийного обеспечение
понимается положительное значение разности между суммой обязательств Клиента по внесению
Гарантийного обеспечения по всем открытым позициям, уплате премий по опционам, Вариационной
маржи, Гарантийного перевода, сборов ТС и суммой денежных средств Клиента, учитываемых как
средства для операций на срочном рынке и рынке Стандарт ММВБ в соответствующей ТС и
денежной оценки ценных бумаг, внесенных в качестве гарантийного обеспечения, рассчитанной в
соответствии с правилами ТС.
Брокер начисляет, начиная со дня образования задолженности, штраф за каждый календарный
день задолженности в соответствии с тарифами Брокера.
При не выполнении Клиентом требований п.21.17. Брокер осуществляет в отношении Клиента
следующие действия:
- если задолженность по Гарантийному обеспечению образовалась в результате снижения
коэффициента ликвидности гарантийного обеспечения и Клиент не погасил такую
задолженность в сроки, определенные п.21.17 Регламента, Брокер имеет право реализовать
неденежные активы Клиента в размере, обеспечивающем приведение уровня ликвидности
Гарантийного обеспечения до установленного уровня;
- если Брокер определит, по своему усмотрению, что Клиент может не быть в состоянии или не
желать в будущем погасить свою задолженность перед Брокером в сроки, определенные в
п.21.17. Регламента, то Брокер вправе без предварительного уведомления Клиента
реализовать какие-либо активы Клиента по своему усмотрению с тем, чтобы высвободить
средства, достаточные для покрытия любой суммы, причитающейся от Клиента.
Если рассчитываемое Брокером текущее значение задолженности по Гарантийному обеспечению с
учетом текущей вариационной маржи, оценки стоимости опционов, Гарантийного перевода,
комиссии ТС и вознаграждения Брокера превышает значение 50% от требуемого Гарантийного
обеспечения, Брокер имеет право незамедлительно без предварительного уведомления Клиента
закрыть все или часть Открытых позиций по срочным контрактам или сделкам в режиме Стандарт
ММВБ Клиента в целях ликвидации текущего значения задолженности по Гарантийному
обеспечению.
В случае принудительного закрытия позиций Клиента на срочном рынке или Стандарт ММВБ,
Брокер выбирает позиции, подлежащие закрытию таким образом, чтобы количество закрытых
позиций было минимальным и достаточным для полной ликвидации задолженности по
Гарантийному обеспечению.
Примечание - В определенных случаях в целях минимизации риска неисполнения обязательств
участниками биржевой торговли и их клиентами ТС имеет право принудительно закрыть
позиции участников и их клиентов, приостановить или ограничить торги. При этом Клиент
может недополучить прибыль, либо понести убытки. В этом случае Брокер не компенсирует
Клиенту недополученную прибыль, либо убыток.
21.22. Принудительное закрытие Брокером позиций Клиента по Срочным сделкам или сделкам в режиме
Стандарт ММВБ осуществляется по текущей цене, сложившейся в ТС на момент выставления
Брокером соответствующей заявки в ТС.
21.23. При принудительном закрытии позиций Клиента Брокер не несет ответственности за любые убытки,
причиненные Клиенту данными действиями.
22.
ОСОБЫЕ СЛУЧАИ СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК БРОКЕРОМ
Одновременно с присоединением к настоящему Регламенту Клиент поручает (предоставляет право)
Брокеру совершать сделки за счет Клиента без Поручения в следующих случаях:
А. Если к сроку, установленному для расчетов по какой-либо сделке, совершенной Брокером по Поручению
Клиента, на текущей Позиции Клиента отсутствует необходимая для расчетов сумма денежных
средств и/или количество ценных бумаг (за исключением случаев совершения маржинальных и/или
необеспеченных сделок, в том числе сделок в ТС Стандарт ММВБ), то Клиент поручает Брокеру
совершить за счет Клиента сделку покупки/продажи необходимого количества ценных бумаг таким
образом, чтобы приобретенные ценные бумаги либо денежные средства от продажи ценных бумаг
могли быть зачислены на текущую Позицию Клиента и использованы для расчетов по ранее
заключенным сделкам.
22.1.
Б. Если в результате отсутствия денежных средств на Клиентском счете Клиента у Брокера отсутствует
возможность удержать с Клиента вознаграждение или расходы, предусмотренные Регламентом,
общие требования по оплате которых превышают 1000 рублей Российской Федерации, то Клиент
поручает Брокеру самостоятельно продать любую часть ценных бумаг либо закрыть часть открытых
позиций Клиента по срочным инструментам, таким образом, чтобы сумма, учитываемая на
31
Клиентском счете после продажи, была достаточной для удовлетворения требований по
просроченным обязательствам Клиента, с учетом штрафных процентов, предусмотренных
Регламентом.
Примечание - В определенных случаях в целях минимизации риска неисполнения обязательств
участниками биржевой торговли и их клиентами ТС имеет право принудительно закрыть
позиции участников и их клиентов, приостановить или ограничить торги. При этом Клиент
может понести убытки и в этом случае Брокер убыток Клиенту не компенсирует.
В. Если при наличии Короткой позиции по Клиентскому счету Клиента, к 17-00 по московскому времени
Клиентом не было предоставлено Поручение на сделку РЕПО для закрытия короткой позиции в
соответствии с Разделом 24 Регламента; либо при исключении Брокером ценной бумаги из списка
ценных бумаг, предоставляемых для маржинального кредитования по необеспеченным сделкам, в
случае, если сам Клиент не закрыл короткие позиции по данной ЦБ до 17-00 по московскому
времени дня исключения.
Г. Если гарантийных активов на Текущей Позиции Клиента оказалось недостаточно для удержания
открытых позиций по срочному инструменту и сделкам Стандарт ММВБ или позиции Клиента,
оставшиеся открытыми по итогам торговой сессии дня, предшествующего последнему дню
обращения фьючерса, не имеют достаточного обеспечения в ТС базового актива для исполнения,
то Клиент поручает Брокеру закрыть все или часть открытых позиций Клиента по срочным
инструментам или сделкам в ТС Стандарт ММВБ, т.е. совершить за счет Клиента сделки со
срочными инструментами или инструментами ТС Стандарт ММВБ таким образом, чтобы
ликвидировать задолженность Клиента перед Брокером по удержанию открытых позиций или
обеспечить исполнение обязательств (или отсутствие обязательств) по поставочному фьючерсу
или сделкам в ТС Стандарт ММВБ.
Д. Если при наличии обязательств по заключенным ранее за счет Клиента сделкам в ТС ММВБ Стандарт,
исполнение которых предусмотрено на следующий день, к 14-00 по московскому времени Клиентом
не были обеспечены на соответствующих счетах Активы
в размере совокупных (неттообязательств) по сделкам, заключенным в ТС Стандарт ММВБ с расчетами в следующий торговый
день, то Клиент поручает Брокеру совершить сделки по переносу обязательств в порядке,
определенном разделом 26 Регламента.
Е. Если Клиент, выбравший режим совершения маржинальных сделок и имеющий Короткую позицию по
Клиентскому счету Клиента, не предоставил до 10-00 по московскому времени дня
предшествующего дню истечения полномочий Брокера как Попечителя счетов депо Клиента
необходимые документы для продления назначения Брокера Попечителем открытых в Депозитарии
Брокера счетов депо Клиента, то Клиент поручает Брокеру совершить сделки таким образом, чтобы
закрыть короткие позиции Клиента.
22.2.
22.3.
Во всех случаях Брокер совершает сделки, предусмотренные настоящим разделом, таким образом,
как если бы получил от Клиента Рыночное Поручение на сделку при наличии текущей рыночной
цены в ТС, за счет Позиции, по которой должны быть произведены расчеты по сделкам.
В случаях, перечисленных в п. 22.1., Клиент уполномочивает Брокера исполнить поручение
(поручения) от Клиента на совершение сделки со следующими параметрами:
ПАРАМЕТР
ПОРУЧЕНИЯ
СЛУЧАИ
А
Б
КОД КЛИЕНТА
НОМЕР
ДОГОВОРА
Дата и
время
Получения
Поручения
В
Г
Д
Е
КОД КЛИЕНТА, ЗА СЧЕТ СРЕДСТВ КОТОРОГО ЗАКЛЮЧАЕТСЯ СДЕЛКА В ОСОБОМ ПОРЯДКЕ
НОМЕР ДОГОВОРА С КЛИЕНТОМ, ЗА СЧЕТ СРЕДСТВ КОТОРОГО ЗАКЛЮЧАЕТСЯ СДЕЛКА В ОСОБОМ ПОРЯДКЕ
дата и время
расчетов по
сделке, для
расчета по
которой на
счете Клиента
недостаточно
денежных
средств
(ценных
бумаг)
дата и время
начисления
вознаграждения
(или иных
предусмотренн
ых Регламентом
расходов)
дата
возникновения
короткой
позиции, время
– 17:50 по
московскому
времени
в случаях,
определенных
п. 21.17. –
момент
окончания срока
для
самостоятельно
го погашения
задолженности
Клиентом, для
остальных
случаев - дата,
предшествующа
дата,
предшествующая
дате исполнения
обязательств по
сделке, время –
14-00 по
московскому
времени
дата,
предше
ствующ
ая дате
истечен
ия
полном
очий
Брокера
как
Попечи
теля
счетов
32
я дате
исполнения
контракта,
время – время
начала торговой
сессии в эту
дату
при покупке
срочного
контракта –
продажа, при
наличии
продажи
срочного
контракта –
покупка
при
недостаточно
сти на счете
Клиента
денежных
средств –
продажа, при
недостаточно
сти ценных
бумаг –
покупка*
продажа
покупка ценных
бумаг для
первой части
РЕПО;
продажа ценных
бумаг для
второй части
РЕПО
для покупки –
указанные
параметры
ценных бумаг,
количества
которых на
счете Клиента
недостает для
проведения
расчетов по
сделке, для
продажи –
параметры
любой ценной
бумаги из
числа
находящихся
на счете
Клиента по
выбору
Брокера
параметры
любой ценной
бумаги из числа
находящихся на
счете Клиента,
по выбору
Брокера.
указанные
параметры
ценных бумаг,
по которым у
Клиента
возникла
короткая
позиция
-
-
в случаях,
определенных
п. 21.17. – по
выбору Брокера
-
в случаях,
определенных
п. 21.17. – по
выбору
Брокера, в
остальных
случаях фьючерсный
(опционный)
контракт, по
которому у
Клиента
имеется
открытая
позиция, и за 2
дня до его
исполнения
Клиентом не
было подано
Вид сделки
Вид,
категория
(тип),
выпуск,
транш,
серия
ценной
бумаги
Вид
срочной
сделки
депо
Клиента
Первая сделка сделка РПС с той
же датой
расчетов, что и
для первичной
сделки,
обязательства по
которой
переносятся:
при покупке
ценных бумаг на
Стандарт ММВБ продажа; при
продаже ценных
бумаг на
Стандарт ММВБ –
покупка;
Вторая сделка –
сделка РПС
идентичная
первоначальной
сделке с иной
датой расчетов
указанные
параметры
ценных бумаг, по
которым у
Клиента возникли
обязательства по
поставке либо по
покупке
-
покупка
ценных
бумаг,
по
которы
му
Клиента
возникл
а
коротка
я
позиция
указанн
ые
параме
тры
ценных
бумаг,
по
которы
му
Клиента
возникл
а
коротка
я
позиция
33
Наименова
ние
эмитента
ценной
бумаги
для покупки –
эмитент
ценных бумаг,
количества
которых
недостает на
счете Клиента
для
проведения
расчетов по
сделке; для
продажи –
эмитент
любой ценной
бумаги из
числа
находящихся
на счете
Клиента по
выбору
Брокера
-
эмитент любой
ценной бумаги
из числа
находящихся на
счете Клиента
по выбору
Брокера.
эмитент ценных
бумаг, по
которым у
Клиента
возникла
короткая
позиция
в случаях,
определенных
п. 21.17 – по
выбору Брокера
-
-
цена
исполнения по
опциону, по
которому у
Клиента
-
Наименова
ние
(обозначен
ие)
фьючерсн
ого или
опционног
о
контракта,
принятое у
организато
ра
торговли
на
фондовом
рынке
Цена
исполнени
я по
опционном
у контракту
Заявление на
исполнение
контракта и/или
на счете
Клиента
отсутствует
необходимое
для исполнения
контракта
количество
денежных
средств и/или
ценных бумаг.
-
в случаях,
определенных
п. 21.17 – по
выбору
Брокера, в
остальных
случаях
наименование
(обозначение)
контракта, по
которому у
Клиента
имеется
открытая
позиция и за 2
дня до его
исполнения
Клиентом не
было подано
Заявление на
исполнение
контракта и/или
на счете
Клиента
отсутствует
необходимое
для исполнения
контракта
количество
денежных
средств и/или
ценных бумаг.
цена
исполнения по
опциону, по
которому у
Клиента
эмитент ценных
бумаг, по которым
у Клиента
возникли
обязательства по
поставке либо по
покупке на
Стандарт ММВБ
-
-
эмитент
ценных
бумаг,
по
которы
му
Клиента
возникл
а
коротка
я
позиция
34
Количеств
о ценных
бумаг или
однозначн
ые
условия
его
определен
ия
Количеств
о
фьючерсн
ых
контрактов
, опционов
или
однозначн
ые
условия
его
определен
ия
для покупки –
количество
ценных бумаг,
недостающее
для
проведения
расчетов по
сделке; для
продажи количество
ценных бумаг
определяется
расчетным
путем исходя
из суммы
денежных
средств,
подлежащих к
расчету по
сделке
(максимально
близкое
значение).
-
имеется
открытая
позиция и
которая
подлежит
закрытию
определяется
расчетным
путем исходя из
величины
задолженности
(максимально
близкого ее
значения).
в случаях,
определенных
п. 21.17. –
минимальное
количество
контрактов, при
продаже
(покупке)
которых будет
полностью
погашена
задолженность
количество
ценных бумаг,
по которым у
Клиента
возникла
короткая
позиция
-
имеется
открытая
позиция и
которая
подлежит
закрытию
-
в случаях,
определенных
п. 21.17. –
минимальное
количество
контрактов, при
продаже
(покупке)
которых будет
полностью
погашена
задолженность
по ГО, в
остальных
случаях размер
открытой
позиции
Клиента по
контракту, по
которому за 2
дня до его
исполнения
Клиентом не
было подано
Заявление на
исполнение
контракта; в
случае подачи
такого
Заявления, но
при
недостаточност
и средств
(ценных бумаг)
на счете –
минимальное
количество
контрактов, при
продаже
(покупке)
которых
находящихся на
количество
ценных бумаг, по
которым у
Клиента возникли
обязательства на
поставку либо на
покупку на
Стандарт ММВБ
-
количес
тво
ценных
бумаг,
по
которы
му
Клиента
возникл
а
коротка
я
позиция
35
Цена
одной
ценной
бумаги
Цена
одного
фьючерсн
ого
контракта
(размер
премии по
опциону)
Срок
действия
поручения
22.4.
счете Клиента
средств (ценных
бумаг) будет
достаточно для
исполнения
контракта в
объеме
оставшейся
открытой
позиции.
-
рыночная
рыночная
Расчетная цена,
определенная в
ходе
предшествующей
заключению
сделки
клиринговой
сессии ТС
Стандарт ММВБ
-
рыночная
-
до окончания
дня,
определенног
о как дата
подачи
поручения
без срока
действия
до окончания дня, определенного как дата подачи
поручения
Рыночн
ая
до
окончан
ия дня
истечен
ия
полном
очий
Брокера
как
Попечи
теля
счетов
депо
Клиента
* - в случае, если к сроку, установленному для расчетов по сделке, совершенной Брокером по
Поручению Клиента, на Текущей Позиции Клиента отсутствует необходимое для расчетов
количество ценных бумаг и сумма денежных средств, достаточная для покупки данного
количества ценных бумаг, Брокер совершает сделки по продаже ценных бумаг Клиента по
выбору Брокера и покупку ценных бумаг, необходимых для расчетов по сделке.
Брокер сообщает Клиенту о сделках, условия совершения которых регулируются настоящим
Разделом, в порядке и сроки, предусмотренные Частью 8 Регламента.
23. ПРАВИЛА СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК С МАРЖЕЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
23.1. Маржинальные поручения
23.1.1. Брокер интерпретирует Поручение на сделку Клиента как Поручение на Сделку с Маржей, если
объем сделки, которая должна быть произведена на ее основании, превышает соответствующую
Плановую Позицию Клиента в Торговых системах и на Клиентском счете Клиента, на момент, когда
производится прием или исполнение такого Поручения, и при направлении Брокеру Поручения на
Сделку с Маржей Клиент любым способом сделал соответствующее указание. Настоящее
обязательство будет считаться выполненным Клиентом, если в Поручении Клиент сделает отметку
о размере использования заемных средств Брокера. В случае отсутствия в Поручении
вышеназванного указания Брокер может либо отклонить такое поручение целиком, либо исполнить
частично в пределах Позиции Клиента.
23.1.2. Брокер принимает маржинальное поручение на продажу какой-либо ценной бумаги только при
условии, что с этой ценной бумагой в соответствии с законодательством и требованиями Брокера,
допускаются маржинальные сделки, и исключительно на торгах Организатора торговли в
соответствии с правилами совершения таких сделок, устанавливаемых Организаторами торговли.
Список таких ценных бумаг формируется и изменяется Брокером по собственному усмотрению.
Информация о текущем составе списка ликвидных ценных бумаг публикуется Брокером на wwwстранице Брокера.
23.1.3. Брокер принимает к исполнению маржинальное поручение, если значение маржи, рассчитанное
непосредственно перед исполнением этого поручения (далее по тексту - начальная маржа),
окажется больше или равно объявленного Брокером нормативного значения – минимальной
начальной маржи.
36
23.1.4. Урегулирование маржинальных и необеспеченных сделок, совершенных по поручению Клиента в
какой-либо торговой системе (рынке), производится Брокером за счет денежных средств и ценных
бумаг, зачисленных на Клиентский счет Клиента.
23.1.5. Брокер оставляет за собой исключительное право самостоятельно принимать решение о
возможности принять или отклонить любое Поручение Клиента, если это Поручение на сделку с
Маржей. Брокер оставляет за собой право не выполнить принятое Поручение Клиента в той его
части, что представляет собой Поручение на сделку с Маржей, даже при условии, что данное
Поручение не нарушает всех требований настоящего раздела.
23.2. Маржинальные требования и режимы Клиентского счета
23.2.1. Для оценки текущей способности Клиента выполнить свои обязательства по расчетам с Брокером
по заключенным сделкам в Торговых системах Брокер использует специальный расчетный
показатель – Уровень маржи (УрМ, Текущая маржа), который рассчитывается по следующей
формуле:
ДСКр + СЦБр - ЗКб
УрМ = ------------------------------- х 100%,
ДСКр + СЦБр
где:
ДСКр - сумма денежных средств Клиента, находящиеся на специальных брокерских счетах Брокера и
денежных средств, которые должны поступить для Клиента на специальные брокерские счета
Брокера по заключенным ранее сделкам не позднее окончания текущего рабочего дня, за вычетом
денежных средств, которые должны быть выплачены со специальных брокерских счетов Брокера по
заключенным ранее сделкам не позднее окончания текущего рабочего дня;
СЦБр - текущая рыночная стоимость ценных бумаг Клиента, принимаемых Брокером в качестве
обеспечения обязательств Клиента, которые находятся на счете депо по которым проводятся
расчеты по сделкам, заключенным в интересах Клиента либо должны быть зачислены на данный
счет депо по заключенным ранее сделкам не позднее окончания текущего рабочего дня, за вычетом
текущей рыночной стоимости ценных бумаг, которые должны быть списаны с данного счета депо по
заключенным ранее сделкам не позднее окончания текущего рабочего дня;
ЗКб - задолженность Клиента перед Брокером, возникшая в результате совершения Брокером
маржинальных сделок либо которая может возникнуть в результате осуществления расчетов по
всем сделкам, заключенным в интересах Клиента, расчеты по которым должны быть проведены не
позднее окончания текущего рабочего дня.
Уровень маржи рассчитывается с учетом всех сделок, заключенных до момента расчета, в том
числе сделок, расчеты по которым должны быть осуществлены не позднее окончания текущего
рабочего дня.
При расчете уровня маржи расчетная рыночная стоимость каждой ценной бумаги Клиента
принимается равной цене последней на момент расчета уровня маржи сделки купли-продажи такой
же ценной бумаги, зафиксированной в Торговой системе либо при расчете величины обеспечения
на завершения расчетов во всех Торговых системах принимается равной цене закрытия торговой
сессии.
Примечание - Согласно требованию ФСФР величина задолженности также увеличивается на
сумму, поступившую на Клиентский счет Клиента от третьего лица, за исключением сумм,
которые, в соответствии с действующим законодательством, не увеличивают задолженность
Клиента
23.2.2. Брокер рассчитывает Текущую маржу и сообщает ее Клиенту по первому требованию. В
зависимости от соотношения Текущей маржи и Уровней маржи, Брокер налагает ограничения на
совершение Сделок и допустимые операции с Активами Клиента, устанавливая один из четырех
Режимов Клиентского счета - неограниченный, ограниченный, необеспеченный или
ликвидационный. Ограниченный, необеспеченный или ликвидационный режимы устанавливаются
при невыполнении Маржинальных требований.
23.3. Неограниченный режим Клиентского счета
Неограниченный режим устанавливается при Текущей марже, превышающей Требуемый уровень
маржи.
При этом режиме Клиент вправе давать Поручения на совершение любых Сделок и Поручения на
распоряжение активами, которые исполняются Брокером в соответствии с иными условиями
Регламента, если в результате их исполнения значение Текущей маржи не становится меньше
Требуемого уровня маржи.
23.4. Ограниченный режим Клиентского счета
Ограниченный режим устанавливается при Текущей марже, не превышающей Требуемый уровень
маржи, но превышающей или равной Минимальному уровню маржи.
При этом режиме Брокер не исполняет Поручений на распоряжение активами и Поручений на
совершение Сделок, за исключением Сделок, приводящих к увеличению Текущей маржи Клиента.
37
Клиент вправе пополнить Активы Клиента путем внесения Приемлемых ЦБ или денежных средств
для достижения Требуемого уровня маржи.
23.5. Необеспеченный режим Клиентского счета
23.5.1. Необеспеченный режим устанавливается при Текущей марже, меньшей Минимального уровня
маржи, но превышающей или равной Ликвидационному уровню маржи.
При этом режиме Брокер ограничивает исполнение поручений Клиента, как и при ограниченном
режиме, и направляет Клиенту требование об увеличении Текущей маржи до Минимального уровня
маржи. Такое требование направляется Клиенту по ИТС «QUIK Веб-брокер» с использованием ЭЦП
в день установления необеспеченного режима Клиентского счета.
23.5.2. Для выполнения указанного в предыдущем пункте требования Брокера Клиент обязан в срок, не
позднее 2 (двух) рабочих дней с даты получения Клиентом такого требования либо совершить
Сделки, направленные на увеличение Текущей маржи до Минимального уровня маржи, либо
пополнить Активы Клиента путем внесения Приемлемых ЦБ или денежных средств на сумму,
указанную в требовании Брокера как необходимую для достижения Минимального уровня маржи.
Если рыночная ситуация в течение установленного срока приведет к понижению Текущей маржи
ниже Ликвидационного уровня маржи, Брокер вправе немедленно, до окончания указанного срока,
перевести Клиентский счет в ликвидационный режим.
23.6. Ликвидационный режим Клиентского счета
23.6.1. Ликвидационный режим устанавливается в тот момент, когда Текущая маржа становится равной
или меньше Ликвидационного уровня маржи, и действует до момента, пока Текущая маржа не
достигнет Минимального уровня маржи. Рост Текущей маржи вследствие изменения рыночной
ситуации не приводит к отмене установленного ликвидационного режима Клиентского счета, если
только Текущая маржа не достигнет Минимального уровня маржи.
Брокер и Клиент настоящим соглашаются, что при установлении ликвидационного режима Брокер, в
дополнение к ограничениям, предусмотренным для ограниченного и необеспеченного режимов,
имеет полное право и настоящим уполномочен Клиентом незамедлительно совершить в порядке,
предусмотренном Регламентом сделки с ЦБ Клиента, направленные на увеличение Текущей маржи
до Минимального уровня маржи без направления Клиенту каких-либо предварительных
уведомлений.
23.6.2. В случае невозможности совершения сделок в ТС с лотами ЦБ, составляющими менее торгового
лота, установленного Правилами ТС, Брокер вправе произвести продажу или иную реализацию ЦБ
из состава Активов Клиента на сумму, превышающую необходимую для достижения Минимального
уровня маржи не более чем на один торговый лот.
23.6.3. Средства, полученные в результате продажи или иной реализации ЦБ из состава Активов Клиента,
могут быть направлены в погашение Денежной задолженности Клиента перед Брокером, либо, по
усмотрению Брокера, для погашения иных обязательств Клиента перед Брокером. Оставшиеся
после этого средства направляются на увеличение Денежного остатка Клиента.
23.6.4. Ценные бумаги, полученные в результате покупки ЦБ за счет Денежного остатка Клиента, могут
быть направлены в погашение обязательств Клиента перед Брокером по поставке ценных бумаг.
Оставшиеся после этого ценные бумаги зачисляются на Клиентский счет Клиента.
23.7. Право Брокера устанавливать уровни маржи
23.7.1. Требуемый, Минимальный и Ликвидационный уровни маржи устанавливаются Брокером и могут
быть пересмотрены Брокером в одностороннем порядке в любой момент по полному усмотрению
Брокера. Брокер не вправе установить Уровни маржи меньше установленных уполномоченным
государственным органом уровней. Ввод в действие таких изменений и дополнений осуществляется
с соблюдением правил, предусмотренных для внесения изменений в текст Регламента по
инициативе Брокера.
23.7.2. Изменения Требуемого, Минимального и Ликвидационного уровней маржи вступают в действие по
истечении 2 (двух) рабочих дней с даты уведомления Клиента Брокером.
Информация об установленных Брокером в текущий момент нормативных значений маржи
раскрывается Брокером путем публикации на www-странице Брокера.
23.8. Изменение списка Приемлемых ЦБ
23.8.1. При расчете Текущей Маржи используются только те ЦБ из Активов Клиента, которые входят в
перечень Приемлемых ЦБ. Перечень Приемлемых ЦБ размещен на Интернет-сайте Брокера.
23.8.2. В случае пересмотра перечня Приемлемых ЦБ изменения вступают в силу, и пересчет Текущей
Маржи Клиента производится с соблюдением правил, предусмотренных для внесения изменений в
текст настоящего Регламента, и в срок, определяемый уполномоченным государственным органом,
или, в случае отсутствия установленного срока, в срок, определяемый Брокером, уполномоченным
в соответствии с текущей рыночной ситуацией.
23.9. Требование о прекращении использования маржинального кредитования
23.9.1. Брокер и Клиент настоящим соглашаются, что Брокер вправе в любой момент потребовать
прекращение использования маржинального кредитования частично или в полном объеме. В случае
такого требования Клиент обязан не позднее 1 (одного) дня с момента получения уведомления от
Брокера, произвести одно из следующих действий:
38
произвести оплату суммы Денежной задолженности Брокеру или
отдать безусловное
поручение Брокеру на продажу Активов Клиента по рыночной цене на дату их продажи на сумму
не менее суммы Денежной задолженности с направлением вырученных от такой продажи
средств на погашение Денежной задолженности;
- произвести перевод ЦБ на свой счет Депо для исполнения своих обязательств перед Брокером
по поставке ЦБ или отдать безусловное поручение Брокеру на покупку ЦБ по рыночной цене на
дату их покупки в размере не менее объема непокрытой позиции по ЦБ.
23.9.2. При невыполнении Клиентом указанных действий Брокер вправе для удовлетворения своих
требований приступить к реализации ЦБ из состава Активов Клиента в порядке, предусмотренном
Регламентом.
23.10. Контроль маржинальных сделок
23.10.1. В течение всего срока действия Договора Брокер осуществляет оценку текущей способности
каждого Клиента, выбравшего режим совершения маржинальных сделок, исполнять свои
обязательства по заключенным сделкам.
23.10.2. В качестве критерия, характеризующего способность Клиента исполнить свои обязательства по
расчетам за подтвержденные сделки, Брокер также использует текущее значение маржи. Брокер
производит расчет значения текущей маржи по каждому счету, по которому установлен режим
маржинального кредитования (далее – «маржинальный счет»).
23.10.3. Если в результате изменения цен на рынке, очередное рассчитанное Брокером, значение текущей
маржи брокерского счета Клиента окажется меньше, чем объявленное Брокером значение
«минимальной требуемой маржи», то Брокер направляет Клиенту специальное сообщение
«маржин кол» (margin call). Брокер направляет сообщение по ИТС «QUIK Веб-брокер» или иным
каналам электронной связи.
23.10.4. Под сообщением «маржин кол» понимается любое сообщение, в котором Брокер требует от
Клиента до истечения определенного срока, либо закрыть часть «коротких» позиций в составе
клиентского счета, либо предоставить Брокеру (зачислить на счета в составе клиентского счета)
дополнительное количество ценных бумаг или денежных средств. Требование «маржин кол»
будет считаться выполненным Клиентом, если к сроку, указанному в нем Брокером, показатель
текущей маржи стал не ниже, чем установленное Брокером значение «минимальной начальной
маржи».
23.10.5. Срок, указываемый в требовании «маржин кол», определяется Брокером по собственному
усмотрению, исходя из текущей ситуации на рынке, и может составлять от одного до нескольких
дней, либо определен Брокером как «немедленно».
23.10.6. В случае невыполнения Клиентом в установленный срок требования «маржин кол» Брокер вправе
приостановить исполнение всех ранее принятых от Клиента заявок на сделки.
Внимание!
Невыполнение Клиентом требования «маржин кол» в срок, указанный Брокером, будет означать
согласие Клиента на самостоятельное совершение Брокером одной или нескольких сделок за
счет Клиента, результатом которых является закрытие всех или части «коротких» позиций
клиентского счета Клиента, выбранных Брокером по своему усмотрению.
При самостоятельном закрытии «коротких» позиций Брокер совершает сделки, как если бы
получил от Клиента рыночную заявку.
23.10.7. При направлении Клиенту требования «маржин кол» Брокер руководствуется нормативным
значением «минимальной требуемой маржи», которое действительно на текущий момент.
Аналогичное правило также действует и в случае, когда значение маржи изменяется в результате
исключения Брокером какой либо ценной бумаги из списка приемлемых ЦБ.
23.10.8. При повторном в течение одного торгового дня уменьшении значения текущей маржи Клиентского
счета Клиента ниже, чем объявленное Брокером значение «минимальной требуемой маржи»,
Брокер вправе не направлять повторного требования «маржин кол» Клиенту.
23.10.9. Брокер вправе не принимать к исполнению Поручение на вывод активов, если его выполнение
приведет к нарушению Маржинальных требований. Об отказе в исполнении поручения Брокер
незамедлительно уведомляет Клиента.
23.11. Порядок отнесения и исключения Клиента к категории Клиентов с повышенным уровнем
риска.
23.11.1. Брокер вправе на основании волеизъявления Клиента принять решение об отнесении Клиента к
категории Клиентов с повышенным уровнем риска.
23.11.2. Необходимыми условиями отнесения Клиента к категории Клиентов с повышенным уровнем
является одновременное выполнение следующих требований:
- до момента отнесения Брокером Клиента к категории Клиентов с повышенным уровнем риска
Клиент должен пользоваться брокерскими услугами на рынке ценных бумаг в течение не менее
6 (шесть) месяцев, непосредственно предшествующих дате принятия Брокером решения об
-
39
отнесении Клиента к категории Клиентов с повышенным уровнем риска, причем в течение 3
(три) месяцев, непосредственно предшествующих дате принятия Брокером решения об
отнесении Клиента к Категории клиентов с повышенным уровнем риска, в интересах этого
Клиента совершались маржинальные сделки;
- сумма денежных средств Клиента, находящихся на клиентском счете Клиента (за вычетом
суммы ранее предоставленных займов), и рыночной стоимости ценных бумаг, принимаемых
Брокером в качестве обеспечения по займам, находящихся на счете депо, по которому
проводятся расчеты по сделкам, заключенным в интересах Клиента (за вычетом стоимости
ценных бумаг, по которым у Клиента существует Короткая позиция), должна быть не менее 600
000 (шестьсот тысяч) российских рублей Российской Федерации;
23.11.3. Для отнесения клиента к категории Клиента с повышенным уровнем риска, Клиент предоставляет
Брокеру следующие документы:
- Заявление на включение в категорию клиентов с повышенным уровнем риска по форме
Приложения №12 к настоящему Регламенту;
- в случае, если Клиент пользуется услугами Брокера менее 6 (шесть) месяцев и/или Брокером
по поручению Клиента не заключались сделки с Маржей в течение 3 (три) месяцев,
предшествующих дате подачи заявления на отнесение Клиента к категории Клиента с
повышенным уровнем риска, и при этом Клиент пользуется или пользовался ранее услугами
другого брокера, Клиент предоставляет копии договора о брокерском обслуживании и отчетов
данного брокера, подтверждающие выполнение указанных требований.
23.11.4. Основанием для исключения Клиента из категории Клиентов с повышенным уровнем риска
являются:
- волеизъявление Клиента, переданное Брокеру в письменном виде;
факт совершения Брокером сделок, предусмотренных п.23.6. в случае снижения величины
обеспечения до значения менее величины задолженности. В этом случае повторное отнесение
Клиента к категории Клиентов с повышенным уровнем риска производится на основании заявления
Клиента (по форме Приложения №12 к Регламенту), но не ранее 15 дней со дня исключения
Клиента из категории Клиентов с повышенным уровнем риска либо по прошествии 5 дней, в течение
которых Текущий уровень маржи, рассчитываемый по Клиенту превышал 50%.
23.11.5. В случае если сумма денежных средств и стоимость ценных бумаг Клиента, определенные в п.
23.11.2, становится менее 600 000 рублей Российской Федерации, Брокер для данного Клиента
устанавливает ограничительный уровень маржи на уровне 50% до момента, когда указанная
сумма денежных средств и стоимость ценных бумаг Клиента превысит 600 000 рублей Российской
Федерации.
23.11.6. Брокер ведет реестр Клиентов с повышенным уровнем риска, и может изменять его по итогам
торгов, с уведомлением Клиента о включении или исключении из (в) данный реестр, не позднее
рабочего дня, следующего за днем принятия решения об изменении реестра.
23.11.7. Уведомление о принятии решения об отнесении/исключении Клиента к/из категории Клиентов с
повышенным уровнем риска направляется Брокером Клиенту по ИТС «QUIK Веб-брокер» с
использованием ЭЦП не позднее 1 (один) рабочего дня, следующего за днем, когда Брокером
было принято соответствующее решение.
23.11.8. По запросу Клиента с повышенным уровнем риска Брокер предоставляет ему выписку из Реестра
клиентов с повышенным уровнем риска, содержащую информацию о данном Клиенте,
предусмотренную требованиями ФСФР России, не позднее 3 (три) рабочих дней с даты получения
соответствующего запроса от Клиента.
24.
СДЕЛКИ РЕПО ДЛЯ ПЕРЕНОСА КОРОТКОЙ ПОЗИЦИИ КЛИЕНТА ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
24.1.
При выборе режима работы с использованием маржинального кредитования ЦБ Клиент дает
Брокеру поручение на сделку РЕПО для переноса короткой позиции Клиента по ценным бумагам
по форме Приложения №11 к Регламенту.
Срок действия поручения, указанного в п.24.1. Регламента, равен сроку действия Договора.
При наступлении определенных в поручении на сделку РЕПО для переноса короткой позиции
Клиента по ценным бумагам условий Брокер осуществляет для Клиента сделки РЕПО.
Цена первой части сделки РЕПО, заключаемой Брокером для Клиента по Поручению на сделку
РЕПО для переноса короткой позиции Клиента по ценным бумагам, равна цене последней сделки
купли-продажи такой же ценной бумаги в ТС, участником торгов которой является Брокер,
зафиксированной на момент закрытия короткой позиции.
Цена второй части сделки РЕПО, заключаемой Брокером для Клиента по Поручению на сделку
РЕПО для переноса короткой позиции Клиента по ценным бумагам, рассчитывается
с учетом
фиксированной платы по ставке РЕПО, составляющей 3 (три) процента годовых от рыночной
стоимости ценной бумаги, составляющей Необеспеченную позицию, за каждый календарный день
24.2.
24.3.
24.4.
24.5.
24.6.
24.7.
24.7.1.
24.7.2.
24.7.3.
24.7.4.
24.7.5.
24.7.6.
24.7.7.
25.
40
срока РЕПО (включая выходные и праздничные дни) из расчета количества календарных дней в
году, в который существует Необеспеченная позиция по ЦБ.
Брокер исполняет Поручение на сделку РЕПО для переноса короткой позиции Клиента по ценным
бумагам только при наличии соответствующих предложений со стороны других лиц.
Заключенные Брокером в день Т сделки в рамках сделки РЕПО во всех случаях исполняются
Брокером на следующих стандартных условиях:
первая часть сделки РЕПО исполняется Брокером в день Т;
вторая часть сделки РЕПО исполняется Брокером в рабочий день, следующий за днем Т.
сделки РЕПО совершаются Брокером при выполнении следующих условий:
первая часть сделки РЕПО исполняется после окончания торгов на организаторе торговли, через
которого осуществляется заключение маржинальных/необеспеченных сделок в интересах Клиента,
в день совершения операции РЕПО;
совершение первой части сделки РЕПО не приводит к уменьшению уровня маржи;
в соответствии с первой частью сделки РЕПО Клиент осуществляет поставку/оплату, а контрагент
осуществляет оплату/поставку ценных бумаг в количестве/ сумме, достаточной для погашения
задолженности Клиента перед Брокером по денежным средствам/ ценным бумагам;
вторая часть сделки РЕПО исполняется до начала торгов на организаторе торговли, через которого
осуществляется заключение маржинальных/необеспеченных сделок в интересах Клиента, на
следующий рабочий день после исполнения первой части сделки РЕПО.
ОСОБЕННОСТИ ОБСЛУЖИВАНИЯ НА СРОЧНОМ РЫНКЕ
При упоминании в настоящем Регламенте терминов и положений срочного рынка совместно с терминами
режима биржевой торговли с расчетами Т+4 на ФБ ММВБ, данные термины и положения выполняются
совместно только для FORTS ММВБ-РТС.
25.1. Срочные сделки совершаются Брокером только в ТС.
25.2. Брокер вправе, по собственному усмотрению, ограничить перечень срочных контрактов, в
отношении которых Брокер принимает от Клиентов поручения на срочные сделки. Список таких
срочных контрактов публикуется на Интернет-сайте Брокера. Брокер вправе изменить размер
гарантийного обеспечения, устанавливаемый соответствующей ТС, без дополнительного
(предварительного) уведомления Клиента. Брокер вправе изменить размер гарантийного
обеспечения, устанавливаемый соответствующей ТС, в любой момент в течение торгового дня.
Изменение размера гарантийного обеспечения может осуществляться, в том числе путем
применения
соответствующего
коэффициента
к
размеру
гарантийного
обеспечения,
устанавливаемого ТС. Брокер вправе в одностороннем порядке изменять значение данного
коэффициента. Значение указанного коэффициента изначально для всех Клиентов равно 1
(единице).
Размер гарантийного обеспечения не может быть изменен в сторону увеличения более чем на
100% от размера ГО, установленного Правилами ТС. Брокер вправе изменять в сторону увеличения
размер гарантийного обеспечения в следующих случаях:
- возникновения ситуации на рынке, при которой, по мнению Брокера, существует повышенный
риск неисполнения обязательств при текущем размере гарантийного обеспечения, т.е. ситуация
на срочном рынке, в целом, является более рискованной, чем она оценивается в соответствии с
Правилами ТС;
- при систематическом (три и более раза за месяц) возникновении у Клиента задолженности по
гарантийному обеспечению, при котором на размер задолженности начислялся штраф или
производилось принудительное закрытие позиций в соответствии с Регламентом;
- по инициативе Клиента.
В случае принятия Брокером решения об изменении в сторону увеличения ГО Брокер уведомляет
об этом Клиентов (Клиента) не позднее 12 часов по московскому времени торгового дня,
следующего за торговым днем, когда Брокером были внесены изменения размера ГО. При этом
Брокер пересчитывает общий размер ГО в системе контроля позиций в момент направления
клиентам (клиенту) такого уведомления. Если позиция Клиента при пересчете становится
отрицательной, то это означает возникновение у Клиента задолженности по ГО.
25.3. В любой момент времени на Клиентском счете должен поддерживаться уровень средств, который
не может быть менее допустимого минимума. Размер допустимого минимума определяется
величиной ГО, которое требуется для обеспечения всех открытых позиций Клиента и тех позиций,
которые могут возникнуть на основании Поручений Клиента на срочную сделку. Брокер ведет учет
полученных от Клиента гарантийных активов, необходимых для проведения Клиентом операций на
срочном рынке, отдельно по каждому их виду, а также совокупно (в форме Клиентского счета).
25.4. Средства ГО могут быть внесены Клиентом денежными средствами и/или ценными бумагами (по
согласованию с Брокером). Брокер самостоятельно с учетом Правил ТС определяет требования к
ценным бумагам, которые могут вноситься Клиентом в качестве гарантийного обеспечения, а также
оценочную стоимость таких ценных бумаг. Если средства гарантийного обеспечения внесены
Клиентом, как в виде денежных средств, так и виде ценных бумаг, то в качестве гарантийного
25.5.
25.6.
25.7.
25.8.
25.9.
25.10.
25.11.
25.12.
25.13.
41
обеспечения могут быть использованы только те ценные бумаги, которые соответствуют
требованию коэффициента ликвидности и/или требованиям Правил ТС.
Если по итогам Клирингового сеанса текущего торгового дня денежных средств/ценных бумаг на
Клиентском счете на срочном рынке и Стандарт ММВБ окажется недостаточно для поддержания
ГО, то Брокер направляет Клиенту специальное Уведомление, в котором содержится напоминание
(требование) зарезервировать дополнительные денежные средства и/или ценные бумаги в оценке
по текущей рыночной цене. Во всех случаях, в указанном сообщении Брокер указывает
минимальную сумму денежных средств, которая должна быть зарезервирована и срок, в течение
которого требование должно быть выполнено Клиентом.
Уведомления, предусмотренные в соответствии с п.25.5. Регламента направляются Клиенту с
использованием ИТС QUIK либо по электронной почте. В любом случае обязанность Брокера по
уведомлению Клиента считается исполненной надлежащим образом при отправлении
соответствующего уведомления с использованием ИТС QUIK либо по электронной почте.
При получении от Брокера сообщения о необходимости внесения дополнительных денежных
средств и/или ценные бумаги в оценке по текущей рыночной цене для обеспечения гарантийных
требований Клиент обязан своевременно зарезервировать на Клиентском счете указанную в
требовании сумму денежных средств и/или ценные бумаги в оценке по текущей рыночной цене.
Резервирование денежных средств может быть осуществлено Клиентом за счет средств,
зарезервированных для совершения сделок на других ТС в порядке, предусмотренном
Регламентом. В случае недостаточности указанных средств - путем перечисления с иных
банковских счетов Клиента, открытых в Кредитных организациях.
Для исполнения поставочного фьючерсного контракта на ценные бумаги Клиент обязан:
- не позднее начала последнего дня, определенного Спецификацией контракта и Правилами ТС
для заключения поставочного фондового фьючерсного контракта, обеспечить наличие в ТС,
через которую осуществляется исполнение в соответствии со Спецификацией контракта,
составленной ТС
- ценных бумаг в количестве, соответствующем количеству открытых на продажу
позиций Клиента для поставки на день исполнения фьючерсного контракта или
- денежных средств в размере, достаточном для оплаты ценных бумаг,
соответствующих открытой Клиентом позиции на покупку;
- не позднее 15-00 часов торговой сессии последнего дня обращения фьючерсного контракта
подать Брокеру Заявление на исполнение поставочного фьючерсного контракта (Приложение
№18 к Регламенту);
- в случае совершения клиентом Маржинальных и/или Необеспеченных сделок, в течение
основной торговой сессии последнего дня обращения фьючерсного контракта обеспечить
поддержание уровня маржи на уровне достаточном для исполнения поставочного фондового
контракта и не уменьшения вследствие такого исполнения ниже ограничительного уровня
маржи.
В случае отсутствия у Брокера в указанный в предыдущем пункте срок Заявления на исполнение
поставочного фьючерсного контракта, предусматривающего поставку ценных бумаг, и/или
денежных средств для исполнения обязательств Клиента, рассматривается Брокером как
обязательство Клиента закрыть все позиции по такому контракту до 16-00 часов основной торговой
сессии последнего дня обращения контракта.
Если Клиентом не будет исполнено обязательство по поставке необходимого количества ценных
бумаг/перечислению денежных средств в соответствии с п.25.8., то Брокер по собственному
усмотрению имеет право или отказаться от поставки/оплаты и
понести предусмотренные
Правилами торговли санкции или закрыть все или часть открытых позиций Клиента в
принудительном порядке.
По дополнительному соглашению между Сторонами Брокер за вознаграждение может приобрести и
поставить необходимые ценные бумаги в счет обязательств Клиента по поставке.
Исполнение опциона, базовым активом которого является фьючерс, производится путем
регистрации сделки по базовому фьючерсу в соответствии с указанными в Регламенте условиями
заключения и урегулирования сделок на срочном рынке.
В случае отсутствия денежных средств для полного исполнения обязательств Клиента по внесению
гарантийного обеспечения по позициям по фьючерсному контракту, открываемой в результате
экспирации опционного контракта, Брокер в целях уменьшения задолженности Клиента по
гарантийному обеспечению вправе по своему усмотрению производить следующие действия:
- не исполнять Заявление на экспирацию опционного контракта;
- исполнить Заявление на экспирацию опционного контракта частично;
- в последний день обращения опционов, по которым у Клиента имеются позиции, без поручения
Клиента заключить офсетную сделку с фьючерсными контрактами, являющимися базовым
активом соответствующих опционов. При этом под офсетной сделкой понимается открытие
позиции по фьючерсному контракту, противоположной той, которая будет открыта ТС при
экспирации опциона.
42
25.14. Если Клиент совершил покупку опционного контракта, базовым активом которого является
фьючерсный контракт, то для исполнения такого контракта Клиент не позднее 18-00 московского
времени за 1 (один) день до окончания обращения опционного контракта должен обеспечить на
своем Клиентском счете денежные средства в размере, достаточном для внесения гарантийного
обеспечения по позиции по фьючерсному контракту, открываемой в результате исполнения
опционного контракта, и предоставить Брокеру Заявление, подтверждающее востребование прав
покупателем опциона (Заявление на экспирацию опционного контракта по форме Приложения №17
к Регламенту), не позднее 17-00 московского времени в день окончания обращения опционного
контракта. Брокер имеет право исполнить опционный контракт, но не гарантирует его исполнение в
случае, если Заявление на экспирацию опционного контракта было получено Брокером по
истечении указанного срока. Если спецификацией опционного контракта, базовым активом которого
является фьючерсный контракт, предусмотрена возможность его исполнения как в течение
дневного, так и в течение итогового клиринга, и Клиент не указал в Заявлении время исполнения, то
по умолчанию временем исполнения контракта считается время проведения дневного клиринга.
25.15. Если Правила ТС не устанавливают порядок исполнения опционов без поручения в день их
погашения (экспирации), Брокер самостоятельно, без Поручения Клиента, производит исполнение
опциона в случае, если установленная Расчетная цена базового фьючерса выше (ниже) цены
Страйк опциона Колл (Пут) соответственно более чем на 0.1% от цены страйк. Для исполнения
опционов, не удовлетворяющих этому критерию, а также для отказа от исполнения опционов,
исполняемых по данному правилу, Клиент обязан подать соответствующее Заявление (Приложение
№17 к Регламенту).
25.16. В случае отказа Клиента от исполнения срочного контракта, Брокер имеет право списывать в
безакцептном порядке штраф в соответствии с тарифами Брокера. В случае удержания штрафа,
предусмотренного настоящим пунктом, Брокер обязан исполнить все обязательства по контракту за
собственный счет. Брокер также вправе, исполнить все обязательства по контракту за счет третьих
лиц.
25.17. Если иное не предусмотрено Регламентом или не будет согласовано Клиентом и Брокером, до
момента исполнения Клиентом обязательств по ГО, Брокер принимает к исполнению
исключительно Поручения на совершение офсетных сделок.
25.18. Порядок списания акций, принимаемых в качестве ГО по срочным сделкам, в случае неисполнения
Клиентом обязательств по срочным сделкам устанавливается Правилами ТС.
25.19. В случае если Клиент-Участник поставки был признан не исполнившим Обязательство
(недобросовестной стороной) в соответствии со спецификацией Контракта и Правилами Клиринга,
Клиент обязуется покрыть все расходы (штрафы), которые Брокер как расчетная фирма может
понести из-за Клиента (Участника поставки). Срок уплаты составляет три банковских дня с момента
направления Брокером соответствующего требования о возмещении ущерба, возникшего у Клиента
перед Брокером.
25.20. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Клиентом п.25.8. Регламента Брокер
вправе самостоятельно без предварительного уведомления Клиента закрыть Открытую позицию
Клиента по Срочному контракту по текущим рыночным ценам путем совершения одной или
нескольких сделок за счет и без Поручения Клиента либо осуществить исполнение поставочного
фондового фьючерсного контракта.
25.21. Информация о сделках произведенных Брокером в соответствии с п.25.20. Регламента включается
в отчетность Брокера. Все возможные доходы и расходы по итогам указанных сделок и операций
относятся на финансовый результат Клиента. Брокер оставляет за собой право взимать с Клиента
вознаграждение за оказание брокерских услуг и суммы возмещения расходов при исполнением
сделок и операций, произведенных Брокером в соответствии с п.25.20. Регламента в размере и в
порядке, предусмотренных частью 7 Регламента.
25.22. Исполнение расчетных фьючерсных контрактов в последний день обращения контрактов
осуществляется в порядке, установленном в спецификации соответствующего срочного контракта
без Поручения Клиента.
26.
26.1.
26.2.
26.3.
ОСОБЕННОСТИ СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК НА РЫНКЕ СТАНДАРТ ММВБ.
При совершении в интересах Клиента сделок на рынке Стандарт ММВБ Правила ТС применяются
только в части, не противоречащей Регламенту.
Брокер вправе по своему усмотрению ограничить список ценных бумаг, с которыми Клиент имеет
возможность совершать сделки на Стандарт ММВБ. В этом случае список бумаг, с которыми
доступны сделки на Стандарт ММВБ публикуется компанией на Интернет-сайте по адресу
www.uralsibweb.ru не позднее чем за 3 (Три) рабочих дня до вступления изменений/дополнений в
список.
Брокер вправе по своему усмотрению отказать Клиенту в исполнении Поручения на сделку на
Стандарт ММВБ, если в момент заключения сделки обязательства по сделке превышают оценку
Текущей позиции Клиента с учетом выставленных заявок по соответствующему Активу.
26.4.
26.5.
26.6.
26.7.
26.8.
26.9.
43
До направления Поручения на совершение сделки на Стандарт ММВБ Клиент обязан обеспечивать,
а Брокер вправе осуществить Блокирование на клиентском счете на Стандарт ММВБ суммы
Денежных средств, которые являются достаточными для обеспечения исполнения Брокером любых
обязательств Брокера или Клиента, возникающих из или в связи с заключенными сделками в ТС
Стандарт ММВБ, включая, без ограничения, следующие обязательства:
- по внесению Гарантийного обеспечения;
- по уплате вариационной маржи / гарантийных переводов;
- по осуществлению расчетов;
- по уплате вознаграждения Брокера и комиссионного вознаграждения ФБ ММВБ, клирингового
центра, Уполномоченного депозитария;
- компенсации понесенных Брокером расходов в связи с неисполнением/ненадлежащим
исполнением Клиентом обязательств возникающих из или в связи с положениями настоящего
пункта или заключенными сделками на Стандарт ММВБ.
Для открытия Позиции Клиент обеспечивает на клиентском счете Денежные средства/Ценные
бумаги в размере Гарантийного обеспечения.
Если по результатам клиринга, проводимого клиринговым центром РТС в порядке,
предусмотренном Документами ФБ ММВБ, у Клиента возникает обязанность по уплате/право на
получение
гарантийного
перевода,
соответствующая
сумма
Денежных
средств
списывается/зачисляется Брокером в безакцептном порядке с/на Клиентский счет на Стандарт
ММВБ.
В случае полного или частичного неисполнения Клиентом любого, нескольких или всех из
обязательств, перечисленных в п.26.4. Регламента, в отношении Сделок на Стандарт ММВБ Брокер
вправе предпринять меры, направленные на полное или частичное принудительное закрытие
Позиции путем заключения:
- сделки в Стандарт ММВБ, противоположной по отношению к первоначальной Сделке в
Стандарт ММВБ, обязательства по которой не были исполнены надлежащим образом, но с иной
датой расчетов и по цене, сложившейся на рынке в момент заключения Сделки;
- сделки в режиме переговорных сделок (РПС) в Стандарт ММВБ, противоположной по
отношению к такой первоначальной сделке в Стандарт ММВБ с той же датой расчетов, но по
цене Сделки, заключенной согласно предыдущего абзаца данного пункта Регламента;
сделки РПС в ТС Стандарт ММВБ, противоположной по отношению к Сделке,
заключенной согласно первого абзаца данного пункта Регламента с той же датой расчетов и по
той же цене.
До принудительного закрытия Позиции Брокер вправе направить Клиенту требование о внесении
дополнительных Денежных средств. Клиент обязан выполнить такое требование в указанные в нем
сроки.
Для исполнения своих обязательств по ранее заключенным сделкам в Стандарт ММВБ Клиент
обязан обеспечить до 14-00 и поддерживать до 19-00 рабочего дня, предшествующего рабочему
дню исполнения обязательств Клиента по сделкам в Стандарт ММВБ:
- наличие на своем Клиентском счете в ФБ ММВБ, свободного остатка соответствующих ценных
бумаг в количестве, достаточном для исполнения совокупных обязательств (неттообязательств) по поставке ценных бумаг;
- наличие на своих Клиентских счетах в ФБ ММВБ, свободного остатка денежных средств в
размере, достаточном для исполнения совокупных обязательств (нетто-обязательств) по оплате
ценных бумаг;
- наличие на своем Клиентском счете на FORTS ММВБ-РТС, открытых позиций по фьючерсному
контракту (базовым активом по которому является ценная бумага, в отношении которой
заключены сделки в Стандарт ММВБ) в объеме, достаточном для исполнения обязательств по
сделкам в Стандарт ММВБ (далее – Открытые позиции по фьючерсному контракту) при условии
экспирации такого контракта в день исполнения обязательств по сделкам в Стандарт ММВБ;
- в случае совершения клиентом Маржинальных и/или Необеспеченных сделок, обеспечить
поддержание уровня маржи на уровне, достаточном для блокирования соответствующих
ценных бумаг или денежных средств, в объеме необходимом для исполнения обязательств
клиента по сделкам в Стандарт ММВБ, и не уменьшения уровня маржи вследствие такого
блокирования ниже Ограничительного уровня маржи.
В случае надлежащего исполнения Клиентом п.26.4. Регламента Брокер с 14-00 до 19-00 рабочего
дня, предшествующего рабочему дню исполнения обязательств по заключенным сделкам в
Стандарт ММВБ, осуществляет блокирование обеспеченных Клиентом ценных бумаг, денежных
средств или открытых позиций по фьючерсным контрактам, в объеме, необходимом для исполнения
обязательств Клиента по сделкам в Стандарт ММВБ, а в случае, если соответствующих ценных
бумаг, денежных средств или открытых позиций по фьючерсным контрактам недостаточно для
исполнения обязательств Клиента по сделкам в Стандарт ММВБ в полном объеме – в части
остатка, учитывающегося на соответствующем Клиентском счете Клиента (в случаях, когда
правилами ТС предусмотрена торговля ценным бумагами лотами – в части остатка кратного такому
лоту).
44
26.10. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Клиентом п.26.4. Регламента, настоящим
Клиент дает Поручение Брокеру совершить в интересах Клиента в ходе вечерней сессии
следующего Торгового дня (этого рабочего дня) сделки по переносу Обязательств Клиента по
сделкам в Стандарт ММВБ на следующих условиях:
- первая сделка заключается на условиях расчета в день Т+4, по условиям сделки Клиент
покупает ценные бумаги в количестве, необходимом для погашения необеспеченных
свободным остатком ценных бумаг и открытыми позициями по фьючерсному контракту
обязательств Клиента по Сделкам в Стандарт ММВБ и продает ценные бумаги в количестве
необходимом для погашения необеспеченных свободным остатком денежных средств и
открытыми позициями по фьючерсному контракту обязательств Клиента по сделкам в Стандарт
ММВБ;
- вторая сделка заключается на условиях расчета в день Т+5, по условиям сделки Клиент
продает ценные бумаги в количестве, равном количеству ценных бумаг в сделке T+4 покупки, и
покупает ценные бумаги в количестве, равном количеству ценных бумаг в сделке Т+4 продажи;
- при невозможности покупки (продажи) ценных бумаг в количестве, необходимом для погашения
необеспеченных свободными Активами и открытыми позициями по фьючерсному контракту
обязательств Клиента по Сделкам Т+4 (например, в случаях, когда правилами ТС
предусмотрена торговля данными ценным бумагами лотами) – ценные бумаги покупаются
(продаются) в минимально допустимом количестве, превышающем количество ценных бумаг,
необходимое для погашения таких обязательств Клиента по Сделкам Т+4;
- сделка Т+4 и сделка Т+5 заключаются по расчетной цене, определенной в ходе
предшествующей заключению сделки клиринговой сессии ТС.
26.11. Заблокированные ценные бумаги и денежные средства исключаются из Текущей позиции Клиента.
26.12. Брокер оставляет за собой право отказать в приеме и исполнении Поручения на сделку продажи в
Стандарт ММВБ, если в момент подачи или исполнения Поручения на Клиентском счете в ФБ
ММВБ соответствующие ценные бумаги (с учетом прав требования и обязательств по поставке
ценных бумаг по ранее заключенным на Стандарт ММВБ сделкам, исполнение обязательств по
которым должно быть завершено не позднее момента расчетов по сделке в Стандарт ММВБ, для
заключения которой подается Поручение) в необходимом количестве отсутствуют.
26.13. Особенности обслуживания при «Беспоставочном режиме» в Стандарт ММВБ.
26.13.1. Для выбора/отказа от «Беспоставочного режима» Клиент подает Брокеру заявление по форме
Приложения № 19 к Регламенту. «Беспоставочный режим» подключается/отключается с первого
рабочего дня, следующего за месяцем, в котором Брокером было получено указанное в
настоящем пункте заявление Клиента.
26.13.2. Выбирая «Беспоставочный режим» Клиент дает Поручение Брокеру на ежедневное совершение в
интересах Клиента в ходе вечерней сессии Торгового дня Т сделок по переносу обязательств дня
Т+3 (под обязательствами дня Т+3 понимаются обязательства Клиента осуществить расчеты в день
Т+3, по ранее заключенным сделкам в Стандарт ММВБ), вне зависимости от факта наличия или
отсутствия Активов на Клиентском счете Клиента на следующих условиях:
- первая сделка заключается на условиях расчета в день Т+3; по условиям сделки Клиент
покупает (продает) ценные бумаги в количестве, необходимом для погашения обязательств дня
Т+3;
- вторая сделка заключается на условиях расчета в день Т+4; по условиям сделки Клиент
продает (покупает) ценные бумаги в количестве, равном количеству ценных бумаг в первой
сделке покупки (продажи);
- первая и вторая сделки заключаются в адресном режиме по расчетной цене, определенной в
ходе предшествующей заключению сделки клиринговой сессии ТС.
26.14. При операции по Переносу обязательств Клиента в случае, когда Клиент имеет обязательства по
нескольким ценным бумагам и при этом Текущая позиция по денежным средствам, рассчитанная на
момент исполнения этих обязательств недостаточна для исполнения всех обязательств в полном
объеме Брокер по своему усмотрению выбирает ценные бумаги, являющиеся предметом сделок по
Переносу необеспеченных обязательств Клиента.
ЧАСТЬ 5. НЕТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ
27.
ВИДЫ НЕТОРГОВЫХ ОПЕРАЦИЙ
27.1. Кроме совершения торговых операций с ценными бумагами и прочих вышеописанных операций,
Брокер проводит в интересах Клиента иные операции, не связанные прямо с совершением сделок Неторговые операции, в том числе:
- зачисление денежных средств, поступивших от Клиента;
- списание денежных средств по поручению Клиента без совершения сделки;
- зачисление доходов от ценных бумаг Клиента, в том числе зачисление сумм от погашения
облигаций, дивидендов по акциям и сумм процентного (купонного) дохода по облигациям;
- зачисление ценных бумаг (в т.ч. полученных в качестве дохода);
45
28.
28.1.
28.2.
28.3.
28.4.
28.5.
28.6.
28.7.
28.8.
28.9.
28.10.
28.11.
28.12.
28.13.
28.14.
28.15.
28.16.
списание ценных бумаг;
администрирование клиентского счета;
перевод денежных средств и ценных бумаг между ТС;
иные операции.
АДМИНИСТРИРОВАНИЕ КЛИЕНТСКОГО СЧЕТА
Клиент сохраняет за собой право в любое время после открытия Клиентского счета потребовать от
Брокера изменения условий Договора в пределах, установленных Регламентом. Такое изменение
условий Договора может быть осуществлено только путем включения в текст акцепта условий
Регламента, какой – либо оговорки, предусмотренной стандартным бланком Заявления на
изменение условий обслуживания по форме Приложения № 3 к Регламенту.
Клиент также имеет право в любое время потребовать от Брокера зарегистрировать изменения в
составе сведений о владельце (владельцах) счетов, включенных в состав Клиентского счета,
включая сведения об Уполномоченных представителях, выгодоприобретателях, а также иные
сведения, зарегистрированные и подтвержденные Брокером в Анкете Клиента (Приложения №№
2а,2б к Регламенту).
В случае изменения данных, содержащихся в представленных Брокеру документах, включая
сведения об Уполномоченном представителе, реквизитах и иные сведения, имеющие значение для
проведения операций, Клиент обязан в течение 3 (три) дней в письменном виде уведомить Брокера
о таком изменении с последующим предоставлением, в срок не позднее 10 (десять) дней с момента
изменения, комплекта документов, подтверждающих произошедшие изменения.
Клиент единолично несет всю ответственность за любой ущерб, который может возникнуть в случае
несвоевременного информирования Брокера об обстоятельствах, связанных с Клиентом,
существенных при проведении операций с ценными бумагами.
Требование Клиента о регистрации изменений сведений о владельце счетов удовлетворяется
Брокером при условии, что оно не противоречит действующему законодательству Российской
Федерации.
Изменение реквизитов Анкеты Клиента, касающиеся владельца Клиентского счета, либо его
уполномоченных представителей, либо изменение иных данных, указываемых в Анкете Клиента,
производится путем подачи Клиентом Брокеру новой Анкеты Клиента с внесенными изменениями.
Одновременно с подачей новой Анкеты Клиента предоставляются оригиналы или нотариально
заверенные копии документов, подтверждающих внесенные изменения.
Данные изменения вступают в силу с момента регистрации Брокером новой Анкеты Клиента с
внесенными изменениями. Регистрация осуществляются после проверки предоставленных
документов.
Договор будет считаться измененным после регистрации Заявления на предоставления услуг по
форме Приложения №3 в Пунктах обслуживания Брокера, адреса которых опубликованы Брокером
на своей www-странице.
Заявление на предоставление услуг направляется Брокеру по системе ИТС «QUIK Веб-брокер» с
использованием ЭЦП либо на бумажном носителе.
Если иное не предусмотрено поручением Клиента, то изменения в Анкете Клиента, касающиеся
сведений о владельце счетов или сведений об уполномоченных представителях, производится
Брокером одновременно во всех Клиентских счетах, открытых Брокером.
Брокер вправе приостановить проведение операций для Клиента при наличии у него информации
об изменениях в составе уполномоченных представителей, а также любых изменений реквизитов
Клиента, изменений правового статуса Клиента, влияющих на его правоспособность
(реорганизации, ликвидации и т.д.), до момента представления Клиентом Брокеру всех
необходимых документов, однозначно подтверждающих наличие (отсутствие) указанных изменений
в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и обычаями делового
оборота.
Клиент вправе изменить выбранный тарифный план, изменить условия обслуживания, выбрать
дополнительные услуги или отказаться от предоставления каких-либо услуг, подав Брокеру
Заявление на предоставление услуг (Приложение №3 Регламента) с соответствующими
пожеланиями. Изменения тарифных планов вступают в силу с первого числа месяца, следующего
после регистрации Брокером соответствующего Заявления. Изменения и дополнения условий
(варианта) обслуживания, добавление (отказ от) услуг вступают в силу со следующего рабочего дня
после регистрации Брокером соответствующего Заявления.
Данные, содержащиеся в Анкетах, должны быть достоверными на момент их представления
Брокеру и подтверждены документально.
Все документы, подтверждающие сведения, содержащиеся в Анкетах, должны быть
действительными на дату их предъявления.
В случае представления копий документов Брокер вправе потребовать представления подлинников
документов для ознакомления.
46
28.17. Сведения, содержащиеся в Анкетах, подлежат периодическому обновлению по мере их изменения.
Информация о необходимости обновления сведений, содержащихся в Анкетах, размещается в
Интернет на сайте Брокера.
29.
29.1.
29.2.
29.3.
29.4.
ЗАЧИСЛЕНИЕ/СПИСАНИЕ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ/ЦЕННЫХ БУМАГ
Операция по зачислению/списанию денежных средств на/с клиентский/ого счет/а производится на
основании Поручения Клиента (далее по тексту – Поручение на вывод денежных средств или
Поручение на перевод денежных средств). Формы Поручения на вывод денежных средств и
Поручения на перевод денежных средств приведены в Приложение №8 к Регламенту.
Перечисление Клиентом денежных средств на клиентский счет может производиться путем
безналичного перечисления с банковского счета, открытого на имя Клиента в Банке (если Клиент
является физическим лицом), ином кредитном учреждении или подразделении Банка России, на
специальный брокерский счет Брокера. В платежном поручении Клиентом указывается
информация, приведенная в разделе 17 Регламента.
Если иное не предусмотрено дополнительным соглашением с Клиентом, то денежные средства,
полученные Брокером в результате предъявления к погашению ценных бумаг Клиента,
зачисленных на депо счета в составе клиентского счета Клиента, выплаты дивидендов, процентов и
иных доходов по указанным ценным бумагам, зачисляются Брокером на специальный брокерский
счет и отражаются на Клиентском счете Клиента. Такое зачисление производится не позднее 5
(пять) рабочих дней с момента их поступления Брокеру.
В случае, если в соответствии с условиями Договора (в т.ч. с контрагентом) или Правилами ТС, в
которой заключена сделка РЕПО, у покупателя по первой части сделки РЕПО / продавца ценных
бумаг возникло обязательство передать продавцу по первой части сделки РЕПО / покупателю
ценных бумаг дивидендов, процентов или иного дохода (далее в целях настоящего пункта – Доход)
по ценным бумагам, в отношении которых заключена соответствующая сделка РЕПО в интересах
Клиента, Брокер в зависимости от условий соответствующего договора или требований Правил ТС
вправе незамедлительно заблокировать на Клиентском счете Клиента сумму денежных средств,
рассчитываемую по формуле:
S = D * K, где
S – предварительная сумма дохода по ценным бумагам;
D – размер дивидендной ставки на одну акцию (в рублях Российской Федерации), определенный
по следующим правилам:
- в случае если на дату блокировки Брокером предварительной суммы дохода по ценным
бумагам известен размер дивидендов, рекомендованный советом директоров (наблюдательным
советом) эмитента таких ценных бумаг – размер дивидендной ставки берется равным размеру
дивидендной ставки, рекомендованному советом директоров (наблюдательным советом)
эмитента таких ценных бумаг;
- в случае если на дату блокировки Брокером предварительной суммы дохода по Ценным
бумагам размер дивидендов, рекомендованный советом директоров (наблюдательным советом)
эмитента таких ценных бумаг, не известен - размер дивидендной ставки берется равным
размеру дивидендной ставки, по которому эмитентом таких ценных бумаг осуществлялась
последняя выплата дивидендов.
К – коэффициент, устанавливаемый Брокером в пределах от 1 (одного) до 3 (трех);
Блокировка денежных средств на Клиентском счете Клиента осуществляется при соблюдении в
совокупности следующих условий:
- поставка ценных бумаг по первой части сделки РЕПО предшествует дате составления списка
лиц, которым предоставлено право на получение распределения или совпадает с датой
составления указанного списка лиц;
- поставка ценных бумаг по второй части сделки РЕПО осуществляется после составления
списка лиц, которым предоставлено право на получение распределения.
Фактическое зачисление Дохода по ценным бумагам, являющимся предметом по первой части
сделки РЕПО, на Клиентский счет Клиента продавца ценных бумаг по первой части сделки РЕПО
или перечисление на банковские реквизиты продавца ценных бумаг по первой части сделки РЕПО
осуществляется только после выплаты эмитентом Дохода и в случае, если Брокер заблокировал
Доход на Клиентском счете Клиента, который купил ценные бумаги по первой части сделки РЕПО, и
если Брокеру поступил Доход, перечисленный покупателем ценных бумаг по первой части сделки
РЕПО, не являющимся Клиентом Брокера.
Сумма Дохода, подлежащая зачислению или перечислению на банковские реквизиты, определяется
с учетом ставки налога, примененной эмитентом при удержании налога с Дохода. Превышение
суммы, списанной с Клиентского счета Клиента, который покупал ценные бумаги по первой части
сделки РЕПО, над суммой, зачисленной на Клиентский счет Клиента продавца ценных бумаг по
первой части сделки РЕПО, или перечисленной продавцу ценных бумаг по первой части сделки
РЕПО, не являющемуся Клиентом Брокера, подлежит возврату на Клиентский счет Клиента,
который покупал ценные бумаги по первой части сделки РЕПО.
29.5.
29.6.
29.7.
29.8.
29.9.
29.10.
29.11.
29.12.
29.13.
47
В случае если в соответствии с условиями Договора (в т.ч. с контрагентом) или Правилами ТС, в
которой заключена сделка РЕПО, у покупателя по первой части сделки РЕПО/продавца ценных
бумаг возникло обязательство передать продавцу по первой части сделки РЕПО/покупателю
ценных бумаг ценные бумаги дополнительных выпусков и/или эмитента, образовавшегося в
результате реорганизации, (далее – Дополнительные ценные бумаги) Брокер вправе при условии
наличия Дополнительных ценных бумаг на Клиентском счете Клиента заблокировать на Клиентском
счете Клиента соответствующие Дополнительные ценные бумаги в количестве, соответствующем
размеру возникшего обязательства по возврату. В случае отсутствия Дополнительных ценных бумаг
в количестве, соответствующем размеру возникшего обязательства по возврату, настоящим Клиент
подает поручение Брокеру совершить в его интересах сделку по приобретению недостающего
количества Дополнительных ценных бумаг.
Фактическое списание Дополнительных ценных бумаг с Клиентского счета Клиента осуществляется
только после выплаты эмитентом Дохода в виде Дополнительных ценных бумаг.
В случае, если с даты заключения сделки в Стандарт ММВБ до даты прекращения обязательств по
сделке в Стандарт ММВБ составляется список лиц, имеющих право на получение дивидендов,
процентов, дохода или иного распределения на ценные бумаги (далее – Доход), Брокер вправе
незамедлительно заблокировать на Клиентском счете Клиента сумму денежных средств
предполагаемую к передаче покупателю ценных бумаг, в отношении которых заключается сделка в
Стандарт ММВБ. Порядок и сроки передачи Дохода в форме денежных средств, а также сумма
такого Дохода, подлежащая передаче, определяются Правилами клиринга в ТС ФБ ММВБ. Иной
Доход продавец передает покупателю в течение 10 (десяти) рабочих дней, следующих за днем
получения продавцом такого Дохода.
Если иное не предусмотрено положениями Регламента, Брокер без дополнительного Поручения на
перевод (вывод) денежных средств Клиента (в безакцептном порядке) осуществляет по Клиентским
счетам Клиента следующие операции по списанию/зачислению денежных средств:
- зачисление денежных средств, поступающих от продажи ценных бумаг Клиента;
- зачисление денежных средств, поступающих в виде платежей по ценным бумагам (дивиденды,
процентные платежи и т.д.) Клиента;
- зачисление/списание денежных средств в соответствии с клирингом, осуществляемым в ТС по
итогам торгов Срочными контрактами и ценными бумагами в Стандарт ММВБ;
- списание денежных средств, подлежащих уплате за приобретенные Клиентом ценные бумаги;
- списание денежных средств, подлежащих уплате Брокеру за оказанные им услуги, в размере и
сроки, закрепленные в разделе 17 Регламента;
- списание денежных средств, подлежащих уплате Депозитарию Брокера за оказанные им услуги,
а также подлежащие возмещению расходы Депозитария Брокера, в размере, сроки и на
основании, закрепленные Депозитарным договором;
- списание денежных средств, подлежащих уплате Брокеру в качестве возмещения расходов,
понесенных Брокером при выполнении Поручений Клиента, в размере и сроки, закрепленные в
разделе 17 Регламента;
- списание денежных средств в пределах обязательств Клиента по налогам, предусмотренным
законодательством Российской Федерации, налоговым агентом по которым выступает Брокер
и/или ТС;
- списание сумм установленных сборов, комиссий, начисленных Клиенту штрафов и пеней,
взимаемых в соответствии с Правилами ТС и Регламентом.
Вывод денежных средств/ценных бумаг Клиента может производиться на основании Поручения на
вывод активов в письменной форме, представленного в Пункт обслуживания Брокера (Приложение
№8 к Регламенту), или по системе ИТС «QUIK Веб-брокер» с использованием ЭЦП.
При получении от Клиента Поручения на вывод и перевод денежных средств Брокер осуществляет
уменьшение Текущей позиции в соответствующей ТС на указанную в Поручении на вывод и
перевод денежных средств сумму.
Поручения на вывод и перевод денежных средств в письменной форме принимаются Брокером в
рабочие (банковские) дни с 10-00 до 17-30 по времени места нахождения Пункта обслуживания
клиента (но не позднее 17:30 московского времени) (далее по тексту день приема Поручения - день
Р).
Прием Брокером поручений на вывод денежных средств с клиентского счета производится в
пределах «свободного» наличного остатка. Под «свободным» наличным остатком здесь понимается
наличный остаток денежных средств на Клиентском счете, свободных от любых обязательств
Клиента перед Брокером по расчетам за подтвержденные сделки и операции, совершенные в
соответствии с Регламентом.
В случае, если сумма, указанная Клиентом в поручении на вывод денежных средств, превышает
величину «свободного» наличного остатка, Брокер имеет право отклонить такое поручение
целиком, либо исполнить его частично.
Брокер исполняет Поручение на вывод или перевод денежных средств с учетом следующего:
48
при наличии у Клиента обязательств по уплате возмещений, штрафов, вознаграждений и
иных выплат в пользу Брокера, а также налогов и сборов, удерживаемых Брокером с Клиента
при выполнении первым функций налогового агента, Брокер исполняет Поручение Клиента в
полном объеме, если на счете Клиента достаточно средств для исполнения поручения и
исполнения вышеназванных обязательств, в противном случае - Брокер исполняет Поручение в
объеме, обеспечивающем наличие на счете Клиента после исполнения Поручения денежных
средств в количестве, достаточном для исполнения обязательств по уплате возмещений,
штрафов, вознаграждений и иных выплат в пользу Брокера, а также налогов и сборов;
- при наличии у Клиента короткой позиции Брокер исполняет поручение в объеме,
обеспечивающем исполнение требований к уровню маржи и иных ограничений, установленных
Брокером;
- при наличии у Клиента обязательств по внесению гарантийного обеспечения и/или по уплате
вариационной маржи, Поручение исполняется в объеме, обеспечивающем исполнение
указанных обязательств. При этом под обязательством по уплате вариационной маржи
понимается отрицательное текущее значение вариационной маржи на момент получения
Брокером Поручения.
В случае, если доля денежной части гарантийных активов Клиента в результате исполнения
Брокером поручения Клиента на вывод денежных средств из FORTS ММВБ-РТС, оказывается
менее нормативного значения доли оценочной стоимости ценных бумаг в составе гарантийных
активов, зарезервированных в FORTS ММВБ-РТС, Брокер вправе не исполнять такое поручение,
либо исполнить его частично.
Исполнение Поручения на вывод и перевод денежных средств производится в срок не позднее Р+1,
где Р – день приема Поручения на вывод/перевод денежных средств.
Под исполнением Поручения на вывод денежных средств понимается списание средств со
специального брокерского счета Брокера на расчетный счет, указанный в Анкете Клиента, а также
проведение операции по списанию денежных средств с Клиентского счета Клиента.
В случае подачи Поручения на вывод денежных средств посредством ИТС QUIK Клиент вправе
указать иные банковские реквизиты, не внесенные ранее в Анкету Клиента. При этом Брокер
дополняет анкетные данные Клиента информацией о новых банковских реквизитах и производит
вывод денежных средств по указанным банковским реквизитам.
Вывод денежных средств по новым банковским реквизитам осуществляется Брокером только при
совпадении фамилии, имени, отчества (фирменного наименования) владельца счета с фамилией,
именем, отчеством получателя (фирменным наименованием) в графе «Получатель» Поручения на
вывод денежных средств. В случае несовпадения фамилии, имени, отчества (фирменного
наименования) владельца счета и получателя в графе «Получатель» Поручения на вывод
денежных средств, Брокер имеет право отказать Клиенту в выводе денежных средств, а также не
вносит информацию о новых банковских реквизитах в анкетные данные Клиента.
Брокер оставляет за собой право не исполнять поручение на вывод денежных средств, содержащее
требование о возврате денежных средств на расчетные счета, отличающиеся от счетов ранее
письменно подтвержденных Клиентом, или на расчетные счета третьих лиц в случае наличия у
Брокера оснований полагать, что данная операция влечет нарушение законодательства РФ и/или
может нанести ущерб третьим лицам.
Брокер вправе уменьшить сумму платежа, осуществляемого по Заявлению на перевод (вывод)
денежных средств Клиента, на сумму положительного значения Гарантийного перевода по сделкам,
совершенным в Стандарт ММВБ, исполнение обязательств по которым еще не произведено.
Под исполнением Поручения на перевод денежных средств понимается проведение операции по
списанию денежных средств, учтенных на Клиентском счете, с определенной торговой системы, с
последующим зачислением списанной суммы на торговую систему, указанную Клиентом в
Поручении на перевод денежных средств.
При отсутствии или недостатке в соответствующей Торговой системе денежных средств на
Клиентском счете для надлежащего исполнения Брокером поручения Клиента, уплаты Брокеру
вознаграждения, возмещения Брокеру понесенных им при исполнении поручения Клиента расходов,
блокировки ГО или уплаты Вариационной маржи, Брокер вправе перевести для указанных целей на
соответствующую торговую систему необходимую сумму денежных средств Клиента, учитываемых
в иных Торговых системах.
В случае возникновения у Клиента обязательств перед Брокером по возмещению расходов,
понесенных Брокером при исполнении поручений Клиента на совершение Неторговых операций,
денежные средства списываются с Клиентского счета в ТС, где совершаются торговые операции.
В случае, если Клиент, подает поручение на вывод ценных бумаг и/или денежных средств,
стоимость которых составляет более 90% от рыночной стоимости принадлежащих ему (или его
Клиентам) активов, не предоставив перед этим Брокеру всех оригиналов документов, которые
-
29.14.
29.15.
29.16.
29.17.
29.18.
29.19.
29.20.
29.21.
29.22.
29.23.
29.24.
29.25.
29.26.
29.27.
29.28.
29.29.
29.30.
29.31.
29.32.
29.33.
29.34.
29.35.
49
подлежат передаче Брокеру в рамках Регламента, Брокер оставляет за собой право не исполнять
поданные поручения до момента предоставления всех необходимых документов.
Поручения на списание ценных бумаг (Поручение попечителю счета депо) в письменной форме
принимаются Брокером в рабочие (банковские) дни с 9-30 до 17-00 по времени места нахождения
Пункта обслуживания клиента (но не позднее 16:30 московского времени) (далее день приема
Поручения - день РБ).
Исполнение Поручения на списание/зачисление ценных бумаг производится в срок не позднее
РБ+3, где РБ – день приема Поручения на списание/зачисление ценных бумаг.
Под исполнением Поручения на совершение операции с ценными бумагами понимается проведение
операции по списанию/зачислению ценных бумаг с/на Клиентского счета Клиента.
Операция по списанию/зачислению ценных бумаг с/на Клиентского/кий счета производится на
основании информации Депозитария/Уполномоченного депозитария о проведенных операциях на
основании депозитарных поручений Клиента на проведение операции, согласно условиям
депозитарного договора (договора о междепозитарных отношениях) при условии учета ценных
бумаг Клиента в депозитарии Брокера, в иных случаях - на основании Поручения на совершение
операции с ценными бумагами, составленного по форме Приложения №8 к Регламенту с
одновременным представлением копии документа (выписки/уведомления о проведенной операции
из иного депозитария), подтверждающего факт такого движения ценных бумаг.
Брокер вправе ограничивать возможность исполнения поручения Клиента в соответствующей ТС в
случае фактического отсутствия средств Клиента на данной торговой площадке в течение срока, не
превышающего одного рабочего дня с момента поступления денежных средств на Клиентский счет
Клиента.
Любые инвентарные, информационные и прочие операции по депо счетам, открытым Брокером в
качестве поверенного Клиента в Уполномоченных депозитариях, производятся Брокером за счет
Клиента и в порядке, предусмотренном действующим законодательством, правилами выпуска и
обращения ценных бумаг, Правилами ТС, а также регламентами указанных Уполномоченных
депозитариев.
Все
действия
и
сроки
при
переводе
ЦБ
регламентируются
как
правилами
Депозитария/Уполномоченного депозитария (реестра акционеров), в котором хранились ЦБ, так и
правилами депозитария-контрагента (реестра акционеров), куда зачисляются данные ЦБ.
Все инвентарные, информационные и прочие операции по счетам депо, открытым на имя Клиента в
Депозитарии Брокера, осуществляются в соответствии с положениями депозитарного договора,
заключенного между Клиентом и Депозитарием Брокера, и «Условий осуществления депозитарной
деятельности ОАО «УРАЛСИБ».
Все действия, осуществляемые Брокером по оформлению и последующей передаче инвентарных
депозитарных поручений, связанных с изменением остатков ЦБ на счетах депо в Депозитарии
Брокера, попечителем которых является Брокер, осуществляются на момент предоставления
Клиентом поручения в оригинале или по факсимильной связи (с последующим подтверждением
оригиналом) в следующем порядке:
- если поручение Клиента на зачисление либо перевод ЦБ получено Брокером до 16-00 текущего
рабочего
дня,
то
депозитарное
поручение,
оформленное
согласно
сведениям,
предоставленным Клиентом, подается в депозитарий в этот же день;
- если поручение Клиента на зачисление либо перевод ЦБ получено Брокером после 16-00, то
депозитарное поручение, оформленное согласно сведениям Клиента, подается в депозитарий
на следующий рабочий день;
- при подаче Брокером депозитарного поручения, действия и сроки по исполнению этого
депозитарного поручения регламентируются правилами депозитария, в котором по счетам
Клиента оформлено попечительство Брокера и депозитария-контрагента.
Зачисление и списание ЦБ на/со счета депо Клиента в Депозитарии Брокера, во исполнение
операций, совершаемых в рамках Регламента по Поручениям Клиента, а также операций,
вытекающих из прав Брокера при совершении Клиентом маржинальных сделок, осуществляется в
безакцептном порядке.
Любые поступления по ЦБ Клиента, находящимся на счете депо Клиента в Депозитарии Брокера,
осуществляемые в форме дополнительных эмиссий и т.д., зачисляются на торговый раздел счета
депо Клиента в безакцептном порядке.
Брокер не несет ответственности в случае отказа или задержки исполнения депозитарных
поручений, если Клиент указал неверные сведения (реквизиты) для оформления этого
депозитарного поручения.
Для осуществления в установленном законом порядке операций по погашению (обмену)
инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, находящихся на счете депо Клиента в
Депозитарии Брокера, Клиент предоставляет Брокеру распоряжение на погашение (обмен)
инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов. Указанное распоряжение должно быть
29.36.
29.37.
29.38.
29.39.
50
подписано Клиентом либо его уполномоченным представителем, действующим на основании
доверенности.
Брокер в соответствии с предоставленными Клиентом полномочиями по распоряжению счетами
депо Клиента в депозитариях вправе производить списание денежных средств с Клиентского счета
Клиента в счет оплаты услуг депозитариев на основании выставленных депозитариями счетов.
Брокер имеет право отказать Клиенту в исполнении принятого поручения на вывод ценных бумаг,
если остаток денежной позиции Клиентского счета не покрывает обязательств Клиента по оплате
необходимых расходов по переводу, включая сумму вознаграждения Брокера и Депозитария.
Брокер не принимает к исполнению поручения Клиента на перевод активов также в иных случаях,
предусмотренных Регламентом.
Вывод Активов Клиента в полном объеме в распоряжение Клиента производится Брокером только
после исполнения Клиентом обязательств перед Брокером. Исполнение обязательств может быть
произведено за счет Активов Клиента, для чего Брокер вправе реализовать ЦБ из состава Активов
Клиента.
ЧАСТЬ 6. ПОРУЧЕНИЯ И СООБЩЕНИЯ
30.
СООБЩЕНИЯ
Взаимодействие Клиента с Брокером при совершении операций на фондовом рынке производится
путем обмена сообщениями: направления Брокеру поручений и запросов, а также получения от
Брокера отчетов.
30.2. Обмен любыми Сообщениями между Брокером и Клиентом осуществляется с соблюдением
следующих общих правил:
- Обмен осуществляется способом (способами) приемлемыми для обеих Сторон.
- Обмен Сообщениями производится с использованием основных и резервных способов обмена.
Внимание!
Переход на резервный способ обмена Сообщениями между Клиентом и Брокером
осуществляется только в случае невозможности использования основного способа, с
предварительным уведомлением Клиентом Брокера о факте перехода на резервные способы
обмена Сообщениями. Резервные способы обмена Сообщениями действуют до момента
восстановления основных способов обмена Сообщениями. Контроль восстановления основного
способа обмена Сообщениями производится Клиентом самостоятельно перед подачей каждого
поручения.
30.3. Основным
способом передачи сообщений между Брокером и Клиентом является обмен
электронными документами с использованием электронной цифровой подписи в ИТС «QUIK Вебброкер». Использование этого способа обмена сообщениями Клиент безусловно подтверждает при
акцепте (присоединении) к Регламенту.
30.4. Также возможно направление сообщений одним из следующих способов:
30.4.1. путем предоставления оригинальных письменных документов, включая направление последних по
почте и с нарочным;
30.4.2. путем обмена факсимильными копиями письменных документов;
30.4.3. путем обмена устными сообщениями по телефону;
30.4.4. путем обмена электронными документами и иными сообщениями в электронной форме через
глобальную сеть Интернет.
30.5. Использование любых иных способов для обмена сообщениями с Брокером допускается, только
если это предусмотрено каким-либо двусторонним или многосторонним соглашением, в котором
участвуют Брокер и Клиент.
30.6.
Обмен Сообщениями между Брокером и Клиентом осуществляется с использованием следующих
вариантов подписи Клиента на документах:
- при обмене оригинальными документами на бумажных носителях, факсимильными
сообщениями, посредством электронной почты используется собственноручная подпись
Клиента;
- при обмене устными сообщениями по телефону система уникальных паролей (кодовая
таблица), позволяющих идентифицировать Клиента;
- при обмене через ИТС «QUIK Веб-брокер» используются аналоги собственноручной подписи: –
электронная цифровая подпись.
30.7. При обмене письменными сообщениями и документами между Брокером и Клиентом применяются
следующие общие обязательные правила:
30.7.1. любое сообщение, составленное в письменной форме, может быть представлено лично
уполномоченным представителем, направлено с нарочным или почтой;
30.1.
51
30.7.2. обмен документами с Брокером, уполномоченным представителем или нарочным, может
производиться только в Пунктах обслуживания Брокера, расположенных по адресам, либо
указанным в Регламенте, либо ранее письменно подтвержденным Брокером, либо публично
объявленным Брокером в СМИ или на своей www-странице;
30.7.3. направление сообщений почтой может производиться только по адресам, письменно
подтвержденным или публично объявленным Брокером и Клиентом в качестве почтовых адресов, в
порядке, предусмотренном Регламентом;
30.7.4. во всех случаях письменное сообщение должно быть подписано уполномоченным представителем
отправителя;
30.7.5. подпись уполномоченного представителя, действующего от имени юридического лица, на
документе, направленном Брокеру почтой или нарочным, должна быть заверена печатью
юридического лица.
30.7.6. подпись уполномоченного представителя, действующего от имени Клиента – физического лица,
включая подпись самого Клиента, должна быть совершена, либо в присутствии сотрудника Брокера,
либо заверена нотариально.
30.8. Согласие Клиента и Брокера использовать «дистанционные способы обмена сообщениями с
использованием ЭЦП» означает, что они принимают все правила и условия использования этого
способа, зафиксированные в Приложение №13 Регламента.
30.9. Согласие Сторон использовать «дистанционные способы обмена сообщениями с использованием
ЭЦП» означает, что Стороны признают все поручения, направленные Брокеру указанным способом
с соблюдением правил и в порядке, предусмотренном Регламентом, имеющими такую же
юридическую силу, как и письменные поручения.
30.10. Брокер вправе в одностороннем порядке вводить любые ограничения на способы передачи
Сообщений за исключением предоставления оригинальных документов на бумажных носителях.
30.11. Брокер рекомендует во всех случаях указывать в тексте очередного распорядительного Сообщения,
что оно является дубликатом, если оно дублирует ранее направленное тем же способом
Сообщение или повторяет Сообщение направленное иным способом.
30.12. В случае отсутствия указания Клиента, что какое-либо Сообщение, является дублирующим, Брокер
рассматривает и исполняет его как независимое от ранее полученных распорядительных
Сообщений. Сообщения, направленные с отступлением от правил, предусмотренных Регламентом,
могут считаться полученными, только если адресат подтвердит факт их получения отправителю.
31.
ПОРУЧЕНИЯ
Любые поручения должны быть направлены Брокеру с соблюдением всех требований,
предусмотренных Регламентом для обмена сообщениями.
31.2. Поручения Клиента, направляемые Брокеру, должны содержать исчерпывающую информацию,
достаточную для их однозначного толкования и исполнения Брокером в соответствии с условиями,
изложенными в Регламенте. Если поручение Клиента может быть истолковано различным образом,
Брокер вправе либо отклонить такое поручение, либо самостоятельно истолковать смысл
поручения в соответствии с обычаями делового оборота.
31.3. Все поручения должны быть подписаны или подтверждены одним из уполномоченных
представителей Клиента. Полномочия лица, подписавшего или подтвердившего поручение, должно
соответствовать типу поручения.
31.4. Брокер не принимает к исполнению письменные поручения:
31.4.1. в случае возникновения у Брокера сомнения в соответствии подписей и/или оттиска печати
подписям и оттиску печати Клиента;
31.4.2. в случае, если денежные средства или ценные бумаги, в отношении которых дается поручение,
обременены обязательствами и исполнение поручения приводит к нарушению данных
обязательств.
31.5. Если для исполнения поручения у Брокера возникнет необходимость получить от Клиента
документы, необходимые для выполнения этого поручения, включая соответствующую
доверенность на имя Брокера или указанного им лица на право совершения соответствующих
юридических и фактических действий, то Клиент будет обязан предоставить такие документы в
разумный срок, если конкретный срок предоставления не будет установлен Брокером при
предъявлении требования о предоставлении документов.
31.6. Брокер вправе не исполнять поручений Клиента до предоставления всех необходимых документов.
31.7. В случае, если форма подачи Клиентом поручения не обеспечивает возможности его перевода на
бумажный носитель, Брокер заполняет соответствующие поля поручения в электронной форме или
на бумажном носителе и предоставляет его для подписания Клиенту. В отношении сделок,
совершенных на организованных рынках ценных бумаг, Клиенту предоставляются для подписания
поручения. Клиентом должны быть подписаны все поданные поручения вне зависимости от их
исполнения. Информация обо всех поданных поручениях (как исполненных, так и не исполненных)
может быть предоставлена по требованию Клиента.
31.1.
52
По требованию Клиента ксерокопия поручения, составленного в письменной форме, полученного
лично от Клиента или через нарочного, вручается Клиенту (или нарочному) с отметкой о времени
его получения Брокером.
Поручение, направленное Брокеру является одновременно распоряжением для Брокера по
результатам совершенной сделки или операции с ценными бумагами подать поручение в
Депозитарий на совершение операции по счету депо Клиента.
31.8.
31.9.
32.
ФОРМЫ И БЛАНКИ
Брокер рекомендует Клиентам при составлении поручений в виде письменного документа,
предусмотренных Регламентом, использовать бланки стандартных форм, разработанные Брокером.
Брокер также рекомендует Клиентам при составлении доверенностей, предусмотренных
Регламентом, использовать стандартные бланки, разработанные Брокером. Брокер принимает и
регистрирует доверенности, составленные Клиентом самостоятельно, т.е. без использования
бланка, при условии, что текст доверенности соответствует тексту рекомендуемой Брокером форме.
Рекомендуемые Брокером бланки поручений размещаются на www-странице Брокера и
распространяются иными способами, предусмотренными для распространения текста Регламента.
32.1.
32.2.
32.3.
33.
ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ ПО ТЕЛЕФОНУ
33.1.
33.2.
33.2.1.
33.2.2.
33.2.3.
33.3.
33.3.1.
33.3.2.
33.4.
33.5.
33.6.
33.7.
33.8.
33.9.
33.10.
33.11.
Акцепт (согласие) Клиента на использование для обмена сообщениями телефона будет означать
признание Клиентом в качестве достаточного доказательства, пригодного для предъявления при
разрешении споров в суде, записей телефонных переговоров между уполномоченными
представителями Брокера и Клиента, осуществленных Брокером при помощи собственных
специальных технических и программных средств на магнитных или иных носителях. Клиент
признает все Сообщения направленные и полученные таким способом, в том числе и направленные
им Брокеру Поручения на сделки, имеющими юридическую силу Сообщений, составленных в
письменной форме.
Если иное не предусмотрено двусторонним соглашением, то Клиент имеет право направлять по
телефону только следующие типы стандартных сообщений, предусмотренных Регламентом:
торговые поручения на совершение сделок в ТС;
уведомления о компрометации криптографических ключей;
информационные запросы и ответы на информационные запросы Брокера.
Если иное не предусмотрено двусторонним соглашением, то Брокер направляет Клиенту по
телефону только:
подтверждения о приеме поручений и о совершении сделок;
информационные запросы и ответы на информационные запросы Клиента.
Для направления сообщений Клиенту Брокер использует номер телефона, указанный Клиентом в
Анкете Клиента, а также любой телефонный номер (номера) ранее подтвержденный Клиентом или
его уполномоченными представителями как телефон для связи.
Для приема устных сообщений по телефону, связанных с предметом Регламента, Брокер выделяет
специальные телефонные номера, реквизиты которых публикуются на www - странице Брокера.
Клиент имеет право использовать для направления устных сообщений Брокеру только такие
специально выделенные номера.
Для получения возможности обмениваться Сообщениями по телефону Брокер выдает Клиенту
пароль (кодовую таблицу), необходимый для последующей идентификации Клиента
(Уполномоченного представителя Клиента).
Брокер рекомендует Клиенту ограничить круг лиц, обладающих сведениями о пароле (кодовой
таблице) Клиента.
Таблица паролей состоит от 10 до 50 пронумерованных по порядку ячеек, в каждой из которых
содержится секретный цифровой код. Таблица генерируется по запросу уполномоченного
представителя Клиента. При генерации таблицы ее копия
автоматически помещается в
специальный защищенный раздел базы данных уполномоченных представителей, которую ведет
Брокер.
Клиенту запрещается раскрывать пароль (кодовую таблицу) иначе как в случаях и способом,
которые предусмотрены Регламентом. Клиенту запрещается пересылать информацию,
содержащую пароль (сведения из кодовой таблицы) по электронной почте, не обеспеченной
сертифицированными средствами криптозащиты.
Брокер обязуется по первому требованию Клиента, заявленному устно, письменно или любым иным
способом, а также в случае наличия собственных сведений, позволяющих предположить утечку
(компрометацию) пароля или нарушение Клиентом правил пользования паролем, незамедлительно
приостановить действие текущего пароля и информировать об этом Клиента наиболее быстрым
доступным способом.
В случае наличия у Клиента сведений, позволяющих предполагать нарушение его сотрудниками или
сотрудниками Брокера правил пользования паролем (кодовой таблицей) или утечку
53
(компрометацию) пароля (содержания кодовой таблицы), он должен информировать об этом
Брокера наиболее быстрым и доступным способом.
33.12. Действие пароля (кодовой таблицы) во всех случаях, указанных в п.33.11. и п.33.12.,
возобновляется Брокером только после получения от Клиента официального оригинального
документа на бумажном носителе о возобновлении действия выданного пароля (кодовой таблицы).
Срок действия паролей (кодовых таблиц) определяется Брокером и может быть им ограничен. По
истечении срока действия пароля (кодовой таблицы) Брокер бесплатно предоставляет новый
(новую) по первому требованию Клиента. В случае утери (компрометации) пароля Брокер
предоставляет новый за плату в соответствии с собственным тарифом.
33.13. Брокер рассматривает любое лицо, осуществляющее обмен Сообщениями по телефону с
Брокером, как Уполномоченного представителя Клиента и интерпретирует любые Сообщения этого
лица как Сообщения Клиента, если это лицо, осуществит процедуру подтверждения полномочий:
1 Этап. Указанное лицо правильно назовет следующие реквизиты Клиента, которые ранее были
подтверждены Клиентом в Анкете Клиента:
Наименование Клиента (или Ф.И.О. для Клиентов – физических лиц).
Номер Договора между Брокером и Клиентом/ Уникальный
Код Клиента, ранее
зарегистрированный Брокером.
2 Этап. В ответ на устный запрос сотрудника Брокера уполномоченный представитель Клиента должен
сообщить пароль, записанный в одну из ячеек кодовой таблицы, порядковый номер которой
выбирается специальной программой случайным образом и сообщается в запросе.
3 Этап. Идентификация считается завершенной успешно, если пароль названный уполномоченным
представителем соответствует копии, хранимой в базе данных Брокера, что устно подтверждается
сотрудником Брокера.
33.14. Прием Брокером любого поручения по телефону будет считаться состоявшимся при соблюдении
следующих условий:
33.14.1.
передаче поручения предшествует вышеизложенная в настоящем разделе процедура
идентификации уполномоченного представителя;
33.14.2.
существенные условия поручения повторены (произнесены вслух) сотрудником Брокера
вслед за Клиентом;
33.14.3. Клиент сразу после повтора существенных условий сотрудником Брокера подтвердил поручение
путем произнесения любого из следующих слов: «Да», «Подтверждаю», «Согласен» «Сделка» или
иного слова, недвусмысленно подтверждающего согласие;
33.15. Поручение считается принятым Брокером в момент произнесения подтверждающего слова
уполномоченным представителем Клиента. Принятым будет считаться то поручение, текст которого
произнес сотрудник Брокера. Если сообщение неправильно повторено сотрудником Брокера, то
Клиент должен прервать сотрудника Брокера и повторить свое сообщение заново.
33.16. Поручения, указанные в пунктах 33.2.1 и 33.2.2. Регламента, должны быть продублированы в
письменном виде или в электронной форме с использованием ЭЦП через любые доступные
Клиенту каналы связи на электронный адрес Брокера, не позднее 5 дней со дня их устной подачи. В
случае неполучения от Клиента подписанного экземпляра Поручения в установленный срок, Брокер
оставляет за собой право по своему усмотрению до устранения Клиентом указанного нарушения:
прекратить прием устных Поручений/Электронных поручений через ИТС «QUIK Веб-брокер» на
покупку и продажу Клиентом ЦБ или прекратить прием любых Поручений Клиента, в т.ч.
письменных Поручений на заключение Сделок.
-
34. ОБМЕН ФАКСИМИЛЬНЫМИ КОПИЯМИ
34.1.
Брокер предоставляет Клиенту возможность использовать факсимильную связь для передачи
Сообщений при условии соблюдения следующих обязательных условий:
- Клиент признает, что копии Сообщений, переданные посредством факсимильной связи,
содержащие подписи Клиента (для Клиентов – физических лиц) или его Уполномоченных
представителей и оттиск печати Клиента (для Клиентов – юридических лиц), имеют
юридическую силу таких документов, составленных на бумажных носителях.
- Клиент признает, что воспроизведение подписей Уполномоченных представителей и оттиска
печати Клиента (для Клиентов – юридических лиц) на Сообщении, совершенное посредством
факсимильной связи, является воспроизведением аналогов их собственноручных подписей и
означает соблюдение письменной формы сделки в смысле статьи 160 Гражданского кодекса
Российской Федерации.
- Копия Сообщения, переданная посредством факсимильной связи, принимается к исполнению
Брокером только при условии, что простое визуальное сличение сотрудником Брокера образцов
подписи уполномоченного Представителя Клиента и оттиска его печати с подписью и печатью
на факсимильной копии позволяет установить их схожесть по внешним признакам, а все
обязательные реквизиты распорядительного Сообщения, указанные в типовой форме Брокера,
на копии четко различимы.
54
Клиент признает в качестве достаточного доказательства (пригодного для предъявления при
разрешении споров в суде) копии собственных Сообщений, переданных посредством
факсимильной связи, представленные другой стороной, при условии, что представленные
факсимильные копии, позволяют определить содержание Сообщения.
- Брокер не несет ответственности за возможные убытки Клиента, вызванные, в том числе,
недополучением Клиентом прибыли в связи с исполнением Брокером фальсифицированной
факсимильной копии Сообщения.
Если иное не предусмотрено двусторонним соглашением, Клиент имеет право направлять по факсу
только следующие типы стандартных сообщений, предусмотренных Регламентом:
дубликаты поручений на сделки с ценными бумагами и срочные сделки;
дубликаты поручения на отзыв средств с Клиентского счета, при условии, что Клиент отзывает
денежные средства на свой банковский счет, ранее им письменно подтвержденный. Если в
поручении на отзыв средств с Клиентского счета указаны реквизиты иных банковских счетов Брокер оставляет за собой право не исполнять данное поручение;
дубликаты поручения на резервирование денежных средств для совершения операций в ТС;
дубликаты поручения на перераспределение средств между субсчетами;
информационные поручения (запросы) и ответы на информационные запросы Брокера;
уведомления о компрометации криптографических ключей;
жалобы и претензии.
Если иное не предусмотрено двусторонним соглашением, то Брокер имеет право направлять
Клиенту по факсу:
подтверждения о приеме поручений и о совершении сделок (подтверждения сделок);
информационные поручения (запросы) и ответы на информационные запросы Клиента;
жалобы и претензии, а также ответы на жалобы и претензии Клиента.
Для направления сообщений Клиенту Брокер имеет право использовать номер факса, указанный
Клиентом в Анкете Клиента, или любой номер (номера) факса, ранее подтвержденный Клиентом
или его уполномоченными представителями в качестве номера факса для приема сообщений.
Для приема сообщений по факсу, связанных с предметом Регламента, Брокер выделяет
специальные телефонные номера, реквизиты которых публикуются на www - странице Брокера.
Клиент имеет право использовать для направления сообщений Брокеру только такие специально
выделенные номера.
Факсимильное сообщение будет считаться принятым при условии соответствия полученной копии
минимальным требованиям качества. Брокер рекомендует Клиенту после направления
факсимильного сообщения всегда просить сотрудника Брокера подтвердить факт приема и
качество принятой факсимильной копии.
Факсимильная копия документа будет считаться соответствующей минимальным требованиям
качества, если она позволять определить содержание сообщения и наличия необходимых
реквизитов оригинального документа, в том числе подписи уполномоченного представителя и
печати.
Для предъявления в качестве доказательства при разрешении споров факсимильные копии
документов должны удовлетворять минимальным требованиям качества. Поручения, полученные
Брокер по факсимильной связи, не соответствующие минимальным требованиям качества,
считаются не переданными и могут не приниматься Брокер к исполнению.
В качестве даты и времени приема Брокер факсимильного сообщения принимаются дата и время,
зафиксированные факс-аппаратом Брокера на факсимильной копии документа.
Документы, указанные в пп.34.2., 34.3. Регламента и переданные с использованием средств
факсимильной связи, имеют для сторон юридическую силу оригиналов, что не освобождает стороны
от предоставления оригиналов данных документов не позднее месяца со дня их отправки с
использованием факсимильной связи.
-
34.2.
34.2.1.
34.2.2.
34.2.3.
34.2.4.
34.2.5.
34.2.6.
34.2.7.
34.3.
34.3.1.
34.3.2.
34.3.3.
34.4.
34.5.
34.6.
34.7.
34.8.
34.9.
34.10.
35. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ ПО СЕТИ ИНТЕРНЕТ
35.1.

35.2.
35.2.1.
35.2.2.
35.2.3.
35.3.
35.3.1.
Брокер предоставляет Клиенту возможность использовать Интернет для передачи Сообщений при
условии соблюдения следующих обязательных условий:
Брокер не несет ответственности за возможные убытки Клиента, вызванные использованием
Брокером и Клиентом сети Интернет для передачи сообщений, в т.ч. задержкой, неполучением
такого сообщения, или разглашением информации, содержащейся в таком сообщении.
Клиент получает право направить по Интернету только следующие типы стандартных сообщений,
предусмотренных Регламентом:
информационные запросы и ответы на информационные запросы Брокера;
уведомления о компрометации криптографических ключей;
жалобы и претензии.
Если иное не предусмотрено двусторонним соглашением, то Брокер имеет право направлять
Клиенту по сети Интернет:
информационные запросы и ответы на информационные запросы Клиента;
55
35.3.2. жалобы и претензии, а также ответы на жалобы и претензии Клиента;
35.3.3. предварительные ежедневные отчеты
35.4. Для направления сообщений Клиенту Брокер имеет право использовать e-mail, указанный Клиентом
в Анкете Клиента, или любой e-mail, ранее подтвержденный Клиентом или его уполномоченными
представителями в качестве адреса для приема сообщений.
Внимание!
При отсутствии личного электронного почтового ящика Клиент вправе обратиться за помощью в
создании электронного почтового ящика Клиента к Брокеру, оформив Заявление на создание
электронного почтового ящика (Приложение №16 Регламента).
35.5. Для приема сообщений по сети Интернет, связанных с предметом настоящего Регламента, Брокер
выделяет e-mail, реквизиты которых публикуются на www - странице Брокера. Клиент имеет право
использовать для направления сообщений Брокеру только такие адреса.
35.6. Передача документов, указанные в п.35.2., 35.3.2. Регламента, по сети Интернет, не освобождает
стороны от предоставления оригиналов данных документов не позднее 5 (пять) дней со дня их
отправки по сети Интернет.
36. ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ЭЛЕКТРОННОЙ ЦИФРОВОЙ ПОДПИСИ
Использование электронной цифровой подписи осуществляется Клиентом после совершения
акцепта условий Регламента, получения ключей подписи и регистрации их у Брокера.
Внимание!
При желании Клиента сгенерировать ключи непосредственно в офисе Брокера, Брокер вправе
предоставить Клиенту рабочее место клиента системы «QUIK Веб-брокер» для генерации ключей.
Клиент обязан при этом оформить Заявление на предоставление рабочего места для генерации
криптографических ключей (Приложение №15 Регламента).
36.1.
36.2.
36.3.
36.4.
Электронной цифровой подписью могут быть подписаны только те документы, для которых в
соответствии с действующим законодательством Российской Федерации не предусмотрено
обязательное их подписание собственноручной подписью уполномоченного лица.
Сторона, подписавшая документ электронной цифровой подписью, освобождается от
предоставления копии документа на бумажном носителе.
Условия и порядок использования ЭЦП определен в «Соглашение об использовании электронной
цифровой подписи в корпоративной системе электронного документооборота «QUIK Веб-брокер»
(Приложение №13 к Регламенту).
37. ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ИТС «QUIK ВЕБ-БРОКЕР». ОСОБЕННОСТИ
КАНАЛАМ ЭЛЕКТРОННОЙ СВЯЗИ
37.1.
37.2.
37.3.
37.4.
37.5.
37.6.
37.7.
ПРИЕМА ПОРУЧЕНИЙ
ПО
Клиент вправе, используя Каналы связи, передавать Брокеру Электронные поручения. Брокер
принимает к исполнению полученные Электронные поручения при условии соответствия
Электронных поручений условиям Регламента. Клиент вправе, используя Каналы электронной
связи, получать текущую информацию о торгах Организаторов торговли, а также иную финансовую
информация от информационных провайдеров.
Электронное поручение на торговые операции должно передаваться Клиентом с помощью ИТС
«QUIK Веб-брокер» и быть оформлено ЭЦП Пользователя Рабочего места, авторизованного
Клиентом.
Электронные поручения на неторговые операции должны быть оформлены ЭЦП Пользователя
рабочего места, имеющего соответствующие полномочия.
Брокер предоставляет Клиенту программное обеспечение клиентской части ИТС «QUIK Вебброкер», включая программу генерации ключей в ИТС «QUIK Веб-брокер», Документацию по ИТС
«QUIK Веб-брокер». Передача производится по месту нахождения Пункта обслуживания Брокера
или может быть осуществлена по электронным каналам связи.
Клиент обязан использовать ИТС «QUIK Веб-брокер»
и иное программное обеспечение,
составляющее Рабочее место, только предоставленное Брокером. При использовании ИТС «QUIK
Веб-брокер» или иного программного обеспечения, составляющего Рабочее место, полученное не
от Брокера, Брокер не несет ответственности за убытки Клиента, полученные в результате работы с
Рабочего места Клиента.
Для подключения Рабочего места Клиента и формирования Сертификата ключа подписи Брокер и
Клиент совершают все необходимые действия, описанные в Разделе «Интернет-брокер» на сайте
Брокера.
Подключение к сети Интернет Клиент осуществляет самостоятельно через своего интернетпровайдера. Клиент осуществляет доступ к ИТС «QUIK Веб-брокер» с Рабочего места Клиента
через Интернет страницу Брокера в сети Интернет.
37.8.
37.9.
37.9.1.
37.9.2.
37.9.3.
37.9.4.
37.10.
37.11.
56
При возникновении Сбоя системы Клиент обязан незамедлительно уведомить Брокера об этом по
телефону или каналам электронной связи, в том числе с помощью средств передачи сообщений,
встроенных в ИТС «QUIK Веб-брокер».
При сбое системы и до его устранения:
Прием Электронных поручений Брокером приостанавливается;
Все принятые ранее Электронные поручения сохраняются в системе до конца торговой сессии и
обрабатываются в соответствии с правилами Организатора торговли (если только Сбой системы не
приведет к приостановке торгов);
Клиент вправе до прекращения ситуации Сбоя системы отдавать Брокеру в письменной форме по
факсимильной связи или устно по телефону Поручения на отмену или корректировку ранее
поданных Электронных поручений, а также новые Поручения на заключение сделок (если только
Сбой системы не приведет к приостановке торгов);
Каждая из Сторон обязана за свой счет принимать зависящие от нее разумные меры по
устранению неполадок, вызвавших Сбой системы.
Брокер не несет ответственности за убытки, понесенные Клиентом в результате Сбоя системы, за
исключением случая умышленных противоправных действий сотрудников Брокера, установленных
вступившим в законную силу приговором суда.
Сторона, выявившая признаки несанкционированного доступа, немедленно прекращает работу в
ИТС «QUIK Веб-брокер» и уведомляет об этом другую Сторону. Работа в ИТС возобновляется
после устранения причин несанкционированного доступа или подтверждения факта отсутствия
несанкционированного доступа.
38. ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ЭЛЕКТРОННЫХ ПОРУЧЕНИЙ
38.1.
38.2.
38.3.
38.4.
38.5.
38.6.
38.7.
С момента исполнения всех необходимых действий для активации ИТС «QUIK Веб-брокер» и
регистрации Рабочего места Клиента в соответствии с п.5 Приложения №13 Регламента, Клиент
может подавать Поручения на совершение сделок на торгах Организатора торговли в виде
Электронных поручений, если Клиенту не препятствуют иные ограничения установленные в
Регламенте.
Стороны признают, что используемые в отношениях между ними Электронные поручения,
передаваемые и хранимые с помощью ИТС, имеют равную силу с документами на бумажном
носителе. Ни одна из сторон не вправе оспаривать факт совершения, действительность или
условия сделки только на том основании, что она была заключена с использованием или на
основании Электронных поручений.
Стороны согласны с тем, что программный комплекс ИТС «QUIK Веб-брокер» и используемая ЭЦП
позволяет однозначно и надежно идентифицировать лицо, отдавшее Электронное поручение как
владельца закрытого ключа, и что вмешательство третьего лица, не знающего закрытого ключа
Клиента, в Электронную систему невозможно. Для фиксации приема поручений в ИТС «QUIK Вебброкер» существует журнал активных операций. Под журналом активных операций, ведущимся в
электронной форме, подразумевается совокупность записей в базе данных Серверной части ИТС
«QUIK Веб-брокер», содержащая информацию об операциях Клиента, совершенных с Рабочего
места Клиента. Брокер ведет журнал активных операций (транзакций) Клиента. Стороны согласны с
тем, что выписка из журнала активных операций Клиента, представленная на бумажном носителе и
заверенная Брокером, является безусловным подтверждением факта проведения Клиентом
указанных в выписке операций. Стороны признают, что выписка из журнала активных операций
Клиента является достаточным доказательством факта получения от Клиента Электронного
поручения на совершение сделки с ценными бумагами или срочной сделки.
Клиент несет все риски убытков, которые он может понести в результате утраты или компрометации
закрытого Ключа Клиента, а также незаконного или неуполномоченного проникновения третьих лиц
в ИТС «QUIK Веб-брокер».
Электронное поручение принимается Брокером за подлинное и исходящее от Клиента при
выполнении условий п.6.1.4. Приложения №13 Регламента.
Принятые Брокером через ИТС «QUIK Веб-брокер» Электронные поручения, при отсутствии
ограничений по установленным Брокером Текущим лимитам, автоматически передаются
Организатору торгов и исполняются в соответствии с его правилами.
Брокер хранит информацию об Электронных поручениях и совершенных во исполнение данных
Электронных поручений сделках в Серверной части системы ИТС «QUIK Веб-брокер», резервных
копиях данных, содержащихся в ИТС «QUIK Веб-брокер», и своих учетных регистрах в соответствии
с принятой Брокером системой внутреннего учета и действующим законодательством. По истечении
установленного законодательством срока хранения документов информация об Электронных
поручениях и совершенных сделках стирается из памяти программно-аппаратных систем.
57
ЧАСТЬ 7. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ БРОКЕРА
39. Вознаграждение Брокера делится на основное и дополнительное. Основное вознаграждение
выплачивается
за Сделки, совершенные Брокером во исполнение Поручений Клиента.
Дополнительное вознаграждение выплачивается в случаях, предусмотренных п.46 настоящего
Регламента. Основное и дополнительное вознаграждение рассчитывается в соответствии с Тарифами.
40. В случае объявления Брокером нескольких тарифных планов в рамках Регламента, Брокер взимает с
Клиента вознаграждение в соответствии с одним из публично объявленных тарифных планов по
выбору Клиента. Выбор тарифного плана (изменение ранее выбранного тарифного плана)
производится Клиентом самостоятельно, с учетом дополнительных требований и ограничений,
установленных (объявленных) Брокером. Клиент может выбрать тарифный план, указав его в
Заявлении о присоединении к Регламенту оказания брокерских услуг на финансовых рынках ООО
«УРАЛСИБ Кэпитал – Финансовые услуги» при заключении Договора, либо изменить его путем
направления Брокеру «Заявления на предоставление услуг» (Приложение №3 Регламента) в форме
оригинала на бумажном носителе или по ИТС «QUIK Веб-брокер» с использованием ЭЦП. Во всех
случаях измененный тарифный план может вступить в силу только с первого числа любого
следующего календарного месяца, если иное не установлено дополнительным соглашением сторон.
41. Размер действующих тарифов Брокера на услуги, предусмотренные настоящим Регламентом,
зафиксирован в Приложении № 9 к Регламенту. Изменение и дополнение тарифов производится
Брокером в одностороннем порядке, при этом ввод в действие таких изменений и дополнений
осуществляется с соблюдением правил, предусмотренных для внесения изменений в текст настоящего
Регламента по инициативе Брокера, за исключением случаев снижения Брокером размера тарифов,
которое может производиться без предварительного уведомления Клиента. Снижение Брокером
размера тарифов сопровождается последующим раскрытием информации в порядке, изложенном в
Регламенте.
42. В необходимых случаях Брокер и Клиент могут оперативно согласовать размер вознаграждения за
совершение Брокером сделок или иных операций. Размер вознаграждения будет считаться
согласованным, если Брокер исполнит Заявку Клиента, в дополнительных инструкциях к которой
содержатся предложения Клиента по этому вопросу.
43. Помимо основных тарифов, опубликованных на сайте Брокера, Брокер имеет право по своему
усмотрению предложить Клиенту обслуживание по тарифу, отличному от базового. Размер и условия
тарифа, отличного от базового, определяются Брокером и Клиентом путем двустороннего подписания
дополнительного соглашения.
44. Сумма начисленного за текущий календарный день Основного вознаграждения включается в состав
Денежной задолженности или уменьшает Денежный остаток либо в день заключения сделки, либо в
день урегулирования сделки. Основное вознаграждение списывается с Клиентского счета без
предварительного акцепта Клиентом в течение 5 (пять) рабочих дней, начиная с последнего рабочего
дня оплачиваемого календарного месяца.
45. Обязательства Клиента по выплате вознаграждения Брокера погашаются после погашения
обязательств по оплате Необходимых расходов
46. ДОПОЛНИТЕЛЬНОЕ ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ
46.1.
46.2.
Клиент обязуется уплачивать Брокеру Дополнительное вознаграждение в размере, установленном
в Приложении 9 к Регламенту, исходя из Стоимости Необеспеченной позиции Клиента.
Дополнительное вознаграждение начисляется за каждый истекший календарный день (включая
выходные и праздничные дни), в который существует Необеспеченная денежная позиция или
Необеспеченная позиция по ЦБ. Условия начисления Дополнительного вознаграждения по
настоящему пункту и его размер могут быть пересмотрены Брокером в одностороннем порядке в
любой момент по усмотрению Брокера. Брокер обязуется уведомлять Клиента об изменении ставок
Дополнительного вознаграждения с соблюдением правил, предусмотренных для внесения
изменений в текст Регламента по инициативе Брокера.
Сумма начисленного за текущий календарный день Дополнительного вознаграждения включается в
состав Денежной задолженности или уменьшает Денежный остаток в день заключения
маржинальной сделки. Дополнительное вознаграждение списывается с Клиентского счета без
предварительного акцепта Клиентом в течение 5 (пять) рабочих дней, начиная с последнего
рабочего дня оплачиваемого календарного месяца.
47. ВОЗМЕЩЕНИЕ РАСХОДОВ
47.1.
47.2.
Необходимые расходы, понесенные Брокером в процессе исполнения Поручений Клиента и
исполнения Сделок, подлежат возмещению Клиентом.
В состав необходимых расходов включаются следующие виды расходов:
58
комиссионные, взимаемые ТС, где проведена сделка по Поручению Клиента, включая
вознаграждение организаций, выполняющих клиринг по ценным бумагам и денежным средствам
в этих ТС - взимаются по тарифам ТС и используемых в них клиринговых организаций;
- расходы по открытию и ведению счетов депо (разделов) в Депозитарии и Уполномоченных
депозитариях, открываемых Брокером на имя Клиента - взимаются по тарифам Депозитария и
Уполномоченных депозитариев;
- сборы за зачисление и поставку ценных бумаг, взимаемые Уполномоченными депозитариями и
реестродержателями, (только если сделка или иная операция требует перерегистрации в этих
Уполномоченных депозитариях или непосредственно в реестрах именных ценных бумаг) взимаются по тарифам Уполномоченных депозитариев (реестродержателей);
- расходы по учету и хранению ценных бумаг в Уполномоченных депозитариях, использование
которых для хранения ценных бумаг Клиента обусловлено Правилами ТС - взимаются по
тарифам Уполномоченных депозитариев;
- расходы по пересылке отчетов Клиенту с использованием экспресс почты - взимаются в
размере фактически произведенных расходов по тарифам почты;
- прочие расходы при условии, если они непосредственно связаны со сделкой (иной операцией),
проведенной Брокером в интересах Клиента.
47.3. Необходимые расходы включаются в состав Денежной задолженности или уменьшает Денежный
остаток каждый рабочий день по факту оплаты расходов Брокером. Оплата Брокером Необходимых
расходов третьим лицам не требует согласования с Клиентом. Необходимые расходы списываются
Брокером с Клиентского счета без предварительного акцепта Клиентом в течение 5 (пять) рабочих
дней, начиная с последнего рабочего дня оплачиваемого календарного месяца. При недостатке
денежных средств на Клиентском Счете Клиент обязан возместить указанные расходы Брокеру.
47.4. Если это прямо предусмотрено одним из тарифных планов Брокера, то список необходимых
расходов может быть сокращен путем поглощения отдельных видов расходов собственным
тарифом Брокера.
47.5. Прочие расходы, которые Брокер несет в процессе исполнения Поручения и исполнения сделок,
производятся за счет Клиента и без предварительного акцепта Клиентом списываются Брокером с
Клиентского счета. Необходимость совершения Прочих расходов подлежит согласованию между
Брокером и Клиентом при приеме Поручения. При недостатке денежных средств на Клиентском
Счете Клиент обязан возместить указанные расходы Брокеру по первому требованию.
47.6. Во всех случаях суммы необходимых и прочих расходов взимаются Брокером с Клиента на
основании информации на оплату таких расходов, представленной Брокеру третьими лицами.
47.7. Брокер по требованию Клиента предоставляет документы, подтверждающие понесенные расходы,
оплачиваемые Клиентом. Брокер направляет Клиенту счета на оплату таких расходов, полученные
от третьих лиц на имя Клиента. При получении счетов от третьих лиц на имя Брокера, Брокер
выставляет Клиенту счета от своего имени. Брокер вправе направлять такие счета как по итогам
обслуживания Клиента за период времени (месяц), так и по отдельным совершенным операциям,
не дожидаясь окончания месяца. Клиент обязан оплатить счет за исключением тех случаев, когда
оплата счета произведена путем списания суммы счета с Клиентского счета. В этих случаях на
счетах, направляемых Брокером Клиенту, будет проставлено сообщение “не подлежит оплате”.
47.8. Расходы, возникающие при исполнении Брокером Поручения Клиента на вывод активов, входящие
в состав Необходимых расходов, оплачиваются Клиентом авансом на сумму предполагаемых
расходов в зависимости от условий Поручения. Брокер имеет право до исполнения такого
поручения списать с Клиентского счета либо заблокировать на Клиентском счете сумму
предполагаемых расходов. В случае недостаточности денежных средств Клиента на Клиентском
счете Брокер вправе не исполнять полученные от Клиента Поручения на вывод активов до
пополнения Клиентом Клиентского счета на сумму предполагаемых расходов. В том случае, если
реальные расходы при исполнении Поручения на вывод активов будут меньше суммы списанных с
Клиентского счета предполагаемых расходов, Брокер возвратит излишне списанную сумму на
Клиентский счет.
47.9. Если на момент проведения расчетов с Клиентом по сделке, выполнения Поручения на вывод
денежных средств или Поручения на перевод ценных бумаг Брокеру не были выставлены
соответствующие счета третьих лиц, то Брокер совершает блокировку рассчитываемых плановых
обязательств Клиента, с последующим их удержанием после выставления счетов третьими лицами.
Если по каким-либо причинам счета за соответствующие расходы не будут выставлены Брокеру в
течение (3) трех месяцев, то Брокер снимает блокировку.
47.10. В случае отсутствия на Клиентском счете активов, достаточных для урегулирования совершенных
сделок, удовлетворения требований по вознаграждению Брокера или оплаты необходимых
расходов, Брокер вправе приостановить выполнение любых поручений и распоряжений Клиента,
уменьшающих Позицию Клиента, за исключением направленных на выполнение требований
Брокера.
-
59
ЧАСТЬ 8. ОТЧЕТНОСТЬ И ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ
48. Брокер предоставляет Клиенту отчеты обо всех сделках, совершенных по его Поручениям, иных
операциях, предусмотренных Регламентом.
49. Стандартный пакет отчетности Брокера готовится Брокером в соответствии со стандартами
отчетности, установленными Федеральной службой по Финансовым Рынкам (ФСФР). Пакет отчетности
включает в себя полные сведения о сделках, совершенных за счет Клиента, сведения о движении
денежных средств и ценных бумаг Клиента, а также сведения об обязательствах Клиента.
50. В случае совершения Клиентом сделок, урегулирование и расчеты по которым не завершены на конец
отчетного периода, сделок РЕПО или сделок с маржей, в отчет, предоставляемый Брокером, также
включаются сведения о текущих обязательствах Клиента по неурегулированным сделкам и текущей
марже.
51. Брокер гарантирует наличие в предоставляемом стандартном пакете отчетности данных в объеме,
достаточном для ведения бухгалтерского и налогового учета в соответствии со стандартами
бухгалтерского и налогового учета, действующими в Российской Федерации. В случае изменения
указанных стандартов учета Брокер в разумный срок предоставит отчетность с учетом измененных
требований.
52. Брокер составляет и предоставляет Клиенту стандартный пакет отчетности по окончании каждого
отчетного периода, в течение которого проводилась хотя бы одна операция с ценными
бумагами/срочными инструментами или денежными средствами Клиента. По умолчанию в качестве
отчетного периода Брокер использует календарный месяц.
53. По запросу Клиента Брокер готовит и предоставляет стандартный пакет отчетности по итогам любого
рабочего дня, когда совершались сделки по заявкам Клиента, за плату в соответствии с тарифами.
54. Кроме стандартного пакета отчетности Клиентам предоставляется дополнительные документы,
предусмотренные налоговым законодательством Российской Федерации, в том числе:
- для юридических лиц – счета фактуры на все суммы, удержанные с Клиента Брокером в уплату
собственных тарифов и тарифов третьих лиц.
- для физических лиц – Справки о величине исчисленного и удержанного налога на доходы
(ежегодно не позднее 1 марта).
55. Иные формы отчетности в стандартах, отличных от предусмотренного настоящим разделом
Регламента, предоставляются Брокером только на основании двусторонних соглашений.
56. Оригиналы всех отчетов направляются Клиенту почтой или предоставляются Клиенту в Пунктах
обслуживания Брокера.
57. По письменному требованию Клиента копии всех отчетов по операциям могут быть предоставлены
Брокером любым третьим лицам за плату в соответствии с тарифами.
58. Отчетная документация передается Клиенту способами, предусмотренными в Регламенте или иным
согласованным с Брокером способом.
59. По окончании каждого рабочего дня, в течение которого Брокером была проведена хотя бы одна
Сделка или операция с ценными бумагами или денежными средствами Клиента, но не позднее 17-00
часов по московскому времени рабочего дня, следующего за днем совершения Сделки, Брокер
предоставляет Клиенту Отчет о состоянии счетов Клиента по Сделкам и операциям с Ценными
Бумагами Клиента в течение рабочего дня. Брокер при поступлении соответствующего поручения от
Клиента ежедневно на основании данных Биржи формирует и направляет Клиенту Отчет с указанием
суммы гарантийного обеспечения по сделкам на FORTS ММВБ-РТС.
60. В случае, если Клиентом Брокера является профессиональный участник рынка ценных бумаг, Отчет о
состоянии счетов Клиента по Сделкам и операциям с ИЦБ Клиента в течение рабочего Дня
направляется в обязательном порядке.
61. Клиент вправе заявить возражения по полученному Отчету о состоянии счетов Клиента по Сделкам и
операциям с Ценными Бумагами Клиента за период/ Отчету о состоянии счетов Клиента по Сделкам и
операциям с Ценными Бумагами Клиента в течение рабочего Дня (далее – «Отчет») в течение 3 (три)
рабочих дней с момента его получения. В случае наличия возражений Клиента по Отчету, Брокер
обязан в течение 7 (семь) рабочих дней с момента заявления Клиентом о своих возражениях, принять
все возможные и разумные меры по устранению возникших разногласий.
62. Если Клиент предоставил Брокеру мотивированные возражения по операциям, осуществленным по
Клиентскому счету за отчетный торговый день, Брокер рассматривает их и, в случае ошибки, готовит
исправленный предварительный Ежедневный отчет, который высылается Клиенту по электронной
почте.
63. Отчет о перерасчете уровня маржи предоставляется Клиентам ежедневно по электронной почте и на
сайте Брокера. Клиент, совершающий операции с использованием маржинального кредитования,
берет на себя обязательство ежедневно знакомиться с отчетом о перерасчете уровня маржи. Брокер
не несет ответственность, если Клиент, совершающий операции с использованием маржинального
кредитования, не ознакомился с отчетом о перерасчете уровня маржи.
64. Предварительный Ежедневный отчет предназначен для первоначального информирования Клиента об
условиях совершенной по его поручению сделки (сделок) и не может быть использован Клиентом в
60
качестве первичной документации для осуществления бухгалтерских проводок и в целях
налогообложения.
65. Ежемесячный отчет предоставляется Клиенту при условии ненулевого сальдо на счете Клиента со
следующей периодичностью:
- не реже одного раза в месяц в случае, если в течение этого периода по счетам Клиента проводились
операции;
- не реже одного раза в квартал в случае, если в течение этого периода операции по счетам не
проводились, но на счетах Клиента имеется остаток денежных средств и/или ЦБ.
66. Ежемесячный отчет высылается Клиенту не позднее 5 (пяти) рабочих дней, следующих за днем
окончания отчетного периода по системе ИТС «QUIK Веб-брокер» с использованием ЭЦП.
Ежемесячный отчет на бумажном носителе предоставляется Клиенту по требованию в любом Пункте
обслуживания Брокера.
67. Ежемесячный отчет, заверенный ЭЦП Брокера, подписывается сотрудником, ответственным за
ведение внутреннего учета Брокера. В случае, если отчет направляется в электронном виде, вместо
подписи в отчете указывается Фамилия, Имя, Отчество и должность сотрудника, ответственного за
ведение внутреннего учета Брокера.
68. Ежемесячный отчет на бумажном носителе по требованию Клиента может быть выслан на его
почтовый адрес. Стоимость данной услуги определяется Тарифами (Приложение №9 к Регламенту).
69. Ежегодный отчет предоставляется по запросу Клиента - физического лица в Пункте обслуживания или
по запросу Клиента по почте (стоимость данной услуги определяется Тарифами (Приложение № 9 к
Регламенту)).
70. Брокер ежемесячно, не позднее 10 (десятого) числа месяца, следующего за отчетным, предоставляет
Клиентам - юридическим лицам необходимую первичную документацию для составления отчетности
по стандартам российского бухгалтерского учета.
71. В случае отсутствия возражений Клиента по Ежемесячному Отчету, Клиент обязуется подписать Отчет
и направить его Брокеру в течение 3 (трех) рабочих дней с момента его получения. Передача
подписанного Отчета осуществляется Клиентом способами, предусмотренными Регламентом. Если в
течение 5 (пяти) рабочих дней с момента рассылки (размещения на сайте) Брокером Ежемесячного
отчета Клиент не предоставил Брокеру мотивированные возражения по операциям, отраженным в
Ежемесячном отчете и осуществленным по Клиентскому счету Клиента за отчетный период, отчет
считается принятым Клиентом и означает отсутствие претензий Клиента. Последующие претензии не
принимаются.
72. В случае неполучения Клиентом Отчета, направленного Брокером надлежащим образом и в
установленные Регламентом сроки, Клиент обязуется незамедлительно уведомить об этом Брокера в
устной или в письменной форме. В противном случае Отчет считается полученным Клиентом и в
дальнейшем Клиент не вправе ссылаться на неполучение (несвоевременное получение) Клиентом
такого Отчета.
73. Аналитические материалы по рынкам ценных бумаг, в том числе ежедневные, предоставляются
Клиентам бесплатно.
ЧАСТЬ 9. РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ КЛИЕНТАМ
74. В дополнение к отчетности, предусмотренной в предыдущем разделе Регламента, Брокер готовит и
предоставляет по запросам Клиентов Информационные Материалы, в том числе:
- официальную информацию ТС для участников торгов, включая официальные сообщения о
параметрах предстоящих аукционов (далее - биржевая информация);
- информацию о корпоративных действиях эмитентов ценных бумаг, имеющихся на депо счетах
Клиента;
- результаты ежедневных торгов в ТС (биржевые сводки);
- информацию об изменениях в тарифах и условиях работы ТС;
- дополнительные информационные материалы.
75. В соответствии с Федеральным Законом от 05.03.99 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов
инвесторов на рынке ценных бумаг», Клиент имеет право требовать получения от Брокера
информации, указанной в статье 6 указанного Федерального Закона. При этом Брокер раскрывает для
всех заинтересованных лиц, включая Клиентов, следующую информацию о своей деятельности в
качестве профессионального участника рынка ценных бумаг:
- Сведения о содержании и реквизитах лицензии на право деятельности на рынке ценных бумаг
- Сведения о содержании и реквизитах документа о государственной регистрации в качестве
юридического лица
- В соответствии с указанным законом Брокер обязан по запросу предоставлять следующие
документы:
- копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
- копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве
юридического лица
- Сведения об уставном капитале, размере собственных средств и резервном фонде
61
Сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг.
76. В соответствии с Федеральным Законом от 05.03.99 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов
инвесторов на рынке ценных бумаг», Брокер раскрывает по запросу Клиента следующую информацию:
А. При приобретении Клиентом ценных бумаг
- сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг и государственный
регистрационный номер выпуска, а в случае совершения сделки с ценными бумагами, выпуск
которых не подлежит государственной регистрации в соответствии с требованиями
федеральных законов, - идентификационный номер выпуска таких ценных бумаг;
- сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и в проспекте их эмиссии;
- сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг за
период не менее чем 6 недель, предшествующих запросу, если эти ценные бумаги включены в
листинг организатора торгов, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге
организатора торгов;
- сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Брокером в
течение 6 недель, предшествующих запросу, либо сведения о том, что такие операции не
проводились;
- сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке,
установленном законодательством Российской Федерации.
Б. При отчуждении Клиентом ценных бумаг
- сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг за
период не менее чем 6 недель, предшествующих запросу, если эти ценные бумаги включены в
листинг организатора торгов, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге
организатора торгов;
- сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Брокером в
течение 6 недель, предшествующих запросу, либо сведения о том, что такие операции не
проводились;
77. За предоставление Информационных материалов Брокер взимает плату в размере затрат на ее
копирование в соответствии с собственным объявленным тарифом.
78. Раскрытие любой информации, предоставление которой Клиентам или иным заинтересованным
лицам, предусмотрено в каком - либо разделе Регламента осуществляется Брокером в следующем
порядке:
a публикацией на www-странице Брокера;
b иными способами, в том числе путем предоставления информации сотрудниками Брокера по телефону,
рассылки адресных сообщений Клиентам по почте, электронной почте и факсимильной связи, в
соответствии с реквизитами, подтвержденными Клиентами; направления информации через ИТС
«QUIK Веб-брокер».
79. В случае изменения текста Регламента или приложений к нему или иных существенных условий
обслуживания, раскрытие информации осуществляется Брокером предварительно, не позднее, чем за
десять рабочих дней до вступления в силу изменений или дополнений. В особых случаях,
предусмотренных в тексте Регламента, раскрытие информации может производиться в иные сроки.
80. Уведомление Клиента о внесении изменений и/или дополнений в Регламент осуществляется путем
публикации сообщения на www-странице Брокера не позднее 10 (десяти) рабочих дней до даты их
вступления в силу. Дополнительно Брокер может уведомить Клиента иными способами, указанными в
п. 78 Регламента. Размещение информации об изменениях и/или дополнениях в Регламент на wwwстранице
Брокера означает надлежащее исполнение Брокером обязанности по уведомлению
Клиентов.
-
Часть 10. ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ
81. ПОРЯДОК ОТНЕСЕНИЯ И ИСКЛЮЧЕНИЯ КЛИЕНТА К КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ ИНВЕСТОРАМ.
81.1. Порядок отнесения и исключения Клиента к квалифицированным инвесторам установлен Приказом
ФСФР РФ от 18.03.2008 № 08-12/пз-н «Об утверждении Положения о признании лиц
квалифицированными инвесторами» и Положением
о признании лиц квалифицированными
инвесторами в ООО «УРАЛСИБ Кэпитал – Финансовые услуги».
82.
82.1.
82.2.
НАЛОГООБЛОЖЕНИЕ
Клиент самостоятельно несет полную ответственность за соблюдение действующего налогового
законодательства Российской Федерации.
Если в составе документов, предоставленных Клиентом Брокеру, отсутствуют сведения о
постановке Клиента на учет в налоговых органах Российской Федерации в качестве
самостоятельного плательщика налогов, то Брокер, в соответствии с действующим
законодательством Российской Федерации, будет самостоятельно осуществлять ведение
82.3.
82.4.
82.5.
82.6.
82.7.
82.8.
62
налогового учета доходов Клиента. В случаях, предусмотренных действующим законодательством
Российской Федерации, Брокер также осуществляет и удержание налогов по операциям,
предусмотренным Регламентом.
Брокер самостоятельно осуществляет ведение налогового учета доходов и удержание суммы
исчисленных налогов на доходы следующих Клиентов:
- Юридические лица, не признанные в порядке, предусмотренном налоговым законодательством
Российской Федерации резидентами Российской Федерации.
- Физические лица, не зарегистрированные в налоговых органах Российской Федерации в
качестве предпринимателей без образования юридического лица.
Все операции, связанные с исчислением, перечислением и иными действиями, связанными с
налогообложением Клиента, производятся в соответствии с действующим законодательством
Российской Федерации.
Брокер выполняет функции налогового агента в случае вывода денежных средств или ценных бумаг
Клиентом физическим лицом до окончания налогового периода. В соответствии с п.18 ст. 214.1 НК
Российской Федерации расчет и уплата суммы налога осуществляются налоговым агентом по
окончании налогового периода или при осуществлении им выплаты денежных средств или при
выводе ценных бумаг налогоплательщиком до истечения очередного налогового периода.
Налогообложение иностранных юридических лиц, не имеющих статуса резидентов Российской
Федерации, и физических лиц, не являющихся налоговыми резидентами РФ, но являющихся
резидентами стран, с которыми у РФ заключены договоры (соглашениями) об избежании двойного
налогообложения, регулируется в соответствии с действующим законодательством Российской
Федерации,
соответствующими
договорами
(соглашениями)
об
избежание
двойного
налогообложения и при условии предоставления Клиентом соответствующего подтверждения.
Данное подтверждение должно предоставляться Клиентом ежегодно.
Для подтверждения/изменения статуса налогового резидента Клиент – физическое лицо, которое
является нерезидентом РФ, обязуется ежегодно, а также по запросу Брокера предоставлять
актуальную информацию о своем налоговом статусе и документы, его подтверждающие, в порядке,
предусмотренном разделом 15 Регламента. При
выводе денежных средств путем подачи
Поручения на вывод денежных средств (Приложение № 8 к Регламенту) Клиент –физическое лицо
обязуется предоставлять Брокеру актуальную информацию о своем налоговом статусе налогового
резидента/нерезидента.
Расчет дохода по операциям в рамках брокерского обслуживания для Клиентов - физических лиц
производится Брокером с использованием метода расчета в соответствии с действующим НК
Российской Федерации.
83. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ
83.1.
83.2.
83.3.
Брокер обязуется не раскрывать третьим лицам сведения об операциях, счетах и реквизитах
Клиента, кроме случаев:
- передачи информации аффилированным лицам, аудиторам и иным профессиональным
консультантам Брокера;
- раскрытие таких сведений прямо разрешено самим Клиентом или вытекает из необходимости
выполнить его Поручение;
- в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации.
Клиент обязуется не передавать третьим лицам без письменного согласия Брокера любые
сведения, которые станут ему известны в связи с исполнением положений Регламента, кроме
случаев, когда такое разглашение прямо не связано с необходимостью защиты собственных
интересов Клиента или Брокера в соответствии с законодательством Российской Федерации.
В соответствии с Федеральным законом «О персональных данных» №152-ФЗ от 27 июля 2006 г.
(далее – Закон о Персональных данных), Клиент, присоединяясь к Регламенту и предоставляя
Брокеру Согласие на обработку его персональных данных по форме, содержащейся в Анкете
клиента (Приложение № 2 к настоящему Регламенту), дает согласие на обработку Брокером всех
персональных данных Клиента, предоставляемых им в рамках Регламента. Клиент выражает свое
согласие на обработку Брокером его персональных данных, а также на осуществление Брокером
любых действий в отношении персональных данных Клиента, которые необходимы или желаемы
для целей исполнения Договора и осуществления Брокером брокерского обслуживания Клиента.
Клиент выражает согласие и уполномочивает Брокера передавать и обрабатывать его
персональные данные третьим лицам.
Обработка персональных данных третьими лицами осуществляется на основании соответствующих
договоров с третьими лицами, при этом ответственность за действия указанных третьих лиц перед
Клиентом несет Брокер.
Срок хранения персональных данных, содержащихся в регистрах внутреннего учета Брокера,
определяется нормативными документами ФСФР России и внутренними документами Брокера.
63
Для целей настоящего пункта «обработка» персональных данных Клиента означает любое действие
(операция) или совокупность действий (операций), совершаемых с использованием средств
автоматизации или без использования таких средств с персональными данными, включая сбор,
запись, систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), извлечение,
использование,
передачу
(распространение,
предоставление,
доступ),
обезличивание,
блокирование, удаление, уничтожение персональных данных.
Обработка персональных данных Клиента осуществляется Брокером с применением следующих
основных способов обработки персональных данных Клиента (но не ограничиваясь ими):
получение, хранение, комбинирование, передача, запись на электронные носители и их хранение,
составление перечней, перевод в иную форму хранения, обработка с помощью различных средств
связи (почтовая рассылка, электронная почта, телефон, факсимильная связь, личный кабинет
Клиента на персональной странице Брокера в сети Интернет) или любая другая обработка
персональных данных Клиента в соответствии с указанными выше целями и действующим
законодательством Российской Федерации.
Согласие на обработку персональных данных и передачу их третьим лицам действует в течение
всего периода действия договорных отношений между Клиентом и Брокером и до достижения
заявленных целей обработки персональных данных. Уничтожение персональных данных Клиента,
имеющихся у Брокера, возможно не ранее момента достижения заявленных Брокером целей их
обработки и истечения срока хранения персональных данных, установленного действующим
законодательством Российской Федерации. Максимальный срок хранения персональных данных
указывается во внутренних документах Брокера.
Согласие на обработку персональных данных и передачу их третьим лицам может быть отозвано
путем подачи письменного уведомления Брокеру (Приложение №20 к Регламенту) не менее чем за
1 (один) месяц до момента отзыва согласия.
83.4.
83.5.
Настоящим Клиент признает и подтверждает, что с требованиями Федерального закона № 152-ФЗ
от 27.07.2006г. «О персональных данных» ознакомлен, права и обязанности в области защиты
персональных данных Клиенту разъяснены.
Клиент – профессиональный участник рынка ценных бумаг настоящим подтверждает наличие у него
полномочий в объеме, достаточном для передачи Брокеру персональных данных своих клиентов –
физических лиц с целью исполнения Договора Клиентом – профессиональным участником рынка
ценных бумаг. Клиент – профессиональный участник, в свою очередь, также дает Брокеру согласие
на обработку Брокером персональных данных таких физических лиц.
Брокер может осуществлять трансграничную передачу персональных данных Клиентов на
территорию иностранных государств при условии предварительной проверки наличия обеспечения
таким иностранным государством, на территорию которого осуществляется передача персональных
данных, адекватной защиты прав Клиентов. Трансграничная передача персональных данных на
территории иностранных государств, не обеспечивающих адекватной защиты прав Клиентов,
осуществляется Брокером в следующих случаях:
- при наличии согласия Клиента в письменной форме на трансграничную передачу его
персональных данных;
- с целью исполнения договора, стороной которого является Клиент;
- защиты жизни, здоровья, иных жизненно важных интересов Клиента или других лиц при
невозможности получения согласия Клиента в письменной форме;
- в других случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации.
84. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ БРОКЕРА И КЛИЕНТА
84.1. Брокер несет ответственность за ущерб, понесенный Клиентом по вине Брокера в результате
подлога, мошенничества или грубой ошибки, вина за которые лежит на сотрудниках Брокера,
результатом которых стало неисполнение Брокером обязательств, предусмотренных Регламентом.
84.2. Брокер несет ответственность за действия третьих лиц, привлеченных Брокером с целью
исполнения Поручений Клиента, за исключением случаев, когда кандидатура такого третьего лица
была предварительно согласована Клиентом с Брокером.
84.3. Клиент несет перед Брокером ответственность за любой ущерб, причиненный Брокеру по вине
Клиента, включая, но не ограничиваясь:
- ущерб, причиненный Брокеру в результате не исполнения, несвоевременного или неполного
исполнения Клиентом обязательств по заключенным Сделкам и иным обязательствам,
возникшим в рамках заключенного Договора;
- ущерб, причиненный Брокеру в результате не предоставления (несвоевременного
представления) Клиентом любых документов, предусмотренных Регламентом, а также в
результате содержащейся в предоставленных Клиентом документах любой недостоверной
информации;
64
ущерб, причиненный Брокеру в результате разглашения конфиденциальной информации или
несанкционированного доступа третьих лиц к программному обеспечению, предоставляемого
Брокером Клиенту и/или используемому при дистанционных способах обмена сообщениями.
Клиент несет ответственность перед Брокером за раскрытие и/или воспроизведение, и/или
распространение информации, связанной с работой специализированной системы удаленного
доступа, и информации, раскрытие и/или воспроизведение, и/или распространение которой может
производиться только с разрешения ТС на основании отдельного заключенного между Клиентом и
ТС соглашения.
В случае неисполнения/несвоевременного исполнения Клиентом обязательств по расчетам или
обеспечению денежных средств/ЦБ для исполнения Сделки, Клиент обязан уплатить Брокеру за
каждый день просрочки пеню в размере, предусмотренном Регламентом, от суммы просрочки в
рублях Российской Федерации.
Брокер не несет ответственности перед Клиентом за любые убытки, причиненные действием или
бездействием Брокера, обоснованно полагавшегося на Поручения Клиента, а также на
информацию, утратившую свою достоверность из-за несвоевременного ее доведения Клиентом до
Брокера.
Брокер не несет ответственности перед Клиентом за частичное или полное неисполнение или
ненадлежащее исполнение своих обязательств, явившееся следствием действий третьих лиц, в том
числе организаций, обеспечивающих торговые и расчетно-клиринговые процедуры в используемых
ТС.
Брокер не несет ответственности перед Клиентом:
- за правильность работы переданного Клиенту информационного и/или программного
обеспечения, за неполадки в его работе и за их устранение. При этом Брокер обязуется
предпринять по просьбе Клиента все разумные усилия для организации технической поддержки
программного обеспечения силами правообладателя его авторских прав с отнесением
понесенных расходов на счет Клиента;
- за частичное или полное неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств,
явившееся следствием аварий, сбоев в работе компьютерных сетей, силовых электрических
сетей или систем электросвязи, непосредственно используемых для приема Поручений или
обеспечения иных процедур брокерского обслуживания.
Брокер не несет ответственности перед Клиентом за результаты инвестиционных решений и
Сделок, заключенных Брокером на основании Поручений Клиента, в том числе, если Клиент при
принятии решений, полагался на аналитические материалы, предоставленные Брокером.
Брокер не несет ответственности за частичное или полное неисполнение или ненадлежащее
исполнение своих обязательств в случае, если такое частичное или полное неисполнение или
ненадлежащее исполнение обязательств было вызвано сбоями, неисправностями и отказами
оборудования ТС; сбоями и ошибками программного обеспечения ТС; сбоями, неисправностями и
отказами систем связи, энергоснабжения, кондиционирования и других систем жизнеобеспечения
ТС, и если такие обстоятельства непосредственно повлияли на исполнение Регламента и не могли
быть предвидены Брокером заранее и возникли не по его вине.
Брокер не несет ответственности за любые убытки, которые могут быть причинены Клиенту в
результате того, что поручение, направленное Клиентом, не было принято или не было исполнено
Брокером вследствие невозможности регистрации или ограничения организатором торговли
регистрации поручений клиентов Брокера в связи с действиями третьих лиц, в том числе
действиями клиентов Брокера, по выставлению поручений в торговую систему.
Стороны согласны с тем, что любая из Сторон, право которой нарушено, вправе требовать от
другой Стороны возмещения реального ущерба, но не упущенной выгоды.
Если конкретный вид и размер ответственности Сторон за неисполнение, либо ненадлежащее
исполнение обязательств не предусмотрен положениями Регламента, Стороны несут
ответственность в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
-
84.4.
84.5.
84.6.
84.7.
84.8.
84.9.
84.10.
84.11.
84.12.
84.13.
85. ОБСТОЯТЕЛЬСТВА НЕПРЕОДОЛИМОЙ СИЛЫ
85.1. Ни одна из Сторон не несет ответственности за задержки, возникающие вследствие обстоятельств
непреодолимой силы (форс – мажор), напрямую препятствующих исполнению обязательств какойлибо из Сторон, возникших в рамках Регламента или любому договору, заключенному Сторонами в
развитие Регламента.
85.2. Обстоятельствами, освобождающими от ответственности за просрочку исполнения обязательств,
являются решения государственных органов, существенно ухудшающие условия исполнения
обязательств или делающие невозможным их исполнение полностью или частично, стихийные
бедствия, военные действия, гражданские волнения, в том числе неправомерные действия
держателей реестров владельцев ЦБ, Депозитария, Уполномоченных депозитариев и т.п. При этом
Брокер обязуется предпринять все разумные усилия для защиты нарушенного права Клиента с
отнесением понесенных расходов на счет Клиента.
85.3.
85.4.
85.5.
65
Если любое из упомянутых в п.87.2. Регламента обстоятельств непосредственно повлияло на
исполнение, либо послужило причиной ненадлежащего исполнения обязательств Сторон в срок,
установленный положениями Регламента, то этот срок соразмерно переносится на время действия
соответствующего обстоятельства.
Сторона, для которой создалась невозможность исполнения обязательств, предусмотренных
Регламентом, должна в течение 3 (три) Рабочих дней уведомить другую заинтересованную Сторону
о наступлении обстоятельств непреодолимой силы и об их прекращении. Указанное обязательство
будет считаться выполненным, если уведомление осуществлено одним из способов обмена
сообщениями, позволяющим доставить данную информацию другой Стороне и убедиться в факте
ее получения
Неизвещение или несвоевременное извещение о наступлении обстоятельств непреодолимой силы
влечет за собой утрату права ссылаться на эти обстоятельства.
85.6.
В случае наступления обстоятельств непреодолимой силы Стороны обязуются направить все разумные усилия
для их преодоления, а в случае невозможности - на уменьшение отрицательного экономического эффекта.
85.7.
Если невозможность полного или частичного исполнения обязательств, явившаяся следствием
обстоятельств непреодолимой силы, существует свыше 6 (шесть) месяцев, Стороны имеют право
расторгнуть Договор и все неисполненные или частично исполненные Сделки без обязанности по
возмещению убытков или расходов.
86. ПРЕДЪЯВЛЕНИЕ ПРЕТЕНЗИЙ И РАЗРЕШЕНИЕ СПОРОВ
86.1. Все споры и разногласия между Брокером и Клиентом по поводу предоставления Брокером услуг на
рынках ценных бумаг и совершения иных действий, предусмотренных Регламентом, решаются путем
переговоров.
86.2. В случае невозможности урегулирования разногласий путем переговоров, любые споры,
разногласия, требования или претензии, возникающие из Договора или в связи с ним, в том числе
касающиеся его исполнения, нарушения, прекращения или недействительности, подлежат
разрешению в Третейском суде Саморегулируемой (некоммерческой) организации “Национальная
ассоциация участников фондового рынка”, расположенном в г. Москве, на условиях и в порядке,
предусмотренными Положением о Третейском суде НАУФОР и Регламентом Третейского суда
НАУФОР. Решение Третейского суда НАУФОР будет являться для сторон окончательным и
обязательным и будет исполнено ими в сроки и в порядке, указанными в решении Третейского суда
НАУФОР.
86.3. К рассмотрению Брокером принимаются только претензии, жалобы и обращения, оригиналы
которых направлены Клиентом по адресам, указанным в Разделе 2. Регламента следующими
способами:
- почтовым сообщением;
- вручение уполномоченному представителю Брокера под расписку.
86.4. Претензия Клиента должна содержать следующие сведения: требование, предъявляемое
Клиентом; сумма требования и обоснованный ее расчет, если претензия подлежит денежной
оценке; обстоятельства, на которых основываются требования и доказательства, подтверждающие
их; перечень прилагаемых к претензии документов; иные сведения необходимые для
урегулирования спора.
86.5. Претензия рассматривается Брокером в течение 30 (Тридцати) календарных дней с даты ее
получения. Если к претензии не приложены документы, необходимые для ее рассмотрения, они
запрашиваются у Клиента с указанием срока предоставления документов. В случае не
предоставления Клиентом запрашиваемых документов, претензия рассматривается Брокером на
основании имеющихся документов.
86.6. Ответы на рассмотренные претензии и жалобы направляются Брокером Клиенту почтовым
сообщением, а также с использованием иных средств связи, обеспечивающих фиксирование их
отправления (включая использование средств факсимильной связи), либо вручаются под расписку.
86.7. Брокер оставляет за собой право, в случае возникновения спорных претензионных ситуаций в
зависимости от существа спора, приостановить прием Поручений на заключение Сделок от Клиента
до разрешения данных спорных ситуаций, либо до достижения сторонами промежуточного
соглашения.
86.8. В случае полного или частичного отказа в удовлетворении претензии или не получения ответа в
установленный выше срок, Клиент вправе предъявить иск в Третейский суд НАУФОР.
87. ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ РЕГЛАМЕНТА
87.1. Внесение изменений и дополнений в Регламент и приложения к нему, в том числе в Тарифные
планы брокерского обслуживания, производится Брокером в одностороннем порядке с обязательным
уведомлением Клиента. Внесение Брокером в одностороннем порядке изменений и дополнений в
Регламент и приложения к нему, в том числе в Тарифные планы брокерского обслуживания, означает
внесение Брокером в одностороннем порядке изменений и дополнений в Договор.
87.2.
87.3.
87.4.
87.5.
87.6.
87.7.
87.8.
87.9.
88.
66
Уведомление Клиента о внесении изменений и дополнений в текст Регламента или приложений к
нему, в том числе в Тарифные планы брокерского обслуживания, осуществляется Брокером
предварительно, не позднее, чем за 10 (десять) календарных дней до даты вступления в силу
изменений или дополнений путем размещения информации на Интернет - странице Брокера.
При вступлении в силу изменений нормативно-правовых актов законодательства Российской
Федерации, а так же Правил ТС, ограничивающих или изменяющих положения Регламента,
Стороны руководствуются требованиями вышеуказанных документов.
В случае инициирования Клиентом расторжения Договора по причине несогласия с новыми
Тарифами брокерского обслуживания, для целей расчета между Сторонами до даты расторжения
Договора применяются прежние Тарифы брокерского обслуживания.
С целью обеспечения гарантированного ознакомления всех лиц, присоединившихся к Регламенту
до вступления в силу изменений или дополнений, Регламентом установлена обязанность для
Клиента не реже одного раза в неделю самостоятельно или через уполномоченных представителей
обращаться на www – страницу Брокера за сведениями об изменениях, произведенных в
Регламенте. Акцепт Регламента на иных условиях не допускается.
Любые изменения и дополнения Регламента равно распространяются на всех лиц,
присоединившихся к Регламенту, с момента вступления их в силу. Клиент, в случае несогласия с
изменениями или дополнениями Регламента, имеет право расторгнуть Договор в порядке,
предусмотренном разделом 90 Регламента.
Порядок взаимодействия на фондовом рынке, установленный Регламентом, может быть изменен
двусторонним письменным соглашением Сторон Договора.
В случае изменения текста Регламента или приложений к нему или иных существенных условий
обслуживания, раскрытие информации осуществляется Брокером предварительно, не позднее, чем
за десять рабочих дней до вступления в силу изменений или дополнений. В особых случаях,
предусмотренных в тексте Регламента, раскрытие информации может производиться в иные сроки.
Уведомление Клиента о внесении изменений и/или дополнений в Регламент осуществляется путем
публикации сообщения на www-странице Брокера не позднее 10 (десять) рабочих дней до даты их
вступления в силу. Дополнительно Брокер может уведомить Клиента иными способами, указанными
в п. 78 Регламента. Размещение информации об изменениях и/или дополнениях в Регламент на
www-странице Брокера означает надлежащее исполнение Брокером обязанности по уведомлению
Клиентов.
СРОК ДЕЙСТВИЯ И ПРЕКРАЩЕНИЯ ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА
Договор заключается Сторонами на неопределенный срок.
Любая из сторон имеет право расторгнуть Договор, уведомив другую Сторону о своем намерении
посредством специализированного программного обеспечения с использованием ЭЦП, почтовым
сообщением, по факсимильной связи или путем передачи сканированной копии по электронной
почте в срок не менее чем за 30 (тридцать) календарных дней до даты расторжения.
88.3. Брокер вправе расторгнуть Договор без соблюдения срока предварительного уведомления Клиента,
установленного в п.90.2. Регламента, в следующих случаях:
88.3.1. при не поступлении денежных средств/ЦБ Клиента на Клиентский счет в течение 3 (три) месяцев с
даты заключения Договора Сторонами;
88.3.2. при отсутствии операций по Клиентскому счету Клиента в течение 6 (шесть) месяцев;
88.3.3. при систематическом (более 2 (двух) раз в течение 3 (трех) месяцев) нарушении Клиентом условий
настоящего Регламента.
В указанных случаях датой расторжения Договора Сторонами считается дата, указанная в уведомлении о
намерении расторгнуть Договор.
88.4. После получения Клиентом уведомления Брокера или направления Брокеру уведомления о
намерении расторгнуть Договор, Клиент обязан исполнить все свои обязательства перед Брокером
по ранее совершенным Сделкам и иным обязательствам, предусмотренным Регламентом, в том
числе оплаты расходов и выплаты вознаграждения Брокеру в соответствии с тарифами брокерского
обслуживания.
88.5. В случае неполучения Брокером Поручения на вывод активов до даты расторжения Договора
Сторонами, Брокер оставляет за собой право после расторжения Договора перевести денежные
средства Клиента на расчетный счет Клиента, реквизиты которого указаны в Анкете Клиента.
88.6. Не позднее десяти дней до предполагаемой даты расторжения Договора Клиент должен направить
Брокеру поручения в отношении ценных бумаг и денежных средств, учитываемых на счетах
Клиента.
88.7. До погашения Клиентом своих обязательств, предусмотренных Регламентом, Брокер вправе, для
защиты собственных интересов, удерживать ценные бумаги Клиента на общую сумму, не
превышающую более чем на 10% общую величину требований к Клиенту.
88.1.
88.2.
67
После получения Брокером уведомления Клиента или направления Клиенту уведомления о
намерении расторгнуть Договор, Брокер вправе прекратить прием от Клиента Поручений на
заключение Сделок.
88.9. Брокер прекращает полномочия попечителя по счету депо Клиента с даты расторжения Договора
Сторонами.
88.10. Брокер, после даты расторжения Договора, на основании выставленных ему требований на
исполнение обязательств Клиента, возникших в результате Сделок, заключенных Брокером на
основании Поручений Клиента, имеет право адресовать такие требования Клиенту.
88.8.
89.
ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ БРОКЕРА
89.1. В соответствии с условиями и в порядке, определенном в настоящем Регламенте, в права Брокера
входит:
- заключение на основании Поручений Клиента Сделок с третьими лицами от своего имени, за
счет и в интересах Клиента (в качестве комиссионера Клиента);
- заключение на основании Поручений и доверенности Клиента Сделок с третьими лицами от
имени, за счет и в интересах Клиента (в качестве поверенного Клиента);
- привлечение третьих лиц с целью исполнения Поручений Клиента, с учетом положений п.4.2.2.
настоящего Регламента;
- отказ в приеме и/или исполнении Поручений Клиента в случае неисполнения Клиентом условий
настоящего Регламента до момента устранения Клиентом выявленного нарушения;
- безвозмездное использование денежных средств Клиента до момента возврата этих средств
Клиенту. Если в результате использования указанных средств Брокером будет получена
прибыль, Клиент не претендует на полученную прибыль ни полностью, ни в какой-либо ее
части;
Указанное право Брокера не распространяется на денежные средства Клиентов, в
отношении
которых нормативными правовыми актами установлено ограничение на
предоставление Брокеру права использования денежных средств Клиента;
- требование от Клиента уплаты Вознаграждения, платы за иные услуги, возмещения расходов,
понесенных Брокером при исполнении условий Регламента и подлежащих возмещению в
соответствии с выбранными Клиентом Тарифами брокерского обслуживания;
- проведение за счет Клиента без его предварительного уведомления оплаты Сделок и поставки
ЦБ по Сделкам, оплаты собственных услуг и услуг третьих лиц, проведение иных платежей за
счет денежных средств Клиента;
- приобретение для Клиента ЦБ или, в случае недостаточности денежных средств на Клиентском
счете, реализация ЦБ, входящих в состав Активов Клиента, для удовлетворения требований к
Клиенту в порядке, предусмотренном в разделе 22 Регламента;
- проведение зачета встречных однородных требований, возникших по любым основаниям при
исполнении Регламента, без предварительного уведомления Клиента;
- самостоятельно, без предварительного согласования с Клиентом, определять способ расчетов
по заключаемым в интересах Клиента Сделкам;
- в случаях, предусмотренных Регламентом или Правилами ТС без уведомления закрывать
Открытые позиции Клиента (в т.ч. необеспеченные) по ценам, определенным на момент
закрытия позиции Правилами ТС и Спецификацией срочного контракта;
- в одностороннем порядке изменять размер Гарантийного обеспечения, необходимого для
поддержания Открытых позиций Клиента;
- не принимать или не исполнять поручение, направленное Клиентом, в случае невозможности
регистрации или ограничения организатором торговли регистрации поручений клиентов Брокера
в связи с действиями третьих лиц, в том числе действиями клиентов Брокера, по выставлению
поручений в торговую систему.
- не принимать от Клиента передаваемые в качестве обеспечения активы, которые, с точки
зрения Брокера, не могут являться Гарантийным обеспечением.
89.2. В соответствии с условиями и в порядке, определенном в Регламенте, в обязанности Брокера
входит:
- хранение денежных средств Клиента;
- ведение обособленного учета Активов Клиента, Сделок и возникающих из Сделок обязательств
на Клиентском счете;
- своевременное и добросовестное исполнение Поручений Клиента;
- своевременное предоставление Клиенту регулярной отчетности;
- предоставление по требованию Клиента информации, подлежащей раскрытию в соответствии с
указами Президента Российской Федерации, федеральными законами, актами Федеральной
службы по финансовым рынкам и иными нормативными актами;
- своевременно рассматривать поступившие жалобы и претензии Клиента;
- обеспечение передачи Активов Клиента в распоряжение Клиента в случае прекращения
действия Договора.
68
89.3. Брокер, действуя в рамках законодательства Российской Федерации, вправе и уполномочен
Клиентом совершать Сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными
финансовыми инструментами, одновременно являясь коммерческим представителем разных сторон в
Сделке, в том числе не являющихся предпринимателями.
89.4. Брокер имеет также иные права и несет иные обязанности, предусмотренные Регламентом и
действующим законодательством Российской Федерации.
90. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ КЛИЕНТА
В соответствии с условиями и в порядке, определенном в Регламенте, в права клиента входит:
- направление Брокеру Поручений;
- распоряжение Активами Клиента при условии соблюдения Маржинальных требований и
отсутствии задолженности перед Брокером по оплате Вознаграждения и иных расходов,
понесенных Брокером и/или третьими лицами;
- направление претензий, жалоб и обращений Брокеру;
- требование раскрытия Брокером информации в соответствии с указами Президента Российской
Федерации, федеральными законами, актами Федеральной службы по финансовым рынкам и
иными нормативными актами;
- требование получения отчетности Брокера.
90.2. В соответствии с условиями и в порядке, определенном в Регламенте, в обязанности Клиента
входит:
- соблюдение формы и порядка передачи Поручений;
- обеспечение достаточности Активов Клиента для исполнения обязательств Клиента по
заключенным Сделкам;
- выплата Брокеру Вознаграждения, возмещение расходов, понесенных Брокером и/или третьими
лицами при исполнении условий Регламента;
- соблюдать Маржинальные требования и выполнять требования Брокера по пополнению
Активов Клиента для поддержания уровня Текущей Маржи не ниже Требуемого уровня маржи в
соответствии с условиями Регламента;
- поддерживать уровень Гарантийного обеспечения и не допускать возникновения дефицита
свободных средств;
- по запросу Брокера выдавать Брокеру доверенности и иные документы, необходимые для
выполнения Регламента; при этом Клиент выражает понимание, что он несет риск убытков,
вызванных непредставлением или несвоевременным предоставлением документов в
надлежащей форме;
- предоставление Брокеру документов по требованию Брокера, а также в иных случаях,
предусмотренных Регламентом;
- соблюдать требования и нести обязанности, предусмотренные для Клиента, признанного
квалифицированным инвестором, в соответствии с Приказом ФСФР РФ от 18.03.2008 № 0812/пз-н «Об утверждении Положения о признании лиц квалифицированными инвесторами» и
Порядком принятия решений о признании лиц квалифицированными инвесторами ООО
«УРАЛСИБ Кэпитал – Финансовые услуги»;
- не реже одного раза в неделю самостоятельно или через уполномоченных представителей
обращаться на www–страницу Брокера за сведениями об изменениях, произведенных в
Регламенте.
90.1.
91. АГЕНТЫ
Особенности обслуживания Клиента с использованием услуг агентов.
91.1. Брокер на основании соответствующих агентских договоров вправе привлекать третьих лиц (далее
– агенты) для оказания Брокеру услуг по привлечению и сопровождению Клиентов Брокера.
91.2. Агент не имеет права предоставлять никакой информации или заявления (устного или письменного)
в отношении какой-либо операции, позиции, которые не соответствуют заявлениям и информации,
предоставленным Брокером.
91.3. По договорам с агентами Брокер вправе наделить агентов следующими полномочиями
осуществления действий в отношении Клиента строго на условиях, установленных Брокером
Регламентом:
- предлагать неограниченному кругу лиц от имени Брокера заключить Договор;
- предоставлять Клиентам формы всех документов, необходимых для предоставления Клиенту
брокерских услуг;
- принимать от Клиента и передавать Брокеру документы и производить идентификацию и
проверку полномочий лиц, подписавших документы от имени Клиента;
- принимать от Брокера и передавать Клиенту подписанные со стороны Брокера документы,
ранее переданные Клиентом Брокеру через агента.
91.4.
91.5.
91.6.
91.7.
91.8.
69
Предоставление Клиентом агенту документов означает согласие Клиента в соответствии с п.83.2
Регламента на передачу третьему лицу – агенту информации о Клиенте, содержащейся в таких
документах (наименование/ФИО Клиента, реквизиты и т.д.).
Брокер может передавать агенту для передачи Клиенту отчеты, уведомления и иные документы,
содержащие сведения о состоянии счетов и операциях Клиента.
Брокер несет ответственность за действия агента как за свои собственные, если указанные
действия производились агентом строго в соответствии с договором между агентом и Брокером и в
пределах предоставленных Брокером полномочий.
При предоставлении Клиентом агенту для передачи Брокеру любых договоров, уведомлений,
поручений и других документов моментом получения Брокером этих документов будет считаться
момент получения этих документов Брокером от агента.
Клиент имеет право передавать Брокеру через агента только оригиналы документов, все
сообщения, направляемые посредством сети Интернет, факсимильной или телефонной связи,
должны передаваться Клиентом непосредственно Брокеру.
92. СПИСОК ПРИЛОЖЕНИЙ
Приложение №1 Заявление о присоединении к Регламенту оказания брокерских услуг на
финансовых рынках ООО «УРАЛСИБ Кэпитал – Финансовые услуги» (1а – для физических лиц; 1б –
для юридических лиц)
2.
Приложение №2 Анкета Клиента (2а – для физического лица/индивидуального предпринимателя;
2б - для юридического лица); Анкета уполномоченного представителя (2в – для физического лица;
2г – для юридического лица); Анкета выгодоприобретателя (2д – для физического
лица/индивидуального предпринимателя; 2е – для юридического лица); Анкета контрагента (2ж –
для физического лица/индивидуального предпринимателя; 2з – для юридического лица)
3.
Приложение №3 Заявление об изменении условий обслуживания
4.
Приложение №4 Комплект документов, предоставляемых для заключения Договора на брокерское
обслуживание
5.
Приложение №5 Уведомление об открытии счетов
6.
Приложение №6 Доверенность для назначения уполномоченных представителей (6а – для
физических лиц, назначивших уполномоченным лицом физическое лицо; 6б – для физических лиц,
назначивших уполномоченным лицом юридическое лицо; 6в – для юридических лиц, назначивших
уполномоченным лицом физическое лицо)
7.
Приложение №7 Поручение на сделку
8.
Приложение №8 Поручения на ввод/вывод активов
9.
Приложение №9 Тарифы на услуги ООО «УРАЛСИБ Кэпитал – Финансовые услуги»
10.
Приложение №10 Уведомление о рисках, связанных с осуществлением операций на финансовых
рынках, и об использовании специального брокерского счета
11.
Приложение №11 Поручение на сделку РЕПО для переноса короткой позиции по ценным бумагам
12.
Приложение №12 Заявление на включение в категорию клиентов с повышенным уровнем риска
13.
Приложение №13 Соглашение об использовании ЭЦП в корпоративной информационной системе
электронного документооборота «QUIK Веб-брокер»
14.
Приложение №14 Заявление на изготовление сертификата ключа подписи в УЦ ОАО «УРАЛСИБ»
15.
Приложение №15 Заявление на предоставление рабочего места для генерации криптографических
ключей
16.
Приложение №16 Заявление на создание электронного почтового ящика
17.
Приложение №17 Заявление на экспирацию опционного контракта
18.
Приложение №18 Заявление на исполнение поставочного фьючерсного контракта
19.
Приложение №19 Заявление на подключение/отключение услуги «Беспоставочный режим» в
Стандарт ММВБ
20.
Приложение №20 Заявление на отзыв согласия на обработку персональных данных
Все указанные приложения к Регламенту являются его неотъемлемой частью.
1.