Список документов для получения банковской гарантии для

Список документов для получения банковской гарантии
ООО КБ «ИНВЕСТСОЦБАНК», если у Клиента открыт р/с в Банке
1. заявление на получение банковской гарантии установленной формы;
2. анкета Принципала к заявлению на получение банковской гарантии установленной формы, Анкета
Поручителя (физического лица – собственника Заемщика (юридического лица));
3. документация по обязательствам, обеспечиваемым банковской гарантией (конкурсная документация,
протоколы о признании победителем; договор, контракт и др.);
4. типовой проект банковской гарантии (если таковой существует);
5. документы по обеспечению гарантии;
6. выписка из реестра акционеров (для акционерных обществ), список участников (для обществ с
ограниченной ответственностью) на дату предоставления Заявления на предоставление банковской
гарантии;
7. выписка из протокола Совета Директоров, Общего Собрания Акционеров или Решение участников
общества о принятии соответствующего решения (для крупной или сделки с заинтересованностью);
8. выписка из единого государственного реестра юридических лиц со сроком выдачи не более 15 дней на
дату предоставления Заявления на предоставление банковской гарантии.
9. документы, подтверждающие право собственности и/или аренды по адресам фактического нахождения
и юридической регистрации Клиента (Свидетельство о праве собственности/Договор
аренды/субаренды, копии, заверенные генеральным директором и печатью Компании).
10. Протокол заседания уполномоченного органа Общества об одобрении совершения с Банком сделки по
предоставлению банковской гарантии (при необходимости, в соответствии с Уставом Общества и
действующим законодательством РФ) - оригинал (форма подлежит согласованию с Банком и
предоставляется после принятия Банком решения о предоставлении банковской гарантии).
Перечень финансовых документов Принципала
Бухгалтерская отчетность за 5 последних отчетных периодов (кварталов):
бухгалтерский баланс, по форме приложения 1 к приказу Министерства финансов РФ от
02.07.2010 № 66н;

отчет о финансовых результатах, по форме приложения 1 к приказу Министерства финансов РФ
от 02.07.2010 № 66н.
Годовая бухгалтерская отчетность должна содержать отметку налоговой инспекции, либо – при
направлении отчетности через систему электронного документооборота – протокол входного контроля,
либо – при отправке отчетности по почте – почтовое уведомление/квитанцию.
2.
Расшифровки основных статей баланса на последнюю отчетную дату по форме, приведенной в
Приложении 2 к Методике.
3.
Анализ 51 счета помесячно в разбивке по банкам за последние 4 отчетных квартала + за
последние завершенные месяцы после последней отчетной даты (последнего завершенного
квартала) до даты подачи заявки (например, если клиент обратился в середине июня, то анализ 51
сч. Предоставляется с апреля предыдущего года по май текущего).
4.
Справки из налогового органа (срок давности не более месяца)1:

об открытых расчетных (текущих) счетах в кредитных организациях;

о наличии/отсутствии задолженности перед бюджетом всех уровней и внебюджетными
фондами.
5.
Справки из обслуживающих банков (срок давности не более месяца)2:

о наличии/отсутствии картотеки неоплаченных документов по всем открытым расчетным
счетам;

о наличии/отсутствии кредитных обязательств перед банком (в случае наличия обязательств – с
указанием остатка по основному долгу, по неиспользованному лимиту и сведений о наличии (с
указанием продолжительности)/отсутствии просрочек).
6.
Справки от имени Принципала (по состоянию на последнюю отчетную квартальную дату):

о наличии/отсутствии задолженности по заработной плате с указанием среднесписочной
численности сотрудников и величины ФОТ;
 справка о вовлеченности в судебные разбирательства.
1.

Допускается предоставление данной справки от имени Принципала; при принятии Уполномоченным органом
положительного решения о выдаче кредитного продукта указанная справка должна быть дополнена до момента
выдачи кредитного продукта справкой, заверенной надлежащим образом.
2
См. сноску выше
1
7. Копия гарантируемого контракта/ информация об аукционе в случае запроса гарантии на
обеспечение участия в тендере.
Перечень финансовых документов Поручителя- ЮЛ
Обязательные документы:
1.
Бухгалтерская отчетность Поручителя за последний завершенный финансовый год и за
последний отчетный квартал:

бухгалтерский баланс, по форме приложения 1 к приказу Министерства финансов РФ от
02.07.2010 № 66н;

отчет о финансовых результатах, по форме приложения 1 к приказу Министерства финансов РФ
от 02.07.2010 № 66н.
Годовая бухгалтерская отчетность должна содержать отметку налоговой инспекции, либо – при
направлении отчетности через систему электронного документооборота – протокол входного контроля,
либо – при отправке отчетности по почте – почтовое уведомление/квитанцию.
Рекомендуемые документы:
2.
Бухгалтерская отчетность Поручителя за 5 последних отчетных периодов (кварталов):

бухгалтерский баланс, по форме приложения 1 к приказу Министерства финансов РФ от
02.07.2010 № 66н;

отчет о финансовых результатах, по форме приложения 1 к приказу Министерства финансов РФ
от 02.07.2010 № 66н.
3.
Расшифровки основных статей баланса на последнюю отчетную дату по форме, приведенной в
Приложении 2 к Методике.
4.
Анализ 51 счета помесячно в разбивке по банкам за последние 4 отчетных квартала + за
последние завершенные месяцы после последней отчетной даты (последнего завершенного
квартала) до даты подачи заявки (например, если клиент обратился в середине июня, то анализ 51
сч. Предоставляется с апреля предыдущего года по май текущего).

Справка из налогового органа (срок давности не более месяца) о наличии/отсутствии
задолженности перед бюджетом всех уровней и внебюджетными фондами.
5.
Справки из обслуживающих банков (срок давности не более месяца):

о наличии/отсутствии картотеки неоплаченных документов по всем открытым расчетным
счетам;

о наличии/отсутствии кредитных обязательств перед банком (в случае наличия обязательств – с
указанием остатка по основному долгу, по неиспользованному лимиту и сведений о наличии (с
указанием продолжительности)/отсутствии просрочек).
6.
Справки от имени Поручителя (по состоянию на последнюю отчетную квартальную дату):

о наличии/отсутствии задолженности по заработной плате с указанием среднесписочной
численности сотрудников и величины ФОТ.
 справка о вовлеченности в судебные разбирательства.
Перечень документов Поручителя- ФЛ
1. Анкета физ.лица.
2. Копия паспорта: 1 страницы и страницы с регистрацией.
3. Справка 2-НДФЛ за предыдущий и текущий год (если его срок менее 6 мес.), рекомендательно.
В процессе рассмотрения заявки Клиента могут быть затребованы дополнительные документы.