Схема доступа и работы на Валютном рынке

Финансовое ателье «GrottBjorn». Схема доступа и работы на Валютном рынке
Схема работы на Валютном рынке ОАО «Московская биржа»:
Организатор торгов:
ОАО «Московская биржа»
1
2
Уполномоченная кредитная
организация
ЗАО АКБ «Национальный
клиринговый центр»
3
4
Брокер:
5
Клиент
ЗАО «Среднеуральский
брокерский центр»
Банк Брокера, в котором у него
открыт специальный
брокерский счёт в рублях
Банк Брокера, в котором у него
открыт специальный
брокерский счёт в
иностранной валюте
http://grottbjorn.com/
6
Банк Клиента, в котором у
него открыт счёт в рублях
Банк Клиента, в котором
открыт счёт в иностранной
валюте
Страница 1 из 4
Финансовое ателье «GrottBjorn». Схема доступа и работы на Валютном рынке
Участники схемы:
A. Организатор торгов – ОАО «Московская биржа». Основной организатор торгов по
ценным бумагам, иностранной валюты, фьючерсов и опционов в Российской Федерации,
одной из секций которых является Валютный рынок. http://moex.com/
B. Уполномоченная кредитная организация – ЗАО АКБ «Национальный клиринговый
центр». Клиринговая организация, уполномоченная ОАО «Московская биржа» для
проведения клиринга и расчёта по заключенным сделкам в соответствии с Федеральным
законом о №7-ФЗ от 07 февраля 2011 «О Клиринге и клиринговой деятельности»
ЗАО АКБ «НКЦ» является центральным контрагентом по сделкам, заключенным в
секции валютного рынка ОАО «Московская биржа», таким образом, УКО в сделках
купли-продажи иностранной валюты выступает, де-юре, покупателем для продавца и
продавцом для покупателя, чем обеспечивается выполнение требование Пункта 1 Статьи
11 173-ФЗ от 10 декабря 2003 года «О валютном регулировании и валютном контроле».
http://nkcbank.ru/
C. Брокер – ЗАО «Среднеуральский брокерский центр» (ЗАО «СБЦ») (торговая марка
«Финансовое ателье «GrottBjorn»). Брокер, лицензированный ФСФР (ФКЦБ), имеющий
право оказывать брокерские услуги на валютном рынке в силу Федерального закона
№325-ФЗ от 21 ноября 2011 года «Об организованных торгах», участник валютной
секции ОАО «Московская биржа» http://moex.com/ru/members.aspx?tid=668, являющийся
Прайм-Брокером http://moex.com/s548, предоставляющий брокерские услуги на
фондовом, срочном и валютном рынках. http://grottbjorn.com/
D. Клиент – юридическое или физическое лицо, заключившее с брокером Договор на
брокерское обслуживание. Заключение Договора на брокерское обслуживание между
Клиентом и ЗАО «СБЦ» осуществляется в форме присоединения к типовому Договору,
Регламенту и Приложений к ним в смысле Статьи 428 ГК РФ, а регистрация Клиента в
торговых системах осуществляется на основании Заявления Клиента на обслуживание.
http://grottbjorn.com/documents/page58/
E. Банк Брокера, в котором у него открыт счёт в рублях. Банк или небанковская
кредитная организация, в котором у Брокера в силу закона открыт специальный
брокерский счёт для учёта рублёвых денежных средств Клиентов.
F. Банк Брокера, в котором у него открыт счёт в иностранной валюте. Банк или
небанковская кредитная организация, в котором у Брокера в силу закона открыт
специальный брокерский счёт для учёта денежных средств Клиентов в иностранной
валюте.
G. Банк Клиента, в котором у него открыт счёт в рублях. Банк или небанковская
кредитная организация, в котором у Клиента открыт расчётный счёт в рублях.
H. Банк Клиента, в котором у него открыт счёт в иностранной валюте. Банк или
небанковская кредитная организация, в котором у Клиента открыт расчётный счёт в
иностранной валюте.
Связи:
1) Организатор торгов (ОТ) – Брокер:
a. Между ОТ и Брокером заключен договор об оказании услуг по проведению
организованных торгов, в том числе обеспечивающий участие Брокера на ЕТС
(Валютный рынок) http://moex.com/ru/members.aspx?tid=668
b. Брокер за счёт и по поручению Клиента совершает сделки в валютной секции
(ЕТС) ОАО «Московская биржа»
2) ОТ – Уполномоченная клиринговая организация (УКО):
a. ОТ уполномочивает УКО на проведение Клиринга в силу ФЗ «О Клиринге и
клиринговой деятельности». http://fs.moex.com/files/714
http://grottbjorn.com/
Страница 2 из 4
Финансовое ателье «GrottBjorn». Схема доступа и работы на Валютном рынке
3)
4)
5)
6)
b. Реестр заключенных сделок передаётся УКО для проведения Клиринга и
расчётом по итогам клиринга.
c. УКО осуществляет клиринг и расчёты по сделкам.
УКО – Брокер:
a. Между УКО и Брокером заключен договор об оказании клиринговых услуг
b. За счёт зарезервированных Брокером денежных средств УКО осуществляет
клиринг по ФЗ «О Клиринге и клиринговой деятельности» и расчёты по сделкам,
заключенным в торговой системе ОТ на основании реестра сделок, полученного
от ОТ.
УКО – Брокер:
a. Денежные средства Клиентов (российские рубли и иностранная валюта)
резервируются Брокером для торгов на счетах УКО
b. По результатам Клиринга, денежные средства Клиентов (российские рубли и
иностранная валюта) выводятся на специальные брокерские счета, откуда
перечисляются на банковские счета Клиента
Брокер – Клиент:
a. Между Брокером и Клиентом заключен Договор на брокерское обслуживание, и
Клиент указал в Заявление на обслуживание, что его необходимо
зарегистрировать в секции Валютного рынка ОАО «Московская биржа» (ЕТС)
Брокер – Клиент:
a. Денежные средства Клиента перечисляются на специальные брокерские счета
Брокера для резервирования их в секции Валютного рынка.
b. Полученные Брокером денежные средства резервируются им на счетах УКО. Код
валютной операции (при перечислении иностранной валюты между Брокером и
УКО) – 61160.
c. Клиент подает Брокеру поручения на сделки. Брокер выставляет заявки и
заключает сделки в интересах и за счёт клиента на Валютном рынке (ЕТС).
d. Клиент подаёт Брокеру поручение на вывод денежных средств. Брокер выводит
денежные средства со счетов УКО на специальные брокерские счета в банке,
после чего переводит их на банковские счета Клиентов. Законность перечислений
обеспечивается Пунктом 22 Части 1 Статьи 9 Федерального закона №173-ФЗ «О
валютном регулировании и валютном контроле». Код валютной операции (при
перечислении иностранной валюты между Брокером и Клиентом) – 61162.
e. По результатам всех операций Брокер предоставляет Клиенту отчёт в сроки,
предусмотренные Регламентом. На бумажном носителе отчёт Брокера
предоставляется не реже одного раза в месяц, при условии, что за отчётный месяц
были какие-либо движения по брокерскому счёту Клиента.
Схема работы между Брокером и Клиентом:
A. Заключается договор на Брокерское обслуживание (в форме присоединения к типовому
договору в смысле Статьи 428 ГК РФ)
B. Брокер регистрирует Клиента в секции Валютного рынка (ЕТС) ОАО «Московская
биржа»
C. Клиент зачисляет денежные средства (рубли или иностранная валюта) на специальные
брокерские счета Брокера
D. Полученные денежные средства Брокер резервирует на счета УКО (ЗАО АКБ «НКЦ»)
для целей расчетов по сделкам по результатам клиринга.
E. Клиент подаёт Брокеру поручения на сделки.
F. Брокер от имени, по поручению и за счёт Клиента выставляет в торговую систему заявки
и заключает сделки, расчёт по которым проводит УКО по закону « О Клиринге…»
G. По результатам сделок Клиент подаёт Брокеру поручение на вывод денежных средств на
свои банковские счета.
http://grottbjorn.com/
Страница 3 из 4
Финансовое ателье «GrottBjorn». Схема доступа и работы на Валютном рынке
H. Брокер выводит денежные средства со счетов УКО на свои специальные брокерские
счета, после чего перечисляет принадлежащие Клиенту денежные средства (российские
рубли и иностранную валюту) на банковские счета Клиента, указанные в поручении на
вывод
I. По результатам операций Брокер предоставляет Клиенту отчёт.
http://grottbjorn.com/
Страница 4 из 4