Совместное тестирование взаимодействия Репозитария НРД с

Совместное тестирование взаимодействия
Репозитария НРД с Клиентами (опытная эксплуатация)
Оглавление
1. Контактные данные .................................................................................................................... 2
2. Вводная информация ................................................................................................................ 3
3. Цели опытной эксплуатации................................................................................................... 3
4. Ограничения опытной эксплуатации ................................................................................... 3
5. Подготовка к опытной эксплуатации................................................................................... 4
6. Порядок проведения опытной эксплуатации ................................................................... 4
6.1. Общие принципы ...................................................................................................................... 4
6.2. Первый этап – Подготовка сообщений Репозитария в УРМД «Луч» .............................. 4
6.3. Второй этап – Регистрация генеральных соглашений..................................................... 5
6.4. Третий этап – Регистрация договоров (РЕПО, валютный своп) .................................... 5
6.5. Четвертый этап – Регистрация сведений об исполнении обязательств по
зарегистрированным договорам ........................................................................................... 5
6.6. Пятый этап – Получение клиентами выписок из реестра договоров ............................. 5
6.7. Шестой этап – Проверка взаимодействия учетных систем клиентов и УРМД «Луч»/
SWIFTNet FileAct ....................................................................................................................... 6
6.8. Седьмой этап – Опциональные проверки ............................................................................. 6
7. График проведения опытной эксплуатации ..................................................................... 7
1
1. Контактные данные
1.1. Общая координация
Прием и обработка входящих писем/звонков, связанных
Репозитария; взаимодействие с технологами и разработчиками:
e-mail: mikhailyak@nsd.ru (просьба
lvovak@nsd.ru, burkaleva@nsd.ru)
письма
также
с
проведением
дублировать
на
ОЭ
адреса:
тел: (495) 234-48-27, (495) 745-81-22:
1. Сергей Михайляк
доб. 4394
2. Ольга Львова-Краева
доб. 4327
3. Ольга Буркалева
доб. 4389
1.2. Техническая поддержка
Вопросы установки/настройки рабочих мест, обеспечения
криптографических ключей, передачи данных по каналу SWIFT:
ЭДО,
1. Обеспечение ЭДО, использования криптографических
настройки УРМД «Луч» – Виктор Гавриков
тел: (495) 956-09-34
e-mail: support.edo@nsd.ru
использования
ключей,
вопросы
2. Вопросы передачи данных по каналу SWIFT – Александр Нагаюк
тел: (495) 234-48-30
e-mail: nai@nsd.ru
1.3. Клиентская поддержка
Вопросы регистрации участников, присвоения
взаимодействия:
репозитарных
кодов,
клиентского
1. Виктория Строгалева
тел: (495) 956-27-89
e-mail: Strogaleva@nsd.ru
2. Никита Зверев
тел: (495) 956-27-90/91
e-mail: Zverev.no@nsd.ru
1.4. Операционная поддержка
Прием/проверка репозитарных сообщений, операционное взаимодействие:
1. Сергей Михайляк
тел: (495) 234-48-27, (495) 745-81-22, доб. 4394
e-mail: mikhailyak@nsd.ru
2. Ольга Львова-Краева
тел: (495) 234-48-27, (495) 745-81-22, доб. 4327
e-mail: lvovak@nsd.ru
3. Ольга Буркалева
тел: (495) 234-48-27, (495) 745-81-22, доб. 4389
e-mail: burkaleva@nsd.ru
2
2. Вводная информация
При проведении опытной эксплуатации клиенты руководствуются настоящим порядком, а
также проектом Условий оказания репозитарных услуг, опубликованным на официальном
сайте НРД.
Проверка взаимодействия Репозитария с клиентами будет осуществляться в
промышленном контуре на «боевых» криптографических ключах. Все репозитарные
сообщения должны направляться на адрес NDC000000000 (oper@nsd.ru).
ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ:
Описываемое
взаимодействие
с
НРД
предназначено
ИСКЛЮЧИТЕЛЬНО для тестирования репозитарных сообщений (с первым символом F в
наименовании файла с электронным документом), отправка сообщений иного вида не
допускается.
Примечание: Тестовые сообщения клиентов не подлежат тарификации.
Вопросы,
связанные
с
проведением
опытной
эксплуатации/заполнением
и
предоставлением в НРД документов/работой ПО/репозитарными технологиями, направляются
посредством электронной почты на адреса, приведенные в разделе Контактные данные. Все
принятые вопросы клиентов будут обработаны.
3. Цели опытной эксплуатации
Опытная эксплуатация Репозитария (далее – ОЭ) проводится в следующих целях:
1. Проверка потенциальными клиентами взаимодействия своих учетных систем и Луча/
SWIFTNet FileAct (загрузка-выгрузка XML-сообщений);
2. Обучение персонала потенциальных клиентов и НРД;
3. Сбор информации о возникших ошибках ПО для его текущей отладки;
4. Сбор информации о пожеланиях клиентов в части удобства пользования
интерфейсом/форматами сообщений для проведения анализа и (в случае
необходимости/возможности) доработках ПО на последующих этапах.
4. Ограничения опытной эксплуатации
1. В рамках ОЭ не планируется проверка заключения Соглашений об условиях оказания
репозитарных услуг и прием доверенностей на базовых информирующих лиц (считается,
что Соглашения уже заключены, а доверенности – оформлены и предоставлены в НРД).
Примечание: в случае возникновения вопросов по заполнению Соглашений и
доверенностей клиенты могут обратиться в отдел заключения и сопровождения
договоров с клиентами Управления взаимодействия с клиентами Департамента
клиентских отношений НКО ЗАО НРД.
2. В рамках ОЭ планируется проверка электронного взаимодействия Репозитария и
клиентов (посредством ЭДО НРД/канала SWIFT). Тем не менее, при желании клиенты
могут протестировать обмен с Репозитарием на бумажных носителях. Такой вариант
тестирования обговаривается отдельно.
3. В рамках ОЭ для каждого участника ЭДО в справочнике клиентов Репозитария будет
зарегистрировано по одному клиенту и зарегистрирована тестовая доверенность на
возможность подписания генеральных соглашений от имени клиента.
4. При желании регистрировать договора от имени нескольких клиентов участникам ОЭ
необходимо предоставить в НРД информацию о других клиентах согласно проекта
Условий оказания репозитарных услуг. В рамках ОЭ не производится регистрация более
10 клиентов одного участника.
5. По итогам ОЭ все данные в репозитарной системе будут удалены.
3
5. Подготовка к опытной эксплуатации
Для участия в опытной эксплуатации потенциальным клиентам Репозитария необходимо:
1. Иметь действующий договор электронного документооборота с НРД.
2. Если при тестировании взаимодействия по репозитарной деятельности планируется
использовать код ЭДО, отличный от основного, то необходимо проинформировать
репозитарное подразделение НРД, направив письмо по электронной почте с указанием
идентификационного кода, под которым потенциальный клиент собирается участвовать в
опытной эксплуатации.
Примечание: при желании клиент может получить дополнительный код для
использования его в качестве репозитарного. Доп. код будет присвоен при
соответствующем обращении клиента в отдел заключения и сопровождения договоров с
клиентами Управления взаимодействия с клиентами Департамента клиентских
отношений НКО ЗАО НРД.
3. Выделить отдельный адрес электронной почты для тестирования взаимодействия с
Репозитарием.
4. Предоставить в НРД обновленную анкету ЭДО, указав в ней новый адрес.
5. Установить на отдельный компьютер версию УРМД «Луч», поддерживающей сервисы
Репозитария (для клиентов, использующих Луч). Установить в версии необходимые
обновления
справочников
(по
возможности
осуществляется
клиентами
самостоятельно, при необходимости – с привлечением технических специалистов
НРД).
6. Достигнуть договоренности с другими потенциальными клиентами относительно
совместном тестировании (в качестве контрагентов, базовых информирующих лиц или
информирующих лиц).
Примечание: Для удобства потенциальных клиентов в Репозитарии заведен
Универсальный контрагент, с которым (при желании клиента) будет возможно
тестирование взаимодействия. Репозитарный код Универсального контрагента –
NSD000RPZTST.
6. Порядок проведения опытной эксплуатации
6.1. Общие принципы
Проводимая опытная эксплуатация делится на ряд последовательных этапов. На каждом
новом этапе потенциальным клиентам добавляются возможности по использованию новых
сервисов Репозитария. При этом ожидается, что клиенты до перехода на следующий этап не
пытаются использовать сервисы, указанные на более поздних этапах.
6.2. Первый этап – Подготовка сообщений Репозитария в УРМД «Луч»1
Действия потенциальных клиентов:
1. Изучение интерфейса и новых возможностей Луча.
2. Тестирование заполнения анкет генерального соглашения, договора РЕПО,
договора валютного свопа (далее – анкеты Репозитария). Отработка взаимодействия
внутренних подразделений клиента при формировании отчетности для Репозитария.
Действия сотрудников НРД:
1. Консультирование потенциальных клиентов по вопросам установки/настройки Луча,
заполнения документов, взаимодействия.
2. Регистрация проблем/пожеланий Клиентов, доведение их до технологов/
разработчиков.
1
Для клиентов, планирующих взаимодействовать с Репозитарием НРД посредством УРМД «Луч»
4
6.3. Второй этап – Регистрация генеральных соглашений
Действия потенциальных клиентов:
1. Формирование сообщений на регистрацию генеральных соглашений, отправка в НРД
(в качестве противоположной стороны допускается указание Универсального
контрагента либо других потенциальных клиентов, с которыми была достигнута
соответствующая договоренность).
2. Формирование сообщений на изменение генеральных соглашений, отправка в НРД.
3. Формирование сообщений на отмену генеральных соглашений, отправка в НРД.
4. Получение ответных сообщений Репозитария в рамках процессов регистрации ген.
соглашений и их обработка (включая случай направления противоположной стороной
Уведомления о несогласии с параметрами).
Действия сотрудников НРД:
1. Проверка корректности регистрации генеральных сообщений в реестре договоров:
 проверка приема сообщений от контрагентов;
 проверка направления сообщений контрагентам;
 проверка корректности последовательного мэтчинга;
 проверка внесение записей в реестр договоров по результатам мэтчинга.
2. Формирование сообщений на подтверждение/о несогласии с параметрами
регистрируемых ген. соглашений (в случае участия в роли Универсального
контрагента).
3. Консультирование потенциальных клиентов по вопросам взаимодействия.
4. Регистрация проблем/пожеланий клиентов, а также проблем/ошибок в серверной
части ПО, доведение их до технологов/разработчиков.
6.4. Третий этап – Регистрация договоров (РЕПО, валютный своп)
Действия потенциальных клиентов/сотрудников НРД:
На данном этапе потенциальные клиенты и сотрудники НРД осуществляют действия и
проверки в части регистрации договоров РЕПО/валютного свопа, аналогичные действиям
и проверкам этапа 6.3.
Особенностью этапа является необходимость проверки сотрудниками НРД (по
договоренности с потенциальными клиентами) регистрации сообщений по схеме
встречного и комбинированного мэтчинга, а также мэтчинга анкет со сканированными
копиями договоров (побитовая сверка сканированных копий договоров в анкетах от обеих
сторон).
6.5. Четвертый этап – Регистрация сведений об исполнении обязательств
по зарегистрированным договорам
Действия потенциальных клиентов/сотрудников НРД:
На данном этапе потенциальные клиенты и сотрудники НРД осуществляют
действия/проверки в части регистрации сведений об исполнении обязательств,
аналогичные действиям/проверкам этапам 6.3 – 6.4.
6.6. Пятый этап – Получение клиентами выписок из реестра договоров
Действия потенциальных клиентов:
1. Формирование
запроса
на
предоставление
выписки
по
договорам,
зарегистрированным в интересах клиента, отправка в НРД (далее – Запрос).
2. Получение от Репозитария Выписки по договорам, зарегистрированным в интересах
клиента (далее – Выписка) и ее обработка.
5
Действия сотрудников НРД:
Проверка корректности формирования и отправки клиенту Выписки на основании
полученного Запроса.
6.7. Шестой этап – Проверка взаимодействия учетных систем клиентов и
УРМД «Луч»/SWIFTNet FileAct
6.7.1. Проверка взаимодействия учетных систем клиентов и УРМД «Луч»
2
Действия потенциальных клиентов:
1. Формирование сообщений Репозитария. Загрузка соответствующих
документов из своих учетных систем в Луч и отправка их в НРД.
XML-
2. Получение через Луч из НРД ответных XML-документов и выгрузка их в свои
учетные системы.
6.7.2. Проверка взаимодействия учетных систем клиентов и SWIFTNet FileAct
3
Действия потенциальных клиентов:
1. Формирование сообщений Репозитария. Загрузка соответствующих XMLдокументов из своих учетных систем в SWIFTNet FileAct и отправка их в НРД.
2. Получение через SWIFTNet FileAct из НРД ответных XML-документов и выгрузка
их в свои учетные системы.
Действия сотрудников НРД:
1. Консультирование потенциальных клиентов по вопросам заполнения документов,
взаимодействия.
2. Регистрация проблем/пожеланий Клиентов, доведение их до технологов/
разработчиков.
6.8. Седьмой этап – Опциональные проверки
По желанию клиентов в рамках опытной эксплуатации могут быть осуществлены
следующие опциональные проверки:
2
1.
Проверка заполнения бумажной формы Соглашения об условиях оказания
репозитарных услуг и комплекта документов, предоставляемых для
осуществления репозитарной деятельности.
2.
Формирование в бумажной виде Запроса на предоставление отчетных
документов Репозитария в электронной форме. Передача в НРД указанного
Запроса вместе с магнитным носителем. Прием НРД магнитного носителя, проверка
на наличие вирусов, запись на него дубликатов отчетов в соответствии с Запросом.
Возврат магнитного носителя с данными клиенту по акту приема-передачи.
3.
Передача в НРД в бумажной виде неформализованного запроса (письма) на
предоставление сканированной копии договора. Предоставление клиенту
сканированной копии договора в бумажном виде.
4.
Проверки, не запланированные в рамках проведения опытной эксплуатации, но
востребованные клиентами.
Для клиентов, планирующих взаимодействовать с Репозитарием НРД посредством УРМД «Луч»
3
Для клиентов, планирующих взаимодействовать с Репозитарием НРД посредством SWIFTNet FileAct.
Протестировать взаимодействие с Репозитарием через SWIFT-сервис будет возможно с ноября 2012 г.
6
7. График проведения опытной эксплуатации4
Месяц
Название этапа
№
недели
Период
42
15.10 – 19.10
43
22.10 – 26.10
44
29.10 – 02.11
Октябрь
Октябрь/
Ноябрь
Использование УРМД «Луч»
Использование SWIFTNet FileAct
Подготовка сообщений Репозитария в УРМД
«Луч»
Регистрация генеральных соглашений/
Регистрация договоров (РЕПО, валютный своп)
Регистрация сведений об исполнении обязательств
по зарегистрированным договорам/
Получение клиентами выписок из реестра договоров
45
06.11 – 09.11
46
12.11 – 16.11
Проверка взаимодействия учетных систем
клиентов и УРМД «Луч»
Проверка взаимодействия учетных систем
клиентов и SWIFTNet FileAct
Регистрация генеральных соглашений/
Регистрация генеральных соглашений/
Регистрация договоров (РЕПО, валютный своп)
Регистрация договоров (РЕПО, валютный своп)
Ноябрь
47
Декабрь
4
19.11 – 23.11
48
26.11 – 30.11
49
03.12.2012
Регистрация сведений об исполнении обязательств
по зарегистрированным договорам/
Регистрация сведений об исполнении обязательств
по зарегистрированным договорам/
Получение клиентами выписок из реестра договоров
Получение клиентами выписок из реестра
договоров
Опциональные проверки
Опциональные проверки
Начало промышленной эксплуатации I стадии Репозитария
Приведен планируемый график, который может уточняться в ходе проведения ОЭ
7