6.9. некоторые аспекты уголовной политики в сфере защиты

2'2013
Пробелы в российском законодательстве
6.9. НЕКОТОРЫЕ АСПЕКТЫ
УГОЛОВНОЙ ПОЛИТИКИ В
СФЕРЕ ЗАЩИТЫ ОБОРОТА
ВАЛЮТНЫХ ЦЕННОСТЕЙ
Васильева О.Н., к.ю.н., доцент. Должность: доцент
кафедры гражданского права. Место работы: ФБГОУ
ВПО «Московский государственный университет приборостроения и информатики». E-mail:
vasilieva_on@mail.ru
Аннотация: В данной статье обусловливается понятие уголовной политики в сфере защиты валютных ценностей в РФ, рассматриваются деятельность государства в сфере экономики, анализируются статистические данные преступности в
сфере обращения валютных ценностей в 2010-2012
гг., определяются противоправные деяния, посягающие на оборот валютных ценностей. Отмечаются проблемы реализации уголовной политики в
сфере защиты валютных ценностей.
Ключевые слова: уголовная политика, ее реализация, преступления, валютные ценности, экономическая безопасность, криминализация общественных отношений, преступное посягательство, коррупция, правовая охрана, крупный
размер, финансово-кредитная и внешнеэкономическая сферы, латентность, государственные
органы.
SOME ASPECTS OF CRIMINAL POLICY IN THE PROTECTION
SPHERE TURN OF CURRENCY VALUES
Vasileva O.N., PhD at law, Associate Professor. position:
associate professor at Civil Law chair. place of employment:
«Moscow State University of Instrument Engineering and
Computer Science». E-mail: vasilieva_on@mail.ru
Аnnotation: In this article the concept of criminal policy of
the sphere of protection of currency values of the Russian
Federation is caused, are considered state activity in the
economy sphere, statistical data of crime in the sphere of
the address of currency values in 2010-2012 are
analyzed, the illegal acts encroaching on a turn of
currency values are defined. Problems of realization of
criminal policy in the sphere of protection of currency
values are noted.
Keyworlds: criminal policy, its realization, crimes,
currency values, economic safety, criminalization of
the
public
relations,
criminal
encroachment,
corruption, legal protection, large size, financial and
credit and external economic spheres, latency,
government bodies.
Реализацию уголовной политики в сфере защиты
оборота валютных ценностей, являющегося частью
экономической системы государства, можно определить как претворение в жизнь государственной программы борьбы с противоправными деяниями экономической направленности.
Следует отметить, что становление уголовной политики имеет свою историю, а сама проблема реализации уголовной политики в сфере защиты экономики и в
частности в сфере защиты оборота валютных ценностей достаточно многоаспектна. Тут необходимо отметить, что вклад в становление и развитие уголовной
политики внес мой научный руководитель – Валерий
Петрович Ревин. Научный интерес к уголовному праву
и уголовной политике у него возник не случайно, во
многом его дальнейшую судьбу как ученого предопре150
делила учеба в Омской высшей школе МВД СССР и
практическая работа в органах внутренних дел.
Автор, из важных достоинств своего учителя считает
то, что связав свою жизнь с практикой и теорией В.П.
Ревин добился признания, как в научном мире, так и
известности среди практических работников правоохранительных органов. Заслуженный деятель науки
Российской Федерации, действительный член Российской академии юридических наук, член Ассоциацию
юристов России, почетный работник высшего профессионального образования, почетный сотрудник МВД
России, почетный профессор Европейского университета, он имеет свою научно-педагогическую школу.
Под научным руководством профессора В.П. Ревина
подготовлено и защищено около ста кандидатских и
докторских диссертаций, а круг его научных интересов
включает не только уголовное право, криминологию,
но и социологию права, управление правоохранительной деятельностью в обычных и экстремальных условиях, гражданское право.
Особенно приятно говорить о своем учителе в преддверии его 70-летия. Хочется высказать слова благодарности профессору, который вопреки тем трудностям, с которыми он сталкивался на своем нелегком
жизненном пути, как человека, так и ученого, – достиг
этого жизненного рубежа, и нет сомнений, что он еще
много сделает на благо науки и нашего Отечества.
В трудах, посвященных исследованию вопросов уголовной политики, В.П. Ревин справедливо отмечает,
что она на протяжении многих десятилетий или не
осознавалась в качестве самостоятельной проблемы,
или отличалась крайней нестабильностью. Это обусловлено отсутствием соответствующей концепции
уголовной политики государства, основанной на оценке проблемных ситуаций в данной сфере 1 . Характеризуя уголовную политику автор, отмечает необходимость четкого представления, что она включена в соответствующие
общественные
отношения
и
определяется общими направлениями деятельности
государства 2 .
Деятельность государства в сфере экономики представляет собой прямое или косвенное воздействие государства на сферу хозяйства, в том числе посредством претворения в жизнь государственной экономической политики, включающей институциональную,
структурную, инвестиционную, денежно-кредитную,
социальную, внешнеэкономическую, налоговую, бюджетную политику 3 .
Уголовная политика в сфере защиты экономики тесно связана с экономической безопасностью государства. При этом основными направлениями обеспечения
национальной безопасности Российской Федерации
провозглашены стратегические национальные приоритеты, которыми определяются задачи важнейших социальных, политических и экономических преобразований для создания безопасных условий реализации
конституционных прав и свобод граждан Российской
Федерации, осуществления устойчивого развития
1
Ревин, В.П. Современная концепция уголовной политики и
система субъектов ее реализации / Уголовная политика и ее реализация органами внутренних дел. Учебник // Под ред. Л.И. Беляевой. – М., 2003. С.27.
2
Ревин, В.П. Уголовная политика: понятие, принципы, основные
этапы развития / Уголовная политика и ее реализация органами
внутренних дел. Учебник // Под ред. Л.И. Беляевой. – М., 2003.
С.8.
3
Райзберг, Б.А., Лозовский, Л.Ш., Стародубцева, Е.Б. Современный экономический словарь. – 3-е изд., доп. – М.: ИНФРА-М,
2000. С.75.
ОБОРОТ ВАЛЮТНЫХ ЦЕННОСТЕЙ
страны, сохранения территориальной целостности и
суверенитета государства 4 .
Уголовная политика – это деятельность государства
по защите граждан, юридических лиц и общества от
преступных посягательств и ее содержанием является
разработка целей и задач, выработка средств и методов борьбы с преступностью. 5 Серьезные просчеты,
допущенные на начальном этапе проведения реформ
в экономической, правоохранительной и иных областях государственной деятельности, ослабление системы государственного регулирования и контроля, несовершенство правовой базы, снижение духовнонравственного потенциала общества явились основными факторами, способствующими росту преступности, особенно ее организованных форм, а также коррупции, в том числе в сфере защиты валютных ценностей.
Последствия этих просчетов наблюдаются в ослаблении правового контроля за ситуацией в стране, в
сращивании отдельных элементов исполнительной и
законодательной власти с криминальными структурами, проникновении их в сферу управления банковским
бизнесом, крупными производствами, торговыми организациями. В связи с этим борьба с организованной
преступностью и коррупцией, преступностью в сфере
экономики (денежно-финансовой, валютной, внешнеэкономической) имеет не только правовой, но и политический характер. Следовательно, правовая охрана
валютных ценностей является одной из актуальных
задач российского уголовного и иного отраслевого законодательства, а формирование его основных положений – объективным условием развития валютного
рынка.
Противоправные деяния, посягающие на оборот валютных ценностей, входят в группу преступлений экономической направленности и включены в главу 22 УК
РФ «Преступления в сфере экономической деятельности». К таким деяниям предлагается отнести: изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг
3
(ст. 186 УК РФ); манипулирование рынком (ст. 185 УК
РФ); неправомерное использование инсайдерской информации (ст. 1856 УК РФ) 6 ; невозвращение из-за границы средств в иностранной валюте (ст. 193 УК РФ).
Одной из задач уголовной политики в сфере защиты
оборота валютных ценностей является эффективность
деятельности правоохранительных органов в борьбе с
данными преступлениями. Статистические данные
ГИАЦ МВД России свидетельствуют, что начиная с
2010 года отмечается снижение числа преступлений,
совершаемых в финансово-кредитной сфере (в 2009 г
зарегистрировано 101 037 преступлений, в 2010 г. –
73 272, в 2011 г. – 57 251, в 2012 г. – 51 433) и внешнеэкономической деятельности (в 2009 г. зарегистрировано 10 336 преступлений, в 2010 г. – 5 874, в 2011 г. –
4 691, в 2012 г. – 1 863). Однако снижение числа зарегистрированных преступлений в указанных сферах
деятельности не свидетельствует об их отсутствии.
4
Указ Президента РФ от 12.05.2009 г. №537 «О Стратегии национальной безопасности Российской Федерации до 2020 года» //
«Собрание законодательства РФ», 18.05.2009, №20, ст. 2444.
5
Ревин, В.П. Уголовная политика: понятие, принципы, основные этапы развития / Уголовная политика и ее реализация органами внутренних дел. Учебник // Под ред. Л.И. Беляевой. – М.,
2003. С.7.
6
Федеральным законом от 27.07.2010 г. №224-ФЗ, вступающим
в силу по истечении трех лет после дня официального опубликования (опубликован в «Российской газете» - 30.07.2010), Уголовный кодекс Российской Федерации будет дополнен статьей 1856
«Манипулирование рынком».
Васильева О.Н.
Во-первых, это связано с реформами, в том числе уголовного законодательства. Не является секретом, что
сфера оборота валютных ценностей неизменно привлекала и продолжает привлекать внимание и интерес
преступников. Однако в последние годы в сфере регулирования оборота валютных ценностей систематически происходит активный процесс формирования рынка либерализации законодательства, отхода от государственной монополии, реорганизации (выделения и
разделения) крупных производственных предприятий.
Достаточно привести пример тому, что Федеральным
законом от 07.12.2011 г. №420-ФЗ из числа уголовнонаказуемых деяний была исключена ответственность
за так называемую товарную контрабанду (ст. 188 УК
РФ). Кроме того, несмотря на то, что много говорится о
необходимости усиления национальной безопасности,
законодатель, тем не менее, преступления, предусмотренные ст. 193 УК РФ относит к деяниям средней
тяжести, что абсолютно не соответствует тому ущербу, который причиняется данными преступлениями
обществу и государству, особенно учитывая их массовый характер. Вместе с тем, размер санкции данной
нормы предусматривает в настоящее время предусматривает ограничение свободы либо принудительные работы либо лишения свободы на срок до трех
лет. В этой связи выдвигаются заслуживающими внимания предложениями о усилении уголовной ответственности. Так, Ю.П. Гармаев полагает, что следовало
бы путем дополнения состава квалифицирующими
признаками увеличить размеры санкций ст. 193 УК РФ.
Он предлагает включить такие признаки как: 1) совершение преступления по предварительному сговору
группой лиц либо организованной группой; 2) неоднократно; 3) должностным лицом с использованием своего служебного положения; 4) в особо крупном размере (с соответствующим дополнением в примечании к
статье). В связи с этим, автор также всецело разделяет взгляды М.А. Колядинского о том, что недостаточное законодательное регулирование финансовокредитной и внешнеэкономических сфер во многих
случаях является причиной незаконного вывоза из
страны денежных средств, осуществляемых с корыстными целями руководителями и учредителями организаций 7 .
Во-вторых, снижение числа зарегистрированных
преступлений также связано с недостатками в работе
правоохранительных органов, отсутствием их взаимодействия с Росфиннадзором, таможенными и налоговыми службами. Исследования показывают, что высокий уровень латентности является характерной особенностью преступности в сфере оборота валютных
ценностей, выявляется 5-10% преступлений от их реального объема. Следует отметить, что на причины
латентности влияют объективные и субъективные
факторы. Учитывая, что зарегистрированная преступность не отражает ее действительного состояния,
следует критически воспринимать и взвешенно оценивать данные официальной статистики, которые, по
выражению В.В. Лунеева, «лишь в самой малой мере
отражают уровень экономических деяний и чуть больше – их общие тенденции» 8 . Согласно проведенному
экспертному опросу практических работников правоохранительных органов установлено, что 57% респон7
Колядинский, М.А. Валютный контроль и экономическая безопасность государства // Законодательство. – 2002. – №4. С.66-70.
8
Лунеев, В.В. Преступность XX века. Мировые, региональные и
российские тенденции // Мировой криминологический анализ. –
М., 1999. С.259.
151
2'2013
Пробелы в российском законодательстве
дентов оценивают уровень латентности преступлений
в сфере оборота валютных ценностей в пределах от
50 до 90%, а 13% опрошенных – свыше 90%. Основными причинами высокого уровня латентности указаны:
разобщенность уголовного и иного отраслевого законодательства, регулирующего общественные отношения в денежно-кредитной и внешнеэкономической
сферах деятельности государства;
либеральность действующего законодательства, регулирующего оборот валютных ценностей;
отсутствие единого органа, осуществляющего функции по контролю за оборотом валютных ценностей;
слабая ревизионная работа уполномоченных банков
и профессиональных участников фондового рынка,
которых законодатель наделил лишь только функцией
фиксации нарушений норм в сфере оборота валютных
ценностей;
неэффективное взаимодействие органов, призванных выявлять преступления, посягающие на валютные
ценности;
общая слабая профессиональная подготовка сотрудников правоохранительных органов, осуществляющих борьбу с экономической преступностью;
допускаемые ошибки при квалификации исследуемых преступлений;
недостаточность правовых, организационных и оперативно-розыскных средств для установления и задержания виновных лиц и т.д.
Следует также отметить значительный материальный ущерб, причиняемый преступлениями экономической направленности. Исходя данных официальной
статистики ГИАЦ МВД РФ в 2012 г. он составил
144 847 935 рублей, по сравнению, в 2005 г. такая
сумма была только 34 997 590 руб. Это происходит
при тенденции к снижению числа зарегистрированных
преступлений, а уменьшение ущерба не наблюдается.
Структура и динамика преступности в сфере оборота
валютных ценностей в определенной степени взаимосвязаны с особенностями осуществления экономических операций в денежно-кредитной и внешнеэкономической сферах деятельности государства. При этом
обстоятельства, способствующие совершению обозначенных преступлений, обусловлены рядом факторов, которые детерминируют преступность в сфере
оборота валютных ценностей.
Таким образом, процесс реализации уголовной политики начинается в первую очередь со сбора необходимой информации и ее оценки. При этом программа
реализации уголовной политики в сфере защиты оборота валютных ценностей, должна включать в себя
такие мероприятия или действия, которые предпринимаются в целях обнаружения фактов, свидетельствующих о совершенном или готовящемся преступлении, злоупотреблениях или других противозаконных
действиях. Для того чтобы такая программа имела реальные перспективы, как справедливо отмечает Д.И.
Аминов, «необходим эффективный механизм, с помощью которого можно распознать и исследовать эти
симптомы вплоть до получения достаточных доказательств о криминальной зараженности отдельных
объектов либо отраслей экономики» 9 .
Небезосновательно в этом отношении в число главных стратегических рисков и угроз национальной
9
Аминов, Д.И. Реализация уголовной политики в сфере защиты
экономики / Уголовная политика и ее реализация органами внутренних дел. Учебник под ред. Л.И. Беляевой. – М., 2003. С. 140.
152
безопасности в экономической сфере на долгосрочную
перспективу Стратегией национальной безопасности
Российской Федерации до 2020 года включены низкая
устойчивость и защищенность национальной финансовой системы, сохранение условий для коррупции и
криминализации хозяйственно-финансовых отношений. Это обусловлено тем, что валютная система подвержена воздействию различного рода внешних и негативных внутренних факторов, таких как концептуальные
просчеты
в
управлении
экономикой;
игнорирование объективных законов рынка, криминализация большого числа сегментов экономики.
Таким образом, из изложенного очевидно, что для
решения возникающих проблем в сфере защиты оборота валютных ценностей при реализации уголовной
политики должны быть учтены: во-первых, вопросы
соотношения между действием объективных законов
валютного рынка и пределами вмешательства органов
государственной власти в управление финансовыми
отношениями; во-вторых, перспектива формирования
финансово-валютных отношений и выделение факторов криминогенного характера, формирующихся в конкретных экономических условиях; в-третьих, проблема
всестороннего учета прав и законных интересов физических и юридических лиц, а также государства как
участников финансово-валютных отношений при выработке концептуальных основ уголовной политики; в
четвертых, специфика уголовно-правовых, экономических и организационных средств воздействия на криминальную ситуацию в экономике; в-пятых, вопросы
повышения эффективности уголовно-политического
воздействия на такой специфический объект как валютные ценности.
Рецензия
на статью О.Н. Васильевой «Некоторые аспекты уголовной политики в сфере защиты оборота валютных
ценностей»
Уголовная политика – во все времена была деятельностью государственного аппарата по защите существующей власти, общества, социальных групп и граждан от преступных посягательств. Ее содержанием является разработка целей и задач, выработка средств и
методов оптимизации противодействия преступности.
При этом правовая охрана валютных ценностей является одной из актуальных задач российского уголовного и иного отраслевого законодательства, а формирование его основных положений – объективным условием развития экономики государства и, конкретно,
валютного рынка.
В данной статье понятие уголовной политики применено к сфере защиты валютных ценностей в РФ: рассматриваются деятельность государства в сфере экономики, анализируются статистические данные преступности в сфере обращения валютных ценностей в
2010-2012 гг., определяются противоправные деяния,
посягающие на оборот валютных ценностей. Отмечаются проблемные ситуации, характерные для реализации уголовной политики в сфере защиты валютных
ценностей.
Автор статьи логично и аргументировано доводит до
читателя то, что становление уголовной политики
имеет свою историю, а сама проблема реализации
уголовной политики в сфере защиты оборота валютных ценностей достаточно многообразна.
Проблема, исследуемая автором в статье, представляет несомненную значимость, поскольку и государство, и общество заинтересованы в реализации
ОБОРОТ ВАЛЮТНЫХ ЦЕННОСТЕЙ
Васильева О.Н.
уголовной политики в сфере обращения валютных
ценностей. Актуальность данной темы также подчеркивается активным обсуждением этой проблемы на
высшем государственном уровне, в средствах массовой информации и научных изданиях. Обращает на
себя внимание основательность подхода автора статьи к изучению данного вопроса. В работе выделены и
рассмотрены меры по защите экономики страны, следует отметить, что до настоящего времени все же сохраняется угроза криминализации общественных отношений, складывающихся в процессе реформирования валютного рынка, что требует совершенствования
форм и методов реализации уголовной политики в
сфере оборота валютных ценностей.
Вывод: статья О.Н. Васильевой «Некоторые аспекты
уголовной политики в сфере защиты оборота валютных ценностей» соответствует необходимым требованиям и может быть рекомендована к опубликованию.
Рецензент –
Доктор юридических наук, профессор В.П. Ревин
153