Механизмы расчетов и взыскание задолженности в условиях

Механизмы расчетов и
взыскание задолженности в
условиях кризиса
Ольга Полозова,
аттестованный юрист
29.11.2011
СОДЕРЖАНИЕ
1. РАСЧЕТЫ: НЕДЕНЕЖНЫЕ СПОСОБЫ ПРЕКРАЩЕНИЯ
ОБЯЗАТЕЛЬСТВ
2. ПРЕТЕНЗИОННЫЙ ПОРЯДОК УРЕГУЛИРОВАНИЯ СПОРА
3. ПРИКАЗНОЕ ПРОИЗВОДСТВО
4. ИСКОВОЕ ПРОИЗВОДСТВО
5. ПРОИЗВОДСТВО ПО РАССМОТРЕНИЮ ХОЗЯЙСТВЕННЫХ СПОРОВ
И ИНЫХ ДЕЛ С УЧАСТИЕМ ИНОСТРАННЫХ ЛИЦ
6. ПРОИЗВОДСТВО ПО ДЕЛАМ О ПРИЗНАНИИ И ПРИВЕДЕНИИ В
ИСПОЛНЕНИЕ РЕШЕНИЙ ИНОСТРАННЫХ СУДОВ И ИНОСТРАННЫХ
АРБИТРАЖНЫХ РЕШЕНИЙ
7. ИСПОЛНИТЕЛЬНОЕ ПРОИЗВОДСТВО
1.1. РАСЧЕТЫ: НЕДЕНЕЖНЫЕ СПОСОБЫ ПРЕКРАЩЕНИЯ
ОБЯЗАТЕЛЬСТВ
Кризис неплатежей создает предпосылки для применения субъектами хозяйствования неденежных форм расчетов:
товарообменные операции,
взаимозачеты,
вексельные расчеты,
отступное,
новация,
уступка денежного требования (факторинг),
уступка требования кредитором другому лицу (цессия),
перевод долга и др.
Предпосылка: два или несколько субъектов по разным договорам между собой одновременно
выступают кредитором по одному обязательству и должником по другому.
1.2. РАСЧЕТЫ: НЕДЕНЕЖНЫЕ СПОСОБЫ ПРЕКРАЩЕНИЯ
ОБЯЗАТЕЛЬСТВ
Указ Президента Республики Беларусь от 27.03.2008 N 178 (ред. от 09.08.2011) "О порядке
проведения и контроля внешнеторговых операций"
При экспорте внешнеторговая операция может быть завершена путем:
поступления денежных средств за переданные товары, выполненные работы, оказанные услуги;
получения страхового возмещения по договору страхования экспортного риска или получения
экспортером иного возмещения в случае утраты товаров либо на основании судебных
постановлений или других процессуальных документов;
возврата переданных по внешнеторговому договору резидентами товаров;
поступления денежных средств (за вычетом дисконта) по договору финансирования под уступку
денежного требования (факторинга);
полного или частичного зачета встречных
внешнеторговых договоров при их исполнении;
однородных
требований,
вытекающих
из
полного или частичного зачета встречных однородных требований при исполнении
внешнеторговых договоров, предполагающих экспорт товаров по одному договору и импорт
товаров по другому договору, после состоявшейся между нерезидентами Республики Беларусь
уступки требования либо перевода долга;
обмена на эквивалентные по стоимости количество товаров, объемы охраняемой информации,
исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности, выполненных работ,
оказанных услуг, оформленного двусторонним внешнеторговым договором мены;
прекращения обязательств новацией;
прекращения обязательств, вытекающих из внешнеторговых договоров, с предоставлением
взамен исполнения отступного, размер, сроки и порядок предоставления которого
устанавливаются сторонами.
1.3. РАСЧЕТЫ: НЕДЕНЕЖНЫЕ СПОСОБЫ ПРЕКРАЩЕНИЯ
ОБЯЗАТЕЛЬСТВ
При импорте внешнеторговая операция может быть завершена путем:
получения товаров (охраняемой информации, исключительных прав на результаты
интеллектуальной деятельности), выполнения работ, оказания услуг согласно внешнеторговому
договору;
получения страхового возмещения по договору страхования предпринимательского риска,
заключенного между импортером и страховой организацией либо нерезидентом и страховой
организацией, или получения импортером иного возмещения в случае утраты (гибели, случайного
повреждения, порчи либо хищения) товаров либо на основании судебных постановлений или
других процессуальных документов;
получения денежных средств по банковской гарантии;
возврата денежных средств (за вычетом комиссий банков-нерезидентов), ранее перечисленных в
качестве платы за товары (охраняемую информацию, исключительные права на результаты
интеллектуальной деятельности), выполненные работы, оказанные услуги.
2.1. ПРЕТЕНЗИОННЫЙ ПОРЯДОК УРЕГУЛИРОВАНИЯ
СПОРА
Закон "О внесении дополнений и изменений в некоторые кодексы Республики Беларусь по
вопросам совершенствования хозяйственного судопроизводства» от 31 января 2011
до обращения в суд с иском нужно предъявить должнику письменную претензию, если иное прямо
не установлено договором;
направление претензии приостанавливает течение срока исковой давности;
общий срок направления ответа на претензию - 1 месяц со дня получения;
согласие на проведение примирительной процедуры (госпошлина уплачивается в размере 50% от
установленной ставки и не требуется приводить доказательства в обоснование исковых
требований).
2.2. ПРЕТЕНЗИОННЫЙ ПОРЯДОК УРЕГУЛИРОВАНИЯ СПОРА
Претензионный порядок не применяется:
при признании актов гос. органов, сделки или торгов недействительными;
при признании недействительной гос. регистрации недвижимого имущества, прав на него и сделок
с ним;
при исключении участника из состава участников хозяйственного общества;
при признании
общества;
недействительным
решения
общего
собрания
участников
хозяйственного
при подаче заявлений об экономической несостоятельности (банкротстве);
при обращении с заявлением о возбуждении приказного производства;
по спорам с участием граждан, не являющихся индивидуальными
организаций, не выступающих в качестве юридических лиц.
предпринимателями,
2.3. ПРЕТЕНЗИОННЫЙ ПОРЯДОК УРЕГУЛИРОВАНИЯ СПОРА
оформление
Реквизиты сторон, дата предъявления претензии, обстоятельства, на основании которых
предъявлена претензия и доказательства, их подтверждающие требования заявителя претензии со
ссылкой на законодательство; сумма претензии и ее расчет, если претензия подлежит денежной
оценке; перечень документов, прилагаемых к претензии.
NB:
если имеется несколько требований (об уплате основного долга, пени и процентов), в претензии
нужно заявить их все (исковое заявление содержащее больше требований остается без движения);
если изготовление копий документов (выписок из них), которые необходимо приложить к
претензии, связано с несоизмеримыми трудозатратами, в претензии можно перечислить эти
документы и указать, что они (их копии, экземпляры) имеются у должника;
направление
Заказной корреспонденцией с обратным уведомлением или вручается под роспись (если в
договоре не указано иное).
3.1. ПРИКАЗНОЕ ПРОИЗВОДСТВО
упрощенный порядок судопроизводства;
без вызова сторон (Взыскатель - Должник);
без
разбирательства;
в срок не более 20 дней;
по заявлению Взыскателя;
обоснованный отзыв Должника ( 7 дней);
определение суда о судебном приказе = исполнительный документ;
суд не вправе уменьшить неустойку;
вступает в силу с момента вынесения;
пошлина: до 300 Евро – 6 Евро, свыше 300 Евро – 15 Евро.
3.2. ПРИКАЗНОЕ ПРОИЗВОДСТВО
Требования:
о взыскании денежных средств;
об истребовании имущества;
об обращении взыскания на имущество должника.
Но кроме требований:
об истребовании недвижимого имущества;
об исполнении гарантийного обязательства;
об исполнении обязательства из договора об уступке требования/ переводе долга.
3.3. ПРИКАЗНОЕ ПРОИЗВОДСТВО
Условия:
носят бесспорный характер:
- основаны на документах, подтверждающих задолженность должника;
- признаются (не оспариваются) должником, но не выполняются.
заявлены на сумму до 100 базовых величин (300 Евро).
Основания для вынесения определения о судебном приказе
непредставление должником в 7-дневный срок отзыва на заявление,
согласие с заявленным требованием.
3.4. ПРИКАЗНОЕ ПРОИЗВОДСТВО
Основания для отказа в принятии заявления:
заявленное требование не подлежит рассмотрению в приказном порядке;
должник вне пределов юрисдикции суда (NB: арбитражная оговорка);
не представлены документы, подтверждающие заявленное требование;
усматривается наличие спора
представленных документов;
о
праве,
который
невозможно
не уплачена государственная пошлина;
не соблюдены требования к форме и содержанию заявления.
разрешить
на
основании
4.1. ИСКОВОЕ ПРОИЗВОДСТВО
спор о праве;
по исковому заявлению истца - отзыв ответчика;
с извещением сторон;
15 дней/1 месяц/6 месяцев – подготовительное заседание;
общий срок рассмотрения – 2 мес. (1 мес. – споры по приватизации, освобождение имущества изпод ареста);
вступает в силу через 15 дней после принятия решения (если не подана апелляционная жалоба);
исполняется на основании выдачи судебного приказа;
пошлина: более 30 000 Евро – 1%, но не менее 1150 Евро.
обжалуется в апелляционном, кассационном и надзорном порядке
5.1. ПРОИЗВОДСТВО ПО РАССМОТРЕНИЮ
ХОЗЯЙСТВЕННЫХ СПОРОВ И ИНЫХ ДЕЛ С УЧАСТИЕМ
ИНОСТРАННЫХ ЛИЦ
Компетенция
тесная связи спорного правоотношения с РБ, например, на территории РБ:
проживает/находятся ответчик/его имущество;
находятся орган управления/филиал/представительство иностранного лица;
причинен/наступил вред имуществу;
находится истец по делу о защите деловой репутации.
возник из:
договора, по которому исполнение должно иметь/имело место на территории РБ;
неосновательного обогащения на территории РБ;
отношений, связанных с обращением ценных бумаг, выпущенных на территории РБ;
заключено пророгационное соглашение, передающее спор на разрешение суда РБ
5.2. ПРОИЗВОДСТВО ПО РАССМОТРЕНИЮ
ХОЗЯЙСТВЕННЫХ СПОРОВ И ИНЫХ ДЕЛ С УЧАСТИЕМ
ИНОСТРАННЫХ ЛИЦ
Исключительная компетенции хозяйственных судов в Республике Беларусь в отношении дел с
участием иностранных лиц - споры:
в отношении имущества, находящегося в собственности РБ, (в т.ч. связанные с приватизацией гос.
имущества и принудительным отчуждением имущества для государственных нужд);
о недвижимом имуществе на территории РБ,
о признании недействительными записей в государственных реестрах/регистрах/ кадастрах),
произведенных гос. органом РБ;
связанные с учреждением/регистрацией/ликвидацией на территории РБ юр. лиц и индивидуальных
предпринимателей, а также обжалованием решений органов этих юр. лиц;
об экономической несостоятельности (банкротстве) юр. лиц и индивидуальных предпринимателей,
местом нахождения (жительства) которых является РБ;
об исключении имущества из описи или освобождении его от ареста, если арест имущества проведен
соответствующим гос. органом РБ;
связанные с признанием недействительными ненормативных правовых актов гос. органов, органов
местного управления и самоуправления РБ.
5.3. ПРОИЗВОДСТВО ПО РАССМОТРЕНИЮ
ХОЗЯЙСТВЕННЫХ (ЭКОНОМИЧЕСКИХ) СПОРОВ И ИНЫХ
ДЕЛ С УЧАСТИЕМ ИНОСТРАННЫХ ЛИЦ
Постановление Пленума ВХС РБ от 31 октября 2011 г. N 21 «О некоторых вопросах рассмотрения
хозяйственными судами Республики Беларусь дел с участием иностранных лиц»
Срок
•
Если на территории РБ находятся иностранные лица, участвующие в деле, органы их управления,
филиалы, представительства либо их представители, уполномоченные на ведение дела, на
территории РБ то сроки как для резидентов:
- срок назначения дела – 15 дней;
- срок рассмотрения – 2 месяца.
•
Если за пределами РБ:
- срок назначения дела – 1 месяц/ 6 месяцев, если требуется перевод;
- срок рассмотрения – 7 месяцев.
5.4. ПРОИЗВОДСТВО ПО РАССМОТРЕНИЮ
ХОЗЯЙСТВЕННЫХ (ЭКОНОМИЧЕСКИХ) СПОРОВ И ИНЫХ
ДЕЛ С УЧАСТИЕМ ИНОСТРАННЫХ ЛИЦ
Консульская легализация;
Проставление апостиля
Гаагская Конвенция отменяющая требование легализации иностранных официальных
документов от 05.10.1961
- документы, исходящие от органа/должностного лица, подчиняющихся юрисдикции государства, в т.ч. , исходящие от
прокуратуры, секретаря суда или судебного исполнителя; административные документы; нотариальные акты;
официальные отметки, (о регистрации); визы и и т.д;
-не проставляется на исковых заявлениях, контрактах, таможенных и платежных документах;
- доверенность удостоверяется апостилем.
Процедура, установленная международным договором
Договор между Республикой Беларусь и Литовской Республикой о правовой помощи и правовых
отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам от 20.10.1992
-документы сделанные/засвидетельствованы судом либо официальным лицом (постоянным переводчиком,
экспертом и т.п.) в пределах их компетенции и засвидетельствованные печатью с изображением Государственного
герба не требуют легализации/проставления апостиля;
-документы, которые на территории одной Договаривающейся Стороны рассматриваются как официальные
документы, имеют и на территории другой Договаривающейся Стороны доказательную силу официальных
документов.
перевод на русский/белорусский язык, осуществленный компетентным органом/лицом (например,
Торгово-промышленной палатой).
6.1. ПРОИЗВОДСТВО ПО ДЕЛАМ О ПРИЗНАНИИ И
ПРИВЕДЕНИИ В ИСПОЛНЕНИЕ РЕШЕНИЙ ИНОСТРАННЫХ
СУДОВ И ИНОСТРАННЫХ АРБИТРАЖНЫХ РЕШЕНИЙ
Договор между Республикой Беларусь и Литовской Республикой о правовой помощи и правовых
отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам от 20.10.1992
Конвенция ООН о признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений от
10.06.1958
заявления подаются взыскателем в суд в РБ по месту нахождения/месту жительства должника
либо по месту нахождения имущества должника, если место нахождения/место жительства его
неизвестны;
срок рассмотрения - не более 1 месяца со дня поступления в хозяйственный суд;
неявка сторон, извещенных надлежащим образом о времени и месте проведения судебного
заседания, не препятствует рассмотрению дела;
определения суда вступают в силу с момента их вынесения;
могут быть обжалованы в суде кассационной или надзорной инстанции;
пошлина – 30 Евро;
решение может быть предъявлено к принудительному исполнению в срок не более 3 лет со дня
вступления их в законную силу.
6.2. ПРОИЗВОДСТВО ПО ДЕЛАМ О ПРИЗНАНИИ И
ПРИВЕДЕНИИ В ИСПОЛНЕНИЕ РЕШЕНИЙ ИНОСТРАННЫХ
СУДОВ И ИНОСТРАННЫХ АРБИТРАЖНЫХ РЕШЕНИЙ
В заявлениях о признании и приведении в исполнение указываются:
наименование суда, в который подается заявление/наименование
иностранного / международного арбитражного суда, принявшего решение;
и
наименование взыскателя/ должника, их место нахождения/ место жительства;
сведения о решении иностранного суда/об иностранном арбитражном решении;
требование о признании и приведении в исполнение решения;
перечень прилагаемых документов.
место
нахождения
6.3. ПРОИЗВОДСТВО ПО ДЕЛАМ О ПРИЗНАНИИ И
ПРИВЕДЕНИИ В ИСПОЛНЕНИЕ РЕШЕНИЙ ИНОСТРАННЫХ
СУДОВ И ИНОСТРАННЫХ АРБИТРАЖНЫХ РЕШЕНИЙ
К заявлению о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда прилагаются:
•
копия решения иностранного суда;
•
документ, подтверждающий вступление решения иностранного суда в законную силу;
•
документ, подтверждающий, что должник был извещен о разбирательстве дела в иностранном
суде;
•
доверенность;
•
документ, подтверждающий направление должнику копии заявления о признании и приведении в
исполнение решения иностранного суда.
К заявлению о признании и приведении в исполнение иностранного арбитражного решения
прилагаются:
•
подлинное иностранное арбитражное решение или его надлежащим образом удостоверенная
копия;
•
подлинное соглашение об арбитражном разбирательстве или его надлежащим образом заверенная
копия;
Перевод указанных документов на один из государственных языков Республики Беларусь и
документ, подтверждающий уплату государственной пошлины.
7.1. ИСПОЛНИТЕЛЬНОЕ ПРОИЗВОДСТВО
Основания для отказа в признании и приведении в исполнение решения иностранного суда или
иностранного арбитражного решения:
решение не вступило в законную силу;
сторона, против которой принято решение, не была своевременно извещена о времени и месте
рассмотрения дела/не могла представить в суд свои объяснения;
рассмотрение дела относится к исключительной компетенции суда в РБ;
имеется вступившее в законную силу решение суда в РБ, принятое по спору между теми же
лицами, о том же предмете и по тем же основаниям, или дело находится на рассмотрении суда в
РБ, производство по которому возбуждено/заявление принято до возбуждения производства по
делу в иностранном суде;
истек срок давности и он не восстановлен хозяйственным судом;
исполнение решения иностранного суда противоречило бы публичному порядку РБ.
7.2. ИСПОЛНИТЕЛЬНОЕ ПРОИЗВОДСТВО
Основания для отказа в признании и приведении в исполнение иностранного арбитражного решения
по просьбе стороны, если:
стороны в арбитражном соглашении были недееспособны или это соглашение недействительно;
сторона, против которой вынесено решение, не была уведомлена о назначении арбитра/об
арбитражном разбирательстве или не могла представить свои объяснения;
решение не подпадает/выходит за пределы арбитражного соглашения;
состав арбитражного органа или арбитражный процесс не соответствовали соглашению сторон
или, при его отсутствии - закону той страны, где имел место арбитраж, или
решение еще не стало окончательным для сторон или было отменено или приостановлено.
по инициативе суда, если:
объект спора не может быть предметом арбитражного разбирательства по законам этой страны,
или
признание и приведение в исполнение этого решения противоречат публичному порядку этой
страны
7.3. ИСПОЛНИТЕЛЬНОЕ ПРОИЗВОДСТВО
самостоятельная стадия хозяйственного процесса, направленная на исполнение в полном объеме
судебных постановлений, обычно в принудительном порядке;
реализуется службой судебных исполнителей, которые проводят контроль за добровольным
исполнением и осуществляют принудительное исполнение и возвращение исполнительного
документа взыскателю;
исполнительный документ м.б. предъявлен к исполнению не позднее 6 месяцев со дня вступления
судебного постановления в законную силу;
заявление о возбуждении исполнительного производства в суд по месту нахождения должника,
месту осуществления им деятельности, нахождения его имущества;
срок не установлен;
пошлина не уплачивается.
Belarus Helpdesk
Ольга Полозова,
аттестованный юрист
Olga.Polozova@rln.lt
LITHUANIA
Lvovo 25
LT-09320 Vilnius
Lithuania
Tel. +370 5250 0800
Fax +370 5250 0802
www.rln.lt
LATVIA
Valdemara 26
LV-1010 Riga
Latvia
Tel. +371 724 0689
Fax +371 782 1524
www.rln.lv
FINLAND
Keskuskatu 7 A
FI-00100 Helsinki
Finland
Tel. +358 (0)20 506 6000
Fax +358 (0)20 506 6100
www.roschier.com
SWEDEN
Blasieholmsgatan 4 A
SE-103 90 Stockholm
Sweden
Tel. +46 (0)8 553 190 00
Fax +46 (0)8 553 190 01
www.roschier.com
ESTONIA
Roosikrantsi 2
EE-10119 Tallinn
Eesti
Tel. +372 640 7170
Fax +372 640 7171
www.rln.ee