приложение к договору о счетах ценных бумаг

ПРИЛОЖЕНИЕ К ДОГОВОРУ О СЧЕТАХ ЦЕННЫХ БУМАГ
ДАННЫЕ КЛИЕНТА
Имя и фамилия / название фирмы
Личный код / регистрационный
код
УСЛОВИЯ
Данное приложение к договору Внутрибанковского счета ценных бумаг, счета ценных бумаг EVK, Торговому счету заключено между
АS SEB Pank (Банк) и Клиентом (Клиент) и регулирует дополнительные условия к условиям каждого заключенного и заключаемого
в будущем Договора.
Клиент акцептирует право Банка при исполнении заключенного или заключаемого в будущем с Клиентом договора
Внутрибанковского счета ценных бумаг, договора счета ценных бумаг EVK и договора Торгового счета (Договор):
1. хранить Ценные бумаги Клиента на открытом у третьего лица счете номинального держателя вместе с ценными бумагами
других клиентов Банка и/или Банка и/или названного третьего лица, причем хранимые на счете номинального держателя
Ценные бумаги не должны учитываться отдельно от принадлежащих Банку финансовых инструментов и от принадлежащих
названному третьему лицу финансовых инструментов в бухгалтерском учете названного третьего лица посредством
применения различных счетов или при помощи аналогичных способов;
2. совершать с Ценными бумагами, принадлежащими Клиенту, операции по финансированию при помощи ценных бумаг (взятие
или предоставление в кредит Ценных бумаг, сделки репо, сделки обратного репо, сделки по покупке и продаже обратно или
сделки по продаже и покупке обратно), а также использовать их и распоряжаться ими от имени других клиентов Банка или
Банка;
3. вкладывать деньги Клиента в акции или паи фонда денежного рынка;
4. принимать решение о том, извещать ли незамедлительно других участников рынка о Распоряжении по выставлению на продажу
акций на регулируемом рынке по установленной Клиентом цене, которое при действующих рыночных условиях не будет
выполнено незамедлительно;
5. не извещать Клиента каждый раз о том, что второй стороной сделки, совершенной на основании распоряжения Клиента, был
сам Банк;
6. по Распоряжению Клиента, считающегося компетентным Клиентом, хранить Ценные бумаги Клиента на счете номинального
держателя, открытом у третьего лица в таком третьем государстве, в котором хранение ценных бумаг на счете другого лица не
регулируется и в том случае, когда этого не требует характер хранимых ценных бумаг или связанных с ними инвестиционных
услуг.
При оказании услуг на основании Договора Клиент подтверждает, что ему известно и он согласен со следующим ниже:
1. В случае если Клиент не представит требуемую Банком информацию или представит её в недостаточном объеме, Банку трудно
или невозможно выяснить, является ли желаемая или планируемая инвестиционная услуга или Ценная бумага подходящей для
Клиента, и в таком случае Банк не оказывает услуги, указанные в договоре Торгового счета;
2. за исключением предусмотренных правовыми актами случаев, Банк не обязан давать оценку приемлемости для Клиента
оказываемых ему инвестиционных услуг или Ценных бумаг;
3. Клиент самостоятельно несет ответственность за принятие инвестиционных решений, выбор объектов инвестирования и за
использование своих инвестиционных активов, а также распоряжение ими. До начала инвестиционной деятельности Клиент
должен оценить свои знания и опыт в инвестировании, определить свои инвестиционные цели, а также выяснить свои
финансово-экономические возможности. Клиент должен тщательно взвесить риски, связанные с инвестиционной
деятельностью, возможные риски, связанные с использованием Торгового счета, прежде всего, по распоряжениям short-sell,
заключением опционов и фьючерсов, а также с владением фьючерсами, и учесть возможное влияние и последствия при
реализации подобных рисков;
4. налогообложение, связанное с инвестиционными услугами и ценными бумагами, зависит от индивидуальных обстоятельств
Клиента и в будущем может измениться, и это действительно и в случае, когда в направленной Клиенту информации Банк
ссылается на конкретный налоговый аспект;
5. Если Клиент считается компетентным Клиентом, он может остаться без определенных прав, которые обеспечены клиентам,
которые считаются обычными;
6. с хранением финансовых инструментов на счете номинального держателя и его использованием сопряжены специфические
риски, о которых Банк сообщил Клиенту;
7. специфические риски, сопряженные с хранением Ценных бумаг на счете номинального держателя, открытом у третьего лица, в
случае, если Ценные бумаги не учитываются отдельно от принадлежащих Банку финансовых инструментов и финансовых
инструментов, принадлежащих названному третьему лицу. Банк сообщил Клиенту о названных рисках;
8. основными рисками, связанными с инвестиционной деятельностью, являются: политический риск, риск ликвидности, валютный
риск, рыночный риск, ценовой риск, кредитный риск, риск системы, риск противоположной стороны, депозитарный риск,
правовой риск, информационный риск, риск канала общения, процентный риск, налоговый риск, риск счета номинального
держателя, риски, связанные с хранением ценных бумаг в государстве, в котором не регулируется хранение имущества на
счете другого лица. Банк пояснил Клиенту суть данных рисков и сообщил Клиенту о том, что список названных рисков не
является исчерпывающим. Названные риски перечислены в документе „Общая информация о свойствах ценных бумаг и рисках,
связанных с ценными бумагами“, с которым Клиент ознакомился;
9. Полученное от Клиента конкретное распоряжение может препятствовать применению Банком мер по отношению к предмету
названного распоряжения, которые Банк разработал и применяет согласно правилам наилучшего выполнения распоряжений с
целью достижения наилучшего возможного результата;
10. Банк имеет право объединять Распоряжения Клиента с распоряжениями других клиентов и/или Банка. Влияние объединения в
редких случаях может быть невыгодным для Клиента в случае конкретного Распоряжения, но, как правило, вероятность этого
мала;
11. Банк имеет право по своему усмотрению решать, какие ценные бумаги или другие финансовые инструменты он рассматривает
в качестве Ценных бумаг, в том числе Банк имеет право отказать в оказании инвестиционных услуг, если объектом являются
213000
финансовые инструменты, которые ранее рассматривались им в качестве Ценных бумаг. В том числе Банк имеет право
отказать в принятии на хранение ценных бумаг определенного вида, выпущенных определенным эмитентом или которыми
торгуют на определенном рынке, а также в совершении с ними сделок через Торговый счет Клиента;
12. Клиент ознакомился с рисками, сопутствующими ценным бумагам, в том числе производным инструментам и сделкам short-sell,
которые описаны в условиях Счета ценных бумаг и/или Торгового счета;
13. Клиент внимательно изучил все условия Договора, в том числе типовые условия и согласен с ними;
14. При оказании услуг Банк исходит из условий Договора, а также из правил наилучшего выполнения распоряжений, инструкции по
предотвращению конфликта интересов, и принципов защиты и хранения имущества Клиентов.
ИНФОРМАЦИЮ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМУЮ БАНКОМ КЛИЕНТАМ, МОЖНО ПОЛУЧАТЬ СЛЕДУЮЩИМ ОБРАЗОМ:
на бумажном
в электронном виде
носителе
Контора
Почта
Сайт
Электр
«U-Net»
онная
почта
Информация для всех клиентов
Выписка со счета ценных бумаг
+
+
+
+
Извещение об открытии Счета ценных бумаг EVK
+
+
Изменения условий Договора
+
+
+
Конфликт интересов
+
+
Информация о Конфликтов интерес
+
+
Информация о банке, его руководстве и акционерах
+
+
Общее описание свойств ценных бумаг и рисков, связанных с ценными
+
+
бумагами
Информация о выполнении распоряжения Клиента
+
+
Отчет о ценных бумагах, хранящихся на имени Клиента
+
+
Информация о просроченных обязательствах Клиента
+
+
Информация только для клиентов, считающихся обычными клиентами
Информация о правилах наилучшего выполнения Банком
+
+
распоряжений
Общая информация о Банке и предлагаемых услугах
+
+
Информация о проспектах ценных бумаг (если требуется по закону)
+
+
Информация, связанная с хранением денег и ценных бумаг Клиента, а
+
+
также их защитой
Информация о расходах и платах, связанных с услугами
+
+
Банк обязан предоставлять Клиенту только информацию, содержащуюся в заключенном между Банком и Клиентом договоре
(Договор Внутрибанковского счета ценных бумаг, счета ценных бумаг EVK, Торгового счета). Данная таблица не дает клиенту
независимое право требовать предоставление информации, но дает обзор возможностей получения информации, на которую есть
ссылки в договоре.
“_______” _______________________ ____________________
_____________________________________________________
Клиент / Имя, фамилия представителя клиента, подпись
______________________________________________________
Имя, фамилия представителя Банка, подпись, дата