Фонд облигаций Baltikums с краткосрочной стратегией вложений

Зарегистрирован в
Комиссии рынка финансов и капитала
Латвийской Республики:
Дата регистрации: 31.07.2009
Регистрационный номер: 06.03.05.267/51
Сокращенный проспект
Открытого инвестиционного фонда
«Фонд облигаций Baltikums с краткосрочной стратегией
вложений»
Утверждено: ASIPS «Baltikums Asset Management»
Заседание правления от 20.07.2009, протокол №3/2009.
Изменения в проспекте фонда вложений утверждены: 23.04.2010 на заседании правления ASIPS
«Baltikums Asset Management», протокол № 05/2010.
Фирма общества:
Акционерное общество по управлению вложениями
«Baltikums Asset Management»
Юридический
адрес:
Maza Pils iela 13, Riga, LV-1050
Банк-держатель:
Акционерное общество «Akciju komercbanka «Baltikums»»
Аудитор фонда:
Нелли Ермолицка
Фирма-распространитель удостоверения вложений и адрес распространения:
AS «Akciju komercbanka «Baltikums»», Maza Pils iela 13, Riga, LV-1050, Latvia
Проспект фонда и положение об управлении, финансовая отчетность фонда, а также сведения о стоимости
фонда и цене продажи и обратной покупки свидетельств вложений можно узнать у распространителей и на
домашней странице NASDAQ OMX Riga: www.nasdaqomxbaltic.com.
Проспект открытого инвестиционного фонда «Фонд облигаций Baltikums с краткосрочной стратегией вложений»
ASIPS BALTIKUMS
Maza Pils iela 13, Riga, LV-1050, Latvia
Телефон: + 371 67 031 311
ASSET MANAGEMENT
Регистрационный № 50003840061
Факс: + 371 67 031 300
Страница 1 no 12
asset@baltikums.eu
www.baltikums.eu
СОДЕРЖАНИЕ
1.
МАКСИМАЛЬНЫЙ ОБЪЕМ КОМИССИОННЫХ ЗА СДЕЛКИ С УДОСТОВЕРЕНИЯМИ
ВЛОЖЕНИЙ
1.1. Максимальные комиссионные за продажу удостоверений вложений
1.2. Максимальные комиссионные за обратную покупку удостоверений вложений
1.3. Максимальные комиссионные за повторное вложение доходов Фонда в Фонд
1.4. Другие возможные платежи вкладчиков
2.
ПОЛИТИКА ВЛОЖЕНИЙ И ОГРАНИЧЕНИЙ ВЛОЖЕНИЙ
2.1. Объекты и виды вложений
2.2. Цель фонда вложений
2.3. Инвестиционные регионы и объекты инвестиций
2.4. Сделки с производными финансовыми инструментами
3.
РИСКИ ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
4.
ХАРАКТЕРИСТИКА ТИПИЧНОГО ВКЛАДЧИКА
5.
ОБЛОЖЕНИЕ ВЛОЖЕНИЙ В ФОНД НАЛОГАМИ И СБОРАМИ
6.
ПРОДАЖА (РАСПРОСТРАНЕНИЕ) УДОСТОВЕРЕНИЙ ВЛОЖЕНИЙ
6.1. Формирование цены удостоверений вложений
6.2. Порядок подачи заявок на удостоверения вложений
6.3. Порядок оплаты удостоверений вложений, вид расчетов
6.4. Учет удостоверений вложений
6.5. Информация о доверенных лицах, распространяющих удостоверения вложений
7.
ОБРАТНАЯ ПОКУПКА И ОБРАТНЫЙ ПРИЕМ УДОСТОВЕРЕНИЙ ВЛОЖЕНИЙ
7.1. Места подачи требований обратной покупки удостоверений вложений
7.2. Правила и порядок обратной покупки удостоверений вложений
7.3. Формирование цены обратной покупки удостоверений вложений
7.4. Порядок расчетов
7.5. Правила и порядок обратного приема удостоверений вложений
7.6. Обстоятельства, при которых обратная покупка и обратный прием удостоверений вложений
может прекращаться
8.
РАСПРЕДЕЛЕНИЕ ДОХОДОВ ФОНДА
9.
СООБЩЕНИЕ
10. НАБЛЮДАТЕЛЬНЫЙ ОРГАН
11. КОНТАКТНАЯ ИНФОРМАЦИЯ
Проспект открытого инвестиционного фонда «Фонд облигаций Baltikums с краткосрочной стратегией вложений»
ASIPS BALTIKUMS
Maza Pils iela 13, Riga, LV-1050, Latvia
Телефон: + 371 67 031 311
ASSET MANAGEMENT
Регистрационный № 50003840061
Факс: + 371 67 031 300
Страница 2 no 12
asset@baltikums.eu
www.baltikums.eu
1.
1.1.
МАКСИМАЛЬНЫЙ ОБЪЕМ КОМИССИОННЫХ ЗА СДЕЛКИ С УДОСТОВЕРЕНИЯМИ
ВЛОЖЕНИЙ
Максимальные комиссионные за продажу удостоверений вложений
Максимальный размер комиссионных за продажу удостоверений вложений рассчитывается в процентах
от вложенной в Фонд суммы денег. Для инвестиционного фонда «Фонд облигаций Baltikums с
краткосрочной стратегией вложений» комиссионные установлены в размере 1% от стоимости доли
фонда.
1.2.
Максимальные комиссионные за обратную покупку удостоверений вложений
Для инвестиционного фонда «Фонд облигаций Baltikums с краткосрочной стратегией вложений»
комиссионные установлены в размере 0,00% от стоимости покупаемых обратно удостоверений вложений
Фонда.
1.3.
Максимальные комиссионные за повторное вложение доходов Фонда в Фонд
Плата за повторное вложение доходов Фонда в Фонд не установлена.
1.4.
Другие возможные платежи вкладчиков
Установленные держателем счета ценных бумаг и расчетного счета вкладчика комиссионные за
поддержание и обслуживание счета, в т.ч. за переводы денежных средств и ценных бумаг и т.п.
2.
2.1.
ПОЛИТИКА ВЛОЖЕНИЙ И ОГРАНИЧЕНИЙ ВЛОЖЕНИЙ
Общие положения
Средства фонда вкладываются, главным образом, в долговые ценные бумаги, эмитированные или
гарантированные государством, самоуправлениями, центральными банками, международными
финансовыми учреждениями, кредитными учреждениями и коммерческими обществами. Фонд
предусмотрен для вложений в кратко- и среднесрочные финансовые инструменты с фиксированным
доходом, поэтому большая часть вложений будет производиться в кратко- и среднесрочные долговые
ценные бумаги. Также предусматривается, что средняя дюрация портфеля Фонда не превышает 3. Фонд
может производить вложения в ценные бумаги и депозиты кредитных учреждений, деноминированные
как в основной валюте, так и в других валютах.
Диверсификация и срочная структура инвестиционного портфеля Фонда устанавливается и
корректируется Управляющим Фонда согласно рыночной ситуации, а также согласно Проспекту,
Положению об управлении Фондом и решениям правления Общества.
Структура вложений Фонда:
ƒ
ƒ
ƒ
до 100% активов Фонда могут быть вложены в долговые ценные бумаги, эмитированные или
гарантированные государством, самоуправлениями, центральными банками, международными
финансовыми учреждениями, кредитными учреждениями и коммерческими обществами, а также в
инструменты денежного рынка, из них как минимум 30% вкладываются в долговые ценные бумаги и
инструменты денежного рынка с инвестиционными рейтингами (investment grade), кредитный
рейтинг которых находится как минимум на уровне BBB- по классификации Standard & Poor’s и
Fitch или на уровне Baa3 по классификации Moody’s. До 70% вкладываются в долговые ценные
бумаги и инструменты денежного рынка с инвестиционными рейтингами (investment grade),
кредитный рейтинг которых находится как минимум на уровне CCC по классификации Standard &
Poor’s и Fitch или на уровне Ca по классификации Moody’s. До 20% могут вкладываться с долговые
ценные бумаги и инструменты денежного рынка с кредитным рейтингом CCC- по классификации
Standard & Poor’s и Fitch или C по классификации Moody’s или без рейтингов;
до 50% активов Фонда могут вкладываться в срочные вклады кредитных учреждений;
до 50% активов Фонда могут вкладываться в удостоверения вложений открытых фондов или
приравниваемых к ним предприятий вложений, в том числе, ETF и ETN, которые, главным образом,
Проспект открытого инвестиционного фонда «Фонд облигаций Baltikums с краткосрочной стратегией вложений»
ASIPS BALTIKUMS
Maza Pils iela 13, Riga, LV-1050, Latvia
Телефон: + 371 67 031 311
ASSET MANAGEMENT
Регистрационный № 50003840061
Факс: + 371 67 031 300
Страница 3 no 12
asset@baltikums.eu
www.baltikums.eu
производят вложения в долговые ценные бумаги и/или инструменты денежного рынка или
привязаны к индексам облигаций.
2.2.
Цель фонда вложений
Главной целью вложений является защита капитала вкладчиков Фонда и обеспечение его стабильного
прироста в краткосрочном и среднесрочном временном периоде с помощью сбалансированной стратегии
вложений.
2.3.
Инвестиционные регионы и объекты инвестиций
Группы, сорта и виды финансовых инструментов, в которые вкладываются средства Фонда:
1) долговые ценные бумаги и инструменты денежного рынка, эмитированные или гарантированные
правительством и самоуправлением Латвии, другой страны-участницы или стран ОЭСР;
2) долговые ценные бумаги и инструменты денежного рынка, эмитированные или гарантированные
центральным банком Латвии или другой страны-участницы, Европейским Центральным Банком или
Европейским Инвестиционным Банком;
3) долговые ценные бумаги и инструменты денежного рынка, эмитированные или гарантированные
кредитными учреждениями Латвии, другой страны-участницы или ОЭСР;
4) долговые ценные бумаги и инструменты денежного рынка, эмитированные или гарантированные
коммерческими обществами Латвии, другой страны-участницы или ОЭСР;
5) долговые ценные бумаги и инструменты денежного рынка, эмитированные или гарантированные
коммерческими обществами других стран;
6) срочные вклады кредитных учреждений Латвии, другой страны-участницы или ОЭСР;
7) удостоверения вложений (доли) открытых фондов или приравниваемых к ним общих предприятий
вложений, зарегистрированных в Латвии или другой стране-участнице;
8) производные финансовые инструменты.
Управляющий может за счет имущества фонда производить сделки продажи с обратной покупкой (repo)
и сделки обратной покупки (reverse repo) до 15% от чистой стоимости фонда на день заключения сделки.
Целью сделок Repo и reverse repo является получение дополнительной краткосрочной ликвидности, а
также произведение краткосрочных вложений.
2.4.
Сделки с производными финансовыми инструментами
С целью более эффективного управления средствами Фонда Управляющий Фонда вправе производить
сделки с производными финансовыми инструментами за счет Фонда. Управляющий Фонда может
производить сделки с производными финансовыми инструментами как с целью ограничения риска
колебания стоимости активов Фонда, так и с целью получения прибыли.
3.
РИСКИ ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
Вкладывая средства в удостоверения вложений, вкладчик принимает на себя различные риски, в
результате которых у него могут возникнуть убытки от вложения средств: рыночные риски, кредитный
риск, риск ликвидности, операционный риск и риски, связанные с деятельностью управляющего рисками
общества.
Рыночные риски
Хотя средства фонда, главным образом, предусматривается вкладывать в долговые ценные бумаги, что
дает их владельцам право получать определенные купонные платежи, а также основную сумму в день
погашения ценных бумаг, рыночная стоимость долговых ценных бумаг в период времени до
предусмотренного погашения может подвергаться колебаниям. Указанные колебания стоимости могут
возникнуть при изменении представления участников рынка о риске различных активов и желания
инвестировать в активы с различным риском - ожидаемой отдачей, и они непосредственно влияют на
стоимость активов фонда и удостоверений вложений фонда.
Чтобы ограничить риск колебания цен, в проспекте фонда установлены ограничения для максимального
предусматриваемого срока погашения приобретаемых долговых ценных бумаг.
Проспект открытого инвестиционного фонда «Фонд облигаций Baltikums с краткосрочной стратегией вложений»
ASIPS BALTIKUMS
Maza Pils iela 13, Riga, LV-1050, Latvia
Телефон: + 371 67 031 311
ASSET MANAGEMENT
Регистрационный № 50003840061
Факс: + 371 67 031 300
Страница 4 no 12
asset@baltikums.eu
www.baltikums.eu
Во-вторых, базовой валютой фонда является доллар США, но средства фонда могут вкладываться и в
ценные бумаги, деноминированные в других валютах, а также в прочие активы, что создает валютный
риск. Чтобы ограничить валютный риск, могут использоваться валютные фьючерсные договоры, а также
могут производиться другие схожие по сути сделки.
Кредитный риск
Кредитный риск – это возможные убытки, которые могут возникнуть у фонда (и уменьшить стоимость
активов фонда), если эмитент долговых ценных бумаг, банк, в котором хранятся денежные средства, или
партнер инвестиционного фонда (своевременно) не исполнил свои обязательства перед фондом. Такие
убытки могут возникнуть, если лицо, по отношению к которому у фонда есть требования, не может или
не желает исполнять свои обязательства.
Чтобы снизить кредитный риск, до проведения сделки с ценными бумагами, выпущенными
определенным эмитентом, банками и др. деловыми партнерами, анализируется и оценивается
кредитоспособность этих лиц. Дополнительно для оценки кредитоспособности отдельных лиц регулярно
анализируется и оценивается также экономическая, политическая и законодательная ситуация тех стран,
резидентами которых являются эмитенты ценных бумаг, в которые вкладываются средства фонда.
Во-вторых, для снижения кредитного риска соблюдается принцип диверсификации – в проспекте фонда
установлены ограничения на максимальный размер инвестиций в ценные бумаги, выпущенные одним
эмитентом.
Риск ликвидности
Риск ликвидности – это возможные убытки, которые могут возникнуть у фонда, если ценные бумаги или
другие активы, в которые вложены средства фонда, должны быть реализованы в (достаточно) короткий
срок по невыгодной цене, чтобы обеспечить требование вкладчиков фонда выкупить удостоверения
вложений. В худшем случае рыночная ликвидность определенных ценных бумаг, или возможность их
продажи, может (на какое-то время) снизиться настолько значительно, что их реализация без
существенных убытков может стать невозможной.
Для снижения риска ликвидности определенная часть средств фонда удерживается в высоколиквидных
активах – деньгах, краткосрочных вкладах и т.п.
Операционный риск
Операционный риск – это возможные убытки, которые могут возникнуть у фонда в результате
ошибочных или злонамеренных действий сотрудников общества вложений, технических проблем,
недостатков в договорах и т.п. обстоятельств и факторов.
Для снижения операционного риска обеспечивается соответствующая квалификация сотрудников, и
сотрудники общества вложений действуют согласно внутренним процедурам.
Риск, связанный с деятельностью общества управления вложениями
Общество управления вложениями, так же как любой коммерсант, в своей деятельности подвержено
различным рискам, которые могут оказать негативное влияние на результат управления вложениями.
Риски, связанные с деятельностью общества управления вложениями, с точки зрения вкладчика
снижаются ограничениями, установленными «Законом об обществах управления вложениями», в т.ч.:
-
обществу управления вложениями необходима лицензия Комиссии рынка финансов и капитала
(существуют определенные требования к акционерам, капиталу и должностным лицам общества);
-
средства фонда не могут использоваться для покрытия требований общества;
-
если заканчиваются права общества управления вложениями управлять фондом, права управления
фондом сначала переходят к банку-держателю, который потом должен передать эти права другому
утвержденному КРФК управляющему обществу.
Проспект открытого инвестиционного фонда «Фонд облигаций Baltikums с краткосрочной стратегией вложений»
ASIPS BALTIKUMS
Maza Pils iela 13, Riga, LV-1050, Latvia
Телефон: + 371 67 031 311
ASSET MANAGEMENT
Регистрационный № 50003840061
Факс: + 371 67 031 300
Страница 5 no 12
asset@baltikums.eu
www.baltikums.eu
Приняв решение инвестировать в Фонд, вкладчик должен учитывать риск, возникающий при вложении
средств Фонда и способный повлиять на результаты деятельности Фонда, где результатом работы может
быть как прибыль, так и убытки. Ни ASIPS «Baltikums Asset Management», ни AS «Akciju komercbanka
«Baltikums»», ни какое-либо другое финансовое или государственное учреждение не дает гарантий о
сохранении и приросте стоимости вложений. Историческая доходность фонда не является гарантией
того, что схожая доходность будет обеспечена и в будущем.
4.
ХАРАКТЕРИСТИКА ТИПИЧНОГО ВКЛАДЧИКА
Вкладчик фонда должен осознавать степень риска таких инвестиций и понимать основные принципы
деятельности Фонда. Главные факторы, мотивирующие вкладчика инвестировать в Фонд:
ƒ
ƒ
ƒ
возможность инвестировать в хорошо диверсифицированный портфель долговых ценных бумаг и
инструментов денежного рынка;
возможности стабильного прироста инвестиций в среднесрочном периоде (2-3 года);
возможность защиты капитала в условиях высокой волатильности финансового рынка.
Вкладчик фонда понимает и знает рыночную динамику долговых ценных бумаг и инструментов
денежного рынка, а также интенсивность изменения их цен. До оформления вложения клиент понимает
следующие факторы:
ƒ
ƒ
ƒ
ƒ
5.
средняя степень риска вложений;
ликвидность;
неограниченный срок инвестиций, который может быть продлен или сокращен вкладчиком по
своему усмотрению;
достаточный объем ресурсов и достаточные доходы, которые вкладчик обычно инвестировал в
финансовые инструменты с низкой степенью риска.
ОБЛОЖЕНИЕ ВЛОЖЕНИЙ В ФОНД НАЛОГАМИ СБОРАМИ
В данном пункте общество предоставляет общий обзор налоговых нормативных актов на момент
регистрации Проспекта и не несет ответственность за порядок применения налогов к каждому
конкретному вкладчику. В случае неясностей о порядке применения налогов вкладчик должен
обращаться к своему налоговому консультанту.
На момент утверждения проспекта инвестиционные доходы от сделок с ценными бумагами и срочные
вклады налогами не облагаются.
Применение подоходного налога с предприятий и с населения*
Согласно нормативным актам Латвийской Республики инвестиционный фонд не является плательщиком
подоходного налога с предприятий, поэтому накопленные в инвестиционном Фонде средства и
принадлежащее Фонду имущество не облагается подоходным налогом с предприятия.
Вкладчики самостоятельно платят подоходный налог с населения или подоходный налог с предприятия
за соответствующую часть доходов в порядке, установленном законом ЛР «О подоходном налоге с
населения» или законом ЛР «О подоходном налоге с предприятий».
Согласно закону ЛР «О подоходном налоге с населения» доходы от продажи удостоверений вложений не
облагаются подоходным налогом с населения.
Согласно закону ЛР «О подоходном налоге с предприятий» доходы от продажи удостоверений вложений
не облагаются подоходным налогом с предприятия.
Согласно закону ЛР «О подоходном налоге с населения» и закону ЛР «О подоходном налоге с
предприятий» доходы нерезидентов от продажи удостоверений вложений не облагаются подоходным
налогом с предприятия и подоходным налогом с населения.
____________________________________________________
* информация о налогах предоставлена на момент утверждения проспекта Фонда.
6.
ПРОДАЖА (РАСПРОСТРАНЕНИЕ) УДОСТОВЕРЕНИЙ ВЛОЖЕНИЙ
Проспект открытого инвестиционного фонда «Фонд облигаций Baltikums с краткосрочной стратегией вложений»
ASIPS BALTIKUMS
Maza Pils iela 13, Riga, LV-1050, Latvia
Телефон: + 371 67 031 311
ASSET MANAGEMENT
Регистрационный № 50003840061
Факс: + 371 67 031 300
Страница 6 no 12
asset@baltikums.eu
www.baltikums.eu
Удостоверения вложений выпускаются в публичное обращение после регистрации инвестиционного
фонда «Фонда облигаций Baltikums с краткосрочной стратегией вложений», открытого ASIPS «Baltikums
Asset Management», в Комиссии рынка финансов и капитала и внесения удостоверений вложений в
Латвийский Центральный депозитарий.
Эмиссия удостоверений вложений Фонда производится в течение всего неограниченного периода
деятельности Фонда.
6.1.
Формирование цены удостоверений вложений
Цена эмиссии удостоверений вложений Фонда является ценой первой продажи удостоверений вложений.
Цена удостоверений вложений Эмиссии состоит из следующих частей:
ƒ начальная стоимость доли инвестиционного Фонда – 1000 USD (одна тысяча долларов США),
минимальный объем покупки – 10 (десять) долей Фонда;
ƒ комиссионные за продажу, установленные согласно условиям пункта 2.1.1. Проспекта.
После первой продажи удостоверения вложений цена продажи удостоверений вложений Фонда меняется
и устанавливается одновременно со стоимостью доли Фонда.
Общая стоимость Фонда и стоимость доли Фонда устанавливаются каждый рабочий день, и информация
об этом доступна в местах распространения удостоверений вложений, указанных в данном Проспекте.
Цена продажи удостоверений вложений состоит из следующих частей:
ƒ стоимость доли инвестиционного Фонда;
ƒ комиссионные за продажу, установленные согласно условиям пункта 2.1.1. Проспекта.
Максимальный размер комиссионных за продажу согласно условиям пункта 2.1.1. проспекта
установлен в размере 1% (один процент) от стоимости доли фонда. Стоимость доли Фонда является
делением стоимости Фонда на число находящихся в обращении удостоверений вложений.
Рассчитывая цену продажи удостоверений вложений, за основу берется стоимость доли Фонда,
установленная на день получения заявления о покупке удостоверений вложений и публикуемая на
следующий рабочий день.
Число находящихся в обращении удостоверений вложений является разницей между эмитированным
числом удостоверений вложений и числом удостоверений вложений, изъятых из обращения в связи с
получением требования обратной покупки.
6.2.
Порядок подачи заявок на удостоверения вложений
Распространяемые удостоверения вложений может приобрести любой вкладчик, у которого открыт счет
финансовых инструментов у распространителя, являющегося участником Латвийского Центрального
депозитария. Ни у одной категории вкладчиков нет преимуществ при приобретении распространяемых
удостоверений вложений.
Чтобы подать заявление на удостоверения вложений Фонда, вкладчик должен заполнить и подать
Распространителю бланк заявления определенной формы на операции с удостоверениями вложений (см.
приложение 1 к проспекту Фонда).
Вкладчик может производить покупку удостоверений вложений каждый рабочий день. Подписывая
заявление на покупку удостоверений вложений, вкладчик подтверждает, что он ознакомился с
изложенной в проспекте Фонда и в положении управления Фондом информацией и согласен с их
условиями.
Каждый вкладчик может подать заявку на неограниченное число удостоверений вложений. Заявления на
покупку удостоверений вложений принимаются и регистрируются согласно условиям положения
управления Фондом.
Заявление на покупку удостоверений вложений Фонда можно подать, лично явившись к указанному в
пункте 6.5. Распространителю, в рабочее время его офиса, или посредством факса.
Проспект открытого инвестиционного фонда «Фонд облигаций Baltikums с краткосрочной стратегией вложений»
ASIPS BALTIKUMS
Maza Pils iela 13, Riga, LV-1050, Latvia
Телефон: + 371 67 031 311
ASSET MANAGEMENT
Регистрационный № 50003840061
Факс: + 371 67 031 300
Страница 7 no 12
asset@baltikums.eu
www.baltikums.eu
Заявление на операции с удостоверениями вложений на покупку удостоверений вложений выполняется
по цене, установленной на день подачи заявления на операции с удостоверениями вложений на покупку
удостоверений вложений Распространителю.
Заполнив заявление на операции с удостоверениями вложений на покупку удостоверений вложений,
вкладчик вправе выбрать подписку на определенное число удостоверений вложений или указать
определенную сумму денежных средств на покупку удостоверений вложений.
После получения заявления на операции с удостоверениями вложений на покупку удостоверений
вложений Распространитель указывает дату получения заявления. Заявление действительно в течение 5
(пяти) рабочих дней.
Распространитель обязан на основании даты подачи заявления и стоимости доли Фонда:
ƒ рассчитать соответствующее указанной сумме денег число удостоверений вложений, которое
вкладчик может приобрести за указанную в заявлении инвестируемую в Фонд сумму, в т.ч., сумму
комиссионных за продажу удостоверений вложений,
ƒ рассчитать соответствующую указанному числу удостоверений вложений причитающуюся Фонду
денежную сумму, в том числе сумму комиссионных ха продажу удостоверений вложений.
Распространитель подготавливает и подает вкладчику Фонда определенной формы подтверждение
сделки с удостоверениями вложений (см. приложение 2 к проспекту Фонда), где указана информация о
цене покупки удостоверений вложений, числе эмитируемых удостоверений вложений и общую сумму
инвестируемых в Фонд денежных средств, в т.ч. сумму комиссионных за продажу удостоверений
вложений.
Вкладчик Фонда в течение 1 (одного) рабочего дня после подачи Распространителю заявления на
операции с удостоверениями вложений на покупку удостоверений вложений получает подтверждение
сделки с удостоверениями вложений. Подтверждение сделки может быть отправлено вкладчику по
факсимильной связи или на адрес электронной почты вкладчика.
Общество незамедлительно информирует Банк-держателя обо всех полученных и зарегистрированных
заявлениях на операции с удостоверениями вложений на покупку удостоверений вложений, подавая их
Банку-держателю лично или отправляя их копии по факсимильной связи.
Правила проспекта Фонда становятся обязательными в отношениях между Обществом и вкладчиком, как
только вкладчик получил удостоверения вложения Фонда в порядке, предусмотренном Проспектом и
Положением управления.
6.3.
Порядок оплаты удостоверений вложений, вид расчетов
Удостоверения вложений эмитируются только под полную уплату цены этих удостоверений деньгами.
Годными являются только правильно заполненные бланки заявления.
Общество продает удостоверения вложений Фонда за цену, установленную на день подачи заявления на
операции с удостоверениями вложений на покупку удостоверений вложений Распространителю.
Расчеты за удостоверения вложений производятся в долларах США. Если зачисленные на расчетный
счет Фонда денежные средства для покупки удостоверений вложений не выражены в долларах США,
Банк-держатель конвертирует эти деньги в доллары США согласно процедурам обмена валют Банкадержателя.
На основании заявления на операции с удостоверениями вложений на покупку удостоверений вложений
и подтверждения сделки с удостоверениями вложений вкладчик Фонда перечисляет указанную
денежную сумму на указанный расчетный счет Фонда не позднее, чем в течение 5 (пяти) рабочих дней с
момента подачи заявления Распространителю. Банк-держатель эмитирует новые удостоверения
вложений только после получения на расчетном счете Фонда денежной суммы, указанной в
подтверждении операции с удостоверениями вложений, для покупки удостоверений вложений.
Если держателем счетов вкладчика Фонда является Распространитель, то подача заявления
Распространителю приравнивается к поручению на покупку ценных бумаг.
Проспект открытого инвестиционного фонда «Фонд облигаций Baltikums с краткосрочной стратегией вложений»
ASIPS BALTIKUMS
Maza Pils iela 13, Riga, LV-1050, Latvia
Телефон: + 371 67 031 311
ASSET MANAGEMENT
Регистрационный № 50003840061
Факс: + 371 67 031 300
Страница 8 no 12
asset@baltikums.eu
www.baltikums.eu
Общество обязано выполнить только точно заполненные и оформленные заявления на покупку
удостоверений вложений Фондов. Вкладчик отвечает за подлинность и полноту указанной в заявлении
информации.
Если указанная в заявлении денежная сумма на покупку удостоверений вложений не была перечислена
на счет эмиссии Фонда в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента получения подтверждения, заявление
считается негодным и теряет силу.
6.4.
Учет удостоверений вложений
Удостоверения вложений учитываются на счете финансовых инструментов каждого владельца
удостоверений вложений Фонда, открытом в банке или брокерском обществе, которое, согласно
нормативным актам ЛР, регулирующим рынок финансовых инструментов, и правилам ЛЦД, вправе
открыть, держать и закрывать счета финансовых инструментов вкладчиков.
Общество и Банк-держатель не несут ответственность за обслуживание счетов финансовых
инструментов вкладчиков Фонда, на которых учитываются удостоверения вложений Фонда, за
исключением случаев, когда счет финансовых инструментов вкладчика Фонда открыт в Банкедержателе. В этом случае Банк-держатель несет предусмотренную нормативными актами ЛР и
оговоренную в двустороннем договоре ответственность перед владельцем счета.
Взаимоотношения между вкладчиком и держателем принадлежащих ему счетов удостоверений
вложений регулируются договором об обслуживании счета финансовых инструментов, заключенным
между вкладчиком и держателем его счета финансовых инструментов.
6.5.
Информация о доверенных лицах, осуществляющих размещение удостоверений вложений и
прием заявлений на покупку удостоверений вложений
Учрежденный ASIPS «Baltikums Asset Management» открытый инвестиционный фонд «Фонд облигаций
Baltikums с краткосрочной стратегией вложений» осуществляет распространение удостоверений
вложений при посредничестве AS «Akciju komercbanka «Baltikums»».
Место и время для подачи заявок на удостоверения вложений Фонда:
AS «Akciju komercbanka «Baltikums»»
Maza Pils iela 13, Riga, LV-1050, телефон +371 67 031 311, факс +371 67 031 300,
Эл.почта: info@baltikums.eu.
Вкладчики могут подписаться на удостоверения вложений Фонда и получить подробную информацию,
связанную с распространением и приобретением удостоверений вложений по вышеуказанному адресу
AS «Akciju komercbanka «Baltikums»», каждый рабочий день с 9.30 до 17.30.
Подписаться на удостоверения вложений Фонда можно, обратившись лично к Распространителю, или по
факсимильной связи.
7.
7.1.
ОБРАТНАЯ ПОКУПКА И ОБРАТНЫЙ ПРИЕМ УДОСТОВЕРЕНИЙ ВЛОЖЕНИЙ
Места подачи требований обратной покупки удостоверений вложений
Требования обратной покупки удостоверений вложений, или заявления на операции с удостоверениями
вложений на обратную покупку, вкладчик может подать указанному в пункте 6.5 Распространителю в
его рабочее время.
7.2.
Правила и порядок обратной покупки удостоверений вложений
Управляющее общество ИФ «Фонд облигаций Baltikums с краткосрочной стратегией вложений» ASIPS
«Baltikums Asset Management» обязано осуществлять обратную покупку удостоверений вложений за счет
Фонда, если того требуют вкладчики Фонда.
Общество осуществляет обратную покупку удостоверений вложений в порядке подачи и регистрации
требований обратной покупки. Чтобы затребовать обратной покупки эмитированных учрежденным
ASIPS «Baltikums Asset Management» ИФ «Фонд облигаций Baltikums с краткосрочной стратегией
Проспект открытого инвестиционного фонда «Фонд облигаций Baltikums с краткосрочной стратегией вложений»
ASIPS BALTIKUMS
Maza Pils iela 13, Riga, LV-1050, Latvia
Телефон: + 371 67 031 311
ASSET MANAGEMENT
Регистрационный № 50003840061
Факс: + 371 67 031 300
Страница 9 no 12
asset@baltikums.eu
www.baltikums.eu
вложений» удостоверений вложений, вкладчик Фонда должен подать Распространителю определенной
формы заявление на операции с удостоверениями вложений на обратную покупку удостоверений
вложений (см. приложение 1 к проспекту Фонда).
Заявление считается поданным и зарегистрированным в момент, когда его подписал представитель
Распространителя. Действительными считаются только правильно заполненные бланки заявлений на
операции с удостоверениями вложений на обратную покупку удостоверений вложений. Вкладчик
отвечает за подлинность и полноту указанной в заявлении информации.
Заполняя заявление на операции с удостоверениями вложений на обратную покупку удостоверений
вложений, вкладчик указывает только число удостоверений вложений, подлежащих обратной покупке.
7.3.
Формирование цены обратной покупки удостоверений вложений
Цена обратной покупки удостоверений вложений равняется стоимости доли Фонда на день подачи
заявления.
Заявление на операции с удостоверениями вложений на обратную покупку удостоверений вложений
выполняется по цене, установленной на день подачи Распространителю заявления на операции с
удостоверениями вложений на обратную покупку удостоверений вложений.
После получения заявления на операции с удостоверениями вложений на обратную покупку
удостоверений вложений Распространитель указывает дату получения заявления, которая служит
основанием для установления цены обратной покупки удостоверения вложений. Заявление
действительно в течение 5 (пяти) рабочих дней.
Стоимость доли Фонда – это разделение стоимости Фонда на число находящихся в обращении
удостоверений вложений.
На основании рассчитанной стоимости доли Фонда на текущий день Распространитель устанавливает
общую денежную сумму за обратную покупку указанных в заявлении удостоверений вложений и
подготавливает определенной формы подтверждение сделки с удостоверениями вложений (см.
Приложение 2 к проспекту Фонда).
Вкладчик Фонда в течение 1 (одного) рабочего дня после подачи Распространителю заявления на
операции с удостоверениями вложений на обратную покупку удостоверений вложений получает
подтверждение сделки с удостоверениями вложений. Подтверждение сделки может быть отправлено
вкладчику по факсимильной связи.
Общество незамедлительно информирует Банк-держателя обо всех полученных и зарегистрированных
заявлениях на операции с удостоверениями вложений на обратную покупку удостоверений вложений,
подавая их Банку-держателю лично или отправляя их копии по факсимильной связи.
7.4.
Порядок расчетов
На основании подтверждения сделки с удостоверениями вложений вкладчик перечисляет указанное
число удостоверений вложений на указанный в заявлении счет эмиссии Фонда не позднее, чем в течение
5 (пяти) рабочих дней.
Банк-держатель погашает удостоверения вложений только после получения указанного в заявлении
числа удостоверений вложений на счете эмиссии Фонда.
Если держателем счетов вкладчика Фонда является Распространитель, то подача заявления
Распространителю приравнивается к поручению на покупку ценных бумаг.
Плата за покупаемые обратно удостоверения вложений зачисляется на указанный вкладчиком счет
денежных средств не позднее, чем на следующий день после получения покупаемых обратно
удостоверений вложений на указанном счете финансовых инструментов Фонда.
Расчеты за удостоверения вложений производятся в долларах США.
Если указанное в заявлении число удостоверений вложений не было перечислено на счет эмиссии Фонда
в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента получения подтверждения, заявление считается негодным и
теряет силу.
Проспект открытого инвестиционного фонда «Фонд облигаций Baltikums с краткосрочной стратегией вложений»
ASIPS BALTIKUMS
Maza Pils iela 13, Riga, LV-1050, Latvia
Телефон: + 371 67 031 311
ASSET MANAGEMENT
Регистрационный № 50003840061
Факс: + 371 67 031 300
Страница 10 no 12
asset@baltikums.eu
www.baltikums.eu
Информацию о реквизитах Фонда можно получить в офисе Общества, и она включается в бланк
заявления на обратную покупку удостоверений вложений.
В случае, если в течение 3 (трех) рабочих дней общая стоимость покупаемых обратно удостоверений
вложений Фонда превышает 10% от стоимости Фонда и их исполнение может существенно затронуть
интересы остальных вкладчиков Фонда, Общество вправе продлить срок оплаты удостоверений
вложений до десяти рабочих дней.
Все расходы, возникающие у вкладчика в связи с обратной покупкой удостоверений вложений
(банковские комиссионные за операции со счетами ценных бумаг/денежных расчетов и т.п.),
покрываются за счет вкладчика.
Общество не берет на себя ответственность за время получения денежной суммы за обратную покупку и
ее доступность с момента списания указанной суммы со счета Фонда и ее перечисления на счет,
указанный вкладчиком в заявлении на обратную покупку удостоверений вложений.
После изъятия из обращения удостоверений вложений заканчиваются все права вкладчика Фонда,
вытекающие из удостоверения вложений, кроме права требования в размере цены обратной покупки
удостоверения вложений.
7.5.
Правила и порядок обратного приема удостоверений вложений
Если по вине Общества сведения, изложенные в проспекте Фонда и приложенных к нему документах и
являющиеся важными для оценки удостоверений вложений, являются ложными или неполными,
вкладчик Фонда вправе потребовать, чтобы Общество приняло обратно его удостоверение вложений и
возместило ему все убытки, возникшие у него по этой причине.
Требование подается в течение 6 (шести) месяцев со дня, когда вкладчик Фонда узнал о ложности или
неполноте сведений, однако не позднее, чем в течение 3 (трех) лет после дня приобретения
удостоверений вложений.
7.6.
Обстоятельства, при которых обратная покупка и обратный прием удостоверений вложений
может прекращаться
Обратная покупка удостоверений вложений может прекращаться только в случае чрезвычайной
ситуации на рынке (на время закрываются фондовые биржи, банки, или по иной причине не могут
осуществляться сделки с ценными бумагами) или, при наступлении других условий непреодолимой
силы, Общество может на время действия таких обстоятельств прекратить продажу, обратную покупку и
обратную продажу удостоверений вложений. В этом случае Общество незамедлительно лично
информирует каждого вкладчика или публикует уведомление об этом как минимум в одном финансовом
периодическом издании.
Обратная покупка и обратный прием удостоверений вложений может прекращаться в случаях, когда
КРФК использует свои права на ограничение права Общества проводить операции с банковскими
счетами Фонда.
Обратную покупку и обратный прием удостоверений вложений нельзя производить после начала
ликвидации инвестиционного Фонда.
8.
8.1.
РАСПРЕДЕЛЕНИЕ ДОХОДОВ ФОНДА
Распределение доходов Фонда
Вкладчик участвует в распределении доходов Фонда от сделок с имуществом Фонда пропорционально
числу принадлежащих ему удостоверений вложений.
Доходы, полученные от имущества Фонда, вкладываются в Фонд.
Доход вкладчика Фонда фиксируется (отражается) в приросте или уменьшении стоимости удостоверения
вложений. Стоимости удостоверения вложений устанавливается каждый день согласно нормативным
актам ЛР, правилам данного проспекта и Положения об управлении Фондом.
Проспект открытого инвестиционного фонда «Фонд облигаций Baltikums с краткосрочной стратегией вложений»
ASIPS BALTIKUMS
Maza Pils iela 13, Riga, LV-1050, Latvia
Телефон: + 371 67 031 311
ASSET MANAGEMENT
Регистрационный № 50003840061
Факс: + 371 67 031 300
Страница 11 no 12
asset@baltikums.eu
www.baltikums.eu
Вкладчик Фонда может получить свой доход от доли Фонда деньгами, лишь продав принадлежащие ему
удостоверения вложений или потребовав от Общества обратной покупки данных ценных бумаг.
8.2.
Порядок повторного вложения доходов от Фонда
Доходы Фонда включаются в расчет стоимости активов Фонда и, вместе с остальными средствами
Фонда, повторно вкладываются активы, указанные в нормативных актах ЛР и в проспекте Фонда.
9.
СООБЩЕНИЕ
По требованию вкладчика, до подачи Распространителю заявления на операции с удостоверениями
вложений на покупку удостоверений вложений и впредь Общество обязано бесплатно выдавать
вкладчику полную версию проспекта Фонда и годовой и полугодовой отчеты Фонда.
10. НАБЛЮДАТЕЛЬНЫЙ ОРГАН
Название наблюдательного органа – Комиссия рынка финансов и капитала.
Адрес домашней страницы в Интернете: www.fktk.lv .
Комиссия рынка финансов и капитала является полноправным государственным учреждением, которое,
согласно цели своей деятельности и задачам, регулирует и наблюдает за деятельностью рынка финансов
и капитала и его участников. Она несет ответственность за стабильность и развитие рынка финансов и
капитала, содействие свободной конкуренции, защиту интересов инвесторов, вкладчиков и
застрахованных лиц.
11. КОНТАКТНАЯ ИНФОРМАЦИЯ
ASIPS «Baltikums Asset Management»
Maza Pils iela 13, Riga, LV-1050, телефон +371 67 031 448, +371 67 031 311, факс +371 67 031 300
Эл. почта: asset@baltikums.eu.
Контактные лица Общества, связавшись с которыми, вкладчик Фонда может получить дополнительную
пояснительную информацию о деятельности Фонда:
ИМЯ, ФАМИЛИЯ
СТРУКТУРНОЕ
ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ,
ДОЛЖНОСТЬ
СРЕДСТВА СВЯЗИ
Андрей Чесалин
Председатель правления
Tелефон: +371 67 031 311
Факс: +371 67 031 300
Александр
Калашников
Член правления, управляющий
фонда
Tелефон: +371 67 031 448
Факс: +371 67 031 300
ASIPS «Baltikums Asset Management»
председатель правления
A. Чесалин
_______________________
(подпись)
Проспект открытого инвестиционного фонда «Фонд облигаций Baltikums с краткосрочной стратегией вложений»
ASIPS BALTIKUMS
Maza Pils iela 13, Riga, LV-1050, Latvia
Телефон: + 371 67 031 311
ASSET MANAGEMENT
Регистрационный № 50003840061
Факс: + 371 67 031 300
Страница 12 no 12
asset@baltikums.eu
www.baltikums.eu