ПОЯСНИТЕЛЬНАЯ ЗАПИСКА брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента
реклама
ПОЯСНИТЕЛЬНАЯ ЗАПИСКА к проекту указания Банка России «О требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера» В соответствии с пунктом 3 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон) Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка разработал проект указания Банка России «О требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера» (далее – Проект указания), устанавливающий требования к правилам осуществления брокерской деятельности брокером, норматив достаточности собственных средств которого составляет 3 миллиона рублей (далее – клиентский брокер), а также брокера, которого клиентский брокер привлекает для исполнения поручений своих клиентов (далее - прайм-брокер). Проект указания разработан в связи с изданием нормативных актов Банка России, предусматривающих возможность осуществления брокерской деятельности клиентским брокером. При этом снижение требования к собственным средствам клиентского брокера, увязывается с ограничением деятельности клиентского брокера, которая связана исключительно с передачей заявки клиента на биржу через прайм-брокера - участника торгов, и тем самым со снижением кредитного риска клиента на этого клиентского брокера. В частности, Проектом указания предусмотрено следующее: клиентский брокер не осуществляет хранение активов клиентов – денежные средства клиентов передаются прайм-брокеру, указанное требование также направлено на защиту клиентов клиентского брокера от кастодиальных рисков последнего; денежные средства клиентов клиентского брокера передаются специальный брокерский счет прайм-брокера; на 2 прайм-брокер обеспечивает раздельный учет находящегося у него в распоряжении подлежащих имущества исполнению клиента за счет клиентского этого брокера, имущества, обязательств, и требований, удовлетворение которых осуществляется в пользу этого клиента клиентского брокера, и гарантирует клиентскому брокеру исполнение его поручения, подаваемого в пользу клиента клиентского брокера, за счет имущества этого клиента клиентского брокера. Таким образом, принятие Проекта указания, устанавливающего требования к осуществлению деятельности клиентского брокера, а также устанавливающего механизмы, обеспечивающие защиту имущественных интересов клиентов брокеров, обеспечит дополнительные стимулы к развитию деятельности клиентских брокеров на финансовом рынке, а также способствует привлечению розничных инвесторов на финансовые рынки. _____________
