Антикоррупционное законодательство

Антикоррупционное законодательство
Россия
Информационное
письмо
Июль 2011
Россия уточняет свою позицию в отношении
соблюдения антикоррупционных законов и
российского антимонопольного
законодательства
В сентябре 2010 года Федеральная антимонопольная служба России
(«ФАС») обвинила ООО «Ново Нордиск» – российское дочернее
предприятие датского фармацевтического гиганта – в том, что
принимаемые им меры по проверке контрагентов в рамках комплексной
экспертизы (due diligence) не соответствовали российскому
законодательству. В результате ФАС оштрафовала ООО «Ново
Нордиск» на 86 млн. рублей (приблизительно 3 млн. долларов США) и
запретила компании применять данные меры в дальнейшем. ООО «Ново
Нордиск» оспорило это решение, но после длительных переговоров
было заключено мировое соглашение, которое было утверждено вчера,
28 июля 2011 года, Арбитражным судом города Москвы.
Мировое соглашение между ФАС и ООО «Ново Нордиск» можно
рассматривать как руководство, давно ожидаемое деловым
сообществом, по анализу допустимости отказов в сотрудничестве с
потенциальными контрагентами. Чтобы избежать затруднений в
осуществлении хозяйственной деятельности, возникающих в связи с
проводимыми ФАС расследованиями, а также риска быть
оштрафованным на значительные суммы (размер штрафа может
доходить до 15% годового оборота на соответствующем рынке),
компании должны убедиться в том, что принимаемые ими меры по
соблюдению законодательства, в том числе меры, направленные на
проверку контрагентов, с одной стороны, достаточны для того, чтобы
отвечать потребностям российского рынка, как рынка с высокой
степенью риска, а с другой – соответствуют ожиданиям ФАС.
Комплексная экспертиза и основания для отказа в
сотрудничестве
Компании, занимающие доминирующее положение1 на российском
рынке, не вправе необоснованно отказывать в заключении договоров с
деловыми партнерами, например, дистрибьюторами. Такие компании
имеют право отказаться сотрудничать с потенциальными деловыми
партнерами только при наличии оснований, предусмотренных
российским антимонопольным законодательством.
ФАС подтвердила, что при отборе потенциальных деловых партнеров
«доминирующие» компании вправе проводить комплексную экспертизу,
преследующую своей целью выявление финансовых, коррупционных и
1
Компания может в определенных обстоятельствах «доминировать» на рынке, имея столь
малую долю участия в нем, как 8%. ФАС наделен значительной свободой усмотрения при
определении границ соответствующего рынка, и многие компании с удивлением узнали,
что они «доминируют» в России.
Антикоррупционное законодательство
иных рисков. Результаты такой комплексной экспертизы могут служить
законным основанием для отказа в сотрудничестве с потенциальным
партнером.
В процессе комплексной экспертизы у кандидата в партнеры может
запрашиваться необходимая информация и могут приниматься
разумные меры для проверки этой информации. Компания вправе
отвергнуть кандидата, который отказывается содействовать в
проведении комплексной экспертизы. Кроме того, компания вправе
отвергнуть кандидатов, которые а) предоставляют недостоверную
информацию, б) числятся в списках недобросовестных или
подозрительных контрагентов, составляемых правительством США и
различными международными организациями, или в) имеют
государственных служащих среди своих конечных бенефициаров,
включая членов их семей, и отказываются принять меры для того, чтобы
такие лица не влияли на хозяйственную деятельности кандидата.
Компания также вправе отвергнуть кандидата, замеченного в
коррупционной деятельности, но при условии, что факт осуществления
такой деятельности подтвержден результатами расследования,
проведенного компетентными государственными органами. Эти
результаты могут быть отражены в решении о привлечении к уголовной,
административной, гражданской или дисциплинарной ответственности.
При этом ФАС однозначно дала понять, что компании не должны
злоупотреблять правом на проведение комплексной экспертизы, в том
числе путем необоснованных задержек в ее проведении.
Отказы, основанные на подозрении в коррупции
Компании не имеют права отвергать кандидата в партнеры на основании
одних лишь подозрений в противоправных выплатах или иных
коррупционных действиях. Если компания подозревает кандидата в
совершении в прошлом коррупционных действий, ей следует
расследовать данные опасения в полном объеме, но без задержек,
чтобы проведение комплексной экспертизы не выглядело как предлог
для незаконного отказа в сотрудничестве с кандидатом. Необходимость
сбалансированного соблюдения антикоррупционных и антимонопольных
законов означает, что компании, занимающие доминирующее положение
на российском рынке, должны применять продуманные и эффективные
процедуры комплексной экспертизы.
Российское антикоррупционное законодательство
Существует общее заблуждение, что российское законодательство
занимает менее строгую позицию в отношении противодействия
коррупции, нежели законодательство других стран, в частности, когда
это касается ответственности за коррупционные действия посредников.
Однако последние поправки к Кодексу Российской Федерации об
административных правонарушениях приблизили российское
антикоррупционное законодательство к Закону США о борьбе с
коррупцией за рубежом (FCPA), Закону Великобритании о борьбе со
взяточничеством (UK Bribery Act) и другим ведущим антикоррупционным
законам, предусмотрев весьма суровое наказание для компаний,
извлекающих выгоду из противоправных выплат третьих лиц. Чтобы
избежать ответственности компании должны принимать «все зависящие
от них меры по соблюдению» запретов на противоправные выплаты,
производимые от их лица или в их интересах, то есть меры, которые
явно предполагают проведение тщательной комплексной экспертизы.
2
Информационное письмо Июль 2011
Антикоррупционное законодательство
www.bakermckenzie.com
Меры к рассмотрению
Контакты
Компаниям, осуществляющим деятельность в России, следует
проверить и усовершенствовать (или разработать новые) процедуры
проведения комплексной экспертизы в свете утвержденного вчера
мирового соглашения. Компаниям следует предпринять следующие шаги
по обеспечению соответствия их процедур существующим нормам этики
и применимым антикоррупционным и антимонопольным законам:
Эдуард Бекещенко
Tel.: +7 495 787 27 00
edward.bekeschenko@bakermckenzie.com
Антон Суббот
Tel.: +7 495 787 27 00
anton.subbot@bakermckenzie.com
Джонатан Нелмс
Tel.: +7 495 787 27 00
jonathan.nelms@bakermckenzie.com
Бейкер и Макензи –
Си-Ай-Эс, Лимитед
1.
Проверить, какое место вы занимаете на российском рынке,
чтобы определить риск того, что ФАС отнесет вас к числу
«доминирующих» компаний, применительно к определенным продуктам.
2.
Пересмотреть правила и процедуры проведения комплексной
экспертизы, – имеющиеся на данный момент в письменной форме и
фактически практикуемые, – чтобы обеспечить ясный и
последовательный подход к комплексной экспертизе.
Россия 127006 Москва
Долгоруковская улица, 7
Садовая Плаза, 12 этаж
Тел.: +7 495 787 27 00
Факс: +7 495 787 27 01
3.
Обеспечить соответствие антикоррупционному законодательству
во всех аспектах комплексной экспертизы, включая юридические,
финансовые и технические проверки.
Россия 190000 Санкт-Петербург
Большая Морская улица, 57
Тел.: +7 812 303 90 00
Факс: +7 812 325 60 13
4.
Соблюдать как можно точнее установленные сроки, чтобы
избежать обвинения в том, что процесс комплексной экспертизы
безосновательно затянут.
5.
Четко документировать все сделанные шаги в комплексной
экспертизе, а также факты наличия или отсутствия содействия со
стороны кандидата.
6.
Информировать кандидатов в партнеры о том, что отказ в
полном содействии в проведении комплексной экспертизы может
послужить основанием для отказа в сотрудничестве.
По вопросам, связанным с соотношением российских
антимонопольных и антикоррупционных законов, обращайтесь в
московский офис «Бейкер и Макензи» к Эдуарду Бекещенко
(edward.bekeschenko@bakermckenzie.com) или к Антону Субботу
(anton.subbot@bakermckenzie.com).
По вопросам, связанным с американским и британским
антикоррупционными законами, обращайтесь в московский офис
«Бейкер и Макензи» к Джонатану Нелмсу
(jonathan.nelms@bakermckenzie.com).
ВНИМАНИЮ КЛИЕНТОВ ЮРИДИЧЕСКОЙ ФИРМЫ:
ИНФОРМАЦИЯ ОБ ИЗМЕНЕНИИ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА
Информация подготовлена, чтобы информировать клиентов "Бейкер
и Макензи" и иных заинтересованных лиц об изменениях в
законодательстве, которые могут их касаться или могут быть им
интересны. Вышеуказанная информация не является правовой или
иной рекомендацией и не заменяет собой рекомендации по
конкретным вопросам.
3
Информационное письмо Июль 2011