анализ факторов, которые могут повлиять на возникновение
реклама
к п.3 повестки 5-го заседания Совета по аккредитации АНАЛИЗ ФАКТОРОВ, КОТОРЫЕ МОГУТ ПОВЛИЯТЬ НА ВОЗНИКНОВЕНИЕ РИСКОВ В ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БГЦА При анализе использовались две степени градации рисков: Степень риска 1 2 Фактор Качественное значение риска Риск отсутствует Риск имеется Характеристика степени риска Практически равна 0, отсутствие любых факторов, влияющих на деятельность по аккредитации Наличие опасных факторов, которые связаны с деятельностью по аккредитации и могут оказать влияние или непосредственно влияют на деятельность по аккредитации и создают критическую угрозу Риск Анализ влияния факторов на возможность возникновения рисков Степень риска Результаты анализа рисков 2 Учитываемый риск, требующий управления и минимизации СОВЕТ ПО АККРЕДИТАЦИИ Нерационально подобранный состав Нарушение беспристрастности при принятии решений за счет доминирования какой-либо одной стороны. Отсутствие возможности эффективного участия заинтересованных сторон Требования к численности и составу Совета по аккредитации, с учетом сбалансированного представительства заинтересованных сторон без доминирования какой-либо одной стороны, объективности и компетентности регламентированы «Положением о Совете по аккредитации» (редакция от марта 2014 года), однако новая редакция не утверждена Состав Совета был сформирован в 2012 году и не по настоящее время не пересматривался. Карта потенциальных рисков 2015г. КОМИССИЯ ПО АПЕЛЛЯЦИЯМ Нерационально подобранный состав Нарушение беспристрастности при принятии решений за счет доминирования какой-либо одной стороны, а также наличия связей с аккредитованными субъектами. Отсутствие возможности эффективного участия заинтересованных сторон. Требования к численности и составу Комиссии по апелляциям с учетом сбалансированного представительства заинтересованных сторон без доминирования какой-либо одной стороны, объективности и компетентности регламентированы «Положением о Комиссии по апелляциям», утвержденным 18.04.2014 Состав комиссии по апелляциям формирует БГЦА каждый раз в зависимости от апелляции из лиц, включенных в Перечень лиц, имеющих компетентность по принятию решения по апелляциям, согласованный с Советом по аккредитации и утвержденный Председателем Совета по аккредитации 18.04.2014 1 Риск отсутствует 2 Учитываемый риск, требующий управления и минимизации СТРУКТУРА Функциональная зависимость от органов государственного управления (Госстандарта) Нарушение беспристрастности и объективности при принятии решений, в том числе и по аккредитации (оказание целенаправленного давления и иное вмешательство в деятельность БГЦА) Госстандартом (предыдущим председателем) и БГЦА 05.01.2011 подписано «Соглашение о независимости и беспристрастности», в которое включены вопросы о невмешательстве в деятельность по аккредитации, в том числе при принятии решений об аккредитации БГЦА направил письмо в адрес Госстандарта (исх.№01-15/62 от 14.01.2013) с предложениями о внесении изменений в законодательство РБ в области аккредитации, ответа в адрес БГЦА не поступало. С целью идентификации конфликта интересов со смежными видами деятельности и не допущения влияния на независимость, объективность и беспристрастность деятельности по аккредитации БГЦА в 2014 году подготовлен проект Соглашения о независимости и Карта учитываемых (управляемых) рисков и их менеджмента на 2015 год стр. 2 из 8 Карта потенциальных рисков 2015г. Предвзятость при проведении работ по аккредитации в организациях системы Госстандарта беспристрастности в новой редакции, который в настоящее время не подписан Нарушение БГЦА разработан «Порядок взаимоотношений беспристрастности и Государственного предприятия «БГЦА» и организаций объективности при Госстандарта» (Приложение 1 к Соглашению), проведен анализ проведении оценок и деятельности, осуществляемой смежными организациями, при принятии решений которая потенциально может оказать влияние на по аккредитации конфиденциальность, объективность и беспристрастности при проведении работ по аккредитации, имеющие с Государственным предприятием «БГЦА» общее руководство – Госстандарт. Данные документы не утверждены и не подписаны всеми заинтересованными сторонами 2 Учитываемый риск, требующий управления и минимизации 1 Учитываемый риск, требующий управления на постоянной основе 1 Риск отсутствует ПЕРСОНАЛ Предвзятость при проведении работ по аккредитации Оказание консалтинговых услуг по вопросам аккредитации Нарушение беспристрастности и объективности при проведении оценок и при принятии решений по аккредитации В ДП СМ 7 БГЦА установлена процедура формирования состава группы по оценке, которая предусматривает не привлечение к оценке ООС, специалистов имеющих связи с данными ООС: - наличие деятельности в данном ООС сроком не более 2-х предыдущих лет; - наличие родственных связей с сотрудниками ООС, подвергаемого оценке. Информация о наличии связей предоставляется оценщиками при формировании состава. Контроль формирования состава группы по оценке осуществляют руководители подразделений. Нарушение Неоказание данного вида услуг задекларировано БГЦА п. 4.3.6 беспристрастности Руководства по качеству. В Уставе предприятия отсутствует при проведении данный вид деятельности. оценки и принятия Планирование тренингов организуемых БГЦА осуществляется решения по таким образом, что бы в группах слушателей присутствовали аккредитации представители не менее 2 организаций. Размещение Карта учитываемых (управляемых) рисков и их менеджмента на 2015 год стр. 3 из 8 Карта потенциальных рисков 2015г. информации о планируемых тренингах в свободном доступе (на сайте БГЦА) За персоналом осуществляется постоянных мониторинг, согласно утвержденным планам ФИНАНСИРОВАНИЕ Отсутствие финансовых ресурсов, необходимых для управления деятельностью Финансовая нестабильность. Ликвидация предприятия БГЦА располагает необходимыми оборотными средствами для осуществления своей деятельности. Осуществляется ежемесячное рациональное планирование работ по аккредитации с целью получения ежемесячного финансового дохода, обеспечивающего стабильное функционирование предприятия. ПЭО своевременно осуществляет пересмотр стоимости услуг с учетом изменения факторов, влияющих на затраты предприятия 1 Учитываемый риск, требующий управления на постоянной основе 1 Учитываемый риск, требующий управления на постоянной основе 1 Риск отсутствует ТЕХНИЧЕСКАЯ КОМИССИЯ ПО АККРЕДИТАЦИИ Нерационально подобранный состав Необъективность и некомпетентность принятых решений по аккредитации. Нарушение беспристрастности при принятии решений по аккредитации. Требования к численности и составу Технической комиссии по аккредитации с учетом обеспечения беспристрастности, объективности и компетентности регламентированы в «Положении о Технической комиссии по аккредитации» и ДП СМ 6-2014, комиссия формируется из специалистов БГЦА, чья компетентность подтверждена посредством аттестации, лица проводившие оценку ООС, чьи материалы рассматриваются, не принимают участия в голосовании по вопросам, касающимся компетентности данных ООС ТЕХНИЧЕСКИЕ КОМИТЕТЫ Нерационально подобранный состав Необъективность некомпетентность принятых решений и Требования к численности и составу Технических комитетов с учетом обеспечения беспристрастности, объективности и компетентности регламентированы в «Положении о Технических комитетах». Положение согласовано с Техническими комитетами и утверждено руководителем Карта учитываемых (управляемых) рисков и их менеджмента на 2015 год стр. 4 из 8 Карта потенциальных рисков 2015г. Национального органа по аккредитации. Сформировано 8 Технических комитетов по направлениям деятельности аккредитованных ООС, пересмотрены составы всех технических комитетов, которые сформированы с обязательным участием специалистов аккредитованных ООС. КАРТА УЧИТЫВАЕМЫХ (УПРАВЛЯЕМЫХ) РИСКОВ И ИХ МЕНЕДЖМЕНТА НА УРОВНЕ ВЫСШЕГО РУКОВОДСТВА НА 2015 ГОД Риск Степень риска Последствия риска Меры по менеджменту рисков Результаты менеджмента рисков* Степень риска после принятия мер СОВЕТ ПО АККРЕДИТАЦИИ Нерационально подобранный состав 2 Нарушение беспристрастности при принятии решений за счет доминирования какой-либо одной стороны. Отсутствие возможности эффективного участия заинтересованных сторон Необходимо утвердить новую редакцию Положения, расширить состав Совета для возможности эффективного участия всех заинтересованных сторон СТРУКТУРА Функциональная зависимость от органов государственного управления (Госстандарта) 2 Нарушение беспристрастности и объективности при принятии решений, в том числе и по аккредитации (оказание Карта учитываемых (управляемых) рисков и их менеджмента на 2015 год С целью идентификации конфликта интересов со смежными видами деятельности и не допущения влияния на независимость, объективность и беспристрастность деятельности по аккредитации БГЦА в 2015 году стр. 5 из 8 Карта потенциальных рисков 2015г. Предвзятость при проведении работ по аккредитации в организациях системы Госстандарта 2 целенаправленного давления и иное вмешательство в деятельность БГЦА) Нарушение беспристрастности и объективности при проведении оценок и при принятии решений по аккредитации согласовать с Советом по аккредитации и утвердить подготовленный проект Соглашения о независимости и беспристрастности в новой редакции, Разработан «Порядок взаимоотношений Государственного предприятия «БГЦА» и организаций Госстандарта», проведен анализ деятельности, осуществляемой смежными организациями, которая потенциально может оказать влияние на конфиденциальность, объективность и беспристрастности при проведении работ по аккредитации, имеющие с Государственным предприятием «БГЦА» общее руководство – Госстандарт представить для согласования на Совете по аккредитации, запланированном к проведению в 2015 году, утвердить и подписать со всеми заинтересованными сторонами ПЕРСОНАЛ Предвзятость при проведении работ по аккредитации 1 Нарушение беспристрастности и объективности при проведении оценок и при принятии решений по аккредитации Карта учитываемых (управляемых) рисков и их менеджмента на 2015 год В ДП СМ 7 БГЦА установлена процедура формирования состава группы по оценке, которая предусматривает не привлечение к оценке ООС, специалистов имеющих связи с данными ООС: - наличие деятельности в данном ООС сроком не более 2-х предыдущих лет; Продолжить реализацию мероприятий по управлению данным риском стр. 6 из 8 Карта потенциальных рисков 2015г. - наличие родственных связей с сотрудниками ООС, подвергаемого оценке Информация о наличии связей предоставляется оценщиками при формировании состава. Контроль формирования состава группы по оценке осуществляют руководители подразделений. ФИНАНСИРОВАНИЕ Отсутствие финансовых ресурсов, необходимых для управления деятельностью 1 Финансовая БГЦА располагает необходимыми нестабильность. оборотными средствами для осуществления Ликвидация предприятия своей деятельности. Осуществляется ежемесячное рациональное планирование работ по аккредитации с целью получения ежемесячного финансового дохода, обеспечивающего стабильное функционирование предприятия. ПЭО своевременно осуществляет пересмотр стоимости услуг с учетом изменения факторов, влияющих на затраты предприятия Продолжить реализацию мероприятий по управлению данным риском ТЕХНИЧЕСКАЯ КОМИССИЯ ПО АККРЕДИТАЦИИ Нерационально подобранный состав 1 Необъективность и некомпетентность принятых решений по аккредитации. Нарушение беспристрастности при Карта учитываемых (управляемых) рисков и их менеджмента на 2015 год Требования к численности и составу Технической комиссии по аккредитации с учетом обеспечения беспристрастности, объективности и компетентности регламентированы в «Положении о Технической комиссии по аккредитации» и Продолжить реализацию мероприятий по управлению данным риском стр. 7 из 8 Карта потенциальных рисков 2015г. принятии решений по аккредитации. Карта учитываемых (управляемых) рисков и их менеджмента на 2015 год ДП СМ 6-2014, комиссия формируется из специалистов БГЦА, чья компетентность подтверждена посредством аттестации, лица проводившие оценку ООС, чьи материалы рассматриваются, не принимают участия в голосовании по вопросам, касающимся компетентности данных ООС стр. 8 из 8
