перечень документов для проведения вторичной юридической

ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ ДЛЯ ВТОРИЧНОЙ ПРАВОВОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ СТАТУСА КЛИЕНТА
(ЗАЛОГОДАТЕЛЯ, ГАРАНТА)
Документы, определяющие правовой статус Заявителя (Заемщика), подтверждающие принятие
решения о привлечении банковского займа и передачу в залог имущества(юр.лица)
- Решение (протокол) уполномоченного органа (учредитель или общее собрание участников или
общее собрание акционеров общества или совет директоров общества или правление общества)
заявителя (заемщика) о получении займа (гарантии), предоставлении в залог имущества с его
детальным описанием (кадастровый номер недвижимости, инвентарный номер и технические
характеристики оборудования, год ввода в эксплуатацию, балансовую, остаточную стоимость
имущества и т.д.), о предоставлении права Банку на внесудебную реализацию залогового
имущества и безакцептного списания денег со всех банковских счетов Заемщика, открытых в
любых банках, в случае неисполнения и/или ненадлежащего исполнения обязательств Заемщика
перед Банком, и/или гарантии и предоставление права подписания всех необходимых
документов, в том числе договоров банковского займа, договоров залога. (оригинал)
- Документ с образцами подписей и оттиска печати заемщика и лиц, имеющих право первой/второй
подписи (оригинал)
-
Справка с территориального Департамента Юстиции о дате последних изменений в
учредительные документы Заявителя (Заемщика) (оригинал) по займам свыше 1.000.000,00
(Одного миллиона) долларов США
-
Выписка из реестра акционеров (АО) (заемщика) (оригинал)
-
Решение об избрании членов Совета Директоров Заявителя (Заемщика) (только для АО)
-
Текущие договора займа (гарантии, аккредитива), договора залога (копии)
-
свидетельство налогоплательщика (нотариально заверенная копия)
-
Документ (решение общего собрания участников/протокол заседания общего собрания
акционеров, доверенность на совершение полномочий на подписание договоров с банком от
имени заявителя (заемщика)), подтверждающий полномочия лица на подписание договоров с
банком от имени заявителя (заемщика), если это лицо является представителем заявителя
(оригинал))
-
Удостоверение личности 1-го руководителя заявителя (заемщика) и лица, имеющего право
подписи на документах заявителя (копия)
Документы, определяющие правовой статус Залогодателя (Гаранта), подтверждающие
принятие решения о привлечении банковского займа и передачу в залог имущества
Решение (протокол) уполномоченного органа (учредитель или общее собрание участников или
общее собрание акционеров общества или совет директоров общества или правление общества)
залогодателя (гаранта) о предоставлении в залог имущества с его детальным описанием
(кадастровый номер недвижимости, инвентарный номер и технические характеристики
оборудования, год ввода в эксплуатацию, балансовую, остаточную стоимость имущества и т.д.)
и/или гарантии, о предоставлении права Банку на внесудебную реализацию залогового
имущества и безакцептного списания денег (только если в залог предоставляются деньги) в
случае неисполнения и/или ненадлежащего исполнения обязательств Заемщика перед Банком.
(оригинал)
Решение (протокол) должны быть оформлены в соответствии с требованиями действующего
законодательства Республики Казахстан.
-
-
Справка с территориального Департамента Юстиции о
учредительные документы залогодателя (гаранта) (оригинал)
дате
последних
изменений
в
-
свидетельство налогоплательщика (Нотариально заверенная копия)
-
Документ с образцами подписей и оттиска печати залогодателя (гаранта) и лиц, имеющих право
первой/второй подписи (оригинал)
-
Выписка из реестра акционеров (АО) (залогодателя/гаранта) (оригинал)
-
Решение об избрании членов Совета Директоров залогодателя/гаранта (только для АО)
(копия/нотариально заверенная копия)
-
Документ (решение общего собрания участников/протокол заседания общего собрания
акционеров, доверенность на совершение полномочий на подписание договоров с банком от
имени залогодателя (гаранта)), подтверждающий полномочия лица на подписание договоров с
банком от имени залогодателя (гаранта), если это лицо является представителем залогодателя
(гаранта) (оригинал)
-
Удостоверение личности 1-го руководителя залогодателя (гаранта) и лица, имеющего право
подписи на документах заявителя (копия)
-
Текущие договора залога (гарантии) (копии)
Для АО дополнительно (на вторичную экспертизу) в оригиналах
Если сделка по привлечению банковского займа и/или предоставлению обеспечения относится в
соответствии с законодательством Республики Казахстан к крупной сделке, необходимо предоставить:
- протокол заседания совета директоров о принятии решения о заключении крупной сделки
(оригинал протокола либо выписка из протокола, заверенная подписью руководителя
исполнительного органа и печатью Клиента/ Залогодателя/ Гаранта);
Примечание: если в соответствии с уставом Клиента/ Залогодателя/ Гаранта решение о совершении
крупной сделки должно быть утверждено общим собранием/ единственным акционером – необходимо
представить соответствующий протокол общего собрания акционеров / решение единственного
акционера (оригинал протокола решения либо выписка из протокола/ решения единственного акционера,
заверенные подписью руководителя исполнительного органа и печатью Клиента/ Залогодателя/ Гаранта);
- экземпляр номера печатного издания с опубликованным объявлением о совершении обществом
крупной сделки (копия);
- протокол общего собрания акционеров/решение единственного акционера об избрании членов
совета директоров (копия, заверенная подписью руководителя исполнительного органа и печатью
Клиента/ Залогодателя/ Гаранта );
- баланс общества (по состоянию на последнюю отчетную дату);
- отчет об оценке залогового имущества, подготовленный независимым оценщиком, обладающим
лицензией на осуществление данного вида деятельности;
Если сделка по привлечению банковского займа или предоставлению обеспечения относится в
соответствии с законодательством Республики Казахстан к сделке, в совершении которой обществом
имеется заинтересованность, то необходимо предоставить:
- протокол заседания совета директоров о принятии решения о заключении сделки, в совершении
которой имеется заинтересованность (оригинал протокола либо выписка из протокола/ решения
единственного акционера, заверенная подписью руководителя исполнительного органа и печатью
Клиента/ Залогодателя/ Гаранта)
или, если все члены совета директоров общества являются заинтересованными лицами протокол общего собрания акционеров/решение единственного акционера о заключении обществом
сделок, в совершении которых имеется заинтересованность (оригинал протокола решения либо выписка
из протокола/ решения единственного акционера, заверенная подписью руководителя исполнительного
органа и печатью Клиента/ Залогодателя/ Гаранта);
- протокол общего собрания акционеров /решение единственного акционера об избрании членов
совета директоров (копия, заверенная подписью руководителя исполнительного органа и печатью
Клиента/ Залогодателя/ Гаранта );
Если сделка по привлечению банковского займа относится в соответствии с законодательством РК к
сделке, в результате которой производится увеличение обязательств общества на величину,
составляющую десять и более процентов размера его собственного капитала, необходимо предоставить:
- протокол заседания совета директоров о принятии решения об увеличении обязательств
общества на величину, составляющую десять и более процентов размера его собственного
капитала (оригинал протокола решения либо выписка из протокола/ решения единственного
акционера, заверенная подписью руководителя исполнительного органа и печатью Клиента/
Залогодателя/ Гаранта);
- баланс общества (по состоянию на последнюю отчетную дату);
- протокол общего собрания акционеров (решение единственного акционера) об избрании членов
совета директоров (оригинал протокола либо выписки из протокола);
Если сделка по привлечению банковского займа относится в соответствии с уставом Клиента /
Залогодателя/ Гаранта к сделке, в результате которой производится увеличение обязательств общества
на сумму, составляющую двадцать пять и более процентов размера его собственного капитала,
необходимо предоставить:
- протокол общего собрания акционеров (решение единственного акционера) об увеличении
обязательств общества на величину, составляющую двадцать пять и более процентов размера
его собственного капитала (оригинал протокола либо выписки из протокола),
- баланс общества (по состоянию на последнюю отчетную дату);
Для юридического лица– нерезидента (апостилированные либо легализованные):
-
Сертификат о налоговой регистрации (действительное на дату подачи заявки в АО « Евразийский
банк ») - Tax Registration Certificate, Tax Department Registration Certificate (valid on the date of
application to the JSC Eurasian Bank);
-
Заявление с Униформального Государственного Реестра юридических лиц (действительное на
дату подачи заявки в АО «Евразийский банк») - Statement from Uniform State Register of Legal
Entities Statement (valid on the date of application to the JSC Eurasian Bank);
-
Протокол Общего собрания/Управляющих директоров об обращении за привлечением займа с
назначением уполномоченного лица на подписание соответствующих документов, связанных с
займом - Minute of General Meeting on applying for the loan and appointment authorized bodies, which
are responsible to take decisions regarding contemplation to apply for the loan given by Eurasian Bank;
-
Выписка из реестра акционеров Заемщика о составе акционеров – extract from the Register of
shareholders of the Borrower on list of shareholders ;
-
Доверенности на управляющих директоров – Powers of attorney on Management Directors;
Доверенность на представителя, уполномоченного на подписание договора займа – Power of
attorney on representative, who will sing the loan agreement;
Financial statement for the last year;
Bank account statements (заявление для открытия банковского счета);
-
Документ с образцами подписей и оттиска печати заемщика – Document with samples of signatures
and impression of the seal .
-
Паспорт представителя и управляющих директоров – Passports of the representative of the Borrower
and Management Directors.
Для Залогодателя – физического лица – нерезидента (апостилированные либо легализованные):
-
Согласие супруги залогодателя на залог;
-
Заявление об отсутствии зарегистрированного брака на дату приобретения предоставляемого в
залог имущества (предоставляется при отсутствии зарегистрированного брака на дату
приобретения предоставляемого в залог имущества);
Для Залогодателей физических лиц
Нотариально заверенное согласие супруги/супруга на залог и внесудебную реализацию
имущества в случае неисполнения и/или ненадлежащего исполнения Заемщиком обязательств
перед Банком
Согласие органов опеки и попечительства на залог имущества (в случае если собственником
имущества является несовершеннолетний)
Нотариально заверенное заявление об отсутствии зарегистрированного брака на дату
приобретения предоставляемого в залог имущества (предоставляется при отсутствии
зарегистрированного брака на дату приобретения предоставляемого в залог имущества);
несовершеннолетнего собственника в возрасте от 14 до 18 лет, сделанного с согласия законного
представителя ребенка, о согласии на залог и внесудебную реализацию предоставляемого в
залог имущества (предоставляется при наличии несовершеннолетних сособственников);
законного представителя несовершеннолетнего сособственника в возрасте до 14 лет, сделанное
от имени ребенка, о согласии на залог и внесудебную реализацию предоставляемого в залог
имущества (предоставляется при наличии несовершеннолетних сособственников);
Копия Домовой книги/Книги учета жильцов
-
-
-
-
-
Для Поручителей физических лиц
Поручительство, по форме Банка (оригинал)
-
Для Залогодателей – крестьянских (фермерских) хозяйств
Нотариально заверенное согласие супруги/супруга на залог и внесудебную реализацию
имущества в случае неисполнения и/или ненадлежащего исполнения Заемщиком обязательств
перед Банком
Нотариально заверенное заявление об отсутствии зарегистрированного брака на дату
приобретения предоставляемого в залог имущества (предоставляется при отсутствии
зарегистрированного брака на дату приобретения предоставляемого в залог имущества);
-
-
ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ВТОРИЧНОЙ ЮРИДИЧЕСКОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ ИМУЩЕСТВА И
ИМУЩЕСТВЕННЫХ ПРАВ, СОСТАВЛЕНИЯ И ОФОРМЛЕНИЯ ДОГОВОРОВ О ЗАЛОГЕ
Общие документы, для отдельных видов имущества и имущественных прав:
-
Документы, на основании которых у залогодателя возникло право собственности на имущество,
передаваемое в залог (в зависимости от основания приобретения):
документы об оплате стоимости имущества, передаваемого в залог - в случае его возмездного
приобретения;
грузовые таможенные декларации (для движимого имущества, приобретенного за границей
Республики Казахстан), инвойсы, счета-фактуры и т.д.
- Иные документы, находящиеся в распоряжении залогодателя, подтверждающие право
собственности на имущество, передаваемое в залог (при наличии).
- Справка об отсутствии/наличии зарегистрированных обременений на имущество, передаваемое
в залог.
Документы для земельного участка, принадлежащего залогодателю на праве
собственности:
- Другие материалы, необходимые для установления достоверных данных о праве собственности
на земельный участок (при наличии).
- Справка об отсутствии/наличии зарегистрированных обременений на имущество, передаваемое
в залог.
- Акт оценки, составленный независимым оценщиком.
- Документы об оплате стоимости земельного участка, передаваемого в залог.
Документы для земельного участка, принадлежащего залогодателю на праве пользования /
аренды:
- Другие материалы, необходимые для установления достоверных данных о праве на земельный
участок (при наличии).
- Акт оценки, составленный независимым оценщиком.
- Справка об отсутствии/наличии зарегистрированных обременений на имущество, передаваемое
в залог.
- Документы об оплате стоимости права землепользования земельным участком, передаваемого в
залог.
Документы для зданий и сооружений
- Инвентарное дело / технический паспорт здания / сооружения с указанием собственника и
отметкой органа регистрации прав на недвижимое имущество.
- Акт оценки недвижимого имущества расположенного на земельном участке.
- Справка об отсутствии/наличии зарегистрированных обременений на имущество, передаваемое
в залог.
Документы для квартир:
- Паспорт на квартиру в многоквартирном жилом доме.
- Акт оценки, составленный независимым оценщиком.
- Справка об отсутствии/наличии зарегистрированных обременений на имущество, передаваемое
в залог.
Документы для жилых домов:
- Технический паспорт на индивидуальный жилищный фонд /регистрируемый объект
недвижимости (дома, дачи, помещения).
- Акт оценки недвижимого имущества, расположенного на земельном участке.
- Справка об отсутствии/наличии зарегистрированных обременений на имущество, передаваемое
в залог.
Документы для объектов незавершенного строительства:
- Другие материалы, необходимые для установления достоверных данных о праве собственности
на земельный участок (при наличии).
- Справка об отсутствии/наличии зарегистрированных обременений на имущество, передаваемое
в залог.
- Акт оценки, составленный независимым оценщиком.
- Документы об оплате стоимости земельного участка, передаваемого в залог.
Документы для транспортных средств, сельскохозяйственной, строительно-дорожной, горной и
другой специальной техники:
- Документы, на основании которых у залогодателя возникло право собственности на имущество,
передаваемое в залог (в зависимости от основания приобретения):
• документы об оплате стоимости имущества, передаваемого в залог - в случае его возмездного
приобретения;
• грузовые таможенные декларации (для движимого имущества, приобретенного за границей
Республики Казахстан), инвойсы, счета-фактуры и т.д.
• Иные документы, находящиеся в распоряжении залогодателя, подтверждающие право
собственности на имущество, передаваемое в залог (при наличии).
Примечание: Список документов, изложенный в настоящем Перечне, не является исчерпывающим. В
зависимости от правового статуса Клиента, залогодателя, гаранта, требований законодательства,
учредительных документов и иных обстоятельств, могут быть затребованы иные необходимые документы.
Юридическое подразделение по собственному усмотрению вправе исключить требование какого-либо
документа, указанного в настоящем Перечне. Не принимаются документы, имеющие подчистки либо
приписки, зачеркнутые слова и иные, не оговоренные исправления, а также документы, исполненные
карандашом.
-