ГАРАНТИРОВАННЫЕ РАСЧЕТЫ «МЕТАЛЛИНВЕСТБАНК» МЕТАЛЛИНВЕСТБАНК Гарантированные расчеты Депозитарий ОАО АКБ «Металлинвестбанк» (далее Банк) предлагает своим Клиентам схемы гарантированных расчетов для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг с местом расчетов в Банке. Суть услуги: 1. 2. 3. В сделке принимают участие 3 стороны: Продавец, Покупатель, Банк; При проведении операций используется механизм, который позволяет обеспечить одновременное исполнение Покупателем обязательств по оплате ценных бумаг, а Продавцом - обязательств по передаче ценных бумаг Покупателю; Банк выступает гарантом проведения одновременных расчетов по ценным бумагам и денежным средствам. Юридические отношения 1. 2. 3. Продавец и Покупатель заключают между собой договор куплипродажи; Продавец, Покупатель и Банк заключают между собой трехстороннее соглашение, определяющее механизм реализации положений договора купли-продажи; Продавец и Покупатель открывают счета депо в Депозитарии Банка. Юридические отношения Схема отношений Договор купли-продажи Продавец Покупатель 3-х стороннее соглашение Договор Договор счета Депо счета Депо Банк Требование к участникам: n Ведение реестра акционеров эмитента ценных бумаг независимым регистратором n Отсутствие обременения ценных бумаг обязательствами третьих лиц n Наличие у Продавца и Покупателя открытых счетов депо в Банке n Наличие ценных бумаг, являющихся предметом сделки, на счете депо Продавца в Банке n Наличие денежных средств, являющихся средством расчетов по сделке, на счете депо Покупателя в Банке Схема операции БАНК П Р О Д А В Е Ц Ценные бумаги Денежные средства Денежные средства Банк проверяет выполнение условий базового соглашения и одновременно переводит ценные бумаги Покупателю и денежные средства Продавцу. Ценные бумаги П О К У П А Т Е Л Ь 1. Поставка против платежа (ППП) Технология ППП Одновременное исполнение обязательств сторон по сделке - перевод суммы денежных средств со счета Покупателя на счет Продавца при одновременном переводе ценных бумаг со счета депо Продавца на счет депо Покупателя. Оплата и перевод ценных бумаг или происходят одновременно или не происходят вовсе. Этапы операции: 1.1. Продавец подает в Банк поручение на проведение операции списание ЦБ против получения денежных средств с местом расчетов в Банке 1.2. Покупатель подает поручение ЦБ в Банк на проведение операции получение ЦБ против списания денежных средств с местом расчетов в Банке 2. Банк проверяет: правильность оформления поручений n подписи и печати Продавца и Покупателя на поручениях n соответствие поручения Продавца и поручения Покупателя n наличие необходимого количества ценных бумаг на счете депо Продавца n наличие необходимого количества денежных средств на счете Покупателя n 3. Только при положительном исходе всех проверок п.2. Банк проводит операцию «поставка против платежа», а именно, одновременно списывает ценные бумаги со счета депо Продавца на счет депо Покупателя n списывает денежные средства со счета Покупателя на счет Продавца . n При этом, или исполняются обе операции, или не исполняется ни одна из них. 4. После исполнения операции Банк направляет Покупателю и Продавцу отчеты о совершенной операции и состоянии счетов 2. Эскроу-расчет Эскроу применяется в случае, когда Продавец и/или Покупатель не может или не желает открывать расчетный счет в Банке. При этом Банк может открыть расчетный счет в удобном для Продавца или Покупателя банке. Этапы операции: 1. Продавец подает поручение на блокирование ценных бумаг на своем счете депо; 2. Покупатель перечисляет денежные средства на расчетный счет Банка; 3. Банк проверяет выполнение условий базового соглашения, уведомляет Продавца о наличии денежных средств у Покупателя, а Покупателя – о наличии ценных бумаг на счете депо Продавца; 4. Банк одновременно переводит ценные бумаги на счет депо Покупателя, денежные средства на расчетный счет Продавца. 3. Блокировка В случае, когда при покупке крупного пакета ценных бумаг Покупателю требуется время для ознакомления с документами или для сбора денежных средств, применяется расчет с помощью блокировки. Этапы операции: 1. Продавец подает поручение на блокирование ценных бумаг на своем сете депо; 2. После наступления Подтверждающего события, прописанного в Соглашении (о блокировке ценных бумаг), Банк перечисляет ценные бумаги на счет депо Покупателя. При этом одновременно происходит перевод ценных бумаг на счет депо Покупателя и денежных средств (или других активов, указанных в Соглашении) Продавцу.