Признание сделок недействительными как способ возврата

АНТИКРИЗИСНОЕ УПРАВЛЕНИЕ
Признание сделок недействительными
как способ возврата имущества должника
в рамках дела о несостоятельности
(банкротстве) юридических лиц
Д.С. Пахомов
генеральный директор ООО «ЭкспертъЮрист», кандидат юридических наук
В развитой рыночной экономике институт
банкротства является эффективным сред
ством регулирования имущественных отно
шений, стимулирующим хозяйствующих
субъектов к соблюдению основных принци
пов гражданского оборота – разумности и
добросовестности – при осуществлении
гражданских прав, а нормы законодатель
ства о банкротстве направлены на прида
ние стабильности отношениям в экономике
страны.
Данный правовой инструмент призван
реализовывать две основных цели:
1) способствовать финансовому оздоров
лению организацийдолжников;
2) при невозможности восстановить пла
тежеспособность должника – обеспечивать
максимально полное и справедливое удов
летворение требований кредиторов.
Реализация указанных целей невозмож
на без установления в законодательстве
своеобразных барьеров для предотвраще
ния совершения различных неправомерных
действий в период банкротства организа
ции или в преддверии его, и в первую оче
редь самими организациямидолжниками и
их органами управления.
Одним из эффективных средств защиты
прав должника и кредиторов является приз
нание сделок должника недействительными
и применение последствий их недействитель
ности, т. е. такой способ защиты гражданских
прав, предусмотренный статьей 12 Гражданс
кого кодекса Российской Федерации (ГК РФ),
как признание оспоримой сделки недействи
тельной и применение последствий ее недей
ствительности, применение последствий не
действительности ничтожной сделки.
Прежде чем переходить к рассмотрению
сделок должника, которые в соответствии с
законодательством о несостоятельности
могут быть признаны недействительными в
рамках той или иной процедуры банкрот
ства, остановимся в общих чертах на разг
раничении недействительных сделок на ос
поримые и ничтожные.
1. Оспоримая сделка недействительна в
силу признания ее таковой судом; ничтож
ная – независимо от такого признания (п. 1
ст. 166 ГК РФ). При этом, если в законе пря
мо не говорится, является ли недействи
тельная сделка оспоримой или ничтожной,
то формулировка «может быть признана су
дом недействительной» в отношении сдел
ки автоматически свидетельствует об уста
новлении в законе ее оспоримости, а фор
мулировка «является недействительной»
говорит о ее ничтожности.
2. О том, что сделка является оспоримой,
должно быть не только прямо указано в за
коне, но также должны быть определены
основания ее недействительности. Ничтож
ной же является любая сделка, не соответ
ствующая требованиям закона или иным
правовым актам, если закон не устанавли
вает, что такая сделка оспорима.
3. Требование о признании оспоримой
сделки недействительной может быть
предъявлено только лицами, прямо указан
ными в законе, а требование о применении
последствий ничтожной сделки – любым
заинтересованным лицом, чьи права нару
шены данной сделкой (п. 2 ст. 166 ГК РФ).
4. Для оспоримых и ничтожных сделок ус
тановлены различные сроки исковой дав
ности признания их недействительными
Вопросы подписки по тел. (095) 1290001
47
№11(38), 2004
(ст. 181 ГК РФ). Иск о признании оспоримой
сделки недействительной и применении
последствий ее недействительности может
быть предъявлен в течение года с момента,
когда лицо узнало или должно было узнать
об обстоятельствах, являющихся основани
ем для признания сделки недействитель
ной. Иск о применении последствий недей
ствительности ничтожной сделки может
быть предъявлен в течение десяти лет со
дня начала ее исполнения.
5. Ничтожная сделка всегда недействи
тельна с момента ее совершения, оспори
мая же сделка при признании ее недей
ствительной может быть прекращена су
дом только на будущее время, если эта
возможность вытекает из ее содержания
(ст. 167 ГК РФ).
Приведенные отличия оспоримых и нич
тожных сделок имеют важное значение для
определения правовой природы недействи
тельности тех сделок должника, которые
могут быть признаны недействительными в
процедурах банкротства по заявлению ар
битражного управляющего, кредиторов и
иных лиц.
Признание недействительными сделок
должника в процедуре наблюдения
Одним из последствий введения в отно
шении должника процедуры наблюдения
является ограничение его правоспособ
ности в части совершения сделок. Дан
ные ограничения, содержащиеся в стать
ях 63 и 64 Федерального закона «О несос
тоятельности (банкротстве)» (далее – За
кон о банкротстве, Закон), принятого в
2002 году, продиктованы необходимостью
реализации одной из основных целей
процедуры наблюдения – обеспечение
сохранности имущества должника. При
этом в соответствии с частью 1 пункта 1
статьи 66 Закона о банкротстве времен
ному управляющему предоставлено пра
во предъявлять в арбитражный суд от
своего имени требования о признании не
действительными сделок, а также требо
вания о применении последствий недей
ствительности ничтожных сделок, заклю
ченных или исполненных должником с на
48
ИМУЩЕСТВЕННЫЕ ОТНОШЕНИЯ В РФ
рушением требований, установленных
статьями 63 и 64 Закона.
Остановимся на формулировке указан
ной нормы. Следуя ее буквальному понима
нию, исковые требования, вытекающие из
недействительности сделок, могут быть
предъявлены арбитражным управляющим
только в арбитражный суд вне зависимости
от субъектного состава лиц, выступающих
на стороне ответчика. Можно спорить о
том, как это положение сочетается с норма
ми Гражданского процессуального и Арбит
ражного процессуального кодексов Рос
сийской Федерации, которые относят такие
споры с участием граждан к подведом
ственности суда общей юрисдикции, одна
ко до официального разъяснения указанная
категория споров должна рассматриваться
в арбитражном суде.
Временный управляющий вправе предъ
являть иски как о признании сделок недей
ствительными, так и о применении послед
ствий недействительности ничтожных сде
лок, совершенных или исполненных долж
ником в противоречие нормам статей 63 и
64 Закона. Из этого можно сделать два вы
вода:
1) в период процедуры наблюдения ар
битражный управляющий может предъяв
лять иски как по оспоримым, так и по нич
тожным сделкам;
2) одни сделки, совершенные и исполнен
ные должником с нарушением требований
статей 63 и 64, являются оспоримыми, дру
гие – ничтожными.
Рассмотрим указанные сделки с учетом
их квалификации по категориям недействи
тельности.
В соответствии с пунктом 1 статьи 63 За
кона с даты вынесения арбитражным судом
определения о введении наблюдения зап
рещается:
• удовлетворение требований учредите
ля (участника) должника о выделе доли
(пая) в имуществе должника в связи с выхо
дом из его состава учредителей (участни
ков), выкуп должником размещенных акций
или выплата действительной стоимости до
ли (пая);
• выплата дивидендов и иных платежей
по эмиссионным ценным бумагам;
АНТИКРИЗИСНОЕ УПРАВЛЕНИЕ
• прекращение денежных обязательств
путем зачета встречного однородного тре
бования, если при этом нарушается уста
новленная пунктом 4 статьи 134 Закона
очередность удовлетворения требований
кредиторов.
Ограничение прав должника на соверше
ние указанных сделок продиктовано тем, что
в результате их совершения может умень
шиться имущество, которое в случае приз
нания должника банкротом и открытия кон
курсного производства составит конкурсную
массу.
В случае, если в нарушение данного зап
рета должником совершены указанные
сделки, то они являются ничтожными на ос
новании статьи 168 ГК РФ как сделки, не
соответствующие требованиям закона.
Следовательно, иск о применении послед
ствий недействительности таких сделок мо
жет быть предъявлен не только арбитраж
ным управляющим, но и кредиторами, а
также любыми заинтересованными лица
ми, считающими, что данными сделками их
права нарушены.
Ничтожными также являются односто
ронние сделки, перечисленные в пункте 3
статьи 64 Закона1, т. к. в отношении этих
сделок установлен запрет на их соверше
ние, а именно: реорганизация и ликвидация
должника, создание юридический лиц и
участие в них, создание филиалов и предс
тавительств, выплата дивидендов, разме
щение эмиссионных ценных бумаг и др.
Пункт 2 статьи 64 Закона также уста
навливает определенные ограничения
правоспособности должника в части со
вершения сделок, но не в форме запрета,
а в виде необходимости получения согла
сия временного управляющего на их со
вершение.
Должник исключительно с согласия вре
менного управляющего, выраженного в
письменной форме, может совершать сдел
ки или несколько сделок, связанных:
• с приобретением, отчуждением или
возможностью отчуждения прямо либо кос
венно имущества должника, балансовая
стоимость которого составляет более пяти
1
процентов балансовой стоимости активов
должника на дату введения наблюдения;
• с получением и выдачей займов (кре
дитов), выдачей поручительств и гарантий,
уступкой прав требования, переводом дол
га, а также с учреждением доверительного
управления имуществом должника.
Сделки, совершенные без такого согла
сия, могут быть признаны судом недей
ствительными только по требованию вре
менного управляющего. В случае их совер
шения без согласия временного управляю
щего нарушаются его права на участие в
хозяйственной деятельности должника в
виде анализа указанных сделок на пред
мет их обоснованности для должника и
влияния на его имущественное положение.
Кредиторы не вправе предъявлять иск по
данному основанию. Объясняется такое по
ложение законодательства, на наш взгляд,
тем, что на права кредиторов прямо никак
не влияет, имело место согласие арбит
ражного управляющего на совершение
сделки или нет. Кроме того, в случае отсу
тствия согласия временного управляющего
данные сделки будут считаться сделками,
совершенными с превышением полномо
чий, которые в соответствии со статьей 174
ГК РФ считаются оспоримыми. Следова
тельно, сделки, совершенные должником в
нарушение пункта 2 статьи 64, являются
оспоримыми со всеми вытекающими пос
ледствиями.
Следует отметить, что, если временным
управляющим не предъявлены требования
о признании оспоримых сделок недействи
тельными и применении последствий не
действительности указанных ничтожных
сделок, то в последующих процедурах это
право за арбитражным управляющим сох
раняется, естественно, с учетом срока иско
вой давности.
Признание недействительными сделок
должника в процедуре финансового
оздоровления
В рамках финансового оздоровления ад
министративный управляющий также имеет
В Законе они именуются решениями, однако это не означает, что эти действия не являются сделками.
Вопросы подписки по тел. (095) 1290001
49
№11(38), 2004
право предъявлять в арбитражный суд от
своего имени требования о признании оспо
римых сделок недействительными и о приме
нении последствий недействительности нич
тожных сделок, совершенных должником с
нарушением требований Закона о банкрот
стве (ст. 83 Закона). Однако в отношении
сделок, совершенных в период процедуры
финансового оздоровления, которые могут
быть признаны недействительными в силу их
оспоримости, в Законе, в частности в
статье 82, установлены дополнительные ос
нования и расширен перечень лиц, которые
могут быть истцами по данным требованиям.
Так, должник не вправе без согласия соб
рания кредиторов (комитета кредиторов) со
вершать сделки или несколько взаимосвя
занных сделок, в отношении которых у него
имеется заинтересованность2 или которые:
• связаны с приобретением, отчуждени
ем или возможностью отчуждения прямо
либо косвенно имущества должника, ба
лансовая стоимость которого составляет
более пяти процентов балансовой стоимос
ти активов должника на последнюю отчет
ную дату, предшествующую дате заключе
ния сделки;
• влекут за собой выдачу займов (креди
тов), поручительств и гарантий, а также уч
реждение доверительного управления иму
ществом должника;
• влекут за собой возникновение новых
обязательств должника в случае, если
размер денежных обязательств должни
ка, возникших после введения финансо
вого оздоровления, составляет более
двадцати процентов суммы требований
кредиторов, включенных в реестр требо
ваний кредиторов.
Без согласия административного управ
ляющего должник не вправе совершать
сделки или несколько взаимосвязанных
сделок, которые:
• влекут за собой увеличение кредиторс
кой задолженности должника более, чем на
пять процентов суммы требований кредито
ров, включенных в реестр требований кре
диторов на дату введения финансового оз
доровления;
2
50
ИМУЩЕСТВЕННЫЕ ОТНОШЕНИЯ В РФ
• связаны с приобретением, отчуждени
ем или возможностью отчуждения прямо
либо косвенно имущества должника (при
чем независимо от его стоимости), за иск
лючением реализации готовой продукции
(работ, услуг), производимой и реализуе
мой должником в процессе обычной хозяй
ственной деятельности;
• влекут за собой уступку прав требова
ния, перевод долга, получение займов (кре
дитов).
Сделки, совершенные без соблюдения
указанных требований, являются оспори
мыми. Правом на предъявление иска о
признании их недействительными и о при
менении последствий их недействительнос
ти обладают лица, участвующие в деле о
банкротстве: должник, арбитражный управ
ляющий, конкурсные кредиторы, уполномо
ченные органы.
Что касается сделок, заключенных в пери
од финансового оздоровления, которые яв
ляются недействительными по причине их
ничтожности, то таковыми являются сделки,
совершенные в нарушение запретов, уста
новленных статьей 81 Закона о банкротстве.
Перечень запретов аналогичен перечню, ус
тановленному в качестве последствий введе
ния наблюдения в пункте 1 статьи 63 Закона.
Признание недействительными сделок
должника в процедурах внешнего
управления и конкурсного производства
Особенностями правового положения ар
битражного управляющего в процедурах
внешнего управления и конкурсного произ
водства является следующее: помимо того,
что арбитражный управляющий выступает
в качестве лица, участвующего в деле о
банкротстве, имеющего статус индивиду
ального предпринимателя, он также выпол
няет функции руководителя должника, выс
тупая от имени должника.
По общему правилу, содержащемуся в
пункте 1 статьи 103 Закона, а также в час
ти 1 пункта 7 статьи 103 и части 1 пункта 4
статьи 129 Закона, арбитражный управляю
щий в процедурах внешнего управления и
Понятие заинтересованных лиц для целей Закона о банкротстве содержится в статье 19 Закона.
АНТИКРИЗИСНОЕ УПРАВЛЕНИЕ
конкурсного производства может подавать
в суды или арбитражные суды заявления о
признании недействительными оспоримых
сделок и применении последствий недей
ствительности ничтожных сделок по осно
ваниям, предусмотренным федеральным
законом, выступая при этом от имени долж
ника. В данном случае имеются в виду об
щие основания признания сделок недей
ствительными, содержащиеся в Гражданс
ком кодексе Российской Федерации и иных
федеральных законах, входящих в состав
гражданского законодательства.
Нормы пунктов 2–5 статьи 103 Закона о
банкротстве устанавливают специальные
основания недействительности сделок, со
вершенных должником. Причем в случае на
личия таких оснований арбитражный управ
ляющий выступает в качестве истца уже не
от имени должника, а от своего имени (ч. 2
п. 7 ст. 103 Закона). В этом случае должник
является одним из ответчиков. Укажем эти
основания, классифицируя такие недействи
тельные сделки на оспоримые и ничтожные:
1) сделка, совершенная должником с за
интересованным лицом, может быть приз
нана судом недействительной в случае, ес
ли в результате исполнения указанной
сделки кредиторам или должнику были или
могут быть причинены убытки. По смыслу
пункта 2 статьи 103 Закона данная сделка
является оспоримой, т. к. в качестве истца
может выступать только внешний (конкурс
ный) управляющий. Следует признать, что
законодателю правильнее было бы отнести
к лицам, имеющим право требовать приз
нания такой сделки недействительной, так
же должника и кредиторов, т. к. убытки все
же возникают или могут возникнуть в ре
зультате ее исполнения именно у них;
2) сделка, заключенная или совершенная
должником с отдельным кредитором или
иным лицом после принятия арбитражным
судом заявления о признании должника
банкротом и(или) в течение шести месяцев,
предшествовавших подаче заявления о
признании должника банкротом, может
быть признана судом недействительной, ес
ли она влечет за собой предпочтительное
удовлетворение требований одних кредито
ров перед другими кредиторами (п. 3 ст. 103
Закона). Такая сделка относится к оспори
мым и может быть признана недействитель
ной по требованию внешнего (конкурсного)
управляющего или кредитора;
3) также оспорима и сделка, совершенная
должником – юридическим лицом в течение
шести месяцев, предшествовавших подаче
заявления о признании должника банкротом,
и связанная с выплатой (выделом) доли (пая)
в имуществе должника учредителю (участни
ку) должника в связи с его выходом из соста
ва учредителей (участников) должника, если
исполнение такой сделки нарушает права и
законные интересы кредиторов (п. 4 ст. 103
Закона). Лицами, имеющими право на пода
чу иска о признании такой сделки недействи
тельной, являются внешний (конкурсный) уп
равляющий и кредиторы;
4) сделка, совершенная должником – юри
дическим лицом после принятия заявления
о признании должника банкротом и связан
ная с выплатой (выделом) доли (пая) в иму
ществе должника учредителю (участнику)
должника в связи с его выходом из состава
учредителей (участников) должника, явля
ется ничтожной (п. 5 ст. 103 Закона).
Однако приведенные нормы рассматри
вают не все случаи совершения должником
сделок, приводящих к нарушению прав кре
диторов. Так, в случае, если сделка связана
с реализацией имущества и этой сделкой
или ее исполнением нарушаются или могут
быть нарушены права кредиторов (напри
мер имущество передано в обмен на нелик
видные материалы, или полученные от реа
лизации имущества денежные средства пе
реданы в погашение долга одного из креди
торов и т. п.), но она совершена за предела
ми шестимесячного срока, указанного в
пунктах 4 и 5 статьи 103 Закона о банкрот
стве, то в отношении такой сделки не указа
но специальных оснований для ее призна
ния недействительной.
Считаем, что подобные сделки должны
признаваться ничтожными по основанию их
несоответствия требованиям закона (ст. 168
ГК РФ). Несоответствие закону заключается
в следующем. Согласно нормам статьи 9 За
кона о банкротстве у руководителя должника
возникает обязанность по подаче в арбит
ражный суд заявления должника о призна
Вопросы подписки по тел. (095) 1290001
51
№11(38), 2004
нии его несостоятельным (банкротом), если
удовлетворение требований одного или нес
кольких кредиторов приводит к невозмож
ности исполнения должником денежных обя
зательств, обязанности по уплате обязатель
ных платежей и(или) иных платежей в пол
ном объеме перед другими кредиторами, а
также если обращение взыскания на имуще
ство должника существенно осложнит или
сделает невозможной хозяйственную дея
тельность должника. Если в случае наличия
таких обстоятельств вместо подачи заявле
ния о банкротстве должник производит реа
лизацию имущества, то он, таким образом,
нарушает прямое указание закона, следова
тельно, сделка должна считаться ничтожной.
ИМУЩЕСТВЕННЫЕ ОТНОШЕНИЯ В РФ
Рассмотрев вопросы о признании недей
ствительными сделок должника по специ
альным основаниям, предусмотренным за
конодательством о несостоятельности,
можно сделать вывод о том, что законода
тель предпринял определенные и достаточ
но серьезные шаги по пути пресечения не
добросовестных действий должника с мо
мента возбуждения арбитражным судом
дела о несостоятельности (банкротстве) и в
преддверии его. Вместе с тем можно отме
тить, что данная задача не решена в полной
мере. Выходом может стать правильное
применение общих норм Федерального за
кона «О несостоятельности (банкротстве)»
от 2002 года в судебной практике.
* * *
Об обороте земель сельскохозяйственного назначения в Курганской области*
5 января 2004 года вступил в силу Закон Курганской области от 24.12.2003 № 362 «Об отдельных
положениях оборота земель сельскохозяйственного назначения на территории Курганской области»
(далее – Закон).
Документ регулирует отношения в области оборота земель сельскохозяйственного назначения на
территории Курганской области в соответствии с
Федеральным законом «Об обороте земель сельскохозяйственного назначения».
Определены полномочия органов государственной
власти Курганской области в этой сфере, предельные
размеры земельных участков из земель сельскохозяйственного назначения, средства массовой информации, в которых подлежат обязательному опубликованию сведения о предполагаемых сделках с землями сельскохозяйственного назначения, и прочее.
Закон содержит важную норму, определяющую
момент, с которого в Курганской области начнется
приватизация земель сельскохозяйственного назначения. Это произойдет через 49 лет с момента
вступления в силу Закона.
Урегулирован порядок реализации преимущественного права Курганской области и муниципальных
образований на покупку земельного участка, доли в
праве общей собственности на земельный участок из
земель сельскохозяйственного назначения (если
другие участки долевой собственности откажутся от
* Использованы материалы сайта «КонсультантПлюс».
52
покупки доли), за исключением случаев продажи с
публичных торгов. Первоначально преимущественное право на покупку участка (доли) принадлежит
Курганской области. Администрация области должна
принять распоряжение о выкупе земельного участка
(доли) или об отказе в выкупе не позднее трех недель с момента получения извещения собственника
о намерении осуществить соответствующую сделку.
В случае отказа Курганской области выкупить земельный участок (долю) преимущественное право
покупки переходит к муниципальному образованию
по месту нахождения земельного участка.
Если часть земельного участка, находящегося в
общей долевой собственности, не используется в
течение двух лет, администрация Курганской области вправе выделить неиспользуемую часть в самостоятельный земельный участок. В случае отказа администрации области от выдела самостоятельного
участка соответствующее решение вправе принять
орган местного самоуправления по месту нахождения земельного участка.
В качестве переходного положения определено,
что до разграничения государственной собственности на землю органы местного самоуправления
предоставляют в аренду гражданам и юридическим
лицам земельные участки из земель фонда перераспределения и заключают договоры аренды земельных участков.